[发行]华泰柏瑞量化对冲：更新招募说明书（2018年1月）
华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金更 新的招募说明书 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称本基金）根据 2016年 1月 21日中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于准予华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放 混合型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可【 2016】157号）的注册，进行募集。本基金的基金 合同于 2016年 5月 26日正式生效。 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称基金管理人或管理人或本公司）保证招募说明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面 了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非 系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产 生的基金管理风险和本基金特有的风险等等。 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据 自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止为 2017年 11月 25日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2017年 9月 30日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核 确认。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代表人：贾波 成立日期：2004年 11月 18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产 业股份有限公司 2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年 7月至 2016年 11月在华泰证券工作， 历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部 总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016年 12月加入 华泰柏瑞基金管理有限公司。 翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年 9月进入华泰证券工作， 曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总经理等职务。现任华泰证券股 份有限公司上海分公司总经理。 RajeevMittal先生：董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009至 2011年担任柏瑞投资（欧洲分公司） 总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧洲分公司）。2011年至今担任 柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研 究团队主管。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公司，1992年 4月至 1996年 12月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997年 1月至 2001年 7月任 AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001年 7月至 2010年 2月任 AIG友 邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。2010年 2月至今任柏瑞证券投资顾 问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会， 2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司。 杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今任该律师事务所合 伙人。 李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 LazardCo.旧金山办事处以及 LazardAsia香港办事处，2010年至 2013年曾担任 JapanResidentialAssetsManagementLimited董事。2002年至今历任 ArgyleStreetManagementLimited基金经理、执行董事，2006年至今同时担任新加坡上市公司 TIHLimited董 事。 文光伟先生：独立董事，博士，1983年至 2015年先后任中国人民大学会计系助教、会计系讲师、中国人 民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年 12月至 1991年 6月期间兼职于香港普华会计公司审 计部。2015年 3月从中国人民大学退休。 沈志群先生：独立董事，学士，1978年至 1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建委政策研究室、国 家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987年至 1997年先后任国家计委投资研究所研究 室主任、所长助理、副所长（副司级），1997年任国家计委宏观经济研究院科研部主任（正司级）， 2000年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院院长助理，2001年至 2014年任北京国宏物业管理有限 公司（宏观院下属）总经理。2014年退休，现任中国投资协会副会长。 2、监事会成员 吴海云女士：监事长，硕士，于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球投资管理财务部副总 裁，以及曾在富国银行，瑞银全球资产管理，瑞信私人银行，东方汇理资产管理等公司任多个重要职位。 2017年 6月起任柏瑞投资财务总监亚洲（日本及台湾除外）。 刘晓冰先生：监事，二十二年证券从业经历。1993年 12月进入公司，曾任无锡解放西路营业部总经理助 理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经理，无锡分公司总经理等职 务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004年任华安基金管理 有限公司高级基金核算员，2004年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红 利 ETF基金经理助理。2009年 6月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经 理。2010年 10月起担任指数投资部副总监。2011年 1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF基金、华泰柏瑞 上证中小盘 ETF联接基金基金经理。2012年 5月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF基金及华泰柏瑞沪深 300ETF联接基金基金经理。2015年 2月起任指数投资部总监。2015年 5月起任华泰柏瑞中证 500ETF及 华泰柏瑞中证 500ETF联接基金的基金经理。 童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004年任国泰基金管 理有限公司信息技术部经理，2004年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任信息技术与电子商务部 总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会， 2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，2001-2004年 任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-2004年任华泰 证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理，20012004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008年 5月任华泰柏瑞基金管理有限公 司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理，2012年 8月加入 华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年 8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金的基金经理， 2013年 10月起任公司副总经理，2014年 12月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理，2015年 3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理，2016年 5月起 任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理，2017年 3月起任华泰柏 瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理，2017年 9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 本科与研究生毕业于清华大学，MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生，副总经理，博士。2001年 5月至 2013年 7月任职于全国社会保障基金理事会投资部，任处长； 2013年 7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院，硕士毕业于中国人 民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。 董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，2009.3-2012.8任华夏 基金管理有限公司基金经理。2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任固定收益部总监。2013年 10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。2014年 2月起任总经理助理。2015年 12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，纽约大学 STERN商学院金融学博士。 程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理，2001.2-2012.4任华 安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年 5月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任总经理助理。 2015年 12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民 经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中欧国际工商学院。 4、本基金基金经理 田汉卿女士，同上。 曾鸿先生，复旦大学世界经济学硕士。2013年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任量化投资部研究 员。2017年 8月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理高山先生；副总经理田汉卿女士；投资部总监方伦煜先生；投资部 总监吕慧建先生；研究部副总监李磊先生。 列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、 转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全内部风险控制、 监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管 理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申请，及时、足额 支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持 有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规 范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉 的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知 悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决策、执 行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、 部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、 清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本 达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审查公司的内控制 度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，对董事、总经理、督察长、 财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董 事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营 方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建 议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发 现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素， 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等 政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分 离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一 部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监 察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息 呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的 信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围 内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评 价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及 基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称中国银行） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信 托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客 户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对 一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年 金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的 大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2017年 09月 30日，中国银行已托管 637只证券投资基金，其中境内基金 600只，QDII基金 37只， 覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财 需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控 制理念，坚持规范运作、稳健经营的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险 识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的 风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 SAS70、AAF01/06、ISAE3402和 SSAE16等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中 国银行继续获得了基于 ISAE3402和 SSAE16双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善， 内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托 管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒 绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及 时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号楼 17层 办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号楼 17层 法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 传真：（010）66594853 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 3）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：杨宁 电话：（010）65556612 传真：（010）65550828 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 4）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路 409号 办公地址：嘉兴市建国南路 409号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82099678 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 5）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：（0451）86779018 传真：（0451）86779018 客服电话：95537或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 6）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：钱华 联系人：王威雅 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com 7）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元、深圳市福田区深南大道 2008号 中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn 8）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（022）28451922 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com 9）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：（0731）84403319 传真：（0731）84403439 客服电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 10）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83515567 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 11）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：（021）61118795 传真：（021）68751151 客服电话：95579或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 12）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市福山路 500号 26楼 办公地址：上海市福山路 500号 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 13）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755）23838751 传真：（0755）23838750 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 14）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：（0431）85096517 传真：（0431）85096795 客服电话：4006000686，（0431）85096733 公司网址：www.nesc.cn 15）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 22楼 法定代表人：张运勇 联系人：李荣 电话：（0769）22115712 传真：（0769）22115712 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 16）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 17）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客服电话：400-860-1555或 96288 公司网址：www.dwzq.com.cn 18）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 客服电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net 19）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 20）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客服电话：961303 公司网址：www.gzs.com.cn 21）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：(010）84183333 传真：（010）84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 22）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 23）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏棋 电话：（021）38676666 传真：（021）38670666 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 24）国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 25）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 35号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com 26）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福建省福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：徐松梅 电话：（0591）83893286 传真：（0591）87383610 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 27）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 28）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号华融大厦 A座 3层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：（010）58315221 传真：（010）58568062 客服电话：400-898-9999 公司网址：www.hrsec.com.cn 29）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 30）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 31）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：（021）64316642 传真：（021）64333051 客服电话：400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 32）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048） 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：（021）38631117 传真：（021）58991896 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 33）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 34）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn 35）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 公司网址：www.962518.com 36）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：（021）33389888 传真：（021）33388224 客服电话：95523或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 37）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 38）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：（010）66045152 传真：（010）66045518 客服电话：（010）66045678 公司网址：www.txsec.com或 www.jjm.com.cn 39）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：（020）38286026 传真：（020）37865008 客服电话：400-888-8133 公司网址：www.wlzq.com.cn 40）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：（023）63786141 传真：（023）63810422 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 41）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 42）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21楼 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：（0591）38281963 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 43）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：（010）66568450 传真：（010）66568990 客服电话：400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 44）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 45）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：（010）65051166-6493 传真：（010）85679535 客服电话：410-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 46）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn 47）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com 48）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 49）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：（010）60838888 传真：（010）60833739 客服电话：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com 50）宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路 2段 18号川信大厦 10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路 2段 18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：郝俊杰 电话：028-86199278 传真：028-86199079 客服电话：4008366366 公司网址：www.hxzq.cn 51）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：400-809-6518（全国）96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 52）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-641-1999 公司网址：www.taichengcaifu.com 53）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 法定代表人：徐福星 联系人：陈莹莹 电话：010-68998820 传真：010-88381550 客服电话：400-600-0030或 010-68292745 公司网址：www.bzfunds.com 54）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 55）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：400-712-1212 公司网址：http://www.dtsbc.com.cn 56）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 57）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 电话：010-88321717 传真：010-88321763 客服电话：400-665-0999 公司网址：www.tpyzq.com 58）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号北美广场 A座 1002室 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 59）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 电话：18601207732 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址：www.qiandaojr.com 60）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 61）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人：TANYIKKUAN 联系人：陈广浩 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 62）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 （国投尚科大厦 5层） 法定代表人：许现良 联系人：李雪 电话：13426481033 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com 63）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-60616511 传真：8610-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 64）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 电话：010-65602060/15618301166 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com 65）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656/010-52609551 传真：010-51957430 客服电话：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn 66）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：4009180808 公司网址：www.xds.com.cn 67）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 联系人：姜斌徐长征刘聪慧 电话：010-58170708 传真：010-58170900 客服电话：400-818-8866 公司网址：http://www.shengshiview.com/ 68）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com 69）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 公司网址：www.chtfund.com 70）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 71）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com 72）上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603单元 法定代表人：田为奇 联系人：田为奇 电话：13701668092 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 公司网址：www.dzqh.com.cn 73）徽商期货有限责任公司 注册地址：芜湖路 258号 办公地址：芜湖路 258号 法定代表人：吴国华 联系人：蔡芳 电话：0551-62862801 传真：0551-62862801 客服电话：4008878707 公司网址：www.hsqh.net 74）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：王旋 电话：02586853969 传真：025-86853960 客服电话：4007-999-999转 3 公司网址：http://jr.tuniu.com 75）上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500号期货大厦 14楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 22楼 法定代表人：卢大印 联系人：龚栩生 电话：021-63325888-3916 传真：021-63326752 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 76）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：李微 电话：010-85127570 传真：010-85127641 客服电话：4006198888 公司网址：www.mszq.com 77）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 78）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 办公地址：北京西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A2106 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：010-68091380 传真：010-68091380 客服电话：400-855-7333 公司网址：www.jhjfund.com 79）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 联系人：沈怡 电话：027-87006009-8027 传真：027-87008010 客服电话：400-027-9899 公司网址：http://www.buyfunds.cn/ 80）大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 联系人：马科 电话：0731-84409106 传真：0731-84409009 客服电话：4006365058 公司网址：www.dayouf.com 81）联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑 B座 26楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 电话：010-56177851 传真：010-56177855 客服电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 82）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 83）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 联系人：喻明明 电话：18671197190 传真：025-66008800-884131 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 84）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张佳琳 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com 85）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 86）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号二号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 联系人：朱钰 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 87）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 88）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 公司网址：www.myfp.com 89）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴杰 电话：0571889118188653 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 90）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 2楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站：http://www.fund123.cn 91）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010-85650628 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 92）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 法定代表人：沈伟桦 联系人:张得仙 电话：010-52413390 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 93）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：马勇 联系人:文雯 电话：010-83363101 公司网址：http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：400-166-1188 94）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 法定代表人：蔡国华 联系人:李胜贤 电话：021-20501975 公司网址：www.egbank.com.cn 客服电话：95395 95）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人：梁蓉 联系人:郭爱丽 电话：010-66154828-8013 传真：010-63583991 公司网址：www.5irich.com 客服电话：400-6262-818 96）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：张皛 联系人:陈云卉 电话：021-54677088-6732 传真：021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 客服电话：400-820-2819 97）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 12层(陆家嘴软件园 10号楼) 法定代表人：李兴春 联系人:陈孜明 公司网址：www.leadfund.com.cn 客服电话：400-921-7755 98）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人:车倩倩 电话：010-57418813 传真：010-57569671 公司网址：www.qianjing.com 客服电话：400-893-6885 99）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 联系人：杜娟 电话：010-67000988-6075 公司网址：www.zcvc.com.cn 客服电话：400-001-8811 100）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508号 B座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-35882830 公司网址：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 101）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 公司网址：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 102）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 公司网址：www.pintec.com 客服电话：400-068-1176 103）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 104）大泰金石基金销售理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路 1号南京中心 66楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 公司网址：www.dtfunds.com 客服电话：400-928-2266 105）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 106）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海市锦康路 308号 7楼 法定代表人：戴新装 联系人:范泽杰 联系电话：021-20530186 公司网址：www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 107）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 联系人:许艳 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 108）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：郭林 联系人:李颖 联系电话:021-38784818-8508 公司网址：www.shhxzq.com 客服电话：400-820-5999 109）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人：廖冰 联系人:裘爱萍 联系电话:021-80234888-6693 公司网址：www.998fund.com 客服电话：400-998-7172 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号楼 17层 法定代表人：贾波 办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号楼 17层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、范佳斐 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：单峰、曹阳 电话：021-23238888 传真：021-23238800 四、基金的名称 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的投资目标 利用定量投资模型，灵活应用多种策略对冲投资组合的市场风险，谋求投资组合资产的长期增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票），股指期货，权证，债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、 可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等），资产支持证 券，债券回购，银行存款，货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须 符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如期权等，基金管理人在履行适当程序后，可以将其 纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围为 80%-120%，其中，权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市值、卖出股指期货的合约价值及卖出其 他权益类衍生工具的合约价值的合计值；权益类多头头寸的价值是指买入持有的股票市值、买入股指期货 的合约价值及买入其他权益类衍生工具的合约价值的合计值。 开放期内的每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；封闭期内的每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净 值的 100%。 开放期内，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券 的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。 本基金不受证监会 2010年 4月 21日发布的证监会公告【 2010】13号《证券投资基金参与股指期货交易 指引》第五条第（一）项、第（三）项、第（五）项及第（七）项的限制。 八、基金的投资策略 在力求有效控制投资风险的前提下，通过全市场选股构建预期收益高于市场回报的投资组合，同时利用股 指期货等多种策略对冲投资组合的市场风险，以求获得不依赖市场整体走向的比较稳定的长期资产增值。 1、股票投资策略 （1）多因子 alpha模型股票超额回报预测 多因子 alpha模型以中国股票市场较长期的回测研究为基础，结合前瞻性市场判断，用精研的多个因子捕 捉市场有效性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超值回报。概括来讲，本基金 alpha模型的因子可归为如下几类：价值（value）、质量（quality）、动量（momentum）、成长 （growth）、市场预期等等。公司的量化投研团队会持续研究市场的状态以及市场变化，并对模型和模型 所采用的因子做出适当更新或调整。 多因子 alpha模型利用长期积累并最新扩展的数据库，科学地考虑了大量的各类信息，包括来自市场各类 投资者、公司各类报表、分析师预测等等多方的信息。基金经理根据市场状况及变化对各类信息的重要性 做出具有一定前瞻性的判断，适合调整各因子类别的具体组成及权重。 （2）风险估测模型有效控制预期风险 本基金将利用风险预测模型和适当的控制措施，有效控制投资组合的预期投资风险，并力求将投资组合的 实现风险控制在目标范围内。 （3）交易成本模型控制交易成本以保护投资业绩 本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应，以减少交易对业绩造成的负面影响。 在控制交易成本的基础上，进行投资收益的优化。 （4）投资组合的优化 本基金将综合考虑预期回报，风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范围将包括流动性和基本面信息 较好的股票。 （5）投资组合的调整 本基金将根据所考虑各种信息的变化情况，对投资组合进行重新优化，调整投资组合的构成，并根据市场 情况适当控制和调整投资组合的换手率。 2、量化对冲策略 现阶段本基金将利用股指期货剥离多头股票部分的系统性风险。基金经理根据市场的变化、现货市场与期 货市场的相关性因素，计算组合需要的市场风险暴露度贝塔。然后根据贝塔模型，计算投资组合中股票部 分对股指期货标的的贝塔暴露度从而进一步计算需要使用的期货合约数量，对合约数量进行动态跟踪与测 算，并进行适合灵活调整。同时，综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、套利机会、流动性以及保 证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置，通过空头部分的优化创造额外收益。 随着监管的放开及其他工具流动性增强，基金管理人会考虑使用其他对冲工具，例如融券卖空，期权等等， 通过优选空头工具，采用优化高效的市场风险管理方式。 3、固定收益资产投资策略 本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资产的 投资收益。 固定收益资产包括债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央 行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等。 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益 资产的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在固定 收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相 对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 4、其他金融衍生工具投资策略 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股票指数期货、权证等相关金融衍生工具对基金投 资组合进行管理，以控制投资组合风险、提高投资效率，从而更好地实现本基金的投资目标。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：1年期银行定期存款收益率（税后）。 如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经基金管理人 与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份 额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为特殊的混合型基金，通过采用量化对冲策略剥离市场系统性风险，因此相对股票型基金和一般的 混合型基金，其预期风险较小。 十一、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为 2017年 9月 30日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 376,551,539.80 79.42 其中：股票 376,551,539.80 79.42 2基金投资 -- ---- 3固定收益投资 其中：债券 -- 资产支持证券 4贵金属投资 -- -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 7银行存款和结算备付金合计 31,584,348.59 6.66 8其他资产 65,989,129.11 13.92 9合计 474,125,017.50 100.00 2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 9,329,381.60 1.97 C制造业 136,462,216.04 28.87 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,601,330.44 0.55 E建筑业 23,792,812.00 5.03 F批发和零售业 8,812,185.59 1.86 G交通运输、仓储和邮政业 25,934,301.91 5.49 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 14,256,664.55 3.02 J金融业 120,497,694.13 25.49 K房地产业 19,934,597.50 4.22 L租赁和商务服务业 11,179,702.00 2.36 M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 3,622,578.00 0.77 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 115,299.99 0.02 R文化、体育和娱乐业 12,776.05 0.00 S综合 -- 合计 376,551,539.80 79.65 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 601390中国中铁 1,439,300 12,449,945.00 2.63 2 601006大秦铁路 1,252,700 10,961,125.00 2.32 3 601318中国平安 193,100 10,458,296.00 2.21 4 000002万科Ａ 379,718 9,967,597.50 2.11 5 601288农业银行 2,294,800 8,766,136.00 1.85 6 601169北京银行 1,154,660 8,613,763.60 1.82 7 000725京东方Ａ 1,920,100 8,448,440.00 1.79 8 002385大北农 1,292,400 7,961,184.00 1.68 9 601997贵阳银行 534,600 7,863,966.00 1.66 10 600690青岛海尔 512,000 7,726,080.00 1.63 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码名称持仓量（买 /卖）合约市值（元）公允价值变动（元）风险说明 IF1711 IF1711 -2 -2,304,120.00 3,750.00 - IF1712 IF1712 -257 -295,801,860.00 -21,442,380.00 - IF1803 IF1803 -64 -73,578,240.00 -1,399,260.00 公 允价值变动总额合计（元） -22,837,890.00 股指期货投资本期收益（元） -8,890,890.00 股指期货投资本期公允价值变动（元） -10,248,150.00 2）本基金投资股指期货的投资政策 6月初，股指期货贴水有所收窄，考虑组合预期超额收益水平，我们认为可以开始适当建仓，因此我们逐 步进行了加仓。但是考虑到股指期货仍然有一定的负基差，我们目前保持中等仓位。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1）本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 3）本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形 3)其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 55,987,401.40 （未完）  |