[发行]黄金ETF：更新招募说明书（2018年1月）
易方达黄金交易型开放式证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一八年一月 重要提示 本基金根据2013年7月31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达黄金交易型 开放式证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可［2013］1027号）和2013年10 月18日《关于易方达黄金交易型开放式证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 ［2013］889号）进行募集。本基金的基金合同于2013年11月29日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产净值的95%，具有与上海黄金交易所 Au99.99现货实盘合约相似的风险收益特征。 基金净值会随黄金市场的变化而波动。投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说 明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，对认购（或申购）、买卖基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获 得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括黄金市场波动风险、基金跟踪偏离风险、基金份额二 级市场价格折溢价的风险、本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风险、不 同申购赎回模式下交易和结算规则存在差异的风险、基金份额交易规则调整的相关风险等 特有风险，以及第三方机构服务的风险、管理风险、操作风险、其他风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金向投资人提供场内份额实物申购赎回、场内份额现金申购赎回等申购、赎回方 式，并可在条件成熟后向投资人开放场外份额的现金申购、赎回业务。不同申购、赎回方 式的开放日与开放时间、清算交收及登记结算规则或有差异。在本基金开放申购、赎回业 务办理后： （1）如具有黄金账户，投资人持有深圳A股账户或证券投资基金账户均可参与本基金 的实物申购赎回。但在提交实物申购赎回申请前，投资人需完成账户备案； （2）投资人如仅持有深圳A股账户，除可参与本基金基金份额二级市场交易外，还可 参与本基金场内份额的现金申购赎回； （3）仅持有深圳证券交易所基金账户的投资人不能参与本基金的申购、赎回，只能参 与本基金基金份额的二级市场交易； （4）黄金现货实盘合约申购或赎回时，单一账户每笔申购或赎回份额需为最小申赎单 位的整数倍，最高不得超过999,999,999份。 敬请投资人详细阅读《基金合同》、《招募说明书》关于本基金各类申购、赎回方式的 说明。 投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金 份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交收方式已经认可。 在目前结算规则下，投资者交易、申购、赎回黄金ETF，应当遵守下列规定，具体以深 圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所等服务机构的规则为准： （1）投资人T日买入的场内份额，T日可以卖出； （2）投资人T日买入的场内份额，T+1日可以赎回。如果对应的结算参与人当日日终 资金不足，T+1日不得以黄金现货实盘合约为对价赎回； （3）T日以实物申购方式申购的场内份额，T日可以赎回或卖出；投资人T日以实物 赎回方式赎回场内份额后，T日可卖出赎回的黄金现货实盘合约；投资人T日以现金申购方 式申购的场内份额，T+1日可卖出和赎回。 （4）对于以现金赎回方式赎回的场内份额，由于登记结算机构对场内份额的现金替代 采取逐笔全额非担保交收模式，当投资人赎回申请被登记结算机构确认后，被赎回的基金 份额即被记减，但此时投资人尚未收到赎回款。 （5）未来，如深圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所等服务机构就本基金 基金份额的交易、结算等相关规则进行调整，基金管理人或将调整本基金相关业务的具体 办理时间及销售机构，请投资人关注基金管理人及相关服务机构的相关公告。 本基金追踪黄金现货实盘合约价格，但不等同于实物黄金，投资者赎回基金份额时无 法直接取得实物黄金。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为2017年11月29日，有关财务数据截止日为2017年9月30日，净值表现截止日为2017 年6月30日。（本报告中财务数据未经审计） 目 录 一、绪 言 ......................................................... 1 二、释 义 ......................................................... 2 三、基金管理人 ..................................................... 6 四、基金托管人 .................................................... 16 五、相关服务机构 .................................................. 21 六、基金的募集 .................................................... 32 七、基金合同的生效 ................................................ 33 八、基金份额折算与变更登记 ........................................ 34 九、基金份额的上市交易 ............................................ 35 十、基金份额的申购与赎回 .......................................... 37 十一、基金的投资 .................................................. 53 十二、基金的业绩 .................................................. 58 十三、基金的财产 .................................................. 59 十四、基金资产的估值 .............................................. 60 十五、基金的收益分配 .............................................. 64 十六、基金的费用与税收 ............................................ 66 十七、基金的会计与审计 ............................................ 68 十八、基金的信息披露 .............................................. 69 十九、风险揭示 .................................................... 74 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 79 二十一、基金合同的内容摘要 ........................................ 81 二十二、基金托管协议的内容摘要 .................................... 95 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................... 110 二十四、其他应披露事项 ........................................... 111 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 112 二十六、备查文件 ................................................. 113 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券 投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《黄金交易型开放式 证券投资基金暂行规定》、《易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》（以下简称基 金合同）及其它有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称有如下含义： 1、基金或本基金：指易方达黄金交易型开放式证券投资基金 2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达黄金交易型开放式 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《易方达黄金交易型开放式证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金份额发售公告》 8、基金份额上市交易公告书：指《易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金份额上 市交易公告书》 9、本基金联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似， 采用开放式运作方式的基金。本基金当前联接基金为易方达基金管理有限公司管理的易方 达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修订 12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内 证券市场的中国境外的机构投资者 21、投资人/投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理 人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构 24、申购赎回办理机构：指基金管理人和申购赎回代理机构 25、申购赎回代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金 管理人指定的、在《基金合同》生效后办理本基金申购、赎回业务的机构 26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回等业务 27、基金销售机构：指直销机构和非直销销售机构 28、非直销销售机构：指发售代理机构和/或申购赎回代理机构 29、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资 者账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等 30、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国证券 登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）和易方达基金管理有限公司。其中，本基 金认购份额的登记结算由中国结算负责办理；本基金场内份额的申购、赎回及上市交易等 相关业务的登记结算由中国结算负责办理；本基金场外份额的申购、赎回等相关业务的登 记结算由易方达基金管理有限公司负责办理 31、场内份额：指由中国证券登记结算有限责任公司办理份额登记结算业务的基金份 额 32、场外份额：指由基金管理人办理份额登记结算业务的基金份额 33、黄金账户：指投资者在上海黄金交易所开立的交易账户 34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38、日、天：指公历日 39、月：指公历月 40、工作日、交易日：指上海黄金交易所、深圳证券交易所的共同交易日 41、T日：指投资人申购、赎回或办理其他业务的申请日 42、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 45、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 46、发售：在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的行为 47、申购：指基金合同生效后，投资人按基金合同和招募说明书规定的条件，向基金 管理人申请购买基金份额的行为 48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人向基金管理人申请将其持有的本基金 基金份额兑换为基金合同和招募说明书所约定的赎回对价的行为 49、申购赎回清单：指由基金管理人编制的、用以公告场内份额申购对价、赎回对价 等信息的文件 50、申购对价：指投资者申购本基金场内份额时，按基金合同和招募说明书规定应交 付的黄金现货实盘合约、现金替代、现金差额及其他对价；或投资者申购场外份额时，按 基金合同和招募说明书的规定应向基金管理人支付的现金 51、赎回对价：指基金份额持有人赎回本基金场内份额时，基金管理人按基金合同和 招募说明书规定应交付给赎回投资人的黄金现货实盘合约、现金替代、现金差额及其他对 价；或基金份额持有人赎回场外份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书的规定应支 付给赎回投资者的现金 52、最小申购、赎回单位：指投资者申购、赎回本基金场内份额的最低数量。投资者 申购、赎回的本基金场内份额应为最小申购、赎回单位的整数倍 53、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按T日收盘价计算的最小申购、 赎回单位中的黄金现货实盘合约市值之差。基金管理人也可以千克为单位，公布不同黄金 现货实盘合约对应的现金差额 54、预估现金差额：指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差 额的估计值。预估现金差额由申购赎回代理机构预先冻结 55、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的机构根据当日的申购赎回 清单和黄金现货实盘合约的实时成交数据，计算并通过深圳证券交易所发布的基金份额参 考净值 56、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 57、元：指人民币元 58、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 59、基金资产总值：指基金拥有的黄金现货合约、其他各类有价证券、银行存款本息、 基金应收申购款及其他资产的价值总和 60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 63、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 体 64、中国：指中华人民共和国。就本招募说明书而言，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区 65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：刘晓艳 设立日期：2001年4月17日 组织形式：有限责任公司 注册资本：12,000万元人民币 联系人：贺晋 联系电话：400 881 8088 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号 经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经 理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主 持工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经 理（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外 投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方 达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经 理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任 易方达基金管理有限公司总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长；易方达国际控 股有限公司董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执 行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分 所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾 问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长 室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理 部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商 银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长； 工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、 党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资银行总 部总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集团副总经理、党委 委员；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事；新晟期货有限公司副董事长；广东省 广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任； 广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东 东方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温 橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教 授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大 学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理； 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓 展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记；中国证监会 广州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限公司 董事长；广州立根小额再贷款股份有限公司董事长；广州银行副董事长；广州中盈（三明） 基金管理有限公司董事长；广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团 有限公司党委书记及董事长；万联证券有限责任公司董事长；广州金控资本管理有限公司 董事长；广金期货有限公司董事；立根融资租赁有限公司董事长；广州农村商业银行股份 有限公司董事；广州股权投资行业协会法人代表。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金 管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股 有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、 南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任 易方达基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营 业部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方 达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁 助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券 投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管 理有限公司副总裁；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董 事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供 意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、RQFII/QFII产品投资决策委员会委 员；中债资信评估有限责任公司独立董事。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部 经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募 基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金 基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公 司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主 任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分 析员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总 裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基 金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业 务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银 行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长 江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基 金管理有限公司首席养老金业务官。 2、基金经理 FAN BING(范冰)先生，商学硕士。曾任皇家加拿大银行托管部核算专员，美国道富集 团Middle Office中台交易支持专员，巴克莱资产管理公司悉尼金融数据部高级金融数据 分析员、主管，新加坡金融数据部主管，贝莱德集团金融数据运营部部门经理、风险控制 与咨询部客户经理、亚太股票指数基金部基金经理。现任易方达基金管理有限公司易方达 黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达 标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理（自2017年3月25日起任职）、易 方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达标普 500指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达标普医疗保 健指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达标普生物科技 指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达标普信息科技指 数证券投资基金(LOF) 基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达原油证券投资基金 (QDII) 基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达中证海外中国互联网50交易型开 放式指数证券投资基金基金经理（自2017年3月25日起任职）、易方达纳斯达克100指数 证券投资基金(LOF) 基金经理（自2017年6月27日起任职）。 本基金历任基金经理情况：林伟斌先生，管理时间为2013年11月29日至2017年7 月6日。 3、指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、王建军先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基 金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基 金经理、易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司 指数与量化投资管理总部总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、投 资经理，易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提 供资产管理负责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）、RQFII / QFII产品投资决策委员会 成员。 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助 理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、易方达沪深300交易型开放式指数发起 式证券投资基金联接基金（原易方达沪深300指数证券投资基金）基金经理。现任易方达 基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易 方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方 达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指 数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经 理、易方达标普500指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普生物科技指数证券投 资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达 原油证券投资基金(QDII)基金经理，兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。 王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师，易方达基金管 理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达深证100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易 型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金 经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投 资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限 公司指数与量化投资部副总经理、投资经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应 的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部 控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、 修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制 的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经 营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务 授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、 核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监 察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公 司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控 制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2017年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工218人，平均年龄30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年6月，中 国工商银行共托管证券投资基金745只。自2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管 行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积 极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完 善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、 2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施 是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银 行资产托管部均通过ISAE3402（原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控 制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全 性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大 型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化 的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的 内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保 障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作 进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配 备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独 立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督 制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位 和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人 员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定 和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制 度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部 在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理 部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文 化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定 向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管 理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输 线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练 更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现 在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小 时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理 的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务 健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个 员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施 全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形 成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险 防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资 产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽 核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个 业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变 化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放 在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券 市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收 入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月 开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金 法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到 通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知 基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场内份额现金申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后） (1) 广发证券 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn (2) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：400-6666-888 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com (3) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人：朱磊 联系电话：021-68761616 客户服务电话：400-8888-128 传真：021-68767880 网址：http://www.tebon.com.cn (4) 东北证券 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn (5) 东方证券 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、 39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 联系电话：021-63325888 客户服务电话：95503 传真：021-63326729 网址：http://www.dfzq.com.cn (6) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (7) 方正证券 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F 法定代表人：高利 联系人：高洋 联系电话：010-59355546 客户服务电话：95571 传真：010-68546792 网址：www.95571.cn (8) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525、400-8888-788 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (9) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (10) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 联系电话：010-84183389 客户服务电话：400-818-8118 开放式基金业务传真：010-84183311-3122 网址：www.guodu.com (11) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话028-86690057、028-86690058 客户服务电话：95310 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn (12) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 联系电话：0791-86281305 客户服务电话：4008222111 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com (13) 国泰君安证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com (14) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (15) 海通证券 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (16) 华宝证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话：021-20515589 客户服务电话：400-820-9898 传真：021-20515593 网址：www.cnhbstock.com (17) 华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：95368、400-689-8888 传真：0931-4890628 网址：www.hlzq.com (18) 华西证券 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 传真：028-86150040 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn (19) 南京证券 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客户服务电话：95386 传真：025-83369725 网址：www.njzq.com.cn (20) 平安证券 注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：刘世安 联系人：石静武 联系电话：021-38631117 客户服务电话：95511-8 传真：021-58991896 网址：stock.pingan.com (21) 申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：400-800-0562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com (22) 申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话：021-33388229 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com (23) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 客户服务电话：95321 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com (24) 兴业证券 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼 法定代表人：兰荣 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (25) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客户服务电话：4008-888-888或95551 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn (26) 招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn (27) 中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 客户服务电话：95538 传真：0531-68889095 网址：www.zts.com.cn (28) 中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 客户服务电话：95532 网址：www.china-invs.cn (29) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客户服务电话：95587或4008-888-108 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com (30) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 联系电话：010-60838888 传真：010-6083 6029 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (31) 中信证券（山东） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0531－89606165 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn (32) 中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 开放式基金咨询电话：400-620-8888 开放式基金业务传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com 2、场内份额实物申购、赎回办理机构 (1) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (2) 交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (3) 海通证券 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com 3、二级市场交易代办证券公司 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 （二）登记结算机构 1、场内份额登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：严峰 电话：0755-25946013 传真：0755-25987122 2、场外份额登记结算机构 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F 法定代表人：刘晓艳 客户服务电话：400 881 8088（免长途话费） 传真：020-38799249 联系人：余贤高 （三）出具法律意见书的律师事务所 律师事务所：上海市通力律师事务所 地址：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：吕红、黎明 联系人：黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：昌华、周刚 联系人：许建辉 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特 殊普通合伙)。 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 首席合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：薛竞、周祎 联系人：周祎 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《黄金交易型开放式 证券投资基金暂行规定》、基金合同的相关规定、并根据中国证监会《关于核准易方达黄金 交易型开放式证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2013]1027号）募集。 本基金为黄金交易型开放式证券投资基金。基金的存续期为不定期。 本基金募集期自2013年10月28日至2013年11月22日止。募集对象为符合法律法 规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，基金管理人可根据基金发 展需要，募集并管理以本基金为目标ETF的一只或多只联接基金，或为本基金增设新的份 额类别，无需召开基金份额持有人大会审议。 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 本基金基金合同于2013年11月29日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人 正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管 理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 八、基金份额折算与变更登记 基金份额折算是指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下， 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为。基金份额折算由基金管理人向登 记结算机构申请办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。 本基金已以2013年12月11日为基金份额折算日进行折算，折算结果详见《易方达基 金管理有限公司关于易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金份额折算结果公告》。基金 份额折算后的基金份额净值与折算基准日业绩比较基准（上海黄金交易所Au99.99现货实 盘合约收盘价）的1/100基本一致。 如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算。 本基金存续期间，基金管理人可根据实际需要对基金份额进行折算，并提前公告。 如未来本基金增加基金份额的类别，基金管理人在实施份额折算时，可对全部份额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发 生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响，无需召开基金份额持有人大会。 基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。 九、基金份额的上市交易 （一）基金份额上市 根据有关规定，本基金基金合同生效后，具备上市条件，自2013年12月16日起在深 圳证券交易所上市交易。（二级市场交易代码：159934） （二）基金份额的上市交易 本基金的基金份额在深圳证券交易所上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深 圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。 （三）暂停上市交易 本基金基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上 市交易： 1、不再具备《基金合同》中载明的上市条件； 2、违反法律、行政法规，中国证监会决定暂停其上市； 3、严重违反深圳证券交易所有关规则的； 4、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。 前述情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券交 易所核准后，可恢复本基金上市。本基金恢复上市的，基金管理人应当予以公告。 （四）终止上市交易 本基金基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可终止本基金基金 份额的上市交易： 1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的； 2、《基金合同》终止； 3、基金份额持有人大会决定终止上市； 4、《基金合同》约定的终止上市的其他情形； 5、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 基金管理人应当在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起二个工作日内发布 本基金基金份额终止上市交易公告。 若本基金因上述1、3、4、5项等原因终止上市交易，本基金届时将由交易型开放式基 金变更为跟踪业绩比较基准的普通开放式基金或上市开放式基金（LOF），无需召开基金份 额持有人大会。有关本基金转换基金运作方式的相关事项见基金管理人届时相关公告。届 时，基金管理人可变更本基金的登记结算机构并相应调整申购赎回业务规则。 （五）基金份额参考净值的计算与公告 基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管理人或基金管理人 委托的代理机构在开市后根据申购赎回清单和黄金现货实盘合约的实时成交数据，计算基 金份额参考净值（IOPV），并向深圳证券交易所发送计算结果，由深圳证券交易所对外发布， 仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 1、基金份额参考净值计算公式为： 基金份额参考净值＝（Au99.99现货实盘合约最新成交价＋每千克Au99.99现货实盘 合约对应的预估现金差额/1000）/100。 2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后3位。 3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。 十、基金份额的申购与赎回 （一）场内份额的实物申购、赎回 1、申购和赎回场所 投资人应当在申购赎回办理机构办理本基金场内份额实物申购、赎回业务的营业场所 或按申购赎回办理机构提供的其他方式办理本基金场内份额的实物申购和赎回。 基金管理人可根据实际情况就场内份额实物申购、赎回业务的申购赎回办理机构名单 进行变更并予以公告。 2、申购和赎回的开放日及时间 （1）开放日及开放时间 本基金场内份额实物申购、赎回业务的开放日为上海黄金交易所、深圳证券交易所的 共同交易日。目前，本基金场内份额实物申购、赎回业务的具体办理时间为开放日的 9:30-11:30和13：30-15：00，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合 同的规定公告暂停场内份额实物申购、赎回时除外。 若出现新的证券交易市场、上海黄金交易所或深圳证券交易所交易时间变更或其他特 殊情况，或出于具体业务运作的需要，基金管理人可视情况对前述开放日及开放时间进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 （2）申购、赎回开始日期 本基金已于2013年12月16日开始办理场内份额的实物申购、赎回业务。 3、申购与赎回的原则 （1）本基金场内份额的实物申购、赎回采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和 赎回均以份额申请。 （2）本基金场内份额实物申购、赎回方式下，申购对价、赎回对价包括黄金现货实 盘合约、现金差额及其他对价。 （3）场内份额的实物申购、赎回申请提交后不得撤销。 （4）场内份额的实物申购、赎回应遵守深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责 任公司及上海黄金交易所的相关规定。 （5）投资人以实物申购方式申购场内份额时，可以Au99.95现货实盘合约申购，也 可以Au99.99现货实盘合约申购，或者以Au99.95和Au99.99现货实盘合约的组合申购； 投资人以实物赎回方式赎回场内份额时，基金管理人可以Au99.95现货实盘合约、Au99.99 现货实盘合约、Au99.95和Au99.99现货实盘合约的组合支付赎回对价。其中，两种黄金 现货实盘合约对应不同的现金差额。 （6）基金管理人可以调整本基金场内份额的申购赎回方式及申购对价、赎回对价的 组成，或增加新的申购对价、赎回对价。 （7）基金管理人可根据基金运作的实际情况，在不影响基金份额持有人实质利益， 不违背深圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所相关规则的前提下更改上述原则， 但必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 4、申购与赎回的程序 (1) 申购、赎回投资人的账户备案 投资人首次参与本基金场内份额的实物申购或赎回，必须按照上海黄金交易所的相关 规定，通过申购赎回办理机构进行账户备案。即验证投资人黄金账户和证券账户的有效性 及投资人开户登记信息的一致性，并将投资人黄金账户、证券账户与本基金进行绑定。投 资人完成账户备案后方可参与本基金场内份额的实物申购、赎回。 本基金实物申购、赎回方式下账户备案的具体要求及办理流程见申购赎回办理机构的 相关业务规则。 (2) 申购和赎回的申请方式 投资人必须按基金合同、招募说明书以及申购赎回办理机构规定的程序，在开放日的 开放时间向申购赎回办理机构提出实物申购或赎回场内份额的申请。 投资人通过申购赎回代理机构提出实物申购场内份额的申请时，应提供符合要求的黄 金现货实盘合约以及根据申购赎回清单的要求备足预估现金差额，否则场内份额实物申购 申请失败；投资人通过申购赎回代理机构提出实物赎回场内份额的申请时，应持有足够的 符合要求的基金份额以及根据申购赎回清单的要求备足预估现金差额，否则场内份额实物 赎回申请失败。 申购赎回办理机构受理场内份额的实物申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一 定成功。场内份额实物申购、赎回的确认以登记结算机构的确认结果为准。投资人可通过 其办理场内份额实物申购、赎回的申购赎回办理机构或以申购赎回办理机构规定的其他方 式查询有关申请的确认情况。投资人应及时查询有关申请的确认情况。 (3) 申购和赎回的清算交收与登记 本基金场内份额实物申购、赎回过程中涉及的申购对价、赎回对价的清算交收适用深 圳证券交易所、登记结算机构、上海黄金交易所相关业务规则和各参与方相关协议的有关 规定。 投资人T日通过申购赎回代理机构提交实物申购或赎回场内份额的申请时，须根据申 购赎回清单的要求备足符合要求的黄金现货实盘及预估现金差额。投资人T日申购申请受 理后，上海黄金交易所实时办理黄金现货实盘合约过户，登记结算机构根据上海黄金交易 所黄金现货实盘合约过户的结果，于T日收盘后进行基金份额的变更登记。投资人T日赎 回申请受理后，登记结算机构根据上海黄金交易所黄金现货实盘合约过户的结果，进行基 金份额的变更登记。基金管理人与申购赎回办理机构在T+1日进行现金差额的交收。 投资人以实物申购、赎回方式申购、赎回本基金场内份额，应按照基金合同和招募说 明书的约定，按照本基金实物申购、赎回业务的申购赎回办理机构所规定的方式，按时、 足额支付应付的现金差额。因投资人原因导致现金差额未能按时足额交收的，基金管理人 有权为基金的利益向该投资人追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资 产的损失。 如果深圳证券交易所、登记结算机构、上海黄金交易所和基金管理人在清算交收时发 现不能正常履约的情形，则依据深圳证券交易所、登记结算机构、上海黄金交易所相关业 务规则和参与各方相关协议的有关规定进行处理。深圳证券交易所、登记结算机构、上海 黄金交易所和基金管理人可在法律法规允许的范围内，对场内份额实物申购与赎回的程序 进行调整。 5、申购和赎回的数量限制 投资人以实物申购、赎回方式申购、赎回本基金场内份额，需按最小申购、赎回单位 的整数倍提交申请。 本基金场内份额实物申购、赎回方式下，最小申购、赎回单位由基金管理人确定和调 整。目前，本基金场内份额实物申购、赎回的最小申购、赎回单位为30万份，投资人提出 申购申请前需按3000克或其整数倍备足用于申购的Au99.95或Au99.99现货实盘合约，或 Au99.95和Au99.99两种现货实盘合约的组合。 （未完）  |