[发行]东方新策略：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
东方 新 策略灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 （ 201 7 年 第 2 号 ） 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人： 中国 光大 银行股份有限公司 重要提示 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015 年 4 月 30 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东方 新策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2015]796 号）准予 募集注册。本基金基金合同于 2015 年 5 月 26 日正式生效。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方新策略 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募 说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证 监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场 前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自 主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担 基金投资中出现的各 类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环 境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流 动性风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用 风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当 中，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发 行的债券。该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电 子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企 业私 募债券的交易不活跃，潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能 给基金净值带来损失。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种，其预 期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金管理人于 2015 年 11 月 13 日在指定媒介和本基金管理人网站发布《关 于东方 新策略灵活配置混合型证券投资基金增加 C 类基金份额并修改基金合同的 公告》，本基金于 2015 年 11 月 13 日起增加收取销售服务费的 C 类基金份额，并 对本基金的基金合同作相应修改。上述公告可通过《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》及东方基金管理有限责任公司网站查阅。修订后的基金合同、托管 协议可通过东方基金管理有限责任公司网站查阅。 有关财务数据和净值表现截止日为 201 7 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）， 如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 201 7 年 11 月 26 日。 一、基金合同生效日期 2015 年 5 月 26 日 二、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人基本情况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 邮政编码： 100033 法定代表人：崔伟 成立时间： 2004 年 6 月 11 日 组织形式：有限责任公司 注册资本： 叁 亿元人民币 营业期限： 2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务； 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字 [2004]80 号 统一社会信用代码： 911100007635106822 联系人：李景岩 电话： 010 - 66295888 股权结构： 股东名称 出资金额（人民币） 出资比例 东北证券股份有限公司 19 , 2 00 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 8 , 1 00 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 2 , 7 00 万元 9% 合 计 3 0,000 万元 100% 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与 风险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经 理负责制，下设投资决策委员会、产品委员会 、 IT 治理委员会、风险控制委员 会 和权益投资部、 研究部、 固定收益部、量化投资部、专户投资部、市场部、 产品开发部、机构业务一部、机构业务二部、电子商务部、运营部、交易部、 信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、 监察稽核部十 九 个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司 、成都分 公司 ；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的监 察稽核工作。 （二）基金管理人主要人员情况 1 、董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科 员、副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行 东 莞中心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记 兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委 员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公 室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公 司副董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会 监事 、东方汇智 资产管理有限公司董事长。 张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观 处处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总 裁助理、副总裁， 东北证券有限责任公司副总裁、东证融达投资有限公司董事、 副总经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业 协会监事长。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产 评估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财 务部财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部 总经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财 务总监，东北证券股份有限公司副总裁 、常务副总裁 ，东证融达投资有限公司 董事，东证融通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主 席；现任东北证券股份有限公司总裁、董事，东证融成资本管理有限公司董事 长， 兼任吉林省证券业协会副会长，吉林省总会计师协会副会长，渤海期货股 份有限公司董事，东证融汇证券资产管理有限公司董事 。 庄立明先生，董事，大学学历，会计师。历任河北省商业厅审计处，河北 华联商厦分店副经理，省贸易厅财审处，省商贸集团财审处（正科），省工贸资 产经营有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监 督部副部长、财务监督部部长、副总 会计师；现任河北省国有资产控股运营有 限公司董事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限 公司董事。 董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份 有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信 贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信 贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA ，中国注册会计师。历任贵阳市财 经学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注 册 会计师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任 会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协 会专业技术咨询委员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学 数学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导 师；现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份 有限公司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长， 吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事， 大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任， 海南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓 昆科技（中国）股份有限公司独立董事， 三角轮胎股份有限公司独立董事 ， 中 华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，中国 国际经济，科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮 服务食品安全法律组专家。 刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司 投资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业 部筹建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理，东北 证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。 2011 年 5 月 加盟本公司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任 公司总经理。 2 、 监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦 团委副 书记、总经理助理、 副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省 工贸资产经 营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司 团委书记、 企业管理部副部长、资产运营部部长 、副总裁 ；现任河北省国有资 产控股运营有限公司总裁、 党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有 限公司董事长、党委书记，华北铝业有限公司副董事长 。 杨晓燕女士，监事，硕士研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机 构， 20 余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理 部 总经理 ，兼任监察稽核部总经理 。 肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行 总行；现任东方基金管理有限责任公司运 营部总经理。 3 、 高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智 资产管理有限公司 董事，中央财经 大学经济学博士。曾历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职 务。 2011 年加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间曾兼 任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份 有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。 2004 年 6 月加盟 本 公司，历任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资 源部经理、总经理助理。 4 、 本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 朱晓栋 （先生） 2015 年 5 月 26 日 至今 权益投资部副总经理，投资决策委员会委员， 对外经济贸易大学经济学硕士， 8 年证券从业经 历。 2009 年 12 月加盟东方基金管理有限责任公 司，曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品 饮料行业、建筑建材行业研究员，东方龙混合型 开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混 合型开放式证券投资基金基金经理、东方核心动 力股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基金） 基金经理。现任东方利群混合型发起式证券投资 基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投 资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证 券 投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券 投资基金基金经理、东方鼎新灵活 配置混合型证 券投资基金基金经理、东方核心动力混合型证券 投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式 证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型证 券投资基金基金经理 、 东方支柱产业灵活配置混 合型证券投资基金基金经理 。 姚航 （女士） 2015 年 5 月 26 日 至今 固定收益部副总经理 ， 投资决策委员会委员 ， 中国人民大学工商管理硕士， 13 年证券从业经历。 曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。 2010 年 10 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券 交易员、东方金账簿货币市场证券投资基金基金 经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资 基金基金经理 、东方赢家保本混合型证券投资基 金基金经理 、东方保本混合型开放式证券投资基 金 ( 于 2017 年 5 月 11 日起转型为东方成长收益平 衡混合型证券投资基金 ) 基金经理、东方民丰回报 赢安定期开放混合型证券投资基金基金经理（于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混 合型证券投资基金） 。 现任 东方金账簿货币市场证 券投资基金基金 经理、 东方成长收益平衡混合型 证券投资 基金基金经理、 东方新策略灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、东方金元宝货 币市场基金基金经理、东方金证通货币市场基金 基金经 理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 、东方民丰回报赢安混合型证券投资基 金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金 基金经理 。 5 、 投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见 董事 介绍。 彭成军先生，公司总经理助理兼固定收益投资总监 ，投资决策委员会委员， 清华大学数学硕士， 10 年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员，中国民生 银行中心总经理助理、高级交易员。 2017 年 11 月加盟东方基金管理有限责任 公司 。 蒋茜先生，研究部总经理，投资决策委员会委员，清华大学工商管理硕士， 7 年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天 安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。 2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 刘志刚先生，量化投资部总经 理，投资决策委员会委员 ， 吉林大学数量经 济学博士， 9 年证券从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产 品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。 2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任指数与量化投资部总经理、专户 业务部总经理、产品开发部总经理、投资经理、东方央视财经 50 指数增强型证 券投资基金（自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资 基金）基金经理。 现任 东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理 、 东方 鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方岳灵活配置 混合型证券投资 基金基金经理。 朱晓栋先生，简历请参见基金经理介绍。 姚航女士，简历请参见基金经理介绍 。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系 三、基金托管人 （ 一 ） 基金托管人情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期： 1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函 [1992]7 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 4 66 .79 095 亿元人民币 法定代表人：唐双宁 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 2002 】 75 号 投资与托管业务部总经理：曾闻学 电话：（ 010 ） 63636363 传真：（ 010 ） 63639132 网址： www.cebbank.com （ 二） 主要人员情况 法定代表人唐双宁先生， 历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、 中国人民银行沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局 长、银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会副主席，中国光大（集团） 总公司董事长、党委书记等职务。现任十二届全国人大农业与农村委员会副主 任，十一届全国政协委员，中国光大集团股份公司董事长、党委书记，中国光 大集团有 限公司董事长，兼任中国光大银行股份有限公司董事长、党委书记， 中国光大控股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。 行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经 理兼任 IT 蓝图实施办公室主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记， 中国银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司执行董事、党委委员， 兼任中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行 副行长。现任中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部总经理。 （ 三） 基金托管业务经营情况 截至 2017 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动 力混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF) 、 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金等共89只证券投资基金，托管 基金资产规模 2126.48 亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、 企业年金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司 资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （ 四） 基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金 托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆 盖所有的岗位，不留任何死角。 （ 2 ）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强 内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （ 3 ）及时性原则。建 立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。 发现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （ 4 ）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机 构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3 、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委 员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风 险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责 分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。基金托管 部建立了严密的 内控督察体系，设立了风险管理处，负责证券投资基金托管业 务的风险管理。 4 、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中 华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法 律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资 基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行基金托管部保密规定》等十余项 规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行基金 托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金 核算、监 督稽核）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统， 以保障基金信息的安全。 （五 ） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相 结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基 金投资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净 值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金 费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等 规定的行为， 及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权 随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 四、相关服务机构 （一）直销机构 1 、柜台交易 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 法定代表人：崔伟 联系人：孙桂东 电话： 010 － 66295921 传真： 010 － 66578690 网址 ： www.orient - fund.com 或 www.df5888.com 2 、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体 业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询 。 网址： www.orient - fund.com 或 www.df5888.com （二） 其他销售 机构 1 、 中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表：唐双宁 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com 2 、 吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市东南湖大路1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人：唐国兴 联系人：孟明 电话：0431-84992680 传真：0431-84992649 客户服务电话： 400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn 3 、 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 4 、 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王瑛 传真：010-68858126 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 5 、 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 6 、 东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市净月开发区生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话: 4006000686 网址：www.nesc.cn 7 、 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客户服务电话：95531或400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 8 、 东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号0769） 网址：www.dgzq.com.cn 9 、 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 10 、 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219275 传真： 021 - 23219100 客户服务电话： 021 - 95553 、 400 - 8888 - 001 或拨打各城市营业网点咨询电 话 网址： www.htsec.com 11 、 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518 网址：www.hazq.com 12 、 华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021 - 54967552 传真：021 - 54967293 客户服务电话：021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 13 、 江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 14 、 联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和 三、四层 法定代表人：徐刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真：021-33606760 客户服务电话: 95564 网址：www.lxzq.com.cn 15、中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 16 、 上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 联系人：张向纯 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客户服务电话：021-962518 网址：www.962518.com 17 、 山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 18 、 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33388215 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 19 、 五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 法定代表人： 赵立功 联系人： 马国栋 电话： 0755 - 83252843 传真： 0755 - 82545500 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 20 、 兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-68419393-1098 传真：021-68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 21 、 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林迎生 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 22 、 中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com 23 、 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 24 、 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市市南区东 海西路 28 号龙翔广场东座 5 层， 266071 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 25 、 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833799 客户服务电话：95548 网址：www.ecitic.com 26 、 中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 27 、 嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话： 010 - 85097570 传真： 010 - 85097308 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn 28 、 上海中正达广投资管理有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 联系人：戴珉微 电话： 021 - 33768132 传真： 021 - 33768132*802 客户服务电话： 400 - 6767 - 523 网址： www.zzwealth.cn 29 、 中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 0 10 - 65051166 传真： 010 - 85679203 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn 30 、 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 （ 518048 ） 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话： 021 - 38637436 传真： 021 - 58991896 客户服务电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com 31 、 奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：陈广浩 电话： 0755 - 89460506 传真： 0755 - 21674453 客户服务电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 32 、 东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555147 客户服务电话：400-888-8993 网址：www.dxzq.net 33 、 国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 34 、 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：李勇 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 35 、 武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7 栋23层1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006003*8020 传真：027-87006010 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 36 、济安财富（北京）基金销售 有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 37 、 金惠家保险代理有限公司 住所：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009 联系人：胡明哲 电话：15810201340 传真：028-62825388 客服电话：400-8557333 网址：www.jhjhome.com 38 、 天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 联系人：孟媛媛 电话：18920017760 传真：02223297867 客户服务电话：022-83125066 网址：www.fhcfjj.com 3 9 、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 传真： 0571 - 26698533 客户服务电话： 400 076 6123 网址： www.fund123.cn 40 、深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客户服务电话： 400 678 8887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 4 1 、上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客户服务电话： 400 700 9665 网址： www.ehowbuy.com 4 2 、上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：彭远芳 电话： 021 - 54509998 - 2010 传真： 021 - 64385308 客户服务电话： 400 1818 188 网址： www.1234567.com.cn 4 3 、北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话： 010 - 62020088 传真： 010 - 62020355 客户服务电话： 400 888 6661 网址： www.myfund.com 4 4 、北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：申泽灏 电话： 010 - 57418813 传真： 010 - 57569671 客服电话： 400 678 5095 网址： www.niuji.net 4 5 、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话： 010 - 58325388 - 1588 传真： 010 - 58325282 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn 4 6 、浙江同花顺基金销售有限公司 住所： 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 88910240 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com 4 7 、北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西 城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 电话： 010 - 67000988 传真： 010 - 67000988 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn 4 8 、上海利得基金销售有限公司 住所： 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn 4 9 、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话： 13501068175 传真： 010 - 56810628 客服： 4008980618 网址： www.chtfund.com 50 、上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东 新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客服： 4008219031 网址： www.lufunds.com 5 1 、 北京虹点基金销售有限公司 住所 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠 联系电话： 010 - 65951887 传真： 010 - 65951887 客服： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com 5 2 、上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话： 021 - 33323999 - 5611 传真： 021 - 33323837 客服： 400 - 820 - 2819 网址： www.chinapnr.com 5 3 、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 联系电话： 021 - 38509735 传真： 021 - 38509777 客服： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 5 4 、上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话： 021 - 63333389 传真： 021 - 63332523 客服： 4000178000 网址： www.lingxianfund.com 5 5 、珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 联系电话： 020 - 89629012 传真： 020 - 89629011 5 6 、大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话： 021 - 20324158 传真： 021 - 20324199 5 7 、海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话： 021 - 80133597 传真： 021 - 80133413 客服电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com 5 8 、上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 客服电话： 4000 - 466 - 788 网址： www.66zichan.com 5 9 、北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.fundzone.cn 60 、凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治 区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话： 010 - 58160168 传真： 010 - 58160181 客服： 400 - 810 - 5919 网址： www.fengfd.com 6 1 、乾道金融信息服务（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话： 010 - 62062880 传真： 010 - 82057741 客服： 400 - 088 - 8080 网址： www.qiandaojr.com 6 2 、深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话： 0755 - 83999907 - 815 传真： 0755 - 83999926 客户服务电话： 0755 - 83999907 网址： www.jinqianwo.cn 6 3 、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总 部 法定代表人：江卉 联系人：万容 电话： 18910325400 传真： 010 - 89189289 客户服务电话：个人业务： 95118 , 400 098 8511 企业业务： 400 088 8816 网址： fund.jd.com 64、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：李鑫 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 65、一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010- 88312877 传真：010- 88312099 客服电话：400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com 66、上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话： 400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （三）登记机构 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 法定代表人：崔伟 联系人：王骁骁 电话： 010 － 66295873 传真： 010 － 66578680 网址： www.orient - fund.com 或 www.df5888.com （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞 卫锋 联系人：黎明 电话： 021 － 31358666 传真： 021 － 31358600 经办律师：黎明、孙睿 （五）审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层 办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话： 010 - 68286868 传真： 010 - 88210608 经办注册会计师：朱锦梅、 赵立卿 五、基金的名称和基金的类型 （一） 本基金名称： 东方 新策略 灵活配置混合型证券投资基金 （二）本基金类型：混合型 （三） 基金运作方式：契约型 、 开放式 六、基金投资目标和投资方向 （一） 投资目标 通过发掘市场中的新机会进行投资，在有效控制投资风险、动态配置资产 及主动管理的基础上，力争为投资人提供绝对回报。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票 （包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券 （含 中小企业私募债券、证券公司短期公司债券）、货币市场工具、权证、资产支持 证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会 相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管 理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0% - 95% ，投资于权 证的比例不超过基金资产净值的 3% ；本基金持有单只中小企业私募债券，其市 值不得超过本基金资产净值的 10% ；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不 低于基金资产净值的 5% 。 七、基金的投资策略 本基金通过对类别资产的灵活配置，调整不同时期内基金的整体风险与收 益水平，并结合 多种投资策略精选具有较高投资价值的股票和债券，获得基金 的长期稳定增值。 1 、类别资产配置 在类别资产的配置上，本基金结合宏观经济因素、市场估值因素、政策因 素、市场情绪因素等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平，进而对股票、 债券和货币市场工具等类别的资产进行动态调整。 （ 1 ）宏观经济因素。主要分析对证券市场的基本面产生普遍影响的宏观经 济指标。包括： GDP 增长率、工业增加值、 CPI 、 PPI 水平及其变化趋势、市场 利率水平及其变化趋势、 M1 、（未完）  |