[发行]上50ETF：更新招募说明书（2018年第1号）
博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 博时上证 50交易型开放式指数 证券投资基金 更新招募说明书 2018年第 1号 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 【重要提示】 本基金经中国证监会 2015年 3月 31日证监许可[2015]509号文准予注册，进行募集。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根 据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但 不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于 股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属 于高风险、高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的交易型开放式指数证券投资基金， 主要采用完全复制策略，跟踪上证 50指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合 的风险收益特征相似。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 本基金按照基金份额初始面值 1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净 值可能低于基金份额初始面值。 对于场内申购：投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收 成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下， T日申购的基金份额当日可卖出，T日申 购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和赎回， T+1日交收成功后 T+2日可卖出和赎回。 因此为投资者办理申购业务的申购赎回代理券商若发生交收违约，将导致投资者不能及时、 足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。 场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相 关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前仔细阅读本基金的招募 说明书及基金管理人的相关公告。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往 业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保 证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则，在 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书更新所载内容截止日为 2017年 11月 27日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2017年 9月 30日。（财务数据未经审计） 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 目录 第一部分绪言 ..................................................... 4 第二部分释义 ..................................................... 5 第三部分基金管理人 ............................................... 9 第四部分基金托管人 .............................................. 21 第五部分相关服务机构 ............................................ 26 第六部分基金的募集 .............................................. 32 第七部分基金合同的生效 .......................................... 32 第八部分基金的份额折算与变更登记 ................................ 33 第九部分基金份额的上市交易 ...................................... 34 第十部分基金份额的申购与赎回 .................................... 36 第十一部分基金的投资 ............................................ 49 第十二部分基金的业绩 ............................................ 58 第十三部分基金的财产 ............................................ 59 第十四部分基金资产的估值 ........................................ 60 第十五部分基金的收益与分配 ...................................... 64 第十六部分基金费用与税收 ........................................ 66 第十七部分基金的会计与审计 ...................................... 69 第十八部分基金的信息披露 ........................................ 70 第十九部分风险揭示 .............................................. 75 第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 78 第二十一部分基金合同的内容摘要 .................................. 80 第二十二部分基金托管协议的内容摘要 .............................. 93 第二十三部分对基金份额持有人的服务 ............................. 108 第二十四部分 其他应披露事项 ..................................... 108 第二十五部分招募说明书存放及查阅方式 ........................... 110 第二十六部分备查文件 ........................................... 111 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 第一部分绪言 《博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露 办法》”）以及《博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 4 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 1、基金或本基金：指博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2、基金管理人：指博时基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时上证 50交易型开放式 指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售 公告》 8、上市交易公告书：指《博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 14、ETF：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型 开放式指数基金” 15、ETF联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资 目标类似，采用开放式运作方式的基金 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 5 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人 23、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与交易型开放 式指数基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者 25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、交易等业务 27、销售机构：指直销机构及代销机构 28、直销机构：指博时基金管理有限公司 29、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务 资格并接受基金管理人委托代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构、办理本基金 场外申购赎回的销售机构和办理场内申购赎回业务的申购赎回代理券商 30、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人 指定的代理本基金发售业务的机构 31、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管 理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 32、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 33、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式 基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务 34、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任 公司(简称"中国结算 ")和博时基金管理有限公司。其中：本基金认购份额的登记由中国结算 负责办理；本基金份额在上海证券交易所场内上市交易以及申购、赎回等相关业务的登记由 中国结算负责办理；本基金的场外申购、赎回等相关业务的登记由博时基金管理有限公司负 责办理 35、上海证券账户：指上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A股账户）或上海证券 投资基金账户 36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 6 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三 个月 39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 42、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 45、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基 金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责 任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及中国证券登记结算 有限责任公司、上海证券交易所发布的其他相关规则和规定 46、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定，以申购赎回 清单规定的申购对价向基金管理人购买基金份额的行为 48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为 49、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或者其他交易 系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场所 50、场内：指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易 业务的场所 51、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件 52、申购对价：在场内申购赎回方式下，是指投资人申购基金份额时，按基金合同和招 募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；在场外申购赎回方式下， 申购对价是指现金或其他对价 53、赎回对价：在场内申购赎回方式下，是指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基 金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；在 场外申购赎回方式下，赎回对价是指现金 54、标的指数：指上海证券交易所编制并发布的上证 50指数及其未来可能发生的变更 55、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 56、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购或赎回 的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 7 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 57、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替 代组合证券中部分证券的一定数量的现金 58、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单 位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据 最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 59、元：指人民币元 60、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额 61、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之日 62、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值 之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算， 如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调整后的基金份额折算日各类别的基金份 额净值来计算相应基金份额的累计收益率） 63、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收 盘值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或 拆分、合并日为初始日重新计算） 64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 68、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 69、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 8 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司， 持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持 有股份2%。注册资本为 2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十八个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、 产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构上 海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网 金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管 理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部 负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管 理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户 组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管 理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与 协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户 的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定 9 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老 金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运 作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、 零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招 商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等 工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数 与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权 益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品 的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相 关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金 方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金 融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户 服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作； 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党 务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管 理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、 薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务 核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部 负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工 作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运 作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公 正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻 京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予 协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际） 有限公司。 截止到 2017年 9月 30日，公司总人数为 526人，其中研究员和基金经理超过86%拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 10 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 张光华先生，1957年生，中共党员，西南财经大学经济学博士，高级经济师。1986年 至 1992年，任国家外汇管理局政研室副主任、计划处处长；1992年至 2002年，任中国人 民银行海南省分行行长助理、中国人民银行海南省分行副行长兼国家外汇管理局海南分局副 局长、中国人民银行广州分行副行长；2002年9月至 2007年 4月，任广东发展银行行长； 2007年 4月至 2015年7月，历任招商银行执行董事、副行长、副董事长，期间兼任永隆银 行副董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商基金管理有限公司董事长、招银国际 金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长；2015年 7月起，任博时基金管理有 限公司第六届董事会董事长。 江向阳先生，董事。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证 监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、 处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。2015年 1月至 7月，任招商局金融集团副总 经理、博时基金管理有限公司党委副书记；2015年 7月起，任博时基金管理有限公司总经 理、第六届董事会董事。 彭磊女士，分别于 1994年7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经济 学学士学位，以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任管 理或行政职位，拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友联资 产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司，历任综合管理部副 总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011 年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事；自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金管理 有限公司董事；自 2016年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。 王金宝先生，1964年生，硕士。1981年至 1985年在复旦大学数学系学习，获学士学位。 1985年至 1988年在复旦大学数理统计系学习，获硕士学位。1988年 7月至 1995年 4月在 上海同济大学数学系工作，任教师。1995年 4月进入招商证券，1996年 5月任招商证券上 海澳门路营业部总经理；2001年 9月任招商证券上海地区总部副总经理（主持工作）；2002 年 10月任招商证券投资部总经理； 2005年 1月任招商证券投资部总经理兼固定收益部总 经理；2005年 8月任招商证券股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）；2008年 4月任招商证券机构客户业务董事总经理；2012年 4月任招商证券股票销售交易部联席总经 理（现更名为机构业务总部）；2012年 9月任招商证券股票销售交易部总经理（现更名为 11 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 机构业务总部）；2017年 8月任招商证券机构业务总部总经理兼任机构业务一部总经理。 2002年 10月至 2008年 7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事；2008 年 7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总 经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。2016年 1月起，任博时基 金管理有限公司第六届董事会董事。 张灏先生，1978年生，学士。2000年毕业于美国麻省理工学院，获得数学学士学位和 经济学学士学位。2000年起，任职于瑞士信贷（CSFB）纽约办公室并加入企业并购部门担 任经理，负责全球电讯及消费零售行业的并购项目；2005年，加入摩根大通（JP Morgan） 香港办公室担任副总裁，负责大中华区的企业并购项目；2008年，加入著名基金公司德劭 集团（DE Shaw& Co.）之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013年至今，加入上 海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监，并负责 股权投资项目管理。 顾立基先生，1948年生，硕士。1982年毕业于清华大学，获学士学位；1996年毕业于 中国科技大学，获工学硕士学位。1968年至 1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青团 总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇 口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总 经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理； 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通 有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理。2008年 2月至今，任清华大 学深圳研究生院兼职教授；2009年 6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外 部监事、监事会主席；2011年 3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年 5月至 2014年 8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年 6月至今，兼任深圳 市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年 11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事 会独立董事。 姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年 12月参加工作，历 任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中 铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、 香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司） 副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等 职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、董事。 2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、 中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12，任 12 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董事、总经理。2012.2-2015.12，兼 任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上市 公司协会监事会专业委员会副主任委员。 赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任 葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、 书记；1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负 50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长， 主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12任 厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.12—1999.12，任华能南方开发公司党组书记、总经 理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码0037）副董事长、 长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01-2004.07，华能 南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司 副董事长、董事；2004.07-2009.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理； 2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长； 2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股 份独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证 券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司 财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至 2000年就职于中国农业银行巢湖市支行 及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、 福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年 4月至今任中国 长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年 6月起任博时基金管理有限公 司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。1995年至 2012 年 5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有 限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团） 有限公司金融事业部，2011年 11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013 年 3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年 7月起，任博时基金 管理有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金 13 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总 经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总 经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司 董事。2016年 3月 18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生，硕士，监事。1997年 7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年 5月起，任博时基金管理有限 公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经 理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有 限公司董事。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上 海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年 2 月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总 经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理 有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国 际）有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至 1999年在河北省经济开发投资公司从事 投资管理工作。2000年 8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组 合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益 部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国 际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015年 6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼 博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任 博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 赵云阳先生，硕士。2003年至2010年在晨星中国研究中心工作。2010年加入博时基金 14 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 管理有限公司，历任量化分析师、基金经理助理、博时特许价值混合型证券投资基金（2013 年9月13日至2015年2月9日）、博时招财一号保本基金（2015年 5月 4日至 2016年 5 月 30日）、博时中证淘金大数据 100基金（2015年 5月 4日至 2016年 5月 30日）、博时沪 深 300指数基金（2015年 5月 7日至 2016年 5月 30日）基金经理。现任博时深证基本面 200ETF基金兼博时深证基本面 200ETF联接基金（2012年 11月 13日至今）、上证企债 30ETF 基金（2013年 7月 11日至今）、 、、博时证券保险指数分级基金（2015年 5月 19日至今）、博 时黄金 ETF基金（2015年10月8日至今）、博时上证 50ETF基金（2015年 10月8日至今）、 博时上证 50ETF联接基金（2015年 10月 8日至今）、博时银行分级基金(2015年 10月 8日 至今)、博时黄金 ETF联接基金（2016年 5月 27日至今）的基金经理。 汪洋先生，硕士。2009年起先后在华泰联合证券、华泰柏瑞基金、汇添富基金工作。 2015年加入博时基金管理有限公司，历任指数投资部总经理助理、指数投资部副总经理。 现任指数与量化投资部副总经理兼博时标普 500ETF基金(2016年 5月 16日至今)、博时标 普 500ETF联接(QDII)基金(2016年 5月 16日至今)、博时上证 50ETF基金(2016年 5月 16 日至今)、博时上证 50ETF联接基金(2016年 5月 16日至今)的基金经理。 本基金历任基金经理：方维玲女士，2015年 5月 27日至 2015年 12月任本基金基金经 理。 5、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金 管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部 副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组 投资总监。现任董事总经理兼股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博 时新趋势混合基金的基金经理。 欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入 博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定 资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江 南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博 时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策 略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。 王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有 15 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基 金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、 博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基 金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。 过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上 海分行、美国 Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固 定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资 基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富 混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博 时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）、博时新收益灵活配置混 合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资 基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、 博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双 债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混 合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、 德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司，现任董事总 经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立 ,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 ,不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 16 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎 回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年 以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组 ,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30日 17 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。 18 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。 （4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （5）风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 （6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 19 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在， 控制风险。 20 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 第四部分基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标 准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代 码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2017年9月30日，本集团 总资产61,692.39亿元人民币，高级法下资本充足率15.01%，权重法下资本充足率12.26%。 2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005年 8月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 76人。2002年 11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券 投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正式 办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股 权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第 21 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT保 管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行家》 2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年中国资产管理【金 贝奖】“最佳资产托管银行”；2017年 6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银 行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金 融产品创新奖”； 8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”， 进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响力。 二、主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司 董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国 国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商 局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、 副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行长。 王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。 1991年至 1995年，在中国科 技国际信托投资公司工作；1995年 6月至 2001年 10月，历任招商银行北京分行展览路支 行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理； 2001年 10月至 2006 年 3月，历任北京分行行长助理、副行长； 2006年 3月至 2008年 6月，任北京分行党委书 记、副行长（主持工作）；2008年 6月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委书记；2012 年 6月至 2013年 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记； 2013年 11 月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理； 2015年 1月起担任本行副行长； 2016年 11 月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行， 从事信贷管理、托管工作。2002年 9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部 经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之 22 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 一，具有 20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营 销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 三、基金托管业务经营情况 截至 2017年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管 316只开放式基金。 四、托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运 作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经 营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、 消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时； 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察 室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部 门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督，及时发现内部控 制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡 的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并 由全部人员参与。 （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资 产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行 部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。 （4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约 束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随着托管业务 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境 的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内 部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 23 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 （6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上适当分离， 办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风 险领域。 （8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务 管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和 等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理 和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全 和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确 保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危 机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行 备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双 岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运 作过程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地 同步灾备，同时，每日实时对托管业务数据库进行备份，托管业务数据每日进行备份，所有 的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视 同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好 调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网 双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、 24 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产 净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期 限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在 规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知 期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业 务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就 基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要 求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制 度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根 据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或 经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 25 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．申购赎回代理券商（简称 “一级交易商 ”） (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人： 杨德红 联系人： 芮敏祺 电话： 021－38676666 传真： 021－38670161 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人： 王常青 联系人： 权唐 电话： 010－85130588 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108 网址： http://www.csc108.com/ (3)招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38－4 5层 办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼 法定代表人： 宫少林 联系人： 黄婵君 电话： 0755-82943666 传真： 0755-83734343 客户服务电话： 4008888111；95565 网址： http://www.newone.com.cn/ (4)中信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南路 7088号招商银行大厦 A层 办公地址： 北京朝阳区新源南路 6号京城大厦 法定代表人： 王东明 联系人： 陈忠 电话： 010－84588888 传真： 010－84865560 客户服务电话： 010-84588888 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (5)中国银河证券股份有限公司 26 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 注册地址： 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址： 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C座2－6层 法定代表人： 陈有安 联系人： 邓颜 电话： 010-66568292 传真： 010-66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn/ (6)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98号 办公地址： 上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人： 王开国 联系人： 李笑鸣 电话： 4008888001 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ (7)申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人： 李梅 联系人： 李玉婷 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 客户服务电话： 95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com (8)安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人： 牛冠兴 联系人： 陈剑虹 电话： 0755－82825551 传真： 0755－82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn (9)渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址： 天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人： 王春峰 联系人： 胡天彤 电话： 022－28451861 传真： 022－28451892 27 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 客户服务电话： 4006515988 网址： http://www.bhzq.com (10)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人： 杨宝林 联系人： 吴忠超 电话： 0532-85022326 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 95548 网址： http://www.citicssd.com (11)信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人： 张志刚 联系人： 尹旭航 电话： 010－63081493 传真： 010－63081344 客户服务电话： 95321 网址： http://www.cindasc.com (12)方正证券股份有限公司 注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层 办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人： 雷杰 联系人： 郭军瑞 电话： 0731-85832503 传真： 0731-85832214 客户服务电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com (13)长城证券有限责任公司 注册地址： 深圳市深南大道 6008号特区报业大厦16、17层 办公地址： 深圳市深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人： 黄耀华 联系人： 高峰 电话： 0755－83516094 传真： 0755－83515567 客户服务电话： 4006666888 网址： http://www.cgws.com (14)光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人： 薛峰 28 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 联系人： 刘晨 电话： 021－22169081 传真： 021－22169134 客户服务电话： 4008888788；95525 网址： http://www.ebscn.com/ (15)东北证券股份有限公司 注册地址： 长春市生态大街 6666号 办公地址： 长春市生态大街 6666号 法定代表人： 李福春 联系人： 安岩岩 电话： 0431-85096517 传真： 0431-85096795 客户服务电话： 95360 网址： http://www.nesc.cn (16)平安证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人： 詹露阳 联系人： 郑舒丽 电话： 0755－22626172 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 0755-22628888 网址： http://www.pingan.com/ (17)华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址： 安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座 法定代表人： 李工 联系人： 甘霖 电话： 0551－65161821 传真： 0551－65161672 客户服务电话： 0551-96518/4008096518 网址： http://www.hazq.com/ (18)国海证券股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路 13号 办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼 法定代表人： 张雅锋 联系人： 武斌 电话： 0755－83707413 传真： 0755－83700205 客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西） 网址： http://www.ghzq.com.cn (19)东莞证券有限责任公司 29 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人： 联系人： 李荣 电话： 0769-22116572 传真： 0769-22115712 客户服务电话： 95328 网址： http://www.dgzq.com.cn (20)申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦20楼2 005室 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人： 李季 联系人： 唐岚 电话： 010－88085201 传真： 010－88085195 客户服务电话： 4008000562 网址： http://www.hysec.com (21)华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、 B01（b）单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、 B01（b）单元 法定代表人： 洪家新 联系人： 陈敏 电话： 021-64316642 传真： 021-64333051 客户服务电话： 021-32109999,029-68918888 网址： http://www.cfsc.com.cn 二、登记机构 名称：博时基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 办公地址：北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层 法定代表人：张光华 电话： 010-65171166 传真： 010-65187068 联系人：许鹏 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 30 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 电话： 021- 31358666 传真： 021- 31358600 联系人：安冬 经办律师：吕红、安冬 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：张振波 经办注册会计师：薛竞、张振波 31 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 第六部分基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集 本基金，并于2015年3月31日经中国证监会证监许可 [2015]509号文准予募集注册。 本基金募集期从2015年5月15日起至2015年5月21日止，共募集 257,872,946.00份基金 份额，有效认购户数为2,384户。 本基金运作方式为契约开放式，存续期间为不定期。 第七部分基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金的基金合同已于 2015年 5月 27日正式生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，若连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出 现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其 他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 32 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 第八部分基金的份额折算与变更登记 基金合同生效后，本基金可以进行份额折算。 一、基金份额折算的时间 根据《博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《博时上 证 50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，博时基金管理 有限公司（以下简称“基金管理人”）决定对博时上证 50交易型开放式指数证券 投资基金（以下简称“本基金”）进行基金份额折算与变更登记，并决定 2015年 6月 3日为本基金的基金份额折算日。 二、基金份额折算的原则 基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。 如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算。 三、基金份额折算的方法 基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 四、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，基金管理人在实施份额 折算时，可对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。 33 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 第九部分基金份额的上市交易 一、基金上市 本基金于 2015年 6月 15日起在上海证券交易所上市交易，交易代码：510710。 二、基金份额的上市交易 基金份额在上海证券交易所的上市交易、暂停或终止上市交易，应遵照《上海证券交易 所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放 式指数基金业务实施细则》等有关规定。 基金上市后，本基金场内份额可直接在上海证券交易所上市交易，场外份额应由基金份 额持有人通过申请办理跨系统转托管将基金份额转为场内份额后，方可上市交易。 三、终止上市交易 1、不再具备部分第一条规定的上市条件； 2、基金合同终止； 3、基金份额持有人大会决定终止上市； 4、基金合同约定的终止上市的其他情形； 5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起 2个工作日内发布 基金终止上市公告。 若因上述 1、4项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的， 本基金将由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式基金，而无需召开基金 份额持有人大会。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则本基金将 本着维护投资者合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指数。 四、基金份额参考净值的计算与公告 基金管理人在每一个交易日开市前向上海证券交易提供当日的申购、赎回清单，上海证 券交易在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并发布基 金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。 （1）基金份额参考净值的计算公式： 基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中可以用现金替代的所有成份证券的数量与其最新成交价乘 积之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代的所有成份证券的数量 与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现金部分）／最 小申购赎回单位所对应的基金份额 （2）基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后 3位。 34 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 （3）上海证券交易所可以调整基金份额参考净值的计算公式，并予以公告。 35 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 第十部分基金份额的申购与赎回 本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种，分别适用不同的申购赎回办法。 一、申购与赎回的场所 1、场内申购赎回 对于在场内申购赎回的投资人，应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营 业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管理人可依据 实际情况变更申购赎回代理券商，予以公告。基金管理人在确定、变更申购赎回代理券商名 单时，均应在公告之前报请上海证券交易所认可。 2、场外申购赎回 对于在场外申购赎回的投资人，应当在基金管理人或其指定的其他销售机构办理本基金 的申购和赎回，基金管理人在开始场外申购、赎回业务前公告有关场外申购赎回的具体办法， 包括但不限于：适用场外申赎方式的条件、开放日场外申赎的截止时间、业务规则等。 在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，基金管理人可根据市场情况 停止办理场外申购赎回业务。在决定停止场外申购赎回业务情况下，基金管理人应采取适当 措施对原有场外份额持有人作出妥善安排并提前公告。 二、申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的场内份额申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的 要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 投资人通过基金管理人或其指定的其他销售机构在开放日办理基金份额的场外份额申 购和赎回，具体办理时间以基金管理人的规定为准，基金管理人可根据实际情况需要加以调 整；但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回 时除外。本基金场外申购赎回的开放时间与场内申购赎回的开放时间存在差异，投资者应关 注基金管理人发布的有关公告并注意其提交交易申请的时间。 场外投资人在开放时间以外提交的申购、赎回等交易申请，且登记机构确认接受的，其 基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2015年 6月 15日开放申购、赎回业务。 三、申购与赎回的原则 36 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 1、本基金的场内份额采用份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额申请； 本基金的场外份额采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请、赎回以份额申请； 2、本基金场内份额的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他 对价；本基金场外份额的申购对价、赎回对价为现金； 3、场外份额申购赎回遵循“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算 的基金份额净值为基准进行计算； 4、场外份额赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回； 5、条件许可情况下，本基金场外份额既可在不同场外的销售机构之间办理系统内转托 管，也可跨系统转托管为场内份额，但除非基金管理人另行公告，场内份额不可跨系统转托 管为场外份额； 6、场内申购、赎回申请提交后不得撤销；当日的场外申购、赎回申请可以在当日业务 办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销； 7、场内申购、赎回应遵守《业务规则》及其他相关规定；场外申购赎回应遵守博时基 金管理有限公司的相关业务规则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、场内申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具体业务办理 时间内提出申购或赎回的申请。 投资人交付申购对价，申购成立；登记机构确认申请时，申购生效。投资人在提交赎回 申请时有足够的赎回对价，则赎回申请成立，登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人在提 交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资人在提交赎回申请时须持有足够 的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请不成立。 2、申购和赎回申请的确认 基金投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对 价，则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的 现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。 申购赎回代理券商对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表申购赎 回代理券商确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、 赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 3、申购和赎回的清算交收与登记 本基金的申购和赎回的清算交收与登记规则详见招募说明书规定。 投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金差 37 博时上证 50交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 额和现金替代补款。因投资者原因导致现金差额或现金替代补款未能按时足额交收的，基金 管理人有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或 基金资产的损失。 五、场外申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据基金管理人规定的程序，在开放日的开放时间内提出申购或赎回的申 请。 投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金 份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者在提交申购申请时须全额交付申购款项，并在规定的截止时间前划到销售机构指 定的账户上，投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎 回申请不成立。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人以事先规定的截止时间前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请（未完）  |