[发行]高铁基金：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2017年第2号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国银河证券股份有限公司 截止日: 2017年12月10日 重要提示 本基金经中国证监会2015年5月12日证监许可[2015]885号文注册募集，基金合同于 2015年6月10日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）等，详见招募 说明书“风险揭示”章节等。 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的 两类基金份额来看，高铁A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；高铁B份额具 有高预期风险、预期收益相对较高的特征。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应 认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价 值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的 风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年12月 10日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年9月30日（未经审计）。 § 1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：张海波 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限 公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会 证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经 中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。 2010年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股 权转让给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民 币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际 信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生，董事长，1963年出生，籍贯安徽，工商管理硕士，十九年证券从业经 历，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员。 1998年12月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资 银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金 融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长等职务，曾分 管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工 作。现任南方基金管理有限公司党委书记、董事长。 王连芬女士，董事，1966年出生，籍贯天津，金融专业硕士，二十四年证券从业经 历，中国籍。历任赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券 经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券 总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经 理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼 深圳分公司总经理。 张辉先生，董事，1975年出生，籍贯浙江，管理学博士，十九年证券从业经历，中国 籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、 北京联创投资管理有限公司。2003年2月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘 书、人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生，董事，1966年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第124师 工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第42集团军 政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营 职干事、陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、 副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市 投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生，董事，1981年出生，籍贯四川，工商管理硕士，中国籍。历任深圳市城建 集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三 部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长、深圳市城市建设开发（集 团）公司董事。 李自成先生，董事，1961年出生，籍贯福建，近现代史专业硕士，中国籍。历任厦门 大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经 理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 王斌先生，董事，1970年出生，籍贯安徽，临床医学博士，中国籍。历任安徽泗县人 民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副 总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 杨小松先生，董事，1970年出生，籍贯四川，经济学硕士，中国注册会计师，中国 籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ实习职员、 证监会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总裁、 党委副书记。 姚景源先生，独立董事，1950年出生，籍贯山东，经济学硕士，中国籍。历任国家经 委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商 业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会 长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书 记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论 坛成员、中国统计学会副会长。 李心丹先生，独立董事，1966年出生，籍贯湖南，金融学博士，国务院特殊津贴专 家，国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历 任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融 创新研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、 教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治 理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、 中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏 省科技创新协会副会长。 周锦涛先生，独立董事，1951年出生，中国香港籍，工商管理博士，法学硕士，香港 证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券 及期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港 金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，1964年出生，籍贯北京，经济学硕士、工商管理硕士、中国 注册会计师，中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会 计师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人、中国证监会第三 届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 周蕊女士，独立董事，1971年出生，籍贯广东，法学硕士，中国籍。历任北京市万商 天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳） 律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广 东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女 企业家协会理事。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，1969年出生，籍贯江苏，法律博士，中国籍。 历任中国 证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治 理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副 总裁、董事长。现任南方基金管理有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司 董事长。 舒本娥女士，监事，1964年出生，籍贯江西，大学本科学历，十九年证券从业经历， 中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部 副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合 证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限 公司董事。 姜丽花女士，监事，1964年出生，籍贯浙江，大学本科学历，高级会计师，中国籍。 历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公 司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高 级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现 任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董 事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物 业发展有限公司董事。 王克力先生，监事，1961年出生，籍贯福建，船舶工程专业学士，中国籍。历任厦门 造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副 主任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门 国际信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士，监事，1969年出生，籍贯福建，工商管理硕士，中国籍。历任厦门对外 供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部 经理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风 险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部 副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经 理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。 张德伦先生，职工监事，1964年出生，籍贯山东，企业管理硕士学历，中国籍。历任 北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源管理总部总经理、海王 生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理有限公司 党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事、南方资本管理有限公司董事。 苏民先生，职工监事，1969年出生，籍贯安徽，计算机硕士研究生，中国籍。历任安 徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金管理 有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理有限 公司风险管理部总经理、执行董事。 林斯彬先生，职工监事，1977年出生，籍贯广东，民商法专业硕士，中国籍。历任金 杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基 金监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理有限公司监察 稽核部董事。 1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任江苏省投资 公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经 理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，曾任南方 资本管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司 及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，曾任北京分公司总经理、 产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委 委员。 常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任中国农业银行副 处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华 泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董事会秘书、纪委 书记、南方资本管理有限公司董事，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪 委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXA Financial 公司投资部 高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，曾任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理 助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、 南方东英资产管理有限公司（香港）董事。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任博时基金管 理有限公司研究员、市场部总助、中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理、泰达 宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理。2009年加入 南方基金管理有限公司，曾任基金经理、研究部总监、总经理助理兼首席投资官（权益）， 现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（权益）。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。曾任财政部中华会 计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方 基金，曾任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有 限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：2015年6月至2015年7月，雷俊；2015年7月至2016年7 月，雷俊、孙伟；2016年7月至今，孙伟。 孙伟先生，管理学学士，具有基金从业资格、金融分析师（CFA）资格、注册会计师 （CPA）资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所深圳分所审 计部。2010年2月加入南方基金，历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究 员；2014年12月至2015年5月，担任南方恒生ETF的基金经理助理；2015年5月至2016 年7月，任南方500工业ETF、南方500原材料ETF基金经理；2015年7月至今，任改革基 金、高铁基金、500信息基金经理；2016年5月至今，任南方创业板ETF、南方创业板ETF 联接基金经理；2016年8月至今，任500信息联接、深成ETF、南方深成基金经理；2017 年3月至今，任南方全指证券ETF联接、南方中证全指证券ETF基金经理；2017年6月至 今，任南方中证银行ETF、南方银行联接基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香港）董事李海鹏先 生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，首席投资官（专户）兼权益专户投资部总经理 蒋峰先生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理 张原先生，指数投资部兼数量化投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先 生，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益 研究部总经理陶铄先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 § 2 基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”） 注册地址：中国北京西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 成立日期：2007年1月26日 批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25号 注册资本：101.37亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629号 联系人：李蔚 联系电话：95551 中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供经 纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007年1月26日，公司经中国证监会批准， 由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合4家国内机构投资者共同发起正式 成立。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为人 民币101.37亿元人民币。公司于2013年5月22日在香港联合交易所上市，控股股东为中 国银河金融控股有限责任公司。 （二）主要人员情况 银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经验， 骨干员工从公司原有运营部门抽调，可为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及 产品估值等服务。 （三）基金托管业务经营情况 银河证券托管部于2014年1月正式成立，在获得证券监管部门批准获得托管资格后已 可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设 施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度，同时秉承公司“忠诚、包容、创 新、卓越”的企业精神，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 银河证券作为基金托管人： （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制 度健全、执行有效。 （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全 完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效 果。 2、内部控制组织结构 公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持资 产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。 公司审计部、风险管理部、法律合规部将根据法律法规和公司相关制度，定期或不定 期对开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措施的有效性，对发现的问题， 要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基金合同和托 管协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。 投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：（一）对托管资产的投资范围、 投资比例、投资限制进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范 性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督；（三）对托管资产的资金运用、计提和支付 各类费用等情况进行监督；（四）对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到 账进行监督；（五）对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督； （六）其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。 公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其他相关规 定，或者违反基金合同和托管协议约定的事项，应当履行通知管理人、报告监管部门等程 序，并持续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披露义务。 § 3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 场外销售机构 3.1.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 3.1.1.2 代销机构 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 2 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 3 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 4 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 5 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 6 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 7 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 8 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭 州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭 州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：金超龙 联系电话：0571-85157105 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 9 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号 法定代表人：冀光恒 联系人：陈玲 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 10 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 11 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 联系人：吴照群 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn 12 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 13 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号 汉口银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号 汉口银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：周田 联系方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国） 网址：www.hkbchina.com 14 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东 莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 15 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 16 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路30号 广州银行大厦 办公地址：广州市天河区珠江东路30号 广州银行大厦 法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 电话：020-28302742 传真：020-28302021 客服电话：020-96699 网址：www.gzcb.com.cn 17 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 18 江苏江南农村商业银行股份有限公 司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址：www.jnbank.cc 19 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3 号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3 号 法定代表人：傅子能 联系人：傅彩芬 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 兴业证券大厦20楼 法定代表人：兰荣 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn 4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 8 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报 业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 9 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38—45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 10 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号 中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60834817 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 11 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址: www.swhysc.com 12 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 13 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路 交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01、02、03、05、11、12、13、 15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号 荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 14 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 15 湘财证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦5楼 法定代表人：林俊波 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 16 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号 安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大 厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 17 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青 岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0531-89606165 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 18 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口 大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 19 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 20 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 网址: www.hx168.com.cn 21 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券 大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 22 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 23 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 24 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号 久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 25 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金 融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金 融一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 26 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 27 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大 街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人:蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 28 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层 法定代表人：刘世安 联系人:石静武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 29 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 30 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址： www.dwzq.com.cn 31 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广 州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广 州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn 32 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 33 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天 鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天 鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 34 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-20657517 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 35 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山 西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山 西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn 36 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号 投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号 投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 37 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大 厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn 38 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华 强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道9010 号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：95329 网址：http://www.zszq.com 39 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 40 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 41 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南 半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号 城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 42 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润 枫德尚6号楼3层中航证券 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ 43 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江 信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江 信国际金融大厦 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 客服电话：4008222111 网址:www.gszq.com 44 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸 大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK 大厦 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 45 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城 中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山 西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 46 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号 投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 47 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号陕 西信托大厦16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕 西信托大厦6楼616室 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 传真：029-87406710 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 48 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号 院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号 院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 49 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4 楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代 金融中心17层 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 网址：www.jyzq.cn 50 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号 高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号 高德置地广场E栋12层 法定代表人：张建军 联系人:甘蕾 联系电话：020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址：www.wlzq.cn 51 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 52 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺 天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺 天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭静 联系电话：0731-84403347 客服电话： 95317 网址:www.cfzq.com 53 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号 兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号 19楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 54 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号 安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：021-32109999；029-68918888； 4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 55 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林 南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号 长安兴融中心西座11层 法定代表人：张智河 联系人:虞哲维 客服电话：400-660-9839 网址：www.grzq.com 56 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23280806 客服电话：024-95346 网址：http://www.iztzq.com 57 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号 荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号 荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-82560892 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 58 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心A座-大连期货大 厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号 大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 59 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富 凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址： http://jijin.txsec.com/ 60 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江 三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江 三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn 61 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志 远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华 远企业号D座三单元 法定代表人： 李长伟 联系人：马焮 电话：010-88321967 传真：010-88321763 客服电话：400-665-0999 网址：www.tpyzq.com 62 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路 二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路 二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 网址：www.hxzq.cn 63 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发 区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A座37楼 法定代表人： 余磊 联系人：夏旻 电话：027-87107535 传真：027-87618863 客服电话：4008005000或95391 网址：www.tfzq.com 64 首创证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城E座 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 联系人： 张蕴璞 电话：010-59366245 传真：010-59366055 客服电话：400-620-0620 网址：www.sczq.com.cn 65 联储证券有限责任公司 注册地址： 广东省深圳市福田区华强北 路圣廷苑酒店B座26楼 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦8楼 法定代表人： 沙常明 联系人： 丁倩云 电话：010-56177851 传真：010-56177855 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 66 中信建投期货有限公司 注册地址： 重庆市渝中区中山三路107 号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C 办公地址： 渝中区中山三路107号上站 大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、 C 法定代表人： 彭文德 联系人：万恋 电话：021-68762007 传真：021-68763048 客服电话：400-8877-780 网址：www.cfc108.com 67 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓 越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓 越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 68 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路50号 办公地址： 南京市秦淮区中华路50号弘 业大厦2-10楼 法定代表人： 周剑秋 联系人： 孙朝旺 电话：025-52278870 传真：025-52250114 客服电话：4008281288 网址：www.ftol.com.cn 69 诺亚正行（上海）基金销售投资 顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-80359127 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 70 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股 置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股 置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 71 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26 号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海 市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园） 26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 72 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 73 上海长量基金销售投资顾问有限 公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号 2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张佳琳 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 74 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2 号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号 金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn 75 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号 邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：罗恒 电话：010-59601366 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 76 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 77 众升财富（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 78 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号 泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号 泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010-85650628 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 79 宜信普泽投资顾问（北京）有限 公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9 号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO 现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人： 魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 80 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦 昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金 诚集团（锦昌大厦）13楼 法人：徐黎云 联系人：来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 81 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9 号高地中心1101室 办公地址：四川省成都市成华区锦江区东 大街99号平安金融中心1501室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 电话：18591999779 传真：028-84252474-801 客服电话：400-8588588 网址：http://www.puyifund.cn 82 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号 B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号 B座46楼06-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 83 深圳市新兰德证券投资咨询有限 公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科 技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 84 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北 路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 联系人：祖杰 电话：010-53509636 传真：010-57756199 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com 85 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢 9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢 9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 86 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号 5号楼215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2 号 经济日报社综合楼A座712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 87 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银 城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号 4楼 法定代表人：刘惠 联系人：刘晖 电话：021-60206991 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 88 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路428路1 号楼10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路428路1号 楼10-11层 法定代表人： 申健 联系人：印强明 电话：021-20219536 传真：021-20219923 客服电话：021-20219931 网址：http://www.wg.com.cn 89 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号 8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com 90 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号 建威大厦1208 办公地址：北京市西城区南礼士路66号 建威大厦1208 法定代表人：罗细安 联系人：杜娟 电话：010-67000988-6075 传真：010-67000988-6000 客服电话：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn 91 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61 号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：郑茂 电话：021-50583533 传真：021-60195218 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 92 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号 19层 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际 广场19楼 法定代表人： 金佶 联系人： 陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话：400-821-3999 网址：http://tty.chinapnr.com 93 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号第 一广场1501-1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号第 一广场1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 94 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 95 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1 号楼16层1603室 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路 甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 电话： 18513699505 客服电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com 96 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关 村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关 村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 法定代表人： 李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-60619607 客服电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com 97 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号 保利国际广场南塔12楼 1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 98 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 中洲大厦35层01B、02、03、04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 中洲大厦35层01B、02、03、04单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘娜 电话：0755-83999907-811 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 99 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发 区百泉街10号2栋236室 办公地址： 北京朝阳区亮马桥路40号二 十一世纪大厦A座303 法定代表人： 张鑫 联系人： 刘美薇 电话：010-53570572/13121820670 传真：010-59200800 客服电话：400-819-9868 网址：http://www.tdyhfund.com/ 100 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯 石大厦4楼 法定代表人： 陈继武 联系人：黄祎 电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com 101 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号 南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号 东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 电话：15621569619 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266/021-22267995 网址：www.dtfunds.com 102 济安财富（北京）基金销售有限 公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7 号4号楼40层4601室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7 号 财富中心A座46层 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com 103 中证金牛（北京）投资咨询有限 公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号 楼2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 联系人： 孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 104 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街11 号1108 办公地址： 北京市海淀区中关村大街11 号1108 法定代表人：王伟刚 联系人： 丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcjijin.com 105 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 钱燕飞 联系人： 王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 106 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦 项中心B座19层 法定代表人： 齐剑辉 联系人：姜英华 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：www.niuniufund.com 107 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号 院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号 院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000618518 网址：https://www.danjuanapp.com 108 上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 新金桥路27号13号楼2层 法定代表人： 戴新装 联系人： 江辉 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 109 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园 公路1800号2号楼6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场 A栋1002-1003室 法定代表人： 王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 110 北京肯特瑞财富投资管理有限公 司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区 科创十一街18号院京东总部A座17层 法定代表人： 江卉 联系人： 徐伯宇 电话：010-89188356 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：jr.jd.com 111 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号 1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号 通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 112 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.1.2 场内销售机构 场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算 有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。 3.2 登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：崔巍 电话：010-50938856 传真：010-59378907 3.3 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：黎明 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律师：黎明、孙睿 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：薛竞、陈熹 § 4 基金名称 南方中证高铁产业指数分级证券投资基金 § 5 基金的类型 股票型证券投资基金 § 6 基金的投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求与业绩比较基准相似的回 报。 § 7 基金的投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可 少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包 括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府 债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存 款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中 国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金80%以上的基金资产投资于股票。本基金投资于标的指数成份股及其备选成份 股的比例不低于基金资产净值的90％，且不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的5％。 § 8 基金的投资策略 8.1 投资策略 本基金为被动式指数基金，原则上采用指数复制法，按照成份股在标的指数中的基准 权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和 赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足 时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进 行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，力争控制本基金的净值增长率与 业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.3%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规 则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施 避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 （一）资产配置策略 （未完）  |