[上市]正邦科技:关于2016年非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2018—002 债券代码：112155 债券简称：12正邦债 债券代码：112612 债券简称：17正邦01 江西正邦科技股份有限公司 关于2016年非公开发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、江西正邦科技股份有限公司（“公司”）2016年通过向特定投资者非公开 发行股票的方式，向现代种业发展基金有限公司等7名认购对象发行的股份数量 为276,290,032股，并于2017年1月10日在深圳证券交易所上市，锁定期为12 个月，自非公开发行新增股份上市首日起计算。 2、本次解除限售股份的上市流通时间为：2018年1月10日（星期三）。 3、本次解除限售涉及股东数量：7名。 一、本次解除限售股份情况 1、2016年非公开发行股份概况 公司于2016年3月2日召开的第四届董事会第三十二次会议、2016年3月 31日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过《关于公司非公开发行股票方 案的议案》，于2016 年7月12日和2016年8月14日分别召开了第四届董事 会第三十八次会议和第四届董事会第四十二次会议审议通过了《关于调整公司 2016年非公开发行股票部分事项的议案》、《关于2016年度非公开发行A 股 股票预案（修订稿）的议案》及其他相关议案，并据此对2016年度非公开发行 股票的发行数量、定价原则及募集资金数额及用途等事项进行了相关的调整。 2016年12月9日中国证监会证监许可[2016]2969号文核准，公司向现代种 业发展基金有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司、广西铁路发展投资基金（有 限合伙）、信诚基金管理有限公司、九泰基金管理有限公司、平安大华基金限公 司、财通基金管理有限公司共7名对象以非公开发行股票的方式发行人民币普通 股（A 股）276,290,032股，新增股份已于2017年1月10日在深圳证券交易所 上市。 2、2016年非公开后公司权益分派情况 公司于2017年5月3日召开了2016年年度股东大会审议同意以公司总股本 2,290,757,173股为基数，每10股派0.50元（含税），共计分配利润 114,537,858.65 元，公司于2017 年5月18日完成2016年年度权益分派。此次权益分派不会对 非公开发行股份数量产生影响。 截至本公告披露日，公司总股本为2,333,682,773股（公司总股本与最新章 程中总股本的差异是由于公司部分2016年股票期权激励对象自主行权所致）， 限售股份为470,710,623股，本次解除限售276,290,032股。 二、解除限售前后的股本结构变动表 本次解除限售前后，公司的总股本没有发生变动，股本结构发生了变化。详 情见下表： 单位：股 类别 本次变动前 本次解除 限售 本次变动后 数量 比例(%) 数量 比例(%) 一、限售流通股 470,710,623 20.17% -276,290,032 194,420,591 8.33% 高管锁定股 139,483,591 5.98% 0 139,483,591 5.98% 首发后限售股 276,290,032 11.84% -276,290,032 0 0.00% 股权激励限售股 54,937,000 2.35% 0 54,937,000 2.35% 二、无限售流通股 1,862,972,150 79.83% 276,290,032 2,139,262,182 91.67% 三、总股本 2,333,682,773 100.00% 0 2,333,682,773 100.00% 三、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售的股东做出的承诺情况 作为本次非公开发行股票的7名投资者——现代种业发展基金有限公司、广 西铁路发展投资基金（有限合伙）、北信瑞丰基金管理有限公司、财通基金管理 有限公司、平安大华基金管理有限公司、信诚基金管理有限公司、九泰基金管理 有限公司承诺如下： 本公司将遵循《上市公司证券发行管理办法》，《上市公司非公开发行股票 实施细则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的有 关规定，以及本公司与江西正邦科技股份有限公司签订的《股份认购协议》的有 关规定，自江西正邦科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起十二个月 内不转让所认购的总计276,290,032股新股。 2、除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东未做其他关于所持股份的 流通限制及自愿锁定的承诺。 3、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。 4、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形；亦 不存在上市公司对该股东的违规担保情况。 5、公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期 报告中持续披露股东履行承诺情况。 四、2016年非公开发行股份上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年1月10日（周三）。 2、本次解除限售股份的数量为276,290,032股，占公司股本总额的比例为 11.84%。 3、本次申请解除股份限售的股东数量为7名。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下 ： 单位：股 序号 股东名称 证券账户名称 所持限售股 数 本次解除 限售股数 备注 1 现代种业发展 基金有限公司 现代种业发展基金有限公司 27,868,852 27,868,852 无 2 广西铁路发展 投资基金（有限 合伙 广西铁路发展投资基金（有限合伙） 27,868,852 27,868,852 无 3 北信瑞丰基金 管理有限公司 北信瑞丰基金－民生银行－北京国际信托 －北京信托·银驰资本092号集合资金信托 计划 1,311,475 1,311,475 无 4 北信瑞丰基金－宁波银行－北京中融鼎新 投资管理有限公司 4,098,361 4,098,361 无 5 北信瑞丰基金－工商银行－北信瑞丰－定 增稳利秋韵1号资产管理计划 983,607 983,607 无 6 北信瑞丰基金－工商银行－上海久期量和 投资有限公司 1,639,344 1,639,344 无 7 北信瑞丰基金－招商银行－中航信托－中 航信托·天启（2016）242号定向投资结构 化集合资金信托计划 27,868,852 27,868,852 无 8 财通基金管理 有限公司 财通基金－工商银行－浙江大家祥驰投资 有限公司 1,147,541 1,147,541 无 9 财通基金－工商银行－东方点石投资管理 有限公司 442,623 442,623 无 10 财通基金－工商银行－恒增鑫享14号资产 管理计划 213,115 213,115 无 11 财通基金－工商银行－财智定增15号资产 管理计划 180,328 180,328 无 12 财通基金－工商银行－财通定增18号资产 管理计划 1,147,541 1,147,541 无 13 财通基金－工商银行－天汇达定增1号资 产管理计划 819,672 819,672 无 14 财通基金－工商银行－富春定增银杉3号 资产管理计划 819,672 819,672 无 15 财通基金－工商银行－东洋定增3号资产 管理计划 491,803 491,803 无 16 财通基金－光大银行－西南证券股份有限 公司 3,278,689 3,278,689 无 17 财通基金－光大银行－祁巨定增2号资产 管理计划 491,803 491,803 无 18 财通基金－光大银行－祁巨定增3号资产 管理计划 491,803 491,803 无 19 财通基金－光大银行－祁巨定增4号资产 管理计划 491,803 491,803 无 20 财通基金－光大银行－北京中融鼎新投资 管理有限公司 1,639,344 1,639,344 无 21 财通基金－光大银行－财通基金－富春定 增稳盈1号资产管理计划 983,607 983,607 无 22 财通基金－平安银行－天润资本管理（北 京）有限公司 1,639,344 1,639,344 无 23 财通基金－平安银行－天润资本管理（北 京）有限公司 1,639,344 1,639,344 无 24 财通基金－平安银行－浙江永禧投资管理 有限公司 819,672 819,672 无 25 财通基金－平安银行－东方国际集团上海 投资有限公司 491,803 491,803 无 26 财通基金－兴业银行－北京基业华商投资 管理中心（有限合伙） 1,639,344 1,639,344 无 27 财通基金－兴业银行－财通基金－富春金 汇瑞合5号资产管理计划 163,935 163,935 无 28 财通基金－兴业银行－江海证券有限公司 1,639,344 1,639,344 无 29 财通基金－上海银行－江苏悦达善达股权 投资基金管理有限公司 1,278,689 1,278,689 无 30 财通基金－上海银行－宁波奥凯投资合伙 企业（有限合伙） 491,803 491,803 无 31 财通基金－上海银行－富春定增慧福1314 号资产管理计划 1,311,475 1,311,475 无 32 财通基金－上海银行－富春定增慧福1318 号资产管理计划 3,278,689 3,278,689 无 33 财通基金－上海银行－富春定增慧福1319 号资产管理计划 2,459,016 2,459,016 无 34 财通基金－工商银行－财通定增10号资产 管理计划 1,311,475 1,311,475 无 35 财通基金－工商银行－国海证券股份有限 公司 4,918,033 4,918,033 无 36 财通基金－工商银行－云南通达资本管理 有限公司 786,885 786,885 无 37 财通基金－工商银行－富春金汇瑞合2号 资产管理计划 163,935 163,935 无 38 财通基金－工商银行－炜业创新1号资产 管理计划 327,869 327,869 无 39 财通基金－工商银行－贝塔定增六号资产 管理计划 245,902 245,902 无 40 财通基金－工商银行－上海向日葵投资有 限公司 196,721 196,721 无 41 财通基金－工商银行－永安期货股份有限 公司 491,803 491,803 无 42 财通基金－工商银行－富春定增1015号资 产管理计划 918,033 918,033 无 43 财通基金－工商银行－优选财富VIP尊享 定增5号资产管理计划 229,508 229,508 无 44 财通基金－工商银行－富春定增1092号资 产管理计划 1,278,689 1,278,689 无 45 财通基金－工商银行－恒增鑫享11号资产 管理计划 196,721 196,721 无 46 财通基金－工商银行－财智定增12号资产 管理计划 704,918 704,918 无 47 财通基金－工商银行－杨一平 819,672 819,672 无 48 财通基金－工商银行－富春定增1097号资 产管理计划 180,328 180,328 无 49 财通基金－工商银行－富春定增禧享3号 资产管理计划 213,115 213,115 无 50 财通基金－工商银行－富春定增1099号资 产管理计划 442,623 442,623 无 51 财通基金－工商银行－财通定增17号资产 管理计划 983,607 983,607 无 52 财通基金－工商银行－广东华兴银行股份 有限公司 1,639,344 1,639,344 无 53 财通基金－工商银行－定增驱动8号资产 管理计划 360,656 360,656 无 54 财通基金－工商银行－富春定增1192号资 产管理计划 245,902 245,902 无 55 财通基金－工商银行－恒增鑫享12号资产 管理计划 163,934 163,934 无 56 财通基金－工商银行－锦绣定增分级37号 资产管理计划 655,738 655,738 无 57 财通基金－工商银行－锦绣飞科定增分级 19号资产管理计划 1,639,344 1,639,344 无 58 财通基金－工商银行－东洋定增2号资产 管理计划 983,607 983,607 无 59 财通基金－工商银行－富春定增禧享5号 资产管理计划 213,115 213,115 无 60 财通基金－工商银行－优选财富VIP尊享 定增6号资产管理计划 196,721 196,721 无 61 财通基金－工商银行－富春定增1175号资 产管理计划 311,475 311,475 无 62 财通基金－工商银行－富春定增1186号资 产管理计划 1,311,475 1,311,475 无 63 财通基金－工商银行－恒增鑫享13号资产 管理计划 327,869 327,869 无 64 财通基金－工商银行－富春定增1093号资 产管理计划 918,033 918,033 无 65 财通基金－工商银行－定增驱动9号资产 管理计划 1,262,295 1,262,295 无 66 财通基金－工商银行－古木投资瑞潇芃鑫 定增1号资产管理计划 491,803 491,803 无 67 财通基金－工商银行－上海乾立股权投资 基金管理有限公司 1,311,475 1,311,475 无 68 财通基金－工商银行－增益2号资产管理 计划 1,393,443 1,393,443 无 69 财通基金－工商银行－海银资产管理有限 公司 2,131,148 2,131,148 无 70 财通基金－浦发银行－财通基金－浦汇1 号资产管理计划 1,639,344 1,639,344 无 71 财通基金－宁波银行－韩猛 655,738 655,738 无 72 财通基金－宁波银行－富春定增1065号资 产管理计划 819,672 819,672 无 73 财通基金－宁波银行－王丽 1,147,541 1,147,541 无 74 财通基金－包商银行－包商平层宝1号资 产管理计划 983,607 983,607 无 75 财通基金－广发银行－财通基金－定增宝 安全垫11号资产管理计划 819,672 819,672 无 76 财通基金－广发银行－中欧盛世资产管理 （上海）有限公司 934,426 934,426 无 77 财通基金－广发证券－财通基金－东方晨 星盈创7号资产管理计划 2,459,016 2,459,016 无 78 中国农业银行股份有限公司－财通多策略 福享混合型证券投资基金 13,114,754 13,114,754 无 79 中国工商银行股份有限公司－财通多策略 福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金 8,950,820 8,950,820 无 80 平安大华基金 管理有限公司 平安大华基金－平安银行－深圳平安大华 汇通财富管理有限公司 491,803 491,803 无 81 平安大华基金－平安银行－米多（北京）资 产管理有限公司 491,803 491,803 无 82 平安大华基金－包商银行－前海结算资产 管理（深圳）有限公司 655,737 655,737 无 83 平安大华基金－平安银行－国海证券股份 有限公司 15,573,770 15,573,770 无 84 平安银行股份有限公司－平安大华鼎泰灵 活配置混合型证券投资基金 16,393,444 16,393,444 无 85 中国银行股份有限公司－平安大华鼎越定 期开放灵活配置混合型证券投资基金 2,459,016 2,459,016 无 86 信诚基金管理 有限公司 信诚基金－中信银行－信诚定增3号资产 管理计划 1,639,346 1,639,346 无 87 信诚基金－中信银行－长安国际信托股份 有限公司 4,754,098 4,754,098 无 88 信诚基金－中信证券－北京淳信资本管理 有限公司 1,639,344 1,639,344 无 89 信诚基金－中信证券－叶小华 819,672 819,672 无 90 信诚基金－中信证券－陕西粮农投资管理 合伙企业（有限合伙） 8,196,721 8,196,721 无 91 信诚基金－工商银行－国海证券股份有限 公司 8,196,721 8,196,721 无 92 信诚基金－工商银行－中国对外经济贸易 信托有限公司 4,918,032 4,918,032 无 93 信诚基金－工商银行－北京淳信资本管理 有限公司 819,672 819,672 无 94 九泰基金管理 有限公司 招商证券股份有限公司－九泰泰富定增主 题灵活配置混合型证券投资基金 156,576 156,576 无 95 中国工商银行股份有限公司－九泰锐富事 件驱动混合型发起式证券投资基金 3,601,246 3,601,246 无 96 中国工商银行股份有限公司－九泰锐丰定 增两年定期开放灵活配置混合型证券投资 基金 6,263,036 6,263,036 无 97 中国银河证券股份有限公司－九泰锐智定 增灵活配置混合型证券投资基金 2,035,487 2,035,487 无 98 中信银行股份有限公司－九泰锐益定增灵 活配置混合型证券投资基金 14,561,559 14,561,559 无 合计 276,290,032 276,290,032 五、保荐机构的核查意见 经核查，保荐人认为公司非公开发行限售股份股东均严格履行了其在非公开 发行中作出的承诺，并正在执行其所做的承诺。 公司本次非公开发行限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关 规定，不存在实质性障碍。 保荐人对公司本次非公开发行限售股份上市流通无异议。 六、备查文件 1、《江西正邦科技股份有限公司2016年非公开发行限售股份上市流通申请 书》； 2、《江西正邦科技股份有限公司2016年非公开发行限售股份上市流通申请 表》； 3、发行人股本结构表和限售股份明细数据表； 4、《国信证券股份有限公司关于江西正邦科技股份有限公司非公开发行限 售股份上市流通的核查意见》。 特此公告。 江西正邦科技股份有限公司 董事会 二〇一八年一月八日 中财网
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