[发行]天弘丰利:更新招募说明书摘要(2018年1月)
天弘丰利债券型证券投资基金( LOF ) 招募说明书(更新)摘要 基金管理人: 天弘基金管理有限公司 基金托管人: 中国邮政储蓄银行股份有限公司 日 期: 二〇一八年一月 重要提示 天弘丰利分级债券型证券投资基金(以下简称 “ 天弘丰利分级债券 ” 或 “ 本基金 “ )于 2011 年 8 月 1 日经中国证监会证监许可 [2011]1210 号文核准募 集,《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称 “ 《基金合同》 ” ) 于 2011 年 11 月 23 日正式生效,根据《基金合同》的有关规定,《基金合同》 生效之日起 3 年内,本基金的基金份额划分为丰利 A 、丰利 B 两级份额,丰利 A 自《基金合同》生效之日起每满 6 个月开放一次,丰利 B 封闭运作并上市交易; 本基金《基金合同》生效后 3 年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会, 已自动转 换为上市开放式基金( LOF ),基金名称已变更为 “ 天弘丰利债券型证 券投资基金( LOF ) ” ,丰利 A 、丰利 B 的基金份额已转换为上市开放式基金 (LOF) 份额。 本基金转换完成后,《基金合同》中除仅适用于天弘丰利分级债券的条款外, 继续适用于转换后的天弘丰利债券型证券投资基金( LOF )。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投 资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。 风险提示: 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单 一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收 益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产 生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主,辅助参与一级市场新股 与增发新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金 资产的 80% ,其中,投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产 的比例不低于 40% ,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。本基 金对股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20% 。 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险 收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资者应当认真 阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征, 根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身 的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销 业务资格的其他机构购买 基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “ 买者自负 ” 原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化、基金 份额上市交易价格波动引致的投资风险,由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自 依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金招募说明书自基金合同生效之日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个 月结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 23 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:天弘基金管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期: 2004 年 11 月 8 日 法定代表人:井贤栋 联系电话:( 022 ) 83310208 组织形式:有限责任公司 注册资本及股权结构: 天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督 管理委员会批准(证监基金字 [2004]164 号),于 200 4 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元,股权结构为: 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 合计 100% (二)主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广 州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副 总裁、支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务 集团股份有限公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 CEO 。 卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份 有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股 份有限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理, 君 正国际投资(北京)有限公司董事,河北大安制药有限公司董事,广东卫伦 生物制药有限公司董事。 屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法 律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部 经理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公 司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规 部高级研究员。 祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、 和讯信息科技有限公司 COO 助理、浙江淘宝网络有限公司总监。 现任支付宝(中 国)网络技术有限公司北京分公司资深总监。 付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部 交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地 产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任天津信托有限责任公司自营业务部总经理。 郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交 易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投 资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总 经理。 魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副 处长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天 津英联律师事务所主任律师。 张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院教授。 贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2 、监事会成员基本情况 李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书 记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限 责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理 ,本公司董事长。 张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集 团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限 责任公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理, 内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,内蒙 古中鑫能源有限公司董事,内蒙古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天 原化工有限责任公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。 方隽先生,监事,硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经 理、福建立信 闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副 主任会计师。 韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭 道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司 运营总监、信息技术总监。 张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任 本公司互联网金融业务部总经理。 付颖女士,监事,硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、 法务专员、合规专员、高级合规经 理、部门主管。现任本公司监察稽核部总经 理。 3 、高级管理人员基本情况 郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经 理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银 华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收 益部高级投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司,现任公司副总经理、资深基金 经理、固定收益总监,分管公司固定收益投资业务。 周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场 研究院设计中心 及其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有 限公司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副 总,嘉实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞 信基金市场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。 2011 年 8 月加盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理,分管 公司电子商务及产品业务。 熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员, 国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心 副处长,全国社 保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017 年 3 月加盟本公司,任命 为公司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资部及养老金业务。 童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易 中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海 总部财务项目主管,本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经 理。现任本公司督察长。 4 、本基金基金经理 陈钢先生,工商管理硕士, 15 年证券从业经验。历任华龙证券公司固定收 益部高级经理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究 部经理,银华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限 公司固定收益部高级投资经理。 2011 年 7 月加盟本公司,历任天弘永利债券型 证券投资基金基金经理( 2011 年 11 月至 2015 年 4 月 )、天弘债券型发起式证券 投资基金基金经理( 2013 年 8 月 - 2016 年 5 月 )、天弘普惠养老保本混合型证券 投资基金基金经理( 2015 年 5 月至 2017 年 1 月 )、天弘弘利债券型证券 投资基 金基金经理( 2013 年 9 月至 2 017 年 4 月 )、天弘鑫安宝保本混合型证券投资基 金基金经理( 2015 年 10 月至 2017 年 6 月 )、天弘添利债券型证券投资基金( LOF ) 基金经理( 2011 年 11 月至 2017 年 10 月)。现任本公司副总经理、固定收益总 监,天弘丰利债券型证券投资基金( LOF )基金经理、天弘同利债券型证券投资 基金( LOF )基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘 乐享保本混合型证券投资基金基金经理、天弘优选债券型证券投资基金基金经 理。 柴文婷女士,北京大学光华管理学院硕士学位, 6 年证券从业经验,历任嘉 实基金管理有限 公司行业研究员。 2012 年 10 月加盟天弘,历任交易员、研究员, 现任天弘丰利债券型证券投资基金( LOF )基金经理、天弘稳利定期开放债券型 证券投资基金基金经理。 柴文婷女士因休产假,自 2017 年 10 月 9 日起将暂不能正常履职。柴文婷 女士休假期间,本基金基金经理职责由本公司基金经理刘洋女士代为履行。 历任基金经理:刘冬先生,任职期间: 2011 年 11 月至 2013 年 8 月 。 5 、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监, 基金经理。 熊军先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学 家。 邓强先生,首席风控官。 肖志刚先生,股票投资总监,基金经理。 黄颖女士,研究总监。 王登峰先生,固定收益部总经理,基金经理。 钱文成先生,基金经理。 刘冬先生,基金经理。 陈国光先生,基金经理。 姜晓丽女士,基金经理。 王林先生,基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1 、基本情况 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司 ( 简称:中国邮政储蓄银行 ) 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人:李国华 成立时间: 2007 年 3 月 6 日 组织形式:股份有限公司 注册资本: 810.31 亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔 2006 〕 484 号 基金托管资格批文及文号:证监许可〔 2009 〕 673 号 联系人:王瑛 联系电话: 010 - 68858126 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券; 买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡 业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服 务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有 限责任公司(成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中 国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中 国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担 和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中 的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份 有限公司坚持服务 “ 三农 ” 、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银 行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民 及企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进 步。 2 、主要人员情 况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风 险管理处、运营管理处等处室。现有员工 23 人,全部员工拥有大学本科以上学 历及基金从业资格, 90% 员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务 经验。 3 、基金托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托 管银行。 2012 年 7 月 19 日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批 准,获得保 险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为 基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管 理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人 和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作 伙伴一致好评。 截至 2017 年 9 月 30 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 81 只。 至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管 理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计 划、保险资金、保险 资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模 达 43172.64 亿元。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1 、直销机构: ( 1 )天弘基金管理有限公司直销中心 住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人:井贤栋 电话:( 022 ) 83865560 传真:( 022 ) 83865563 联系人:司媛 客服电话: 95046 ( 2 )天弘基 金管理有限公司网上直销平台 办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话:( 010 ) 83571739 传真:( 010 ) 83571840 联系人:许丛立 网址: www.thfund.com.cn ( 3 )天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话:( 010 ) 83571789 传真:( 010 ) 83571900 联系人:申向阳 ( 4 )天弘基金管理 有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E - F 单元 电话:( 021 ) 50128808 传真:( 021 ) 50128801 联系人:涂远宏 ( 5 )天弘基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层 05 室 电话:( 020 ) 38927920 传真:( 020 ) 38927985 联系人:张欣露 2 、 其他销售 机构: ( 1 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金 融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 电话: 010 - 68858095 传真: 010 - 68858117 联系人:李雪萍 客户服务热线: 95580 网址: www.psbc.com ( 2 )中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话: 010 - 66105799 传真: 021 - 66107914 联 系人:李鸿岩 客户服务热线: 95588 网址: www.icbc.com.cn ( 3 )中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 电话: 010 - 89937325 传真: 010 - 65550827 联系人:王晓琳 客户服务热线: 95558 网址 :bank.ecitic.com ( 4 )招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深 南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 4F 法定代表人:傅育宁 电话: 0755 - 83271192 、 0755 - 83198888 传真: 0755 - 83195109 联系人:李卓凡 客户服务热线: 95555 网址: www.cmbchina.com ( 5 )华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 电话: 010 - 85238667 传真: 010 - 85238680 联系人:刘军祥 客户服务热线: 95577 网址: www.hxb.com.cn ( 6 )交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话: 021 - 58781234 传真: 021 - 58408483 联系人:宋恒 客户服务热线: 95559 网址: www.bankcomm.com ( 7 )东莞农村商业银行股份有限公司 住所:广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人:何沛良 电话: 0769 - 961122 传真: 0769 - 22320896 联系人:杨亢 客户服务热线: 0769 - 961122 网址: www.drcbank.com ( 8 )厦门银行股份有限公司 住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人:吴世 群 电话: 0592 - 2275261 传真: 0592 - 5061952 联系人:刘冬阳 客户服务热线: 400 - 858 - 8888 网址: www.xmbankonline.com ( 9 )杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路 46 号 办公地址:杭州市庆春路 46 号 法定代表人:陈震山 传真: 0571 - 85106576 联系人:严峻 客户服务热线: 400 - 8888 - 508 网址: www.hzbank.com.cn ( 10 )宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话: 0574 - 89068340 传真: 0574 - 87050024 联系人:于波涛 客户服务热线: 96528 、 962528 网址: www.nbcb.com.cn ( 11 )北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:闫冰竹 电话: 010 - 66223587 传真: 010 - 66225309 联系人:盖君 客户服务热线: 95526 网址: www.bankofbeijing.com.cn ( 12 )南京银行股份有限公司 住所:南京市中山路 288 号 办公地址:南京市中山路 288 号 法定代表人:林复 电话: 025 - 86775317 联系人:李冰洁 客户服务热线: 40088 - 96400 网址: www.njcb.com.cn ( 13 )浙 商银行股份有限公司 住所:浙江杭州庆春路 288 号 办公地址:浙江杭州庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 电话: 0571 - 87659546 联系人:唐燕 客户服务热线: 95527 网址: www.czbank.com ( 14 )平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路 5047 号 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼 法定代表人:孙建一 电话: 021 - 50979356 传真: 021 - 5097 9507 联系人:施艺帆 客户服务热线: 95511 - 3 网址: bank.pingan.com ( 15 )江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市延陵路 668 号 办公地址:常州市延陵路 668 号 法定代表人:陆向阳 电话: 0519 - 89995066 传真: 0519 - 89995170 联系人:包静 客户服务热线: 0519 - 96005 网址: www.jnbank.cc ( 16 )海通证券股份有限公司 住所:上海 市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼 法定代表人:王开国 电话: 021 - 23219000 传真: 021 - 23219100 联系人:李笑鸣 客户服务热线: 95553 网址: www.htsec.com ( 17 )申万宏源证券有限公司 住所:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市长乐路 989 号 40F 法定代表人:储晓明 电话: 021 - 54041654 传真: 021 - 33388217 联系人:王叔胤 客户服务热线: 95523 或 400 - 889 - 5523 网址: www.sywg.com.cn ( 18 )中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 法定代表人:杜航 电话: 010 - 64818301 传真: 0791 - 86770178 联系人:戴蕾 客户服务热线: 400 - 886 - 6567 网址: www. avicsec.com ( 19 )招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38 - 45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人:宫少林 电话: 0755 - 82943666 传真: 0755 - 82943636 联系人:黄婵君 客户服务热线: 400 - 8888 - 111 、 95565 网址: www.newone.com.cn ( 20 )渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号(奥体中心北侧) 法定代表人:杜庆平 电话: 022 - 28451922 传真: 022 - 28451892 联系人:胡天彤 客户服务热线: 400 - 6515 - 988 网址: www.bhzq.com.cn ( 21 )华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话: 025 - 83290537 传真: 0 25 - 51863323 联系人:庞晓芸 客户服务热线: 400 - 8888 - 168 、 95597 网址: www.htsc.com.cn ( 22 )中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 电话: 021 - 20315255 传真: 021 - 20315137 联系人:许曼华 客户服务热线: 95538 网址: www.qlzq.com.cn ( 23 )中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话: 010 - 66568888 传真: 010 - 66568536 联系人:邓彦 客户服务热线: 400 - 8888 - 888 网址: www.chinastock.com.cn ( 24 )国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 电话: 021 - 38676666 传真: 021 - 38670666 联系人:朱雅崴 客户服务热线: 400 - 8888 - 666 网址: www.gtja.com ( 25 )光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 电话: 021 - 22169999 传真: 021 - 22169134 联系人:李芳芳 客户 服务热线: 400 - 888 - 8788 、 10108998 网址: www.ebscn.com ( 26 )新时代证券有限责任公司 住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 电话: 010 - 83561146 传真: 010 - 83561094 联系人:田芳芳 客户服务热线: 400 - 698 - 9898 网址: www.xsdzq.cn ( 27 )长江证券 股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话: 027 - 65799999 传真: 027 - 85481900 联系人: 付妍 客户服务热线: 400 - 888 - 8999 网址: www.95579.com ( 28 )平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 法定代表 人:杨宇翔 电话: 0755 - 22626391 传真: 0755 - 82400862 联系人:周一涵 客户服务热线: 95511 - 8 网址: stock.pingan.com ( 29 )世纪证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41 - 42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41 - 42 层 法定代表人:卢长才 电话: 0755 - 83199599 传真: 0755 - 83199545 联系人 :袁媛 客户服务热线: 0755 - 83199511 网址: www.csco.com.cn ( 30 )上海证券有限责任公司 住所:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 电话: 021 - 53686888 传真: 021 - 53686100,021 - 53686200 联系人:许曼华 客户服务热线: 021 - 962518 网址: www.962518.com ( 31 )安信证券股份有限 公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 电话: 0755 - 82558305 传真: 0755 - 82558355 联系人:郑向溢 客户服务热线: 400 - 800 - 1001 网址: www.essence.com.cn ( 32 )申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2 005 室 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:李季 电话: 010 - 88085258 传真: 010 - 88085195 联系人:王叔胤 客户服务热线: 400 - 800 - 0562 网址: www.hysec.com ( 33 )广州证券有限责任公司 住所:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼 法定代表人:吴志明 电话: (8620)88836999 - 5408 传真: (8620)88836920 联系人:梁微 客户服务热线: 021 - 961303 网址: www.gzs.com.cn ( 34 )信达证券股份有限公司 住所: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 电话: 010 - 63081493 联系人:尹旭航 客户服务热线: 400 - 800 - 8899 网址: www.cindasc.com ( 35 )华安 证券有限责任公司 住所:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24 - 32 层 法定代表人:李工 电话: 0551 - 5161666 传真: 0551 - 5161600 联系人:汪燕 客户服务热线: 96518 、 400 - 809 - 6518 网址: www.hazq.com ( 36 )国联证券股份有限公司 住所:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 - 8 楼 法定代表人:雷建辉 电话: 0510 - 82831662 传真: 0510 - 82830162 联系人:沈刚 客户服务热线: 95570 网址: www.glsc.com.cn ( 37 )国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话: 028 - 86690126 传真: 028 - 86690126 联系人:刘婧漪 客户服务热线: 95310 网址: w ww.gjzq.com.cn ( 38 )国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人:何如 电话: 0755 - 82130833 传真: 0755 - 82133952 联系人:李颖 客户服务热线: 95536 网址: www.guosen.com.cn ( 39 )西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公 地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 电话: 023 - 63786141 传真: 023 - 63786212 联系人:张煜 客户服务热线: 400 - 809 - 6096 网址: www.swsc.com.cn ( 40 )华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话: 021 - 68777222 传真: 021 - 68777723 联系人:刘闻川 客户服务热线: 400 - 820 - 9898 网址: www.cnhbstock.com ( 41 )西藏东方财富股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼 法定代表人:贾绍君 电话: 021 - 36533016 传真: 021 - 36533017 联系人:周艳琼 客户服务热线: 400 - 881 - 1177 网址: www.xzsec.c om ( 42 )国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 电话: 0551 - 2246273 传真: 0551 - 2272100 联系人:李蔡 客户服务热线: 95578 网址: www.gyzq.com.cn ( 43 )华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 - 10 层 法定代表人:黄金琳 电话: 0591 - 87383623 传真: 0591 - 87383610 联系人:张腾 客户服务热线: 0591 - 96326 网址: www.hfzq.com.cn ( 44 )爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 电话: 021 - 32229888 传真: 021 - 62878783 联系人:袁峻 客户服务热线: 021 - 6334067 8 网址: www.ajzq.com ( 45 )方正证券股份有限公司 住所:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层 法定代表人:雷杰 电话: 010 - 57398063 传真: 010 - 57398058 客户服务热线: 95571 网址: www.foundersc.com ( 46 )中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表人:王东明 电话: 010 - 60838888 传真: 010 - 60833739 联系人:周雪晴 客户服务热线: 95558 网址: www.cs.ecitic.com ( 47 )东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 电话: 0769 - 22116557 传真 : 0769 - 22119423 联系人:萧浩然 客户服务热线: 0769 - 961130 网址: www.dgzq.com.cn ( 48 )民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人:余政 电话: 010 - 85127622 传真: 010 - 85127917 联系人:王东 客户服务热线: 400 - 619 - 8888 网址: w ww.mszq.com ( 49 )中信证券(山东)有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层( 1507 - 1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 ( 266061 ) 法定代表人:杨宝林 电话: 0532 - 85022326 传真: 0532 - 85022605 联系人:孙秋月 客户服务热线: 0532 - 95548 网址: www.zxwt.com.cn ( 50 )中邮证券有限责任公司 住所:西安市碑林区太白北路 320 号 办公地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9 - 11 层 法定代表人:李春太 电话: 029 - 88602147 传真: 029 - 88602138 联系人:吉亚利 客户服务热线: 400 - 888 - 005 网址: www.cnpsec.com.cn ( 51 )华龙证券有限责任公司 住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦 法定代表人:李晓安 电话: 0931 - 8784656 传真: 0931 - 4890118 联系人:范坤 客户服务热线: 400 - 689 - 8888 网址: www.hlzqgs.com ( 52 )华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:宋德清 电话: 010 - 58568235 传真: 010 - 58568062 联系人:李慧灵 客户服务热线: 010 - 58568118 网址: www.hrsec.com.cn ( 53 )浙商证券有限责任公司 住所:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6 - 7 楼 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6 - 7 楼 法定代表人:吴承根 电话: 0571 - 87901912 传真: 0571 - 87902092 联系人:毛亚莉 客户服务热线: 0571 - 967777 网址: www.stocke.com.cn ( 54 )国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 电话: 0755 - 83709350 传真: 0755 - 83700205 联系人:牛孟宇 客户服务热线: 95563 网址: www.ghzq.com.cn ( 55 )湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 电话: 02 1 - 68634518 传真: 021 - 68865680 联系人:李欣 客户服务热线: 400 - 888 - 1551 网址: www.xcsc.com ( 56 )联讯证券有限责任公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 法定代表人:徐刚 电话: 0752 - 2119397 传真: 0752 - 2119396 联系人:郭晴 客户服务热线: 400 - 8888 - 929 网址: www.lxzq.com.cn ( 57 )东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 电话: 0431 - 85096517 传真: 0431 - 85096795 联系人:安岩岩 客户服务热线: 400 - 600 - 0686 网址: www.nesc.cn ( 58 )兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 16F 法定代表人:兰荣 电话: 0591 - 38162212 传真: 0591 - 38507538 联系人:夏中苏 客户服务热线: 95562 网址: www.xyzq.com.cn ( 59 )中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话: 010 - 65183880 传真: 010 - 65182261 联系人:刘芸 客户服 务热线: 400 - 8888 - 108 网址: www.csc108.com ( 60 )大同证券经纪有限责任公司 住所:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 法定代表人:董祥 电话: 0351 - 7219303 联系人:张冠 客户服务热线: 4007121212 网址: www.dtsbc.com.cn ( 61 )中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话: 010 - 65051166 联系人:杨涵宇 客户服务热线: 400 - 910 - 1166 网址: WWW.CICC.COM.CN ( 62 )德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人:姚文平 联系人:刘熠 客户服务热线: 95353 网址: http://www.tebon.com.cn/ ( 63 )东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话: 0512 - 62938521 联系人:陆晓 客户服务热线: 400 - 860 - 1555 网址: www.dwjq.com.cn ( 64 )中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层 法定代表人:张皓 电话: 0755 - 23953913 联系人:洪诚 客户服务热线: 400 - 9908 - 826 网址: www.citicsf.com ( 65 )华西证券股份有限公司 注册地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人 : 杨炯洋 联系电话 : 010 - 52723297 联系人 : 朱蕴涛 客服电话 : 95584 网址 : www.hx168.com.cn ( 66 )广发证券股份有限公司 住所:广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 ( 4301 - 4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人:孙树明 电话: 020 - 87555888 - 8333 13826258965 传真: 020 - 87555305 联系人:黄岚 客户服务热线 : 95575 网址: www.gf.com.cn ( 67 )北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层 法人代表:张冠宇 电话: 13121820670 联系人:刘美薇 客服电话: 400 - 819 - 9868 网址: www.tdyhfund.com ( 68 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表:凌顺平 电话: 13675861499 联系人:吴杰 客服电话: 400 - 877 - 3772 网址: www.5ifund.com ( 69 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法人代表:肖雯 电话: 13923214111 联系人: 黄敏嫦 客服电话: 020 - 89629066 网址: www.yingmi.cn ( 70 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法人代表:梁越 电话: 18641514414 联系人:张鼎 客服电话: 400 - 898 - 0618 网址: www.chtfund.com ( 71 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海 市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法人代表:张跃伟 电话: 021 - 20691832 联系人:詹慧萌 客服电话: 400 - 820 - 2899 网址: www.erichfund.com ( 72 )嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法人代表:赵学军 电 话: 13811039451 联系人:余永健 客服电话: 400 - 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