[发行]交银全球：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 （更新） 招募说明书 摘要 （ 20 1 7 年 第 2 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人： 中国 建设 银行 股份有限公司 二〇一 七 年 十一 月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45 日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 【重要提示】 交银施罗德全球自然资源证券投资基金（以下简称“本基金”）经2011年 10月10日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1628号文核准募集。本基 金基金合同于2012年5月22日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生 波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特 性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险一是境外投资产品 风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括： 因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券 引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为主要投资全 球范围内自然资源相关行业上市公司的主动 混合型 基 金， 其风险和预期收益高于 债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较 高的证券投资基金品种。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人建议投资人根据自身的风险承受能 力，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2017年11月22日，有关财务数据和净值表 现截止日为2017年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金的名称 本基金名称：交银施罗德全球自然资源证券投资基金 二、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 三、基金的投资目标 在全球范围内精选自然资源相关行业的上市公司，通过积极主动的资产配置 和组合管理，在有效控制组合下行风险的前提下力争实现资本的长期保值增值。 四、基金的投资方向 本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地 区证券市场挂牌交易的股票，其中重点投资于与自然资源行业相关的上市公司股 票。本基金还可投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地 区证券监管机构登记注册的公募基金，债券，货币市场工具以及中国证监会允许 本基金投资的其他金融工具。 如与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变 更，本基金投资的主要证券市场将相应调整。 本基金为 混合型 基金，投资于股票、存托凭证、权证、股票基金（含 ETF ） 等权益类证券的比例不低于基金资产 净值的 60%, 其中权益类资产中不低于 80% 配 置于自然资源相关行业股票； 债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金 投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于 40 % ，其中，现金及到期日在一年 以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5 % 。 本基金定义的自然资源相关行 业主要属于以下相关行业： A. 能源：包括能源、替代能源、清洁能源、公用事业等相关产业，如石油、 天然气、煤与消耗性燃油、生物能源、风能、水力、太阳能、核能等相关产业及 从事以上各项资源相关产业相关的钻探、勘探、开采、精炼、设配制造、设备服 务、产业链整合、运 输与存储、销售等相关的上中下游行业； B. 原材料：包括工业金属及矿业、贵金属及矿业、钢铁、林业、商品化工、 多元化学品、化肥与农用药剂、特种化学制品等相关产业及从事以上各项资源相 关产业相关的钻探、勘探、开采、精炼、设配制造、设备服务、产业链整合、运 输与存储、销售等相关的上中下游行业； C. 农产品：包括从事农产品相关的育种、种植、饲料、疫苗、生产加工、设 配制造、设备服务、产业链整合、运输与存储、销售等相关的上中下游行业。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳 入投资范围。 五、基金的投资策略 本基金的投资策略是通过对全球宏观经济、大宗商品价格和自然资源相关行 业上市公司基本面的分析，根据宏观经济运行特点对不同自然资源类别相关资产 价格或其所对应的大宗商品（如能源、贵金属、基本金属、农产品等）价格所产 生的不同影响，利用基金管理人在大宗商品、自然资源及其相关产业等领域的专 业研究，自上而下的选择明显受益于宏观经济运行特征的自然资源类别进行投资， 同时在该资源类别内自下而上精选证券，挖掘定价合理、具备持续竞争优势、明 显受益于相关资源价格上涨的上市公司股票进行投资，在有效控制下行风险的前 提下，优化组合收益，构建 具有长期投资价值的投资组合，实现资产的保值增值。 投资策略主要包含以下三个层次： 1 、大类资产配置 本基金充分利用施罗德集团全球宏观经济研究团队的优势，通过深入分析全 球宏观经济和区域经济环境，把握全球资本市场的变化趋势，结合定性分析和定 量分析进行大类资产的配置。 在大类资产的配置过程中本基金还将充分运用施罗德集团的全球资产配置模 型，该模型输入了来自资产类别分析专家、宏观经济分析师和多元化资产专家对 宏观经济的周期性因素、各类资产的估值因素以及市场趋势的分析和判断，并通 过量化模型提出大类资产的配置比例范围建议，本基金将根据其建议确定最终的 大类资产配置比例。 2 、资源类别配置 在完成大类资产配置的基础上，本基金充分运用施罗德集团在全球自然资源 相关行业及商品领域的专业性和研究团队的优势，通过宏观经济对商品市场的影 响分析、商品市场供需分析、大宗商品价格分析、全球财政货币政策分 析等，把 握不同自然资源类别相关资产在不同宏观经济条件下的价格变化趋势，结合定性 分析和定量分析进行资源类别配置。 历史经验表明，在整个经济周期中，各类资源相关资产所对应的大宗商品（主 要指基本金属、贵金属、能源、农产品等商品大类和其具体品种）的价格走势及 潜在收益在经济周期的不同阶段具有不同特征；同时各大类商品及其具体品种在 经济周期的同一阶段也会呈现较大差异；此外全球主要经济体的货币政策对货币 价格的影响，特别是美元走势的影响会对各大类商品价格形成较大影响。根据大 宗商品市场运行特点，本基金运用施罗德集团的商品研究平 台，对影响大宗商品 价格走势变化的各种因素进行定性和定量分析并确定各自然资源类别相关资产的 配置比例。 3 、股票及基金的选择 （ 1 ）股票的选择 在资源类别配置的基础上，本基金依托施罗德全球强大的股票研究平台，综 合运用交银施罗德的股票研究分析方法和其它投资分析工具，通过对全球各类自 然资源相关资产价格及大宗商品价格的研究分析，确定其对相关上市公司的业绩 影响，同时结合全面深入的上市公司实地调研与研究，自下而上精选品质优良、 定价合理、具备持续竞争优势、明显受益于相关资源价格上涨的上市公司股票进 行投资。 利用施罗德集团的 全球投资研究网络和分析方法，本基金管理人将本土专业 化研究和全球视角审视相结合，采取“二维矩阵”方法来保证选股安全和质量， 构建高质量的投资组合。具体分以下四个层次进行： 1 ）本土研究和全球视角相结合的品质筛选 对上市公司股票的品质筛选分为两个步骤进行，首先是基于各个市场本土研 究的品质筛选。通过各个市场本土分析师的定量的筛选技术以及定性的分析研究， 挑选出规模适合、流动性充足和财务状况良好的上市公司。然后对上述通过初选 的上市公司股票进行进一步深入的研究分析，根据每一家上市公司在其当地市场 的表现，分 1 - 4 级进行评级 。筛选和评级主要考察的因素和指标包括： ①规模和流动性：如市值和换手率等，对于规模过小或流动性差的股票进行 剔除； ②盈利能力：如 P/E 、 P/Cash Flow 、 P/FCF 、 P/S 、 P/EBIT 等； ③经营效率：如 ROE 、 ROA 、 Return on operating assets 等； ④财务状况：如 D/A 、流动比率等。 在基于本土研究的品质筛选后，利用施罗德集团的全球投资研究网络，由全 球自然资源相关行业研究专家在其覆盖的行业研究领域内，针对上一步骤中评级 为 1 级和 2 级的上市公司进行二次筛选。与上一步骤本土研究 中关注当地市场环 境不同，这一步骤主要对于上市公司相对于全球行业动态增长的相对表现进行评 估，挑选行业中最具增长潜力的上市公司。 2 ）公司质量评价 通过对上市公司直接接触和实地调研，了解并评估公司治理结构、公司战略、 所处行业的竞争动力、公司的财务特点，以决定股票的合理估值中应该考虑的折 价或溢价水平。在调研基础上，分析员依据公司的成长性、盈利能力可预见性、 盈利质量、管理层素质、流通股东受关注程度等五大质量排名标准进行评判，挑 选出具有持续的竞争优势、良好的中期成长性，以及优良的管理质量和财务状况 的上市公司。 3 ）多 元化价值评估 在质量评估的基础上，根据上市公司所处的不同行业特点以及其受益于相关 资源价格变动的具体程度，综合运用多元化的股票估值指标，对股票进行合理估 值，并评定投资级别。在明确的价值评估基础上选择定价合理或价值被低估的投 资标的。 4 ）组合风险评估 在多元化价值评估的基础上，根据法律法规和基金投资规范的具体要求，在 交银施罗德的风险框架下，选择风险评价指标符合标准的投资标的构建投资组合。 （ 2 ）基金的选择 根据本基金的投资组合策略确定拟投资的基金种类，通过定性与定量相结合 的分析，寻找在投资目标、投资策略及风险和收益等方面符合本基金组合投资需 求的基金。 对基金的考察主要包括以下几个方面： 1 ）基金管理人所管理基金的长期历史业绩良好，管理经验丰富，主要管理人 员相对稳定，其中，对于基金业绩的衡量包括对于收益、风险以及风险和收益的 配比等多方面的考察； 2 ）基金管理人的财务状况稳健，具有严格的风险控制体系； 3 ）基金的投资风格和业绩表现具有可持续性； 4 ）对于交易所交易基金（ ETF ）而言，应选取具有良好的流动性，在国际 发 达市场主要交易所上市的交易品种。 4 、债券投资 在全球经济的框架下，本基金管理人对全球宏观经济运行趋势及其引致不同 国家或地区的财政货币政策变化做出判断，运用数量化工具，对不同国家及地区 未来市场利率趋势及市场信用环境变化做出预测，并综合考虑利率变化对债券品 种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。 5 、金融衍生品投资 本基金投资于金融衍生品仅限于投资组合避险和有效管理。如通过选择恰当 的金融衍生品降低因市场风险大幅增加给投资组合带来的不利影响；利用金融衍 生品交易成本低、流动性好等特点，有效帮助投资组合及时调整仓位，提高投资 组合的运作效率等。 6 、制定阶段性投资策略 基金管理人将根据各地区宏观经济情况、大宗商品市场和证券市场的阶段性 变化，确定阶段性的投资策略，包括大类资产配置以及资源类别配置的比例。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可通过证券借贷交易和 回购交易等投资增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展 和丰富，基 金可相应调整和更新相关投资策略，并在更新招募说明书中公告。 六、基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为： MSCI 全球原材料总收益指数收益率× 65% ＋ MSCI 全球能源总收益指数收益率× 35% 。 MSCI 全球原材料总收益指数和 MSCI 全球能源总收益指数属于摩根斯坦利资 本国际公司（ Morgan Stanley Capital International , 简称 MSCI ）编制的 MSCI 全球行业指数系列， MSCI 是一家提供全球指数及相关衍生金融产品标的的国际公 司， MSCI 全球指数系列受到全球机构投资者 的普遍认可并得到广泛应用。 MSCI 全球行业指数是根据 GICS 的行业分类标准制定的全球行业指数，其覆盖的 国家广泛，可投资性强，能较全面代表各自行业的全球市场表现。本基金主要投 资于全球范围内自然资源相关行业的上市公司股票，而 MSCI 全球原材料总收益指 数和 MSCI 全球能源总收益指数所覆盖的行业与本基金的投资方向较为匹配。目前 也已被很多国际投资机构作为有关类似产品的业绩比较基准，适合做为本基金的 业绩比较基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化， 又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金 管理人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时 公告，无须召开基金份额持有人大会。 七、基金的风险收益特征 本基金为主要投资全球范围内自然资源相关行业上市公司的主动 混合型 基 金，基金所投之标的与全球经济景气度、大宗商品市场表现及各相关产业联动性 相对较高，波动性较大， 其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低 于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 八、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏 , 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定 , 于 201 7 年 10 月 24 日 复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 , 保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 3 0 日 。本报告财务资料未经审计师审 计。 1 、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 （人民币元 ） 占基金总资 产的比例 （％） 1 权益投资 36,739,891.12 87.10 其中：普通股 36,739,891.12 87.10 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,233,460.53 12.41 8 其他资产 206,399.24 0.49 9 合计 42,179,750.89 100.00 注：本基金本报告期末未持有通过 港股通 投资的股票。 2 、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 香港 36,739,891.12 89.27 合计 36,739,891.12 89.27 注： ① 国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定； ② ADR 、 GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 3 、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 材料 10,210,210.95 24.81 能源 5,150,569.17 12.51 非必需消费品 4,818,726.69 11.71 信息技术 3,809,432.68 9.26 公共事业 3,061,023.80 7.44 工业 2,762,662.99 6.71 金融 2,624,997.22 6.38 保健 1,662,186.65 4.04 必需消费品 1,516,235.45 3.68 房地产 1,123,845.52 2.73 合计 36,739,891.12 89.27 注：以上分类采用全球行业分类标准（ GICS ） 。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 序号 公司名 称（英 文） 公司名 称（中 文） 证券 代码 所在 证券 市场 所属国 家 （地 区） 数量 （股） 公允价 值（人 民币 元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 Tencen 腾讯控 700 香港 香港 10,000 2,856,9 6.94 t Holdin gs Limite d 股有限 公司 HK 证券 交易 所 89.53 2 SITC Internat ional Holdin gs Compa ny Limite d 海丰国 际控股 有限公 司 1308 HK 香港 证券 交易 所 香港 400,000 2,406,6 01.53 5.85 3 China Shenhu a Energy Compa ny Limite d 中国神 华能源 股份有 限公司 1088 HK 香港 证券 交易 所 香港 150,000 2,340,3 18.01 5.69 4 Guangz hou Autom obile Group Co.,Ltd . 广州汽 车集团 股份有 限公司 2238 HK 香港 证券 交易 所 香港 150,000 2,304,6 26.89 5.60 5 China Molyb denum Co.,Ltd . 洛阳栾 川钼业 集团股 份有限 公司 3993 HK 香港 证券 交易 所 香港 500,000 1,992,7 54.45 4.84 6 Zijin Mining Group Co.,Ltd . 紫金矿 业集团 股份有 限公司 2899 HK 香港 证券 交易 所 香港 800,000 1,821,9 46.92 4.43 7 Hong 香港交 388 香港 香港 9,000 1,606,1 3.90 Kong Exchan ges And Clearin g Limite d 易及结 算所有 限公司 HK 证券 交易 所 00.60 8 China Petrole um & Chemic al Corpor ation 中国石 油化工 股份有 限公司 386 HK 香港 证券 交易 所 香港 300,000 1,491,3 79.13 3.62 9 China Suntien Green Energy Corpor ation Limite d 新天绿 色能源 股份有 限公司 956 HK 香港 证券 交易 所 香港 800,000 1,318,8 72.03 3.20 10 China Mengni u Dairy Compa ny Limite d 中国蒙 牛乳业 有限公 司 2319 HK 香港 证券 交易 所 香港 65,000 1,206,9 12.37 2.93 5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投 资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 10、投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和 处罚。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外 的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 27,296.35 4 应收利息 672.18 5 应收申购款 178,430.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 206,399.24 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 九、基金的业绩 基金业绩截止日为 201 7 年 9 月 3 0 日 ，所载财务数据未经审计师审计。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 1 、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 7.73% 0.9 6 % 8.28% 0.47% - 0.55% 0. 49 % 2 017 年度上 半年 12.88% 0.67% 1.33% 0.64% 11.55% 0.03% 2016年度 7.44% 0.93% 21.39% 1.17% - 13.95% - 0.24% 2015年度 - 3.14% 2.37% - 19.81% 1.32% 16.67% 1.05% 2014年度 - 4.75% 0.79% - 9.31% 0.75% 4.56% 0.04% 2013年度 19.07 % 0. 92 % 6.03 % 0.80 % 13.0 4 % 0.12 % 2012年度 （2012年5月 22日-2012年 12月31日） 5.90% 0.70% 12.82% 1.10% - 6.92% - 0.40% 2 、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 交银施罗德全球自然资源证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2012年5月22日至2017年9月30日） 走势图1.jpg 注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各 项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 十、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 邮政编码：200120 法定代表人：于亚利 成立时间：2005年8月4日 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金 字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 于亚利女士，董事 长 ，硕士 学位 。现任交通银行执行董事、副行长。历任交 通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经 理、总经理，交通银行预算财务部总经理 , 交通银行首席财务官 。 陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司 投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理， 景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董 事长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、 总经理，交通银行上 海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资 管理部总经理。 徐瀚先生，董事 ， 硕士学位。现任交通 银行 个人 金融 业务 部总经理 。历任交 通 银行 香港 分行电脑 中心 副总经理，交通银行信息 技术 部副总经理， 交通 银行 太 平洋 信用卡中心 副 首席执行官、首席执行官。 孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部） 副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西 区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 李定邦先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗 德投资管理有 限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政 总裁兼亚太区基金业务拓展总监。 谢丹阳先生，独立董事，博士学 位 。现任香港科技大学经济系教授。历任 武 汉大学经济与管理学院院长 、 蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济 学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经 管中心主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦 大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院 长、教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教 授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑 那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副 院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交 通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副 总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总 经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行 （香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管理(香 港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司 监察稽核及风险管理总监。 张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。 历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基 金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部 副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。 佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。 历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理 有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控 副总监。 3 、 基金管理人高级管理人员 阮红女士，总经理。简历同上。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理 有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限 责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总 经理。 夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经 济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处 长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市 委常委、副市长（挂职）。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系 教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理； 中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券 总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市 场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融 部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理， 交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发 部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员， 交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总 经理助理、副总经理。 4、本基金基金经理 陈俊华女士，基金经理。上海交通大学金融学硕士，12年证券投资行业从业 经验。2005年至2006年任国泰君安证券研究部研究员，2007年至2015年任中国 国际金融有限公司研究部公用事业组负责人。2015年加入交银施罗德基金管理有 限公司，2015年11月21日起担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经 理、交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理至今，2016年11月7日起 担任交银施罗德沪港深价值精选灵活配置混合型基金基金经理。 周中先生，基金经理。复旦大学金融学硕士、南京大学工学学士，8年证券 投资行业从业经验。2009年至2010年任野村证券亚太区股票研究部研究助理， 2010年至2013年任中银国际证券研究部研究员、高级经理，2013年至2015年任 瑞银证券研究部行业分析师、董事。2015年加入交银施罗德基金管理有限公司， 2015年12月12日起担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理、交银 施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理： 蔡铮先生，2015年4月22日2017年3月24日担任本基金基金经理。 晏青先生， 2014年1月10日至2015年4月21日担任本基金基金经理。 饶超先生，2012年7月27日至2014年1月23日担任本基金基金经理。 郑伟辉先生，2012年5月22日至2013年5月30日担任本基金基金经理。 5、QDII投资决策委员会成员 委员： 阮红（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 齐晧（跨境投资总监、投资经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 马俊（研究总监） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 201 7 年 11 月 22 日 ，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 十一、境外投资顾问 （ 一 ） 境外投资顾问基本情况 名称：施罗德投资管理有限公司（ Schroder Investment Managem e nt Limited ） 注册地址：英国伦敦 办公地址： 31 Gresham Street London EC2V 7QA 法定代表人： DEBRUYNE, Lieven M.O. 成立时间： 1804 年 联系人：张建 电话：（ 010 ） 665553 88 电子邮箱： james.zhang@schroders.com 传真：（ 010 ） 66555398 公司简介：施罗德集团是在伦敦交易所上市的上市公司。施罗德投资管理有 限公司是施罗德集团的全资子公司，在位于加的夫的英格兰和威尔士公 司注册机 构注册。它是一家向全球客户提供投资管理和信托服务的有限公司。 截至 2017 年 3 月 31 日，施罗德投资提供资产管理和行政管理的总资产已达 5206 亿美元。 （ 二 ） 境外投资顾问主要人员情况 Simon Webber，英国曼彻斯特大学物理学学士，CFA，18年证券投资经验。 1999年加入施罗德投资管理有限公司，历任全球技术团队分析员。2001年起担任 美国股票基金经理，专注于科技和工业领域。2002年起负责美国电信、媒体和软 件业的研究分析工作。2004 年 9 月起加入施罗德全球和国际股票团队，并专注于 消费及电信服务业。 2006 年起开始开发施罗德全球气候变化股票战略，将研究团 队和研究程序两者结合来分析气候变化领域的全球股票投资机会。 现任施罗德集 团多区域（全球及国际）股票投资主管、全球和国际股票基金经理、全球气候变 化股票基金经理。 （三） 境外投资顾问的职责 1 、 以合理的依据 提供 投资 建议； 2 、 协助寻求基金的最佳交易执行 ； 3 、协助基金管理人 进行 业绩评估； 4 、协 助 基金管理人进行资产风险管理。 十二、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费，含境外投资顾问收取的费用； 2 、基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用； 3 、 基金财产拨划支付的银行费用； 4 、基金合同生效后的与基金有关的信息披露费用； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7 、基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、 手续费、券商佣金及其他性质类似的费用等）； 8 、外汇兑换交易的相关费用； 9 、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务 费，具体计提方法、计提标准在招募说明书 或相关公告中载明； 10 、与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及代理费； 11 、基金的证券账户开立有关的费用； 12 、因基金利益更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用； 13 、依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规定。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、与基金运作有关的费用 （ 1 ）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.8% 年费率计提。计算 方法如下： H ＝ E ×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。 （ 2 ）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35% 年费率计提。计 算方法如下： H ＝ E ×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。 （ 3 ）除管理费和托管费之外的基金费用 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付， 列入或摊入当期基金费用。 2 、与基金销售有关的费用 （1）申购费用 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销 售、注册登记等各项费用。 本基金的申购费率如下： 申购费率 申购金额（含申购费） 申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元（含）至 100 万元 1.2% 100 万元（含）至 200 万元 0.8% 200 万元（含）至 500 万元 0.5% 500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元 投资人在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 本基金自2013年4月11日起，对通过本公司直销柜台申购本基金的养老金 客户实施特定申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部 门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会备案。 通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户特定申购费率如下表： 特定申购费率 申购金额（含申购费） 特定申购费率 50 万元以下 0.60% 50 万元（含）至 100 万元 0.48% 100 万元（含）至 200 万元 0.32% 200 万元（含）至 500 万元 0.20% 500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元 有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请 投资人留意本公司发布的相关公告。 投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率 折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时 费率优惠相关事项以最新公告为准： 1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金基金份额申购业务的投资者，享受 申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言，以其目前适用 的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的 原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。 2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额申购及定期定额 投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费率标准不 变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、 定期定额投资费率表或相关公告。 本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本 公司网站。 本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法 规的要求提前进行公告。 （2）赎回费用 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其 他必要的手续费。 本基金的赎回费率如下： 赎回费率 持有期限 赎回费率 1 年以内（含） 0.5% 1 年 — 2 年（含） 0.2% 超过 2 年 0% （3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。 （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等 进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、 基金赎回费率和转换费率。 （5）本基金申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规 规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基 金 合同生效前 所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付。 （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基 金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 前按照《信息披露办法》的 规定 在指定媒体上刊登公告。 （五）基金税收 基金根据 国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。 基金份额持有人根据 中国法律法规规定，履行纳税义务。 对于非代扣代缴的税收 , 基金管理人 可 聘请税收顾问对相关投资市场的税收 情况给予意见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税 务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对 最终税务的处理的真实准确负责。 十三、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿 元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长 1.30%；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、 “2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石 奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最 具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强 排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界500 强排名第22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上 海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建设银行已托管 759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环 球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家— —QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管 银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、 内部控制制度及措施 资产托管业务部具 备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、 监督方法 依照《基金法》及其配套法规和 基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及 基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况 进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监 督。 2 、 监督流程 2. 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 2. 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 2. 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 人进行解释或举证，并及时报告中国 证监会。 十四、境外资产托管人 （一）境外托管人基本情况 名称：摩根大通银行香港分行（JPMorgan Chase Bank, National Association HONG KONG BRANCH），摩根大通银行香港分行为摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National Association）在香港注册的分支机构。 摩根大通银行（以下或简称摩根大通）： 注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A. 办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070 法定代表人：James Dimon 成立时间：1799年 信用等级：穆迪评级Aa3（高级信用债券） 作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有 2. 5 6 万亿美元资产，在超过 60 个国家经营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、金 融交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。 摩根大通自1946 年开始为其美国客户提供托管服务。之后为响应客户投资 海外的要求，该公司在1974 年率先开展了一种综合性的服务率先全球托管。此 后，摩根大通继续扩展服务，以满足不断变化的客户需要。通过提供优质服务和 创新的产品，摩根大通始终保持其领先地位。 作为全球托管行业的领先者，摩根大通托管资产达托管资产达 22.1 万亿美元 （截至 201 7 年 6 月 30 日），为全世界最大的机构投资者提供创新的托管、基金会 计和服务以及证券服务。 摩根大通是一家真正的全球机构，在超过60 个国家有实体运作。与很多竞 争对手不同之处在于，摩根大通还可为客户提供顶级投资银行在市场领先的服务， 包括外汇交易、全球期货与期权清算、股权及股权挂钩产品以及固定收益投资的 交易与研究。同时，在资产负债表内和表外的现金和流动性方面，我们也有很强 的解决方案能力。 此外，摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一，其历史可以追溯到 1974 年，在亚太地区15 个国家/地区均有客户：日本、澳大利亚、文莱、中国、 香港、印度、马来西亚、新西兰、新加坡、韩国、台湾、菲律宾、泰国、东帝汶 和越南。 （二） 境外托管人的职责 1 、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜； 2 、准时将公司行为信息通知基金管理人和 / 或基金托管人，确保基金及时收 取所有应得收入； 3 、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、 直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及 APP）。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司 住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址： 上海 市 浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21 - 22 楼 法定代表人： 于亚利 电话：（ 021 ） 6105 5724 传真：（ 021 ） 61055054 联系人： 傅鲸 客户服务热线： 400-700-5000（免长途话费） ，（ 021 ） 61055000 网址： www. f und 001 .com ， www.bocomschroder.com 投资人可以通过本公司网上直销 交易平台 办理开户、本基金的申购、赎回及 定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台 网址： www. f und 001 .com ， www.bocomschroder.com 2 、 代销机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 传真：（ 010 ） 85109219 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 3 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 电话：（ 010 ） 66275654 传真：（ 010 ） 66275654 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 4 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 5 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 6 ）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 电话：（ 021 ） 68475888 传 真：（ 021 ） 68476111 联系人：张萍 客户服务电话：（ 021 ） 962888 网址： www.bankofshanghai.com （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话：（ 010 ） 57092615 传真：（ 010 ） 57092611 联系人：董云巍 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人：陆华裕 电话：（ 021 ） 63586210 传真：（ 021 ） 63586215 联系人：胡技勋 客户服务电话： 96528 （上海地区 962528 ） 网址： www.nbcb.com.cn （ 9 ）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路 5047 号 办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系电话： 021 - 38637673 传真电话： 021 - 50979507 联系人：张莉 客户服务电话： 95511 - 3 网址 : www.bank.pingan.com （ 10 ）江苏常熟农村商业银行 股份有限公司 住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人：宋建明 联系电话：（ 0512 ） 52909128 传真：（ 0512 ） 52909122 联系人：黄晓 客户服务电话： 962000 网址： www.csrcbank.com （ 11 ）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 电话：（ 0769 ） 22866254 传真：（ 0769 ） 22866282 联系人：林培珊 客户服务电话：（ 0769 ） 961122 网址： www.drcbank.com （ 12 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 电话： 0519 - 80585939 传真： 0519 - 89995170 联系人：蒋姣 客户服务电话： 96005 网址： http://www.jnbank.com.cn （ 13 ）光大证券股份有限公司 （未完）  |