[发行]金鹰改革红利混合：更新招募说明书（2017年第2号）
金鹰改革红利灵活配置混合型证券 投资基金招更新募说明书全文 （2017年第2号） 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 本基金经2015年9月21日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2155号 文注册募集，募集期间为2015年11月9日至2015年11月27日，基金合同于 2015年12月2日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风 险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节。 本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的。受限于该债券公开交易和发债主体自身资质，一般情 况下潜在较大流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流动 性受限时，可能会使得本基金总体风险水平增加，由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的 品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内 容截止日为2017年12月2日，有关财务数据截止日为2017年9月30日，净值 表现截止日为2017年9月30日，本报告中财务数据未经审计。 目录 一、 绪言 .................................................... 1 二、 释义 .................................................... 2 三、 基金管理人 .............................................. 6 （一）基金管理人概况 ........................................................................................................... 6 （二）主要人员情况 ............................................................................................................... 6 （三）基金管理人的职责 ..................................................................................................... 10 （四）基金管理人的承诺 ..................................................................................................... 13 （五）基金管理人的内部控制制度 ..................................................................................... 16 四、 基金托管人 ............................................. 19 （一）基金托管人概况 ......................................................................................................... 19 （二）主要人员情况 ............................................................................................................. 20 （三）基金托管业务经营情况 ............................................................................................. 20 （四）基金托管人的内部控制制度 ..................................................................................... 22 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 ................................................. 23 五、 相关服务机构 ........................................... 24 （一）基金份额发售机构 ..................................................................................................... 24 1、直销机构 ................................................................................................................... 24 2、代销机构 ................................................................................................................... 25 （二）登记机构名称 ............................................................................................................. 66 （三）律师事务所和经办律师 ............................................................................................. 67 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ............................................................................. 67 六、 基金的募集 ............................................. 67 七、 基金合同的生效 ......................................... 68 八、 基金份额的申购与赎回 ................................... 68 （一）申购和赎回场所 ......................................................................................................... 68 （二）申购和赎回的开放日及时间 ..................................................................................... 68 （三）申购与赎回的原则 ..................................................................................................... 69 （四）申购与赎回的程序 ..................................................................................................... 69 （五）申购和赎回的金额限制 ............................................................................................. 70 （六）申购费用和赎回费用 ................................................................................................. 71 （七）申购份额与赎回金额的计算 ..................................................................................... 73 （八）申购与赎回的登记 ..................................................................................................... 74 （九）拒绝或暂停申购的情形 ............................................................................................. 74 （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 ..................................................................... 75 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 ................................................................................. 76 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 ..................................... 77 （十三）基金转换 ................................................................................................................. 77 （十四）基金的非交易过户 ................................................................................................. 77 （十五）基金份额的转让 ..................................................................................................... 78 （十六）基金的转托管 ......................................................................................................... 78 （十七）定期定额投资计划 ................................................................................................. 78 （十八）基金的冻结和解冻 ................................................................................................. 78 九、 基金的投资 ............................................. 80 （一）投资目标 ..................................................................................................................... 80 （二）投资范围 ..................................................................................................................... 80 （三）投资策略 ..................................................................................................................... 80 （四）投资限制 ..................................................................................................................... 83 （五）业绩比较基准 ............................................................................................................. 85 （六）风险收益特征 ............................................................................................................. 86 （七）基金投资组合报告 ..................................................................................................... 87 十、 基金的业绩 ............................................. 91 （一）投资收益比较 ............................................................................................................. 92 （二）净值增长率走势 ......................................................................................................... 92 十一、 基金的财产 ............................................. 93 （一）基金资产总值 ............................................................................................................. 93 （二）基金资产净值 ............................................................................................................. 93 （三）基金财产的账户 ......................................................................................................... 93 （四）基金财产的保管和处分 ............................................................................................. 94 十二、 基金资产的估值 ......................................... 95 （一）估值日 ......................................................................................................................... 95 （二）估值对象 ..................................................................................................................... 95 （三）估值方法 ..................................................................................................................... 95 （四）估值程序 ..................................................................................................................... 97 （五）估值错误的处理 ......................................................................................................... 97 （六）暂停估值的情形 ......................................................................................................... 99 （七）基金净值的确认 ......................................................................................................... 99 （八）特殊情况的处理 ......................................................................................................... 99 十三、 基金的收益分配 ........................................ 101 （一）基金利润的构成 ....................................................................................................... 101 （二）基金可供分配利润 ................................................................................................... 101 （三）基金收益分配原则 ................................................................................................... 101 （四）收益分配方案 ........................................................................................................... 101 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 ....................................................................... 102 （六）基金收益分配中发生的费用 ................................................................................... 102 十四、 基金的费用与税收 ...................................... 103 （一）基金费用的种类 ....................................................................................................... 103 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 ........................................................... 103 （三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用： ........................................... 104 （四）基金税收 ................................................................................................................... 104 十五、 基金的会计与审计 ...................................... 105 （一）基金会计政策 ........................................................................................................... 105 （二）基金的年度审计 ....................................................................................................... 105 十六、 基金的信息披露 ........................................ 106 （一）披露依据 ................................................................................................................... 106 （二）信息披露义务人 ....................................................................................................... 106 （三）禁止情形 ................................................................................................................... 106 （四）披露文本 ................................................................................................................... 106 （五）公开披露的基金信息 ............................................................................................... 107 （六）信息披露事务管理 ................................................................................................... 111 （七）信息披露文件的存放与查阅 ................................................................................... 111 （八）暂停或延迟披露 ....................................................................................................... 111 十七、 风险揭示 .............................................. 113 （一）市场风险 ................................................................................................................... 113 （二）管理风险 ................................................................................................................... 113 （三）流动性风险 ............................................................................................................... 114 （四）股指期货投资风险 ................................................................................................... 114 （五）中小企业私募债投资风险 ....................................................................................... 114 （六）本基金特有的风险 ................................................................................................... 115 （七）其他风险 ................................................................................................................... 115 十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 116 （一）《基金合同》的变更 ................................................................................................. 116 （二）《基金合同》的终止事由 ......................................................................................... 116 （三）基金财产的清算 ....................................................................................................... 116 （四）清算费用 ................................................................................................................... 117 （五）基金财产清算剩余资产的分配 ............................................................................... 117 （六）基金财产清算的公告 ............................................................................................... 117 （七）基金财产清算账册及文件的保存 ........................................................................... 117 （八）其它情形 ................................................................................................................... 118 十九、 基金合同的内容摘要 .................................... 119 （一）基金合同当事人的权利义务 ................................................................................... 119 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 ....................................... 125 （三）基金收益分配原则、执行方式 ............................................................................... 132 （四）与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例 ............................................... 133 （五）基金财产的投资范围和限制 ................................................................................... 135 （六）基金资产净值的计算方法和公告方式 ................................................................... 138 （七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 ............................... 140 （八）争议解决方式 ........................................................................................................... 142 （九）基金合同存放地和投资者取得的方式 ................................................................... 142 二十、 基金托管协议的内容摘要 ................................ 144 （一） 托管协议当事人 ..................................................................................................... 144 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ....................................................... 144 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................... 152 （四）基金财产的保管 ....................................................................................................... 152 （五） 基金资产净值计算和会计核算 ............................................................................. 156 （六） 基金份额持有人名册的登记与保管 ..................................................................... 161 （七）争议解决方式 ........................................................................................................... 161 （八）托管协议的变更、 终止与基金财产的清算 ......................................................... 162 二十一、 对基金份额持有人的服务 ............................ 164 （一）基金份额持有人资料寄送 ....................................................................................... 164 （二）网络在线服务 ........................................................................................................... 164 （三）信息定制服务 ........................................................................................................... 164 （四）网上交易服务 ........................................................................................................... 165 （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务 ............................................................. 165 （六）投诉受理 ................................................................................................................... 165 二十二、 其他应披露事项 .................................... 166 （一）本报告期内基金信息披露明细 ............................................................................... 166 （二）重要事项提示 ........................................................................................................... 169 二十三、 招募说明书的存放及查阅方式 ........................ 170 二十四、 备查文件 .......................................... 171 （一）本基金备查文件包括下列文件 ............................................................................... 171 （二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式 ............................................................... 171 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规以及《金鹰 改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4、基金合同：指《金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰改革红利 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《金鹰改革红利灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年 3月15日颁布、同年 6月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有 限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日 33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 34、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由 基金管理人和投资者共同遵守 37、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 44、元：指人民币元 45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 51、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 三、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层 设立日期： 2002年12月25日 法定代表人：刘岩 联系人： 潘晓毅 联系电话：020-83936180 注册资本：人民币2.5亿元 股权结构： 发起人名称 出资额（万元） 出资比例 广州证券股份有限公司 12250 49％ 广州白云山医药集团股份有限 公司 5000 20％ 美的集团股份有限公司 5000 20％ 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11% 总计 25000 100％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总 厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资 公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻 国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责 任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理， 广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财 务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任 广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会 第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核 准，自2015年1月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管， 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总 部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监 会核准，自2014年8月7日至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。 王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业 部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、 合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。 黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，经济师职称。曾任深圳高速公路股 份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书 处副主任、主任、证券事务代表等职。现任广州白云山医药集团股份有限公司董 事会秘书室主任、董事会秘书。 江鹏先生，董事，会计学硕士。江鹏先生自2000年9月参加工作后，先后 在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事 会秘书职务，现任美的集团股份有限公司董事会秘书。 温婉容女士，董事，商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及 传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公 司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、 德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。 2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司 行政总裁。 殷孟波先生，独立董事。西南财经大学金融学博士。历任西南财经大学金融 学院院长、研究生部主任等职务，现任西南财经大学金融学院教授委员会主席。 刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在 郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教 授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学 会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。 谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、 副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、 西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济 贸易仲裁委员会仲裁员，上海、海南、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、 肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、威创股份、省广股份、阳 普医疗的独立董事。 2、监事会成员 姚志智先生，监事，党校本科学历，硕士学位，会计师、经济师职称，高级 国际财务管理师、企业法律顾问职业资格。现任广州白云山医药集团股份有限公 司财务副总监、财务部部长，广州百特侨光医疗用品有限公司监事，广州医药海 马品牌整合传播有限公司监事。 陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州 证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公 司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 3、公司高级管理人员 刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主 管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管 理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国 证监会核准，2014年8月7日起担任公司总经理。 曾长兴先生，副总经理，博士研究生。2004年9月至2006年10月在广东 证券公司（原）任研究员职务，2006年10月至2010年5月担任安信证券股份 有限公司分析师，2010年5月至2011年10月担任国联安基金管理有限公司产 品开发部总监，2011年11月加入金鹰基金管理有限公司，历任产品研发部总监、 总经理助理等职务。经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过，并已按规定 报中国证券投资基金业协会备案，2016年5月12日起担任公司副总经理。 李云亮先生，督察长，博士研究生。先后于重庆理工大学、中国证监会重庆 监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理、金鹰基金管理有限 公司副总经理等职。经第五届董事会第四十七次会议审议通过，报中国证券投资 基金业协会备案，于2017年9月13日起任公司督察长。 陈瀚先生，副总经理，董事会秘书，工商管理硕士。1996年6月至2003年 6月在湖南省技术进出口股份有限公司任业务经理，2005年6月至2014年9月 历任广州越秀集团有限公司审计部主办、办公室高级主管、发展部高级经理，2014 年10月加入金鹰基金管理有限公司，任总经理助理、董事会秘书等职务。经公 司第五届董事会第四十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会 备案，2017年6月28日起担任公司副总经理。 4、本基金基金经理 于利强先生，复旦大学金融学学士。历任安永华明会计师事务所审计师，华 禾投资管理有限公司风险投资经理，2009年加入银华基金管理有限公司，历任 旅游、地产、中小盘行业研究员和银华中小盘基金经理助理。2015年1月加入 金鹰基金管理有限公司，担任研究部总监。现任金鹰中小盘精选证券投资基金基 金经理（自2015年1月15日起任职）、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资 基金基金经理（自2015年6月6日起任职）、金鹰改革红利灵活配置混合型证券 投资基金基金经理（自2015年12月2日起任职）、金鹰多元策略灵活配置混合 型证券投资基金基金经理（自2016年9月23日起任职）、金鹰核心资源混合型 证券投资基金基金经理（自2017年11月1日起任职）。 王喆先生，工商管理硕士。历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心 高级行业研究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010年加入广州证券， 担任投资管理部助理投资总监、广州证券红棉1号投资主办等职。2014年11月 加入金鹰基金管理有限公司，现任权益投资部总监、金鹰红利价值灵活配置混合 型证券投资基金基金经理（自2015年1月15日起任职）、金鹰成份股优选证券 投资基金基金经理（自2015年3月6日起任职）、金鹰技术领先灵活配置混合型 证券投资基金基金经理（自2015年8月13日起任职）、金鹰民族新兴混合型证 券投资基金基金经理（自2015年6月2日起任职）、金鹰改革红利混合型证券投 资基金基金经理（自2015年12月2日起任职）、金鹰转型动力灵活配置混合型 证券投资基金基金经理（自2017年11月16日起任职）。 5、本基金采取集体投资决策制度 本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有： （1）公司投资决策委员会 刘岩先生， 投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理； 王喆先生， 投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；。 刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理。 （2）权益投资决策委员会 刘岩先生， 权益投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，权益投资决策委员会委员，副总经理； 王喆先生， 权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理 于利强先生，权益投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理； 陈立先生， 权益投资决策委员会委员，基金经理。 （3）固定收益投资决策委员会 刘岩先生， 固定收益投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理； 刘丽娟女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理； 邹卫先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监； 汪伟先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理； 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为 基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构； （15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则； （16）在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管 理费之外的基金费率结构和收费方式； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止违反行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下禁止性行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生。 （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及 基金合同禁止的行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动。 （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突， 符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公 司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制 度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措 施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信 息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基 础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董 事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责 本部门的内部控制，督察长和合规风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情 况。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监 督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执 行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。 （3）合规风控部 合规风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。合规风控部对 总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家 法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证 监会呈送监察稽核报告。 （4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接 责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控 制措施。 5、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内 部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。 四、 基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营 业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票 据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱 业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借； 外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股 票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证 业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经 中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、、 业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资 基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资 产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行 理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多 领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾 任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展 银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务 办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有 限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 刘长江，男，1966年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行教育 部主任科员，工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长，上海浦东发展银行 总行基金托管部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企 业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理 兼资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行总行金融机 构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2017年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 2456.43亿元，比去年末增长33.45%。托管证券投资基金共一百一十六只，分别 为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成 长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币 基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型证券投 资基金、中海安鑫保本基金、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基 金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基 金、华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债 券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用 纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、博时产业债纯债基金、安信动态策 略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合 基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、 嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保 稳定回报基金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革红利基 金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、中银瑞利灵 活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、国联安安稳保本 基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富诚鑫灵活配置基金、 富安达长盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利 发债券基金、博时景发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫元得利债券型基金、中 银尊享半年定开基金、鹏华兴盛定期开放基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红 战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基 金、鹏华兴锐定期开放基金、汇添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛利债券 基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信 建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安 泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞一年定开债券基金、 国联安鑫盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、鹏华普泰债券基金、南方宣利定 开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕 华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益 灵活配置混合基金、国联安鑫利混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年 定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置 混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、 鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、 国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书全文2017年第2号 混合基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中证500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业 安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘 混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、长盛盛泰灵活 配置混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富 灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准 确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿 资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营 为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制 的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务 岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各 项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制 度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托 管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的 应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建 立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情 22 况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监 控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监 督依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时， 基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 五、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30 层 法定代表人：刘岩 成立时间：2002年12月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002] 97号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：潘晓毅 联系电话：020-83282950 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 公司网址：www. gefund.com.cn 2、代销机构 （1） 中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：查樱 电话：010-66105662 客服电话：95588（全国） 公司网址：www.icbc.com.cn （2） 中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 电话：010-66593657 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn （3） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （4） 招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：李卓凡 联系电话：（0755）83198888 客服电话：95555（全国） 公司网址：www.cmbchina.com （5） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：赵树林 电话：010-65556960 客服电话：95558（全国） 公司网址：www.bank.ecitic.com （6） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 客服电话：95528 公司网址：http：//www.spdb.com.cn （7） 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：穆欣欣 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （8） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 电话：010-66421200 客服电话：95580（全国） 公司网址：www. psbc.com （9） 平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：95511 公司网址：www.bank.pingan.com （10） 宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （11） 东莞农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：林培珊 电话：0769-22866254 客服电话：0769－961122 公司网址：www.dgrcc.com （12） 四川天府银行股份有限公司 注册（办公）地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号 法定代表人：黄光伟 联系人：樊海波 电话：0817-7118079 客服电话：400-169-6869 公司网址：www.cgnb.cn （13） 湖北银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋 办公地址：湖北省武汉市汉街湖北银行大厦 法定代表人：陈大林 联系人：李昕雅 客户电话：400-85-96599 公司网址：www.hubeibank.cn （14） 天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045529 客服电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com （15） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 公司网址：www.new-rand.cn （16） 和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：021-20835785 客服电话：400-920-0022 公司网址：和讯理财客(http://licaike.hexun.com) （17） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn （18） 河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册（办公）地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛 中心2405 法定代表人：石磊 联系人：付俊峰 联系电话：0371-61777528 客服电话：0371-61777552 公司网址：http://www.hexinsec.com （19） 大河财富基金销售有限公司 注册（办公）地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场 20楼1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 联系电话：0851-88405606 客服电话：0851-88235678 公司网址：www.urainf.com （20） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （21） 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755- 33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：众禄基金网（www.zlfund.cn）、基金买卖网（www.jjmmw.com） （22） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 客服电话： 400-1818-188 公司网址：天天基金网（www.1234567.com.cn） （未完）  |