[发行]汇丰2016：更新招募说明书（2018年第1号）
汇丰晋信 2016 生命周期 开放式证券投资基金 更新招募说明书 （ 201 8 年 第 1 号） 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 【重要提示】 汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会 2006 年 3 月 29 日证监基金字【 2006 】 53 号文核准募集。 本基金基金合 同于 2006 年 5 月 23 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人申购 本 基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日 为 201 7 年 11 月 23 日，有关财务数据和净值表现截止日为 201 7 年 9 月 3 0 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ...... 4 二、释义 ................................ ................................ ...... 5 三、基金管理人 ................................ ............................... 10 四、基金托管人 ................................ ............................... 20 五、相关服务机构 ................................ .............................. 24 六、基金的募集 ................................ ............................... 43 七、基金合同的生效 ................................ ............................ 47 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ...................... 48 九、基金的转换 ................................ ............................... 58 十、基金的非交易过户与转托管 ................................ .................. 59 十一、基金的投资 ................................ .............................. 61 十二、基金的业绩 ................................ .............................. 75 十三、基金的财产................................ .............................. 78 十四、基金财产的估值 ................................ .......................... 80 十五、基金的收益与分配 ................................ ........................ 88 十六、基金的费用和税收 ................................ ........................ 90 十七、基金的会计与审计 ................................ ........................ 93 十八、基金的信息披露 ................................ .......................... 94 十九、风险揭示 ................................ ............................... 98 二十、基金合同的终止和基金财产的清算 ................................ ......... 101 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ ................... 103 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ............... 119 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ............... 132 二十四、其他应披露事项 ................................ ....................... 135 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ........... 135 二十六、备查文件 ................................ ............................. 137 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《汇丰晋信 2016 生命周 期 开放式证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了汇丰晋信 2016 生命周期 开放式证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指汇丰晋信2016生命周期 开放式证券投资基金； 基金合同 指《汇丰晋信2016生命周期 开放式证券投资基金基金 合同》及对该合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说 明书： 指《汇丰晋信2016生命周期 开放式证券投资基金招募 说明书》； 更新的招募说明书 指 汇丰晋信2016生命周期 开 放式证券投资基金更新 的招募说明书，即按相关法律法规的规定对招募说明 书进行的更新； 托管协议： 指《汇丰晋信 2016 生命周期 开放式证券投资基金托管 协议》 及对该 托管 协议的任何有效修订和补充 ； 业务规则 指《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规 则》； 发售公告： 指《汇丰晋信2016生命周期 开放式证券投资基金基金 份额发售公告》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届 全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订； 《运作办法》： 指 中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的 《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》 及颁布机关 对其不时做出的修订； 《销售办法》： 指 中国证监会 2013 年 3 月 1 5 日颁布 、同年 7 月 1 日实施 的 《证券投资基金 销售 管理办法》 及颁布机关对其不 时做出的修订； 《信息披露办法》： 指 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其 不时做出的修订； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和 基金份额持有人； 基金管理人： 指汇丰晋信基金管理有限公司； 基金托管人： 指交通银行股份有限公司； 基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投 资人； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务。具体 内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、 清算和结算、基金销售业务交易确认、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记 人为汇丰晋信基金管理有限公司； 投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规 定可以投资于证券投资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准 设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企 业法人、事业法人、社会团体或其它组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定，经中国证监会批准可以投 资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准 的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有 人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核 准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长 不超过三个月； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准 的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合 相关法律法规和基金合同规定的 ，基金管理人依据 《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监 会的书面确认之日； 基金合同终止日： 指本基金合同规定的合同终止事由出现后按照本基 金合同规定的程序终止基金合同的日期； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申 请购买本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买 本基金基金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基 金管理人购回 本基金基金份额的行为； 巨额赎回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基 金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净 转出申请份额（基金转出申请总份额扣除转入申请总 份额之余额）之和超过上一开放日本基金总份额10% 的情形； 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届 时有效的业务规则进行的本基金份额与基金管理人 管理的其他基金份额间的转换行为 ； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金份额 从一个销售机构托管转移到另一销售机构的行为； 费用类别： 指将基金份额持有人持有的基金份额依据其选择以 前端或后端收费方式缴纳认购/申购费用所划分成的 不同份额级别类型； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托 管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、 赎回和其他基金业务的具有基金代销业务资格的 机 构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的投资理财中心及基金代销机构的代 销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 联网网站； 股票类资产： 指本基金投资于权益类金融工具（具体包括股票、权 证及其相关投资品种，以及中国法律、法规或中国证 监会允许投资的其他权益类或其相关金融工具）所形 成的基金资产部分。 固定收益类资产： 指本基金投资于固定收益类金融工具（具体包括 国 债、央行票据、金融债、信用等级为投资级的企业债、 债券回购、银行存款、大额存单以及中国法律、法规 或中国证监会允许投资的其它固定收益类或其相关 金融工具）所形成的基金资产部分 。 基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由 该注册登记人办理注册登记的基金份额余额及其变 动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该 销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业 务的基金份额余额及其变动情况的账户； 开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的 日期； T 日： 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 日期； T＋n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价 值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申 购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值 总和。 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额 总数后得出的基金份额的财产净值； 基金财产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法 解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性 文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或 其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易 等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 法定代表人：杨小勇 成立时间：2005年11月16日 电话：021-20376868 联系人：周慧 注册资本：2亿元人民币 股权结构：山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有51%的股 权，HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管理（英国） 有限公司)持有49%的股权。 （二）主要人员情况 （1）董事会成员 杨小勇先生，董事长，硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省 信托投资公司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实业 有限公司副董事长,山西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董事长, 晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长（正职待遇）。现任山西金融投资控 股集团有限公司专职党委副书记、副总经理（正职待遇）。 郭晋普先生，董事，硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投 资实业总部副总经理，太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心 有限公司总经理、董事长，山西信托董事长。现任山西国信投资集团有限公司专 职党委副书记、副总经理。 柴宏杰先生，董事，本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室 主任，晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长，山西省国信投 资（集团）公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司 董事、董事长，山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任 山西金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。 李选进先生，董事，硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展 部经理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事 业主管，汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托 股份有限公司董事长。 巴培卓（Pedro Augusto Botelho Bastos）先生 董事。曾任汇丰环球投资 管理（巴西）行政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政总裁。 现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。 王栋先生, 董事。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。曾任汇 丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港） 有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成 立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助 理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。 常修泽先生，独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长，国家发改 委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究 中心研究员。 梅建平先生，独立董事，博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大 学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院 EMBA项目副院长。现任长江商学院金融学教授。 叶迪奇先生，独立董事，硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁， 汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副 行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立 董事。 （2）监事会成员基本情况： 焦杨先生，监事，硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理，常 务副总经理，山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山 西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理，山西证券股份有限 公司监事会主席，山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。 廖宜建，监事，本科学历。曾任职于日本兴业银行（现为瑞穗国际），1997 年加入汇丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务，后先后担 任汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行（中国）有 限公司副行长。现任汇丰银行（中国）有限公司行长兼行政总裁。 曹菁女士，监事，硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培 训部经理，汇丰晋信基金管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有限公 司人力资源总监。 侯玉琦先生，监事，硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资（集团）公 司担任交易员及投资经理，汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员，现任汇丰晋 信基金管理有限公司股票基金经理。 （3）总经理及其他高级管理人员基本情况： 王栋先生，总经理，硕士学历。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师 (CFA)。曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投 资管理（香港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有 限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部 总监、总经理助理。 闫太平先生，副总经理，本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山 西信托副处长、国际金融部经理。 王立荣先生，副总经理，硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证 券投资部副总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇 丰晋信基金管理有限公司副督察长。 赵琳女士，副总经理，硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部副 总监；中银基金管理有限公司基金运营部总监；汇丰晋信基金管理有限公司基金 运营部总监；现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。 张毅杰先生，副总经理，硕士学历。曾 任招商基金管理有限 公司华东业务发 展经理 、 天同基金管理有限公司机构理财部负责人 、 汇丰晋信基金管理有限公司 总经理助理 、直销业务部总监。 曹庆先生，副总经理，硕士学历。曾任东方基金管理有限公司研究员、法国 巴黎银行证券上海代表处研究员、汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员、投资 部研究副总监、投资部研究总监。现同时担任汇丰晋信基金管理有限公司投资部 总监、基金经理。 古韵女士，督察长，硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总 部副经理，国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事 会秘书和总经理助理。 （ 4 ）本基金基金经理 蔡若林先生，大学本科学历。曾任汇丰晋信基金管理有限公司助理策略分析 师、助理研究员、固定收益信用分析师、基金经理助理。现任本基金基金经理。 本基金历任基金经理 ： 万文俊先生 ，于 2006 年 5 月 23 日至 2008 年 3 月 4 日 期间，曾管理本基金 ；贺轶 先生，于 2008 年 3 月 5 日至 2009 年 9 月 1 日期间，曾管理本基金 。 冯烜先生，于 2009 年 7 月 20 日至 2010 年 12 月 11 日期间，曾管理本基金。 侯玉琦先生，于 2010 年 12 月 11 日至 2013 年 4 月 27 日期间，曾管理本基金。 郑宇尘先生， 于 201 3 年 4 月 1 3 日至 2014 年 6 月 21 日期间，曾管理本基金。 李羿先生，于 201 4 年 6 月 21 日至 2016 年 6 月 3 日期 间，曾管理本基金 。 郑屹先生，于 201 3 年 4 月 27 日至 2016 年 8 月 20 日期间，曾管理 本基金。 （5）投资委员会成员的姓名和职务 王栋，总经理；曹庆，副总经理、投资部总监兼汇丰晋信龙腾混合型证券投 资基金和汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金基金经理；郑宇尘，固定收益部总 监；丘栋荣，股票投资部总监兼汇丰晋信大盘股票型证券投资基金和汇丰晋信双 核策略混合型证券投资基金基金经理；郭敏，研究部总监兼汇丰晋信动态策略混 合型证券投资基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。 （6）上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 （ 1 ）依法募集基金，办理基金备案手续； （ 2 ）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产； （ 3 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； （ 4 ）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机 构代理该项业务； （ 5 ）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机 构代理该项业务； （ 6 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、 分别记帐，进行证券投 资； （ 7 ）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及 任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 8 ）接受基金托管人依法进行的监督； （ 9 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回 价格 的方法符合基 金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基金份 额申购、赎回的价格； （ 10 ）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； （ 11 ） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金 合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向 他人泄露； （ 1 2 ）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （ 1 3 ）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付 赎回和分红款项； （ 1 4 ）不谋求对上市公司的控股和直接管理； （ 1 5 ）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 1 6 ）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料； （ 1 7 ）进行基金会计核算并编制基金的财务会计 报告； （ 1 8 ）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出； （ 1 9 ）保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关 的公开资料，并得到有关资料的复印件； （ 20 ）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （ 2 1 ）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其财产时，及时报告中国 证监会并通知基金托管人； （ 2 2 ）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益， 应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 2 3 ）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； （ 2 4 ）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动； （ 2 5 ）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有 人的利益及资源分配； （ 2 6 ）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； （ 2 7 ）法律法规及基金合同规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 （ 1 ）基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资 目标、策略及限制全权处理本基金的投资。 （ 2 ）基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5 ） 用基金财产承销证券； 6 ） 用基金财产向他人贷款或提供担保； 7 ） 用基金财产从事无限责任的投资； 8 ） 用基金财产买卖其他基金份额， 但国务院另有规定的除外 ； 9 ） 以基金财产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金 托管人发行的股票或者债券； 10 ） 以基金财产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基 金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 承销的证券； 11 ） 用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易 活动； 12 ） 基金财产参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总财产，基金所 申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ； 13 ） 本基金持有一家上市公司的股票，其市值超过本基金资产净值的 10% ； 14 ） 本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，超过 该证券的 10 % ； 15 ） 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定； 16 ） 法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 （ 3 ）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1 ） 越权或违规经营； 2 ） 违反基金合同或托管协议； 3 ） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 4 ） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； 5 ） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6 ） 玩忽职守、滥用职权； 7 ） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； 8 ） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；协 助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 9 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 10 ） 贬损同行，以提高自己； 11 ） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 12 ） 以不正当手段谋求业务发展； 13 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 14 ） 法律法规禁止的其他行为。 （ 4 ）基金经理承诺 1 ） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益。 2 ） 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取 不当利益。 3 ） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息。 4 ） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 （ 1 ）内部控制的目标 1 ） 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 2 ） 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受 托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 3 ） 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （2） 内部控制的原则 1 ） 健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2 ） 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内 控制度的有效执行。 3 ） 独 立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金 资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4 ） 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5 ） 成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 3 ）内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公 司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制 度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控 措 施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信 息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基 础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： 1 ） 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定。 2 ） 全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞。 3 ） 审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发 点。 4 ） 适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 （ 4 ）内部控制系统 公司的 内部控制 系 统 是一个分工明确、相互牵制 、完备严密 的 系统。公司董 事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任 ，各个业务部门负责 本部门的 内部控制 ， 督察长和 监察 稽核 部负责 检查 公司的 内部控制 措施的执行 情 况 。具体而言，包括如下组成部分： 1 ） 董事会 负责制定公司的 内部控制大纲 ，对 公司内部控制 负完全的和最终的责任 。 2 ） 督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进 行监督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部 控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。 3 ） 监察稽核部 监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核 部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和 遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出修改建议。 4 ） 业务部门 内部控制 是每一个业务部门的责任。 各 部门 总监 对本部门的 内部控制 负 直接 责任，负责履行公司的 内部控制制度 ， 并负责建立 、执行和维护本部门 的 内部控制措施 。 （ 5 ）基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内 部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发 钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性 的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所 挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2016年英国《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第13位，较上年上升4 位；根据2016年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业 收入位列第153位，较上年上升37位。 截至2017年9月30日，交通银行资产总额为人民币89357.90亿元。2017年1- 9月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币544.19亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具 有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月 任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执 行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年 毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院 颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长； 2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限 责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长； 2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长 助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木 齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民 银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月， 历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999 年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助 理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科 学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2017年9月30日，交通银行共托管证券投资基金319只。此外，交通银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理 财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基 金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资 产和QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的 梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执 行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托 管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托 管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交 通银行资产托管业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理 办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业 秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托 管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭 管理，有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和 支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应 当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调 整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交 通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 （ 1 ）直销机构 汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心 地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 电话：021-20376868 传真：021-20376989 联系人：王晶晶 网址：www.hsbcjt.cn 客户服务中心电话：021-20376888 （ 2 ）代销机构 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市 浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市 浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人： 张宏革 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 传真：010-66218888 网址：www.ccb.com 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：蒋浩 传真：（010）85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：（010）66109330 传真：（010）66109144 联系人：刑然 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 汇丰银行（中国）有限公司 注册地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 办公地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 法定代表人： 廖宜建 公司网站： www.hsbc.com.cn 客服电话：卓越理财客户 800 - 820 - 8828 （限中国内地固话） (+86) - (21) - 3888 8828 （适用于境外或移动电话） 运筹理财客户 800 - 820 - 8878 （限中国内地固话） (+86) - (21) - 3888 8878 （适用于境外或移动电话） 非汇丰个人客户 800 - 830 - 2880 （限中国内地固话） (+86) - (21) - 3888 3015 （适用于境外或移动电话） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（ 021 ） 6 1618888 传真：（ 021 ） 63604199 联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线： 95528 网址：www.spdb.com.cn 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 孔丹 客服电话：95558 联系人：丰靖 电话：010-65557013 传真：010-65550827 网址：bank.ecitic.com 民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58357666 传真：010-83914283 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：马旭 传真：010－85238680 客户服务中心电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人： 唐双宁 电话：010-68098778 传真：010-68560661 联系人：李伟 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83195834，82090060 传真：（0755）83195049，82090817 客户服务电话：95555 联系人：刘薇 网址：www.cmbchina.com 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话：95511-3 网址：http :// bank.pingan.com 温州银行股份有限公司 住所、办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：（0577）88990082 传真：（0577）88995217 客服电话：（0577）96699 网址：www.wzbank.cn 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576666 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 公司网址：http://www.srcb.com 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联络人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn 洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦 办公地址：洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦 法定代表人：王建甫 客服电话： 96699 公司网址： http://www.bankofluoyang.com.cn 山西证券 股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城东路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 联系电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人： 黄莹 电话： 021-33389888 传真：021-33388224 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636客服电话： 400-8888-111、95565 网址：www.newone.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 电话：4008888108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址： http://www.csc108.com 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 电话： 021-68816000 传真： 021-68815009 客户服务电话：10108998、4008888788、或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.ebscn.com 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553或拨打各城市营业网点电话 网址：www.htsec.com 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 电话：0591－87613888 传真：0591-87546058 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82133066 传真：0755-82133302 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 客服电话：010-84588888 网址：www.cs.ecitic.com 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话：0551-2207938 传真：0551-2207965 客服电话：4008-888-777、95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 陈曦 客服电话： 400 910 1166 公司网址： www.cicc.com.cn 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼 办公地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼 法定代表人：潘鑫军 联络人：吴宇、沈燕 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 注册资本：15.1亿元人民币 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 网址：www.essence.com.cn 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045529 传真：010-66045500 客服电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com、 www.txjijin.com 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：雷波 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真号码：028-86690126客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地点：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 联系人：张玉静 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 上海天天基金销售有限公司 注册地点：上海浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 法定代表人：其实 联系人：朱钰 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地点：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客户服务电话：4000766123 网址：www.fund123.cn 上海好买基金销售有限公司 注册地点：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： ww.ehowbuy.com 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 联系人：杨翼 公司网站： www.10jqka.com.cn 客服电话： 95105 - 885 0571 - 56768888 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 联系人：姚思轶 公司网站： www.noah - fund.com 客服电话： 400 - 821 - 5399 东海证券有限责任公司 注册地点：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：汪汇 公司网站：www.longone.com.cn 客服电话：400-8888-588 中泰证券股份有限公司 注册地点：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889518 公司网站：www.zts.com.cn 客服电话：95538 浙商证券股份有限公司 注册地点：浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大厦7C-80 邮编310020 法定代表人：吴承根 联系人：胡宗伟 联系电话：0571-87903360 公司网站：www.stocke.com.cn 客服电话：（浙江省内）967777 华鑫证券有限责任公司 注册地点：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 公司网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888 信达证券股份有限公司 注册地点：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 公司网址：www.cindasc.com 客服电话：400-800-8899 和讯信息科技有限公司 注册地点：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：周轶 公司网站：licaike.hexun.com 客服电话：4009-200-022 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地点：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公区地址为：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 公司网站：www.myfund.com 客服电话：400-888-6661 华安证券股份有限公司 注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 公司网站： www.hazq.com 客服电话： 400 - 809 - 6518 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：021-68751929 联系人：李良 客户服务电话：95579 网址：www.95579.com 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 法定代表人： 魏庆华 联系人： 汤漫川 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555147 客户服务电话： 4008888993 网址： www.dxzq.net 申万宏源西部 证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李季 联系人：唐岚 电话： 010 - 88085258 传真： 010 - 88013605 中信期货有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人： 韩 钰 客服电话： 400 - 990 - 8826 公司网站： www.citicsf.com 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱（未完）  |