[发行]国金50：更新招募说明书摘要（2018年1月）
国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 基金管理人：国金基金管理有限公司 基金托管人： 中国 民生 银行股份有限公司 重要提示 国金上证 50 指数分级证券投资基金（以下简称“ 本基金 ”） 募集申请已于 20 15 年 4 月 8 日获中国证监会证监许可 [ 201 5]594 号文 准予募集注册 , 本基金的基 金合同于 201 5 年 5 月 2 7 日 正式生效 。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资 价值 、市场前景 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证 最低收益。当 投资者 赎回时， 所得或会高于或低于 投资者 先前所支付的金额。 本基金是跟踪标的指数的 契约型 开放式基金， 本基金投资于证券市场，基金 净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金 前，需充分了解 本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的 风险包括： 市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险以 及本基金的特定风险（如指数化投资风险、跟踪偏离风险、 上市交易风险、 杠杆 机制风险、折 / 溢价交易风险、份额配对转换业务及基金份额折算等业务办理过 程中的特有风险等）。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个 开放日 国金上证 50 份额 的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十 时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的基金品种，其预 期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本基金三类 基金份额来看，国金上证 50 份额具有与标的指数及标的指数所代表的股票市场 相似的风险收益特征，国金上证 50A 份额具有低预期风险、预期收益 相对稳定 的特征；国金上证 50B 份额具有高预期风险、高预期收益的特征。 投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金时应 认真 阅读本基金的招募说 明书及 基金合同等信息披露文件 ，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投 资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能 力相适应 ， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 11 月 27 日，有关财务数据和净值 表现数据截止日为 201 7 年 9 月 3 0 日。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 国金 基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区府前街三号楼 3 - 6 成立日期： 2011 年 11 月 2 日 办公地址： 北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层 法定代表人：尹庆军 组织形式：有限责任公司 联系人：张丽 联系电话： 010 - 88005 888 注册资本： 2.8 亿元人民币 股权结构： 国金基金管理有限公司股东为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润投 资控股集团有限公司、广东宝丽华新能源股份有限公司、 涌金投资控股有限 公司， 四家企业共同出资 2.8 亿元人民币，出资比例分别为 49% 、 19.5% 、 19.5% 和 12% 。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 纪路先生，董事长，硕士 EMBA 。历任博时基金管理有限公司分析师、金 信证券有限责任公司投资研究中心总经理、国金证券股份有限公司研究所总经 理。现任国金证券股份有限公司副总经理、上海国金 理益财富基金销售有限公司 执行董事、中国证券业协会证券公司专业评价专家、四川证券业协会创新咨询委 员会主任委员。 2011 年 11 月至今任国金通用基金管理有限公司（ 2015 年 7 月起 更名为“国金基金管理有限公司”）董事长。 金鹏先生，董事，研究生学历。历任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上 海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集 团）有限公 司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理。现任国金证 券股份有限公司董事、总经理、国金期货有限责任公司董事、国金创新投资有限 公司董事及国金鼎兴投资有限公司投资委员会委员。 许强先生，董事，硕士。历任苏州商品交易所交易部、交割部、信息部总经 理，中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁，苏州工业园区国有资产经 营公司投资银行部总经理，苏州工业园区地产经营管理公司投资部总经理。 2008 年至今任苏州工业园区资产管理有限公司董事长。 宁远喜先生，董事，硕士。历任广东宝丽华集团有限公司广告部经理、广东 宝丽华实业股 份有限公 司董事、董事会秘书。现任广东宝丽华新能源股份有限公 司董事长、 全国人大代表、广东上市公司协会会长。 赵煜先生，董事，学士。历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理，北 京顶峰贸易公司销售经理，上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。现任涌金 实业（集团）有限公司任董事长助理。 尹庆军先生，董事，硕士。历任中央编译局世界所助理研究员、办公厅科研 外事秘书，中央编译出版社出版部主任，博时基金管理有限公司人力资源部总经 理、董事会秘书、监事，国金通用基金管理有限公司筹备组拟任督察长，国金通 用基金管理有限公司督察长。 2 012 年 7 月至今任国金通用基金管理有限公司 （ 2015 年 7 月起更名为“国金基金管理有限公司”）总经理。 肖昌秀女士，独立董事，高级经济师。历任中国人民银行四川省分行信贷处 科员，中国农业银行总行企业信贷局科员，中央财金学院科员，北京中医学院科 员，中国人民银行总行信贷局科员、副处长，中国工商银行总行信贷部副主任、 主任，中国工商银行总行纪委书记。现已退休。 张克东先生，独立董事，学士，注册会计师。历任中国国际经济咨询公司（中 信会计师事务所）项目经理，中信会计师事务所副主任，中天信会计师事务所副 主任。 2001 年至今任 信永中和会计师事务所副总经理、合伙人。 鲍卉芳女士，独立董事，法学硕士，律师。曾任职于最高人民检察院法纪厅， 2003 年 5 月至今任北京市康达律师事务所 合伙人 、 律师。 2 、监事会成员 张宝全先生， 监事会主席 ，硕士，会计师。历任哈尔滨翔鸿电子有限公司成 本会计，哈尔滨八达科技有限公司主办会计，国巨电子（中国）有限公司内审专 员，苏州工业园区财政局项目资金管理处副处长。 2015 年 9 月至今任苏州工业 园区兆润投资控股集团有限公司总裁助理。 刘兴旺先生，监事，硕士，经济师。历任广发证券股份有限公司投资银行部 项目经理、高级经理 ，广发证券股份有限公司总裁秘书，广发证券股份有限公司 投资自营部投资经理，香江投资有限公司总裁助理，香江投资有限公司副总裁， 广东宝丽华新能源股份有限公司投资管理总监、宝新能源投资有限公司董事、副 总经理； 2007 年 10 月至今任广东宝丽华新能源股份有限公司投资管理总监、宝 新能源投资有限公司董事、副总经理。 聂武鹏先生，职工代表监事，硕士。历任天虹商场股份有限公司培训专员、 TCL 集团股份有限公司招聘及培训经理、深圳迅雷网络技术有限公司高级招聘 经理、国金通用基金管理有限公司（ 2015 年 7 月起更名为“国金基金管理有限 公 司”）筹备组综合管理部总经理助理兼人力资本经理、综合管理部总经理、运 营支持部总经理 、 运营总监兼运营支持部总经理， 2014 年 12 月至今任北京千石 创富资本管理有限公司监事会主席 ， 2015 年 12 月至今任 国金基金管理有限公司 总经理助理兼运营总监、运营支持部总经理 。 刘容女士 ，职工代表监事， 硕士。历任北大方正物产集团期货研究员、国金 通用基金管理有限公司（ 2015 年 7 月起更名为“国金基金管理有限公司”）风险 管理部风险分析师、国金基金管理有限公司合规风控部总经理助理， 2015 年 8 月至今任北京千石创富资本管理有限公司监事， 2017 年 2 月至今任国金基金管 理有限公司合规风控部副总经理。 3 、总经理及其他高级管理人员 纪路先生，董事长， 硕士 EMBA 。 简历请见上文。 尹庆军先生，总经理，硕士。 简历请见上文。 索峰先生，副总经理，学士。历任重庆润庆期货服务有限公司业务部副总经 理，重庆星河期货经纪公司业务部投资顾问，上海申银万国证券投资咨询人员， 君安证券有限责任公司重庆民生路营业部交易部经理，中国银河证券有限责任公 司重庆民族路营业部、重庆管理部研发部经理，银河基金管理有限公司基金经理、 固定收益部总监、总经理助理等职。 2016 年 5 月加入国 金基金管理有限公司， 任总经理助理 ； 2016 年 8 月起担任固定收益投资总监兼上海资管事业部总经理； 2016 年 12 月至今任国金基金管理有限公司副总经理兼固定收益投资总监、上海 资管事业部总经理。 张丽女士，督察长，硕士，通过国家司法考试，国际注册内部审计师。历任 科学出版社法律事务部内部法律顾问、国金通用基金管理有限公司（ 2015 年 7 月起更名为“国金基金管理有限公司”）筹备组监察稽核部法律顾问、国金通用 基金管理有限公司监察稽核部法律顾问、国金通用基金管理有限公司监察稽核部 副总经理兼法律顾问、国金通用基金管理有限公司监 察稽核部总经理。 2014 年 7 月至今任国金基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 宫雪女士，博士，毕业于中国科学院数学与系统科学研究院，管理科学与工 程专业。 2008 年 7 月至 2011 年 11 月在博时基金管理有限公司股票投资部工作， 任产业分析师。 2012 年 2 月加盟 国金通用基金管理有限公司（ 2015 年 7 月起更 名为“国金基金管理有限公司”） ， 历 任 产品经理、行业分析师、产品与金融工程 部总经理、指数投资部副总经理、指数投资事业部总经理 ； 2016 年 4 月起任量 化 投资事业三部 总经理 。 截至本招募说明书更新公布之日，宫雪女士同时兼任 国 金沪深 300 指数增强证券投资基金、国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金 （ LOF ）、 国金鑫安保本混合型证券投资基金 、 国金鑫瑞灵活配置混合型证券投 资基金 的基金经理。 5、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会成员包括公司总经理尹庆军先生， 副总经理兼 固定收益 投资 总监 索峰 先生 ， 基金交易部总经理詹毛毛 先生， 量化投资总监林健武 先生 ， 量化 投资事业三部总经理兼 基金经理宫雪女士 ， 投资管理部总经理兼 基金经理 徐艳芳 女士，基金经理滕祖光先生，基金经理 李安心 先生 ， 研究部总经理 尹海峰先生 。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集 资 金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2 、办理本基金备案手续。 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益。 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6 、编制季度、半年度和年度基金报告。 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8 、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务。 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会。 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11 、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为。 12 、 中国证监会 规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《 中华人民共和国 证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《 中华人民共和国 证券法》行 为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将其 固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资。 （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产。 （ 3 ）承销证券。 （ 4 ）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。 （ 5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资。 （ 6 ）法律、行政法规 和 中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营。 （ 2 ）违反基金合同或托管协议。 （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。 （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。 （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。 （ 6 ）玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 。 （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动 。 （ 8 ）除按 基金管理人 制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票 投资。 （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场 价格，扰乱市场秩序。 （ 11 ）贬损同行，以提高自己。 （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。 （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展。 （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。 （ 15 ）其他法律、行政法规 和中国证监会规定 禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益。 （ 2 ） 不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益。 （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动 。 （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节。 （ 2 ）独立性原则：设立独立的 合规 风控 部， 合规风控 部保持高度的独立性 和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 （ 3 ）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 2 、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 合规 风控 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负 责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任。 （ 2 ）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及 / 或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作 报告。 （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略。 （ 4 ）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。 （ 5 ） 合规风控 部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制 的环境中实现业务目标 ； 负责对投资事前及事中的风险监控，具体落实针对投研 运作的相关法律法规、公司制度及日常的投研风控决策，设置相应的投研风控措 施，并对各投资组合风险进行分析，对发现的异常及时向相关部门反馈，以作为 调整投资决策的依据。 （ 6 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对 本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管 理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度：建立、健全了内控结构，高管 人员关于内控有明确的分工 ，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察 稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的 制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少 风险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运 风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有 关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使 各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险 ，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 4 、基金管理人关于内部控制 制度 声明书 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控 制。 二 、基金托管人 （一）基金托管人概况 1. 基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地 址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间： 1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［ 2004 ］ 101 号 组织形式： 其他 股份有限公司（上市） 注册资本： 28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话： 010 - 58560666 联系人： 罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企 业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国 民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持 了 快速健康的发展势头 。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（ 600016 ）在上海证券交易所 挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在 上交所正 式挂牌交易。 2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行 次级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改革， 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管 理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针， 在改革 发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两 率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商 业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标， 树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2010 年 2 月 3 日，在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，中国 民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好 评，荣获卓越 2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010 年 10 月，在经济观察报主办的“ 2009 年度中国最佳银 行评选”中，民 生银行获得评委会奖 —— “中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为 表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方 面创新表现卓著的银行而特别设立的。 2011 年 12 月，在由中国金融认证中心（ CFCA ）联合近 40 家成员行共同举 办的 2011 中国电子银行年会上，民生银行荣获“ 2011 年中国网上银行最佳网银 安全奖”。这是继 2009 年、 2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后， 民生银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全 性的高度肯定。 2012 年 6 月 20 日，在国际经济高峰论坛上 , 民生银行贸易金融业务以其 2011 - 2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“ 2012 年中国卓越贸易金融银 行”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖 — 最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日，民生银行在《 The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评选中获得“中国最佳银行 - 新秀奖”。 2013 年度 , 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中 国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世 纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“ 21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“ 2013 .亚洲最佳投资 金融服务银行”大奖。 在“ 2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“ 2013 卓越 竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（ 2013 ）》中，民生银行荣 获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一 名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在 2013 年第十届中 国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“ 2013 年度中国 最佳企业公民大奖”。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年 获评中国银行业协会 “ 最佳民生金融奖 ” 、 “ 年度公益慈善优秀项 目奖 ” 。 2014 年 荣获《亚洲企业管治》 “ 第四届最佳投资者关系公司 ” 大奖和 “2014 亚洲企业管治典范奖 ” 。 2014 年 被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予 “ 亚洲贸易金融创新服 务 ” 称号 。 2014 年还 荣获《亚洲银行家》 “ 中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ” ， 获 得《 21 世纪经济报道》颁发的 “ 最佳资产管理私人银行 ” 奖 ， 获评《经济观察》 报 “ 年度卓越私人银行 ” 等。 2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评 选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015 年度，民生银行荣获《 EUROMONEY 》 2015 年度“中国最佳实物黄金投资 银行”称号。 2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（ 2015 ）》“中 国银行业社会责任发展指数第一名”。 2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014 - 2015 年度中国卓越金 融奖评选中荣获“年度 卓越创新战略创新银行 ”和 “年度卓越直销银行”两项大 奖 。 2 、主要人员情况 杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投 资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和资产 托管部。历任中国投资银行总行业务经理，意大利联合信贷银行北京代表处代表， 中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有 近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的视野和前瞻性 的战略眼光。 3 、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的 原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。 资产托管部目前共有员工 64 人，平均年龄 36 岁， 100% 员工拥有大学本科以上学历， 80% 以上员工具有硕士以 上文凭。基金业务人员 100% 都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2017年 9月30日，中国民生银行已托管179只证券投资基金，托管的证券投资基金总 净值达到4100.94亿元。中国民生银行于2007年推出“托付民生·安享财富” 托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任 的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略 合作。自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力 托管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 ）内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自 觉合规依法经营，形成一个 运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系， 保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2 ）内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民 生银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务 中心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托 管部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路 与计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心 在各自职责范围内实施具体的风险控制 措施。 3 ）内部风险控制原则 （ 1 ）全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （ 2 ）独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度 的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （ 3 ）相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观 性和操作性。 （ 5 ）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4 ）内部风险控制制度和措施 （ 1 ）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （ 2 ）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （ 3 ）风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估， 制定并实施风险控制措施。 （ 4 ）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音 像监控。 （ 5 ）人员管理：进 行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与 控制理念，并签订承诺书。 （ 6 ）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。 5 ）资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 （ 1 ）坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴 的中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着 市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行 股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风 险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （ 2 ）实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共 同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有 限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业 务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （ 3 ）建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向 双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组 织结构。 （ 4 ）以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托 管部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一 整套内部风险控制制度，包括 业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环 节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 （ 5 ）制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要， 制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管 部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核 检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 （ 6 ）将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险 比制度控制风险更加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不 仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较 强的自动风险控制功能。 （三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《 基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监 会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 三 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、 场外发售机构 （ 1 ） 直销机构 1 ） 国金 基金管理有限公司直销中心 注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3 - 6 办公地址： 北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层 联系人： 石迎春 联系电话： 010 - 880 0581 2 客服信箱： service@gfund.com 客服电话： 4000 - 2000 - 18 传真： 010 - 88005816 公司网站： http : //www.gfund.com 2 ） 国金 基金 管理有限公司 网上直销系统 交易系统网址： https : //trade.gfund.com 目前支持的网上直销支付渠道：建行卡、 工行卡、 天天盈 、 通联支付 。 客服电话： 4000 - 2000 - 18 客服信箱： service@gfund.com （ 2 ）其他 销 售 机构 1 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人： 陈鹤 电话： 010 - 5 7092851 传真： 010 - 57092611 客服电话： 95568 网址 ： www.cmbc.com.cn 2 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验 区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 客服电话： 95521 公司网址： www.gtja.com 3 ） 蚂蚁 （杭州） 基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一 西路 1 218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 4 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 5 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com 6 ） 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市 朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 62020088 客服电话： 4000 - 888 - 6661 网址： www.myfund.com 7 ） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人：其实 联系人：丁珊珊 电话： 010 - 85718402 客服电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn 8 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ 单 元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ 单 元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com 9 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：李招弟 联系人： 李艳 电话： 010 - 59497361 客服电话： 400 - 876 - 9988 网址： www.zscffund.com 10 ） 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 联系人： 张蕾 电话： 010 - 67000988 客服电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn 11 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人： 汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 12 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人： 张晔 电话： 010 - 56810792 客服电话： 4007 - 868 - 868 - 5 网址： www.chtfund.com 13 ） 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人： 车茜茜 电话： 010 - 56183769 客服电话： 400 - 678 - 5095 网址： www.niuji.n et 14 ） 中信建投期货有限公司 注册地址：重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11 - B 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：彭文德 客服电话： 400 - 8877 - 780 023 - 63600049 网址： www.cfc108.com 15 ） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 邮政编码： 200127 法定代表人：李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn 16 ） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 邮政编码： 200010 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021 - 33323999 客服电话： 400 - 820 - 2819 网址： https://tt y.chinapnr.com/ 17 ） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 邮政编码： 200120 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话： 010 - 85097570 客服电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn 18 ） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 邮政编码： 510308 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话： 020 - 89629099 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn 19 ） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 邮编： 200120 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 客服电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com 20 ） 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 邮政编码： 310015 法定代表人：徐黎云 联系 人：孙成岩 电话： 0571 - 88337717 客服电话： 400 - 068 - 0058 网址： www.jincheng - fund.com 21 ） 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 邮政编码： 210000 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 电话： 15921264785 客服电话： 400 - 928 - 2266 网址： www.dtfunds.com 22 ） 上海联泰资产管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 邮政编码： 200335 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话： 021 - 52822063 客服电话： 4000 - 466 - 788 网址： www.66zichan.com 23 ） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 1501 - 1504 室 邮政编码： 361002 法定代表人：陈洪生 客服电话 ： 400 - 9180808 网址： www.xds.com.cn 24 ） 深圳富济财富管理有限公司 公司地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室 邮政编码： 528057 法人代表：刘鹏 宇 联系人：刘勇 电话： 0755 - 83999907 网址： www.jinqianwo.cn 25 ） 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 邮政编码： 200002 法定代表人：陈继武 联系人 ：李晓明 电话： 021 - 63333319 客服电话： 4006 - 433 - 389 网址： www.vstonewealth.com 26 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 邮政编码： 116000 法定代表人：林卓 联系人：李春光 电话： 0411 - 88891212 客服电话： 4006 - 411 - 999 网址： www.taichengcaifu.com 27 ） 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 1 号 4 号 邮政编码： 430000 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 电话： 027 - 87006003 客服电话： 400 - 027 - 9899 网址： www.buyfunds.cn 28 ） 海银基金销售 有限公司 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 邮政编码： 200127 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话： 021 - 80133597 客服电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com 29 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 邮政编码： 100052 法定代表人： 钱昊旻 联系人：陈珍珍 电话： 010 - 59336529 客服电话： 400 - 890 - 9998 网址： www.jnlc.com 31 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 邮政编码： 518054 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话： 0755 - 89460500 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 31 ） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 邮政编码： 110190 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com 32 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 邮政编码： 100193 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电 话： 010 - 62676405 客服电话： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com 33 ） 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1 号楼 36 层 3603 室 邮政编码： 100020 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话： 010 - 56176117 客服电话： 400 - 100 - 3391 网址： www.dianyingfund.com 34 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 邮政编码： 100037 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话： 010 - 88312877 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com 35 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 邮政编码： 200120 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 电话： 021 - 20691922 客服电话： 4008202899 网址： www.erichfund.com 36 ） 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 邮政编码： 450000 法定代表人：李淑慧 联系人： 罗聪 电话： 0371 - 55213196 传真： 0371 - 85518397 客服电话： 4000 - 555 - 671 网址： http://www.hgccpb.com 37 ） 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 邮政编码： 100124 法定代表人：许现良 联系人：李雪 电话： 010 - 58527835 客服电话： 4001 - 500 - 882 网址： www.lanmao.com 38 ） 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202 - 124 室 邮政编码： 100016 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话： 010 - 59287984 客服电话： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomefund.com 39 ） 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1 邮政编码： 518000 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话： 0411 - 6688 - 9 822 客服电话： 4007 - 903 - 688 网址： www.fundying.com 40 ） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 邮政编码： 100102 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话： 010 - 61840688 客服电话： 4000 - 618 - 518 网址： danjuanapp.com 41 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 通信地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 注册资本： 2000 万元 法定代表人： 陈超 电话： 4000988511/ 4000888816 传真 ： 010 - 89188000 客服电话：个人业务： 95118 企业业务： 400 - 088 - 8816 网址： http://fund.jd.com 42 ） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 邮政编码： 210042 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话： 025 - 66996699 - 887226 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com 43 ）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 传真号码： 028 - 86690126 客服电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn 44 ）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 邮政编码： 200127 法定代表人：戴新装 联系人：朱学勇 电话： 021 - 20538888 传真： 021 - 20538999 客服电话： 400 - 820 - 1515 网址： http://www.zhengtongfunds.com/ 45 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 邮政编码： 200120 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话： 021 - 51327185 客服电话： 400 - 821 - 0203 网址： www.520fund.com.cn 46 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路（未完）  |