[发行]中欧添利：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
中欧 基金管理有限公司 中欧纯债添利分级债券型 证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 2018 年第 1 号 ） 基金管理人： 中欧基金管理有限公司 基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 二〇一八年一月 重要提示 本基金经 201 3 年 9 月 24 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监 会 ” ）下发的《关于核准中欧纯债 添利 分级债券型证券投资基金募集的批复》（证 监许可 [20 13 ] 1216 号文）核准，进行募集。 本基金基金合同于 2013 年 11 月 28 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购 基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社 会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险， 以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低预期风险、预期收益特征的基 金品种，其长期平均预期风险和预期收益率低 于股票基金、混合基金，高于货币 市场基金。 从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，添利 A 将 表现出低风险、收益稳定的明显特征，其预期收益和预期风险要低于普通的债券 型基金份额；添利 B 则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期 风险要高于普通的债券型基金份额。 添利 A 场外认购的单笔最低认购金额为人民币 1 ,000 元 ；添利 B 场外认购 的单笔最低认购金额为人民币 50 ,000 元 ，添利 B 场内认购的单笔最低认购份额 为 50 ,000 份 。 添利 A 与添利 B 两级基金的基金份额的初始配比原则上为 7 :3 。 添利 A 根据 基金合同的规定获取约定收益，并在添利 B 的每个封闭运作期 内每满半年开放一次，接受申购与赎回申请；在基金过渡期内，按照届时的情况， 接受申购或赎回申请。本基金在扣除添利 A 的约定收益后的全部剩余收益归添 利 B 享有，亏损以添利 B 的资产净值为限并由添利 B 承担；添利 B 根据基金合 同的约定定期开放，接受申购与赎回申请，其余时间封闭运作。 添利 B 的每个封闭运作期内的 添利 A 的每 个赎回 开放日，基金管理人将对 添利 A 进行基金份额折算，添利 A 的基金份额参考净值调整为 1.000 元，基金 份额持有人持有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。添利 A 的 基金份额折算 基准日与 赎回 开放日为同一个工作日。 添利 A 约定年收益率为 一年期银行定期存款利率（税后）加利差 。 基金管 理人并不承诺或保证每个开放日添利 A 份额持有人的约定应得收益，即 如 本基 金资产出现极端损失，添利 A 仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金 受损的风险 。 本基金净资产优先分配予添利 A 的本金及约定应得收益，剩余净 资产分配予添利 B 。 本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券 是指中小微型企业在中 国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券 ，其发行 人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。因此，中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的 债券投资风险。 投资有风险，投资者在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2017 年 11 月 27 日 （特别事项注 明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日 （财务数据未经 审计）。 目 录 第一部分基金管理人 ................................ ................................ ................................ .... 2 第二部分基金托管人 ................................ ................................ ................................ .... 7 第三部分相关服务机构 ................................ ................................ ................................ 8 第四部分基金的名称 ................................ ................................ ................................ .. 25 第五部分基金的类型 ................................ ................................ ................................ .. 25 第六部分基金的投资目标 ................................ ................................ .......................... 26 第七部分基金的投资范围 ................................ ................................ .......................... 26 第八部分基金的投资策略 ................................ ................................ .......................... 26 第九部分基金的业绩比较基准 ................................ ................................ .................. 29 第十部分基金的风险收益特征 ................................ ................................ .................. 29 第十一部分基金的投资组合报告 ................................ ................................ .............. 30 第十二部分基金的业绩 ................................ ................................ .............................. 34 第十三部分基金费用与税收 ................................ ................................ ...................... 36 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 ................................ .............................. 37 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1 、 名称：中欧基金管理有限公司 2 、 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 3 、 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大 厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋 - 嘉昱大厦 7 层 4 、 法定代表人： 窦玉明 5 、 组织形式：有限责任公司 6 、 设立日期： 2006 年 7 月 19 日 7 、 批准设立机关：中国证监会 8 、 批准设立文号：证监基金字 [2006]102 号 9 、 存续期间：持续经营 10 、 电话： 021 - 68609600 11 、 传真： 021 - 33830351 12 、联系人：袁维 1 3 、 客户服务热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 1 4 、 注册资本： 1. 88 亿元人民币 1 5 、 股权结构： 序 号 股东名称 出资额（万 元） 出资比 例 1 意大利意联银行股份合作公司 4700 25% 2 国都证券股份有限公司 3760 20% 3 北京百骏投资有限公司 3760 20% 4 万盛基业投资有限责任公司 620.4 3.30% 5 上海睦亿投资管理合伙企业（有 限合伙） 3760 20% 6 窦玉明 940 5% 7 周玉雄 280.59 1.4925% 8 卢纯青 140 0.7447% 9 于洁 140 0.7447% 10 赵国英 140 0.7447% 11 方伊 100 0.5319% 12 关子阳 100 0.5319% 13 卞玺云 79.01 0.4203% 14 魏博 75 0.3989% 15 郑苏丹 75 0.3989% 16 曲径 75 0.3989% 17 黎忆海 55 0.2926% 合计 18,800 100% 二、主要人员情况 1 ．基金管理人董事会成员 窦玉明先生 ，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA ，中 国籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控 股有限公司独立董事，天合光能有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大 成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总 经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Marco D ’ Este 先生 ，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历任布雷西亚农业信贷银行（ CAB ）国际部总监，联合信贷银行（ Unicredit ）米 兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用 状况管理负责人，联合信贷银行 东京分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（ UBI ）机构银行业务部总 监，并曾在 Credito Italiano （意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分 行及米兰总部工作。 朱鹏举先生 ，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限 公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组 长。 刘建平先生 ，北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、 总经理。历任北京大学助教 、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处 长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson 先生 ，英国籍。现任 IFM （亚洲）有限公司创办者及合伙 人，英国公认会计师特许公会 - 资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理 有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计 经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生 ，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理 有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法 学研究会副会长。历任 北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客 座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生 ，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学 院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学 MBA 学院院长兼书记，上海财 经大学商学院书记兼副院长。 2 ．基金管理人监事会成员 唐步先生 ，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易 所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股 份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生 ，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士 ，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财 经大学证券期货系学士。历任申银万 国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士 ，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济 大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证 券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3 ．基金管理人高级管理人员 窦玉明先生 ，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生 ，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生 ，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，中国籍。上海财经大 学金融学硕士， 16 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债 券部研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副 总经理、总经理。 卢纯青女士 ，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士， 12 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有 限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣 先生 ，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士， 16 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士 ，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士， 10 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风 控总监。 4 ． 本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 姓名 尹诚庸 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 美国莱斯大学统计学专 业 其他公司历 任 招商证券股份有限公司固定收益总部研究员、投资经理 本公司历任 中欧基金管理有限公司基金经理助理兼研究员 本公司现任 基金经理 本基金经理 所管理基金 具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧纯债添利分级债 券型证券投资基金 2015年03月23日 2 中欧纯债债券型证券 投资基金（LOF） 2015年05月25日 2016年06月17日 3 中欧鼎利分级债券型 证券投资基金 2015年05月25日 4 中欧天禧纯债债券型 证券投资基金 2015年12月31日 5 中欧强惠债券型证券 投资基金 2016年11月08日 6 中欧睿诚定期开放混 合型证券投资基金 2016年12月01日 7 中欧达安一年定期开 放混合型证券投资基 金 2017年03月03日 8 中欧达乐一年定期开 放混合型证券投资基 金 2017年07月04日 9 中欧强裕债券型证券 投资基金 2017年08月28日 （ 2 ）历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 孙甜 2014年12月15日 2016年10月18日 姚文辉 2013年11月28日 2014年12月15日 5 ． 基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘 建平、副总经理顾伟、副总经理兼策略组负责人卢纯青、信用评估部负责人张明、 策略组负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、黄华、周玉雄、赵国英、曲径、曹名长、 王健、王培、吴鹏飞组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。 6 ．上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 1 、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 ( 简称：中国邮政储蓄银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人：李国华 成立时间： 2007 年 3 月 6 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 810.31 亿元 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔 2006 〕 484 号 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2009 】 673 号 联系人：王瑛 联系电话： 010 － 68858126 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 责任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股 份有限公司依法承继原中国邮 政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥 邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质 金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 2 、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管 处、风险 管理处、运营管理处等处室。现有员工 23 人，全部员工拥有大学本科以上学历 及基金从业资格， 90% 员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经 验。 3 、托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托 管银行。 2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批 准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基 础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系 统、规范的托管管理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多 资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致 好评。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 ． 直销机构 名称： 中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋 - 嘉昱大厦 7 层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话： 021 - 68609602 传真： 021 - 68609601 客服热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 网址： www. zofund .com 2 ．其他销售 机构 1) 名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客服热线： 95555 公司网站： www.cmbchina.com 2) 名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 18 8 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服热线： 95559 网址： www.bankcomm.com 3) 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：王瑛 电话： 010 - 6885 8 126 传真： 010 - 68858057 客服热线： 95580 网址： www.psbc.com 4) 名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：王媛 电话： 010 - 65556 689 传真： 010 - 65550828 客服热线： 95558 网址： bank.ecitic.com 5) 名称： 平安银行股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人： 张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 0755 - 82080387 客服热线： 95511 - 3 网址： www.bank.pingan.com 6) 名称：杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：陈振峰 电话： 0571 - 85108195 传真： 0571 - 85106576 客服热线： 400 - 888 - 8508 网址： www.hzbank.com.cn 7) 名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 王少华 联系人：黄静 电话： 010 - 84183389 传真： 010 - 64482090 客服热线： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 8) 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 82960141 客服热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 9) 名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客服热线： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com 10) 名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 20 - 22 层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话： 0591 - 3850 7869 传真： 0591 - 38507538 客服热线： 95562c 网址： www.xyzq.com.cn 11) 名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服热线 : 95525 网址： www.ebscn.com 12) 名称：华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 96326 传真： 010 - 88085195 、 010 - 88085265 - 8191 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn 13) 名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话： 010 - 66568062 传真： 010 - 66568 704 、 010 - 66568532 、 010 - 66568640 客服热线： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 14) 名称：中泰证券股份有限公司 住所 : 山东省济南市经七路 86 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号 法定代表人 : 李玮 联系人：马晓男 电话： 021 - 20315255 传真： 021 - 20315137 客服热线： 95538 网址： http://www.zts.com.cn 15) 名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：储晓明 联系人：黄莹 电话： 4008895523 传真： 021 - 33388224 客服热线： 95523 网址： www.swhysc.com 16) 名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客户服务 电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 17) 名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话： 021 - 3863746 传真： 0755 - 82435367 客服热线： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com 18) 名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676798 传真： 021 - 38670798 客服热线： 95521 网址： www.gtja.com 19) 名称：安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：牛冠兴 联系人：张晨 电话： 021 - 66581727 传真： 010 - 66581721 客服热线： 4008 - 001 - 001 网址： www.essences.com.cn 20) 名称：信达证券股 份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63080985 传真： 010 - 63081173 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 21) 名称：华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 客服热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn 22) 名称：德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话： 021 - 68761616 - 8259 传真： 021 - 68761616 客服热线： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn 23) 名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ; 北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话： 010 - 60836030 ； 0755 - 23835383 传真： 010 - 60836031 ； 0755 - 23835525 客服热线： 95558 网址： www.citics.com 24) 名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022313 传真： 0532 - 85022301 客服热线： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn 25) 名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪城 电话： 0755 - 23953913 客户热线： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 26) 名称：金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话： 0755 - 83025500 传真： 0755 - 83025625 客服热线： 4008 - 888 - 228 网址： www.jyzq.cn 27) 名称：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 客服热线： 400 - 809 - 6096 网址： www.swsc.com.cn 28) 名称：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话： 0931 - 8888088 传真： 0931 - 4890515 客服热线： 0931 - 4890100 、 0931 - 4890619 、 0931 - 4890618 网址： www.hlzqgs.com 29) 名称：国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大 厦 7 - 9 楼 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话： 0510 - 82588168 客服热线： 95570 网址： www.glsc.com.cn 30) 名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 联系人： 李慧灵 电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556153 客服热线： 400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn 31) 名称：民族证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法人代表人：赵大建 联系人：李微 电话： 400 - 889 - 5618 传真： 010 - 66553216 客服热线： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 32) 名称：东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人： 方晓丹 电话： 0512 - 62601555 传真： 0512 - 62938812 客服热线： 400 - 860 - 1555 网址： www.dwzq.com.cn 33) 名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 85679535 客服热线： 4009101166 公司网站： www.cicc.com.cn 34) 名称：方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法 定代表人：高利 联系人：高洋 电话： 010 - 59355546 传真： 010 - 56437013 客服热线： 95571 公司网站： http://www.foundersc.com/ 35) 名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话： 010 - 66045152 传真： 010 - 66045518 客服热线： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 、 www.jjm.com.cn 36) 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227953 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 众禄基金销售网： www.zlfund.cn 基金买卖网： www.jjmmw.com 37) 名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区浦 东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613999 客服热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.howbuy.com 38) 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话： 021 - 58788678 传真： 021 - 58787698 客服热线： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com 39) 名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话： 021 - 68419822 传真： 021 - 68419822 - 8566 客服热线： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com 40) 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定 代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客服热线： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 41) 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 42) 名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼） 25 层 法定代表人：其实 联系人：李广宇 电话： 021 - 54509977 - 8400 传真： 021 - 54509953 客服热线： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 43) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 联系人：汪林林 电话： 0571 - 8892081 0 传真： 0571 - 86800423 客服热线： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com 44) 名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话： 010 - 59601366 传真： 010 - 62020355 客服热线： 400 - 818 - 8000 网址： www.myfp.cn 45) 名称：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客户热线： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com 46) 名称：上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323837 客户热线： 400 - 821 - 3999 网址： http s://tty.chinapnr.com 47) 名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 客户热线： 020 - 89629099 网址： www.yingmi.cn 48) 名称 ：上海云湾投资管理有限公司 住所 ：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层， 200127 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层， 200127 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话： 021 - 20538888 传真 ： 021 - 20539999 客服热线 ： 400 - 820 - 1515 网址： www.zhengtongfunds.com 49) 名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话： 010 - 56251471/13466546744 传真： 010 - 62680827 客服热线： 4006199059 网址： www.hcjijin.com 注：以上场外代销机构未特别注明的，仅代理销售添利 A 份额 。 基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告。销售 机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售 机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 电话： 010 - 59378782 传真： 010 - 50938828 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 俞卫锋 经办律师：吕红、黎明 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：黎明 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话： 021 - 23238189 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：许康玮、俞伟敏 本基金于 2017 年 12 月 30 日发布公告《中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所 公告》，改聘本基金的会计师事务所，改聘前会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）， 改聘后会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。特此说明。 第四部分 基金的名称 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金 第五部分 基金的类型 契约型 开放式 第六部分 基金的投资目标 在严格控制风险的基础上，为投资者谋求稳健的投资收益。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证 监会相关规定 ) 。 本基金主要投资于通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券、中期 票据、企业债、公司债、可转债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募 债、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等固定收益类资产。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证，也不参与一级市场的新股申购或 增发。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80% ； 在 添 利 A 的开放日 及该日前 4 个工作日和 添 利 B 的 赎回 开放日及该日前 4 个工作日，本基金所持 有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 第八部分 基金的投资策略 本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走 势等方面的分析和预测，采取信用策略、久期策略、收益率曲线策略、收益率利 差策略、息差策略、债券选择策略等，在严格的风险控制基础上，力求实现基金 资产的稳定增值。 1 、信用策略 个券信用风险管理的主要依据为该证券的外、内部评级结果。信用评级包括 主体信用评级、债项信用评级和评级展望，评级对象包括除国债、央行票据和政 策性金融债之外的其他各类固定收益证券。 在内部评级过程中需要进行包括行业分析、企业分析、财务分析和增信措施 在内的综合分析，并运用信用评级方 法，结合国内主要信用评级机构的评级结果， 给出内部信用评估结果和建议，并经讨论后形成信用风险评级报告并审定，经内 部审定后最终确定固定收益证券的内部信用评级。同时还将进行信用评级跟踪， 及时、准确的修正评级结果；若发现重大信用风险，及时应对。 本基金在信用风险内部评估时，遵循以下原则：审慎评级原则，在对主体及 债项进行信用风险评级过程中，应遵循审慎的原则评估其经营状况和财务风险； 定性分析与定量分析相结合的原则，经营风险评估和财务风险评估是信用分析的 两大主要内容，前者采用以定性为主、定量为辅的分析方法，后者采取以定量 为 主、定性为辅的分析方法，在对主体及债项进行信用风险评级过程中，需综合考 虑两方面的因素，综合评定；历史考察和未来预测相统一的原则：债券评级的目 的是预测发行主体未来的偿债能力和违约风险，在评级过程中，需要根据其历史 经营业绩、竞争优势和劣势、发展规划以及管理层的经营能力，着重考察其未来 经营和现金流状况，预测和评价发行主体的营运周期、未来资本运作以及其对未 来财务状况的影响。 2 、久期策略 本基金根据中期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来（未完）  |