[发行]长盛环球行业混合(QDII)：更新招募说明书摘要（2018年1月）
长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 重要提示 ： 本基金根据 2009 年 12 月 31 日中国证券监督管理委员会《关于核准长盛环球景气行业大盘 精选证券投资基金募集的批复》（ 证监 许可 「 200 9 」 1501 号 ）的核准，进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运用 本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并 承担基金投资中出现的风险，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治 风险等；二是开放 式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核 算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。 投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 11 月 26 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 20 17 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 一、 基金合同生效的日期： 20 10 年 5 月 26 日 二、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市海淀区北太 平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人：周兵 电话：（ 010 ） 82019988 传真：（ 010 ） 82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字 [1999 ] 6 号文件批准，于 1999 年 3 月 26 日成立， 注册资本为人民币 18900 万元。截至目前，基金管理人 股东及其出资比例为：国元证券 股份 有限公司占注册资本的 41% ；新加坡星展 银行 有限公司占注册资本的 33% ；安徽省信用担保 集团有限公司占注册资本的 13% ；安徽省投资集团 控股有限公司 占注册资本的 13% 。 截至 2017 年 11 月 26 日，基金管理人共管理 七十四只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理 专户理财产品。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋 商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有 限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组 负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总经理、总经理。现任长盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有 限公司董事长。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任 安徽财经大学 财政金融系讲师、会计教研室 主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信托投资公司国际金 融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄山有限公司总经理助理，国元证券 股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼 任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员、国元 证券（香港）有限公司董事长、安徽 安元投资基金有限公司董事长。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞士信贷第一 波士顿银行 ( 香港 ) 有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任星展银行（中国）有限公司 董事、行长 / 行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛 ( 亚洲 ) 有限责任公司、巴克 莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务主管。 钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政 府办公厅综合调研室干部、科员、副主任科员、 秘书一室主任科员、副调研员、副主任（副处、正处级）；安徽省政府金融工作办公室综合 处处长、副主任、党组成员；淮南市政府副市长、党组成员；现任安徽省信用担保集团党委 书记、总经理。 陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主任，安 徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政府办公厅一处处长、助 理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党 组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书记、第一副 主席、安徽省委非公有制 经济和社会组织工作委员会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务部科长、 副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司筹备组负责人。 2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司人力资源部总监、总经理助理、副总经理，长 盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香 港）有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉 矶分校工商管理硕士，美国宾州州立大学 政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁， 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际资本管理有限公司董事长。现任香港骏程 投资有限公司负责人。 张仁良先生，独立董事，博士，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会有关银行 界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（ PECC ）属下公司管制研究小组主席、上海交 通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学讲座教授、香港浸会大学 工商管理学院院长。现任香港教育大学校长、香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监 督委员会主席。 2007 年被委任为太平绅士。 2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安 徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校学术委员会委 员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常务理事，全国马经史学会理 事，安徽省经济学会副会长。 张良庆先生，独立董事，博士。曾任安徽省政府办公厅秘书室主任、副秘书长，安徽 省农信联社理事长，安徽省财政厅研究所所长，安徽省第十一届、第十二 届人大代表，安徽 省人大财经工委副主任。 2 、监事会成员 刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公司投资银 行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三部总经理兼资本市场 部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元证券股份有限公司董事会秘书、 董事会办公室主任、机构管理部总经理，兼任国元股权投资有限公司董事。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师 CFA 。曾就职于 新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经 理， 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华夏基金管理 有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司， 曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长盛创富资产管理有限公司总经理。现任 长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基 金经理，长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港） 有限公司副总经理，长盛创富资产管理有限公司董事。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产 管理有限公司投资组合经 理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013 年 7 月加入长盛基金 管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 3 、管理层成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 林培富先生，董事、总经理，硕士，高级经济师。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位 , 特许另类投资分析师 CAIA 。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村 项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、 星展 银行有限公司（新加坡）。 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理 有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、总经理。 叶金松先生 ， 大学，会计师 。曾 任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信托投资公 司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理 。 2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司， 现 任 长盛基金管理有限公司督察长。 王宁先生， EMBA 。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理等职务。 2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理 、长盛动态精选证券投资基金 基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长价值证券投资基金 基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证 券投资基金（ LOF ）基金经理、长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经 理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。历任宝盈基金管理有限公司研究 员、基金经理助理。 2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任研究员、社保组合助理， 投资经理，长 盛积极配置债券基金基金经理，长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经 理，长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基 金经理，长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理，长盛中小盘精选混合型证券投资 基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，固定收益部 总监，社保组合组合经理，长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。 4 、基金经理 吴达先生， 1979 年 8 月出生。伦敦政治经济学院金融经济学硕士， CFA （特许金融分析 师）。历任新加坡星展资产管理有限公司研究员 、星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增 裕基金经理，专户投资组合经理；新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理，资 产配置委员会成员；华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理； 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。现任国 际业务部总监，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理，长盛创富资产管理有限公司董事， 自 2010 年 5 月 26 日起任长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，自 2016 年 7 月 5 日起兼任长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 本基金历任基金经理： 邓永健先生， 2010 年 5 月 26 日 —— 2011 年 8 月 2 日任本基金基金经理 , 黄成扬先生， 2015 年 7 月 21 日 — 2017 年 7 月 11 日任本基金基金经理。 （ 本 招募说明 书基金经理 的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘 日期。） 5 、投资决策委员会成员 王宁先生，副总经理， EMBA 。同上。 蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。同上。 吴达先生，监事，基金经理，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师 CFA 。 同上。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学 硕士。同上。 乔培涛先生，清华大学硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。 2011 年 8 月加 入长盛基金管理有限公司，现任研究部副总监，长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资 基金（ LOF ）基金经理，长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金经理，长盛航天海工装备 灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基 金经理，长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛动态精选证券投资基金 基金经理，长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大 部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风 险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2017 年 09 月 30 日，中国银行已托管 637 只证券投资基金，其中境内基金 600 只， QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、境外投资顾问 本基金自成立起至 201 3 年 1 2 月 3 1 日，聘请高盛资产管理有限责任合伙（ GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.) 为境外投资顾问。根据本基金管理人管理本基金的实 际情况，经与高盛资产管理有限责任合伙（ GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.) 协商一致，双方决定自 201 4 年 1 月 1 日起解除投资顾问协议，自该日起高盛资产管理有限 责任合伙（ GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.) 不再担任本基金的投资顾问。 具体情况请参见本公司 201 3 年 1 2 月 3 1 日发布的《长盛基金管理有限公司关于解除长盛环 球景气行业大盘精选混合型证券投资基金（ QDII ）投资顾问协议的公告》。 五、境外基金托管人 （一）中银香港概况 名称： [ 中国银行 ( 香港 ) 有限公司 ] 住所： [ 香港中环花园道 1 号中银大厦 ] 办公地址： [ 香港中环花园道 1 号中银大厦 ] 法定代表人： [ 岳毅总裁 ] 成立时间： [1964 年 10 月 16 日 ] 组织形式： [ 股份有限公司 ] 存续期间： [ 持续经营 ] 联系人： [ 黄晚仪 副总经理 托管业务主管 ] 联系电话： [852 - 3982 - 6753] 中国银行 ( 香港 ) 有限公司（“中银香港”）早于 1964 年成立，并在 2001 年 10 月 1 日正 式重组为中国银行 ( 香港 ) 有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其 控股公司 - 中银香港 ( 控股 ) 有限公司（“中银香港 ( 控股 ) ”） - 则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日开始在香港联合交易所主板上市， 2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。中 银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。 截至 2016 年 12 月月底，中银香港 ( 控股 ) 有限公司的总资产超过 23,277 亿港元，资本 总额超过 2,168 亿港元 , 总资本比率为 22.35% 。中银香港的财务实力及双 A 级信用评级， 可以媲美不少大型全球托管银行。中银香港 ( 控股 ) 最新信评如下 ( 截至 2016 年 12 月 3 1 日 ): 穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级 评级展望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 展望 稳定 稳定 稳定 中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞大分行网络 与广阔的客户基础。 托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一，目前为超过六十万企业及工商客户 提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户 ( 包括各类 QDII 及其各类产品 等 ) ，亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 产 品之 境外托管行，于 2007 年被委任为国内首只券商类 QDII 集成计划之境外托管行，另于 2010 年服务市场首宗的跨境 QDII - ETF 等 ; 至于服务境外机构客户方面亦成就显著 : 在人民币合格境外机构投资者 (RQFII) 的领域 => 成为此类人民币产品的最大服务商 在离岸人民币 CNH 公募基金的领域 => 成为市场上首家服务商 (2010 年 8 月 ) => 目前亦为最大的服务商 在港上市的交易所买卖基金 (ETF) => 中资发行商的最大服务商之一 在离岸私募基金的领域 => 新募长仓基金的最大服务商之一 在非上市的股权 / 债权投资领域 => 香港少有的服务商之一 其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管 银行 , 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行： 专业杂 志 所获托管奖项 亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖项 最佳跨境托管亚洲银行 （ 2012 ） 财资杂志 (The Asset) Triple A 托管专家系列奖项： 最佳 QFII 托管行 (2013) 最佳中国区托管专家 (2016) 财资杂志 (The Asset) Triple A 个人领袖奖项： Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014) 截至 2017 年 6 月末，中银香港 ( 控股 ) 的托管资产规模达 10,215.28 亿港元。 （二）、托管部门 人员配备、安全保管资产条件的说明 （ 1 ）主要人员情况 托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁袁树先生直接领导。 针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员，职级均为经理或以上， 分别主理结算、公司行动、账务 (Billing) 、对账 (Reconciliation) 、客户服务、产品开发、 营销及网管理等方面。骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备 15 年以上的专业托管工作 经验 ( 包括本地托管及全球托管 ) ，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。 除配备专职的客户关系经理，中银香港更特 设为内地及本地客户服务的专业托管业务团 队，以提供同时区、同语言的高素质服务。 除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港的 附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为「强制性公积金计划管 理局」认可的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务， 其专职基金会计与投资监督人员达 50 多名，人员平均具备 10 年以上相关经验。 中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。 另外，其它中 / 后台部门亦全力配合及支持托管服务 的提供，力求以最高水平服务各机构性 客户。 关键人员简历 黄晚仪女士 托管业务主管 黄女士于香港大学毕业，并取得英国 Heriot - Watt University 的工商管理硕士及英国 特许银行公会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年，大部分时间专职于托管业务， 服务企业及机构性客户。效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两 大发钞银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前，黄女士为花旗集团之董事及香港区环球 托管业务总监。目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展，并全力配合中 国 合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之所需，且担任中银香港集团属下多家代理人 公司及信托公司的企业董事。黄女士亦热心推动行业发展，包括代表中银香港继续担任「香 港信托人公会」 行政委员会之董事一职；自 09 年 9 月至 2015 年 6 月期间 , 获「香港交易 所」委任作为其结算咨询小组成员；另外，黄女士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委 员之一。 张海萍女士 托管运作主管 张女士拥有超过二十年金融行业的工作经验。加入中银香港前，张女士曾任职于所罗门 美邦，纽约梅隆银行，摩根大通和道富银行。来香港工作之前，她曾在纽约和达拉斯工 作。 阮美莲女士 财务主管 阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验，管理工作包括投资估值、基金核算、 投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前，阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门 经理一职，以及于汇丰人寿任职会计经理，负责退休金基金会计工作。阮女士是香港会计师 公会及英国特许公认会计师公会资深会员，并持有英国列斯特大学硕士学位。 （ 2 ）安全保管资产条件 在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港目前已以托 管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债 券等 资产交收。 除获得客户特别指令或法例要求外，所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托 管人或当地存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权益。 至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场 / 存托机构 / 次托管行等另有要 求，否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金停留于相关异地市场的风险。 先进的系统是安全保管资产的重要条件。 中银香港所采用的托管系统名为” Custody & Securities System ”或简称 CSS ，是中 银香港聘用一支科技专家、并结合银行 内部的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的零 售托管系统上重新组建而成的。 CSS 整个系统构建在开放平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。 系统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支持应用系统软件，另各自附有备用服务器配 合。此外，一台窗口服务器已安装 NFS (Network File System, for Unix) 模块，负责与 AIX 服务器沟通。 新系统除了采用尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势，不 单符合 SWIFT - 15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传输，亦 拥有庞大的容量 ( 原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常，反观部分主要银行的 系统则瘫痪超过 1.5 小时 ) 。 至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的 FAMEX 系统进行处理， 系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不同机构客户及各类基金 的需要。系统优势包括 : 多种货币；多种分类；实时更新；支持庞大数据量；简易操作 , 方 便用户。系统所支持的核算方法包括 : 权重平均 (Weighted Average) ；后入先出 (LIFO) ；先 入先出 (FIFO) ；其它方法可经与客户 商讨后实施。系统所支持的估值方法有 : 以市场价格标 明 (Marking to Market) ；成本法；成本或市场价的较低者；入价与出价 (Bid and offer) ； 分期偿还 (Amortization) ；含息或除息 (Clean/dirty) ；及其它根据证券类别的例外估值等。 六、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层 邮政编码： 100088 电话：（ 010 ） 82019799 、 82019795 传真：（ 010 ） 8 2255981 、 82255982 联系人：吕雪飞、张晓丽 2 、代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人： 宋府 电话： 010 － 66594904 传真： 010 － 66594942 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn (2) 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 6 9 号 法定代表人：周慕冰 联系人：唐文勇 电话： 010 - 85106055 传真： 85109219 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com (3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人 : 王未雨 电话： 010 - 67596233 传真： 010 - 66275654 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.co m (4) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 电话： 010 - 66107909 传真： 010 - 66107914 客户服务电话： 955 88 公司网址： www.icbc.com.cn (5) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195050 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com (6) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com (7) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东 城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 电话： 010 - 85238890 传真：（ 010 ） 85238680 客服电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn (8) 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区上海路 51 号 法定代表人：陈占维 联系人：沈宗达 电话： 0411 - 82356627 传真： 0411 - 82356590 客户服务电话： 400 - 664 - 0099 公司网址： www.bankofdl.com (9) 包商银行股份有限公司 注册地址： 内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 电话： 04 72 - 5189051 传真： 04 72 - 5189051 客户服务电话： 96016( 内蒙、北京 ) ， 967210( 深圳、宁波 ) ， 65558555( 成都 ) 公司网站： www.bsb.com.cn (10) 徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话： 0551 - 62667635 传真： 0551 - 62667684 客服电话： 4008896588 （安徽省内可直拨 96588 ） 公司网站： www.hsbank.com.cn (11) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话： 010 - 89937369 传真： 010 - 85230049 客户服务电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com (12) 河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：张巧慈 电话： 0311 - 88627529 传真： 0311 - 88627027 客户服务电话： 400 - 612 - 9999 0311 - 96368 公司网址： www.hebbank.com (13) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050025 客户服务电话： 95574 公司网址： http://www.nbcb.com.cn/ (14) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话： 021 — 52629999 传真： 021 — 62569070 客户服务电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn (15) 安信证券股份有限公司 注册 地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 公司网址： www.essence.com.cn (16) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451958 客 户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.bhzq.com (17) 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话： 0571 - 87822359 传真： 0571 - 97918329 客户服务电话： 96336 （浙江） ,40086 - 96336 （全国） 公司网址： www.ctsec.com (18) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： 0755 - 83516089 传真： 0755 - 83515567 客户服务电话： 0755 - 33680000,400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com (19) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767981 客户服务电话： 400 - 888 - 8128 公司网址： www.tebon.com.cn (20) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（ 0755 ） 23838750 传真：（ 0755 ） 23838701 客户服务电话： 400 - 888 - 1888 公司网址： www.fcsc.com (21) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表 人：李福春 联系人：安岩岩 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客户服务电话： 95360 公司网址： www.nesc.c (22) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客户服务电话： 95531 、 400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn (23) 东兴证券股份有限 公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 客户服务电话： 4008888993 公司网址： www.dxzq.net (24) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话： 0769 - 22100155 传真： 0769 - 2 2119426 客户服务电话： 0769 - 961130 公司网址： www.dgzq.com.cn (25) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 电话： 010 - 59355997 传真： 010 - 57398130 客户服务电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com (26) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话： 021 - 22169999 客户服务电话： 95525 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com (27) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 95575 或致电各地营业网点 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址 ： www.gf.com.cn (28) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 客户服务电话： 020 - 961303 公司网址： www.gzs.com.cn (29) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投 资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com (30) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 客户服务电话： 95563 公司网址： www.ghzq.com.cn (31) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都 市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 客户服务电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn (32) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：（ 0510 ） 82831662 传真：（ 0510 ） 82830162 客户 服务电话： 4008885288 或 95570 公司网址： www.glsc.com.cn (33) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市延平路 135 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：（ 021 ） 62580818 - 213 传真：（ 021 ） 62569400 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com (34) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn (35) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 电话： 0551 - 62207323 传真： 0551 - 62207322 客户服务电话：安徽地区： 96888 ；全国： 400 - 8888 - 777 公司网址： www.gyzq.com.cn (36) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 53594566 - 4125 传真： 021 - 53858549 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 、（ 021 ） 962503 公司网址： www.htsec.com (37) 恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号 办公地址：上海浦东松林路 357 号通贸大厦 20 楼 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话： 021 - 68405273 传真： 021 - 68405181 客户服务电话： 0471 - 4961259 公司网址： www.cnht.com.cn (38) 红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 电话： 0871 - 3577946 客户服务电话： 0871 - 3577930 公司网址： www.hongtastock.com (39) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551 - 5161821 传真： 0551 - 5161672 客户服务电话： 96518 ( 安徽 ) 、 4008096518 （全国） 公司网址： www.hazq.com (40) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人：陈林 联系人：楼斯佳 电话： 021 - 50122107 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 公司网址： www.cnhbstock.com (41) 华福证券有限责任公司 注册 地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：（ 0591 ） 87383600 传真：（ 0591 ） 87383610 客户服务电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 公司网址： www.hfzq.com.cn (42) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931 - 8888088 传真： 093 1 - 4890515 客户服务电话： 4006898888 、 0931 - 95368 公司网址： www.hlzqgs.com (53) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话： 010 - 58568235 传真： 010 - 58568062 客户服务电话： 010 - 58568118 公司网址： www.hrsec.com.cn (44) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券 广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 客户服务电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn (45) 华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239 号 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼 法定代表人：杨炯阳 联系人：杨玲 电话：（ 0755 ） 83025430 传真：（ 0755 ） 83025991 客户服务电话： 95584 公司网址： www.hx168.co m.cn (46) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人： 021 - 54967552 电话： 021 - 64339000 传真： 021 - 54967032 客户服务电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 公司网址： www.cfsc.com.cn (47) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水 路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话： 0451 - 85863719 传真： 0451 - 82287211 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 公司网址： www.jhzq.com.cn (48) 联讯证券股份有限公司 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话： 0752 - 2119391 传真： 0752 - 2119369 客户服务电话： 95564 公司网址： www.lxsec.com.cn (49) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：岳献春 电话： 4006 19 8888 客户服务电话： 4006 19 8888 公司网址： www.mszq.com (50) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话： 021 - 20 631117 传真： 0755 - 82435367 客户服务电话： 95511 - 8 公司网址： www.pingan.com (51) 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 电话： 010 - 5832 - 8112 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 公司网址： www.ubssecurities.com (52) 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中 心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网址： www.i618.com.cn (53) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话： 021 - 53686888 传真： 021 - 53686100 客户服务电话： 021 - 962518 公司网址： www.962518.com (54) 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 公司网址：国际互联网网址 : www.swhysc.com (55) 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 电话： 010 － 59366070 传真： 010 － 59366055 客户服务电话： 400 - 620 - 0620 公司网址： www.sczq.com.cn (56) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47 - 49 楼 法定代表人：张永衡 联系人：赖君伟 电话：（未完）  |