[发行]信诚鼎利：更新招募说明书摘要（2018年第1次）
信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金（LOF） (由信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金封闭期届满转换而来) 招募说明书摘要 （2018年第1次更新） 基金管理人：中信保诚基金管理有限公司 基金托管人：工商银行股份有限公司 重要提示 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需要， 经国家工商总局核准，公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公 司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执 照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影响合同义务的 履行。本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签 署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文件”）不受任何影响， 我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的，以原法 律文件的说明为准。 本基金于2016年5月24日基金合同正式生效。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2017年11月24日，有关财务数据和净 值表现截止日为2017年9月30日（未经审计）。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中信保诚基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 设立日期：2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其 他业务（涉及行政许可的凭许可证经营） 电话：（021）68649788 联系人：唐世春 股权结构： 股 东 出资额（万元人民币） 出资比例（%） 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 （二）主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部 总经理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理，中信证券股份有限公 司副总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、 中国中信集团有限公司业务协同部主任，现任中信信托有限责任公司副董事长、中信保诚基 金管理有限公司董事长。 王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信 托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经 理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。 Guy Robert STRAPP先生，董事，商科学士。历任瀚亚投资（香港）有限公司首席执行 官，英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资（新加坡）有限公司首席执行 官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官。 魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合 规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风 险官。 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经 理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏基金 管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副 总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 孙麟麟先生，独立董事，商科学士。历任安永会计师事务所（香港）资产管理审计团队 亚太区联合领导人，安永会计师事务所（旧金山）美国西部资产管理市场审计团队领导等 职。现任Lattice Strategies Trust独立受托人、Nippon Wealth Bank独立董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立 董事。 夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银 行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙 人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员， 现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投 资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2．基金管理人监事会成员 於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用 电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资 源官。 3．经营管理层人员情况 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经 理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏基金 管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副 总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中 乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，中信保诚基金管 理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有 限公司副总经理、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司（中信保诚基金管理有限公司之 子公司）董事。 唐世春先生，副总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限 公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事 会秘书；中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董 事。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4．督察长 周浩先生，督察长，法学硕士，历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副 调研员，上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。现任 中信保诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事。 5．基金经理 殷孝东先生，工商管理硕士。曾任职于大鹏证券有限公司，担任资讯部分析师；于中信 证券股份有限公司，历任研究部行业首席分析师、研究部执行总经理、研究部运营负责人、 投行委能源化工组执行总经理、经发管委执行总经理等职。2016年3月加入中信保诚基金管理 有限公司，担任投资银行部董事总经理。现兼任信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）、信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、信诚鼎泰多策略灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。 韩益平先生，理学硕士。曾任职于中化国际（新加坡）公司，担任交易员；于中信证券 股份有限公司，担任研究部高级分析师。2016年6月加入中信保诚基金管理有限公司，担任高 级投资经理。现任信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的基金经理。 历任基金经理： 杨旭先生，2016年5月24日至2017年10月31日担任本基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监； 王国强先生，固定收益总监、基金经理； 董越先生，交易总监； 张光成先生，股票投资总监、基金经理； 王睿先生，研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2017年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工218人，平均年龄30岁，95%以上员 工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品 体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的 托管服务。截至2017年6月，中国工商银行共托管证券投资基金745只。自2003 年以来，本行 连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行 大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和 广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优 势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是 分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的 同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项 目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、 2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70 号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402（原SAS70）审阅，迄 今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管 理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能 力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度 化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运 作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防 范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合 规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行 稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资 产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总 经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室 在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管 业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监 督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保 证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相 对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好 的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络 独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管 理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制 目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增 强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理 各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期 或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗 余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实 战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演 练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领 导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发 展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共 同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制 衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控 制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建 立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露 制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机 制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务 是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一 个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速 发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位 置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资 范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资 产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分 配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法 规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时 核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事 项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内 纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理 人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 中信保诚基金管理有限公司及其网上交易平台 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 电话： （021）6864 9788 联系人：杨德智 投资人可以通过基金管理人网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务， 具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 网上交易网址：http://www.xcfunds.com/。 （2）其他销售机构 1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 邮编：100140 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511-8 网址： www.pingan.com 3）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：010-66568450 客户服务电话：4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn 4）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：4008888788、10108998 联系人：刘晨 联系电话：021-22169081 传真： 021-22169134 网址：www.ebscn.com 5）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：侯艳红 联系人：顾凌 电话：010-60838995 传真：0755-23835861、010-60836029 网址：http：//www.cs.ecitic.com 6）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 7）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 网址：http://www.citicsf.com/ 8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com 9）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：（020）87555305 公司网站：广发证券网 www.gf.com.cn 10）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 11）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：(010)85130579 开放式基金咨询电话：4008888108 网址：www.csc108.com 12）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：（0755）82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：95565、4008888111 13）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 法人代表人：何如 联系电话：0755-82133066 基金业务联系人：李颖 联系电话：0755-82133066 传真：0755－82133952 全国统一客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 14）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 15）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：王怀春 16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：021－38676767 客户服务热线：95521 网址：www.gtja.com 17）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：4008001001 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn 18）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 传真：0531－81283900 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 19）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 电 话：021-54660526 传 真：021-54660501 客服电话：4001818188 公司官网：http://www.1234567.com.cn 20）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 公司地址：上海市上海辖区浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：021-38637845 公司官网：http://www.lufunds.com 21）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 公司地址：上海市浦东新区银城中路68号8楼 客服电话：021-38600676 公司网址：http://www.noah-fund.com 22）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 公司地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号903室 法定代表人：凌顺平 电 话：0571-88911818 传 真：0571-86800423 客服电话：0571-88920879 公司网址：http://www.ijijin.cn 23）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 公司地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 法人代表：沈继伟 联系电话：021-60195148 传真：021—50583633 客户服务电话：400-067-6266 公司网址：www.leadbank.com.cn 24）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 法定代表人：杨文斌 联系电话：021-20613999 传真：021-68596916 公司网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 25）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 26）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 电 话：021-51507071 传 真：021-62990063 网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 27）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com 28）一路财富信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400 001 1566 网址： www.yilucaifu.com 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并及时公告。 2、场内销售机构：深圳证券交易所内具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可的的会员单位，具体名单详见基金份额发售公告以及基金管 理人届时发布的相关公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或 变更上述销售机构，并及时公告。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系电话：010-59378835 传真：010-59378839 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、孙睿 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：赵钰 经办注册会计师：薛竞、赵钰 四、基金的名称 信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金基金类型为混合型，基金运作方式为契约型基金。基金合同生效后，在封闭期内 不开放申购、赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份 额。封闭期届满后，本基金转换为信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。 六、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资收益，追求基金资产的长 期稳健增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、地方政府债、企 业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券及其 他中国证监会允许投资的债券) 、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、权证、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%-100%；非公开 发行股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 转换为信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)后股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或投资于到期日 在一年以内的政府债券。 如果法律法规或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 八、基金的投资策略 （一）本基金在基金合同生效后18个月内，将积极参与上市公司的定向增发。通过宏观 经济、行业分析、实施定向增发公司的定增条款和基本面深入研究基础上，利用定向增发项 目的事件性特征与折价优势，优选具有较高折价保护并通过定向增发能够改善企业基本面与 经营状况的定向增发股票进行投资，同时考虑行业偏离及风险，用量化的方法进行组合配 置，规避非系统风险。 1、资产配置策略 本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市 场资金环境、证券市场走势的分析，在评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率的基础 上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前提下，力争 获得超越业绩比较基准的绝对回报。 2、定向增发股票投资策略 定向增发是指上市公司向特定投资者（包括大股东、机构投资者、自然人等）非公开发 行股票的融资方式。本基金将综合研究定增条款和实施定增公司的基本面，构建量化模型， 根据模型得到能够在二级市场取得超额收益的股票作为备选池。定增条款主要是从定增类 别、定增规模、大股东参与方式及锁定期方面考虑，同时结合公司盈利、资产质量、运营能 力等基本面因素，确定初选股票池。兼顾实施定增公司的行业前景及定增项目投向，以及定 增上市公司治理情况等，排除可能的潜在风险。结合市场未来走势进行判断，评估参与定向 增发的预期中签情况、预期损益和风险水平，积极参与风险较低的定向增发项目。同时考虑 行业偏离及行业风险，用量化方法进行组合配置，规避非系统风险。在定向增发股票锁定期 结束后，本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断，结合股票市场环境的分析，选 择适当的时机卖出。 本基金在进行定向增发项目筛选时，通过定性和定量分析相结合的方法，自上而下地分 析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评 判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行综合 的研判，严选定向增发项目中安全边际较高、具有较高投资价值的定向增发项目对应的公司 个股。 （1）定性分析：根据对行业的发展情况和盈利状况的判断，从公司的经济技术领先程 度、市场需求前景、公司的盈利模式、主营产品或服务分析等多个方面，分析定向增发项目 对公司未来的影响。 （2）定量分析：主要考察定向增发项目对应公司的成长性、盈利能力及其估值指标，选 取具备选成长性好，估值合理的股票，主要采用的指标包括但不限于：公司收入、未来公司 利润增长率等； ROE、ROIC、毛利率、净利率等； PE、PEG、PB、PS等。 3、固定收益投资策略 本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，运用基于债券研究的各种投资分析技 术，进行个券精选。 4、股指期货投资策略 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在 股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流 动性风险以进行有效的现金管理。 5、权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获 取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础 上，结合股价波动率等参数，运用数量化定价模型，确定其合理内在价值，构建交易组合。 6、资产支持证券投资策略 对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等 因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，采用数量化的定价模型跟踪债券的价格走 势，在严格控制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。 （二）本基金转为信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金（LOF）后，投资策略相应调 整。 1、资产配置策略 本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市 场资金环境、证券市场走势的分析，在评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率的基础 上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前提下，力争 获得超越业绩比较基准的绝对回报。 2、股票投资策略 在灵活的类别资产配置的基础上，本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优 质的上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前 景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安 全边际较高的个股。 本基金在进行个股筛选时，将主要从定性和定量两个角度对上市公司的投资价值进行综 合评价，精选具有较高投资价值的上市公司：1）定性分析：根据对行业的发展情况和盈利状 况的判断，从公司的经济技术领先程度、市场需求前景、公司的盈利模式、主营产品或服务 分析等多个方面对上市公司进行分析。2）定量分析：主要考察上市公司的成长性、盈利能力 及其估值指标，选取具备选成长性好，估值合理的股票，主要采用的指标包括但不限于：公 司收入、未来公司利润增长率等； ROE、ROIC、毛利率、净利率等； PE、PEG、PB、PS等。 3、固定收益投资策略 本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，运用基于债券研究的各种投资分析技 术，进行个券精选。 4、股指期货投资策略 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在 股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流 动性风险以进行有效的现金管理。 5、权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获 取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础 上，结合股价波动率等参数，运用数量化定价模型，确定其合理内在价值，构建交易组合。 6、资产支持证券投资策略 对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等 因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，采用数量化的定价模型跟踪债券的价格走 势，在严格控制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新或相 关公告中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：50%×沪深300指数收益率+50%×中证综合债指数收益率。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股 票型基金，属于较高风险、较高预期收益的品种。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年10月25日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告的财务数据截止至2017年9月30日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,172,183,152.97 88.36 其中：股票 1,172,183,152.97 88.36 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 100,000,000.00 7.54 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 27,033,328.20 2.04 7 其他资产 27,398,588.01 2.07 8 合计 1,326,615,069.18 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 14,584,948.82 1.10 B 采矿业 13,957,300.00 1.06 C 制造业 925,631,607.96 70.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 31,093.44 - E 建筑业 6,228,400.00 0.47 F 批发和零售业 14,507,780.90 1.10 G 交通运输、仓储和邮政业 607,000.00 0.05 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,468.03 - J 金融业 169,011,334.30 12.79 K 房地产业 4,394,000.00 0.33 L 租赁和商务服务业 79,324.72 0.01 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 15,164,370.00 1.15 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 - S 综合 7,924,524.30 0.60 合计 1,172,183,152.97 88.68 2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期内未进行沪港通投资。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例(%) 1 000807 云铝股份 15,384,616 196,615,392.48 14.87 2 002503 搜于特 15,396,826 102,080,956.38 7.72 3 600227 赤天化 11,647,255 77,221,300.65 5.84 4 601137 博威合金 5,596,071 72,692,962.29 5.50 5 601288 农业银行 16,003,500 61,133,370.00 4.63 6 300259 新天科技 5,727,273 60,823,639.26 4.60 7 002099 海翔药业 8,706,226 57,461,091.60 4.35 8 601939 建设银行 8,005,800 55,800,426.00 4.22 9 600075 新疆天业 4,987,664 46,485,028.48 3.52 10 600036 招商银行 1,799,906 45,987,598.30 3.48 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期内未进行债券投资。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期内未进行债券投资。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期内未进行资产支持证券投资。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未进行贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未进行权证投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 按照股指期货每日无负债结算的结算规则、《基金股指期货投资会计业务核算细则 (试行)》及《企业会计准则-金融工具列报》的相关规定,“其他衍生工具-股指期货投资”与 “证券清算款-股指期货每日无负债结算暂收暂付款”,符合金融资产与金融负债相抵销的条 件,故将“其他衍生工具-股指期货投资”的期末公允价值以抵销后的净额列报,净额为零。 2) 本基金投资股指期货的投资政策 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股 指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则, 参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金 还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理,以及对冲因其他原 因导致无法有效跟踪标的指数的风险。 本基金本报告期内,股指期货投资符合既定的投资政策和投资目标。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1) 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 3) 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资 11. 投资组合报告附注 1) 本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 3) 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 87,508.54 2 应收证券清算款 27,412,535.46 3 应收股利 - 4 应收利息 -101,455.99 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 27,398,588.01 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 000807 云铝股份 196,615,392.48 14.87 非公开发行有明确锁定期 2 002503 搜于特 102,080,956.38 7.72 非公开发行有明确锁定期 3 600227 赤天化 77,221,300.65 5.84 非公开发行有明确锁定期 4 300259 新天科技 60,823,639.26 4.60 非公开发行有明确锁定期 5 002099 海翔药业 28,730,545.80 2.17 非公开发行有明确锁定期 注:基金可以作为特定投资者,认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的 非公开发行股票,所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。根据中国证券监督管 理委员会于2017年5月27日发布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及沪深 交易所发布的相关实施细则,基金持有的非公开发行股份,采取集中竞价交易方式的,在任意连 续90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%,自股份解除限售之日起12个月内, 还需满足减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%的规定;采取大宗交易方式 的,在任意连续90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。本基金持有的非公开 发行股份的减持严格遵守《规定》要求,敬请投资者注意投资风险。 6) 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。基金业绩数据截至2017年9月30日。 (一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016年5月24日至 2016年12月31日 1.00% 0.19% 4.30% 0.42% -3.30% -0.23% 2017年1月1日至 2017年9月30日 7.52% 0.77% 8.15% 0.29% -0.63% 0.48% 2016年5月24日至 2017年9月30日 8.60% 0.59% 12.79% 0.35% -4.19% 0.24% (二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注： 本基金建仓期自2016年5月24日至2016年11月24日, 建仓期结束时资产配置比例符 合本基金基金合同规定。 十三、费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的账户开户费用、账户维护费用； 9、基金上市费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一 致后，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日 起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一 致后，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日 起5个工作日内从基金财产中一次性提取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际 支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理费、基金托管费的调整 调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规 要求调 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 整该等报酬标准或销售服务费率的除外。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》（以下简称“运作办法”）、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资 基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动，对原《信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更 新，主要更新的内容如下： 1、 在“重要提示”部分，增加了本基金管理人名称变更的相关信息，并更新了本招募 书的内容及数据的截止日期。 2、 在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分，更新了相关成员的内 容。 3、 在“第四部分 基金托管人”部分，更新了托管人的相关信息。 4、 在“第十部分 基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”，财务数据截止 至2017年9月30日。 5、 在“第十一部分 基金的业绩”部分，更新了该节的内容，数据截止至2017年9月30 日。 6、 在“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”中“资料寄送”部分，删除了寄送 对账单的相关内容。 7、 在“第二十三部分 其他应披露事项”部分，披露了自2017年5月25日以来涉及本基 金的相关公告。 中信保诚基金管理有限公司 2018年1月8日 中财网
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