[发行]嘉实领先成长混合：更新招募说明书（2017年第2号）
嘉实基金管理有限公司嘉实领先成长混合更新招募说明书 嘉实领先成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2017年第 2号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 【重要提示】 （一）嘉实领先成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）依据中国证券监督管 理委员会2011年4月6日《关于核准嘉实领先成长混合型证券投资基金募集的批复》（证监许 可[2011]492号）核准和 2011年4月13日《关于嘉实领先成长混合型证券投资基金募集时间安 排的确认函》（基金部函 [2011]232号）核准公开发售。本基金基金合同于 2011年5月31日正 式生效。 根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号） 第三十条第一项的规定，经与托管人协商一致，“嘉实领先成长股票型证券投资基金”于 2015年7月16日更名为“嘉实领先成长混合型证券投资基金”，并于 2015年8月3日发布相关 公告。 本基金类型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投资范围，本基金属于混合型证 券投资基金。 （二）本招募说明书是对原《嘉实领先成长混合型证券投资基金招募说明书》的定期更 新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 （三）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者 根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为混合型 基金，本基金属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型 基金、债券型基金及货币市场基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说 明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （六）本招募说明书所载内容截止日为 2017年 11月 30日（特别事项注明截止日除外）， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017年 9月 30日（未经审计）。 目录 第一部分绪言 .......................................................4 第二部分释义 .......................................................4 第三部分基金管理人 .................................................9 第四部分基金托管人 ................................................18 第五部分相关服务机构 ..............................................20 第六部分基金的募集 ................................................44 第七部分基金合同的生效 ............................................45 第八部分基金份额的申购、赎回与转换 ................................45 第九部分基金的投资 ................................................57 第十部分基金的业绩 ................................................65 第十一部分基金的财产 ..............................................66 第十二部分基金资产的估值 ..........................................67 第十三部分基金的收益与分配 ........................................72 第十四部分基金费用与税收 ..........................................73 第十五部分基金的会计与审计 ........................................74 第十六部分基金的信息披露 ..........................................76 第十七部分风险揭示 ................................................80 第十八部分基金的终止与清算 ........................................82 第十九部分基金合同的内容摘要 ......................................83 第二十部分基金托管协议的内容摘要 ..................................95 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ...............................106 第二十二部分其他应披露事项 .......................................107 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 .............................108 第二十四部分备查文件 .............................................108 嘉实基金管理有限公司嘉实领先成长混合更新招募说明书 第一部分绪言 《嘉实领先成长混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）以及《嘉实领先成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 嘉实领先成长混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细 查阅基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 词语或简称含义 基金或本基金指嘉实领先成长混合型证券投资基金 基金管理人或本基金 管理人 指嘉实基金管理有限公司 基金托管人或本基金 托管人 指中国农业银行股份有限公司 基金合同或本基金合 同 指《嘉实领先成长混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合 同的任何有效修订和补充 托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实领先成长混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 4 招募说明书或本招募 说明书 或本招募 说明书 指《嘉实领先成长混合型证券投资基金招募说明书》，及其定期的 更新 发售公告或基金份额 发售公告 指《嘉实领先成长混合型证券投资基金份额发售公告》 法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门 规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约 束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订 《基金法》指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 《销售办法》指中国证监会 2004年 6月 25日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 《信息披露办法》指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券 投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 《运作办法》指 2004年 6月 29日由中国证监会公布，于 2004年 7月 1日起实 施并于 2014年 7月 7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理 办法》及不时做出的修订 中国指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 中国证监会指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构指中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国 注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相 关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 基金投资者或投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 基金份额持有人指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 基金销售业务指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转 托管及定期定额投资等业务 5 销售机构指直销机构和代销机构 直销机构指嘉实基金管理有限公司 代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代 销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为 办理基金销售业务的机构 基金销售网点指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 注册登记业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金 投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业 务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持 有人名册等 注册登记机构指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为嘉实基金管 理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理注册登记 业务的机构 基金账户指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 基金合同生效日指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其 书面确认的日期 基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定 的程序终止基金合同的日期 基金募集期限指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超 过 3个月 存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 日指公历日 月指公历月 T日指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 T+n日指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 开放日指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 交易时间指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 6 认购指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 申购指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 赎回指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件向基金 管理人要求将基金份额兑换成现金 基金转换指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告，向 基金管理人提出申请将其所持有的某一开放式基金（转出基金） 的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的，且由同一注册 登记机构办理注册登记业务的其他开放式基金（转入基金）的基 金份额的行为 转托管指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基 金份额销售机构的操作 定期定额投资计划指基金投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由指定的销售机构在基金投资者指定银行账 户内自动完成扣款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一 种投资方式 巨额赎回本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基 金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过前一日的基金总份额 的 10%的情形 元指人民币元 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额 基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理人、基 金托管人的互联网网站及其他媒体 《业务规则》指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由 基金管理人和基金投资者共同遵守 7 不可抗力指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金 合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易 所非正常暂停或停止交易。 8 嘉实基金管理有限公司嘉实领先成长混合更新招募说明书 第三部分基金管理人 一、概况 （一）基金管理人概况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单 元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人邓红国 总经理赵学军 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信 投资有限责任公司 30%. 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 在北京，并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保 基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 2、管理基金情况 截止 2017年 12月 29日，基金管理人共管理 1只封闭式证券投资基金、 141只开放式 证券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉 实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300指数(LOF)、 嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合 (QDII)、嘉实研究 精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50指数（ LOF）、 嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实 H股指数 (QDII-LOF)、嘉实主题新动力混合、 嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金（ QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉 实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房 地产（QDII）、嘉实理财宝 7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中 期企业债指数（LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF联接、 嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研 究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（ QDII）、嘉实丰益策略定期债券、 9 嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活 期宝货币、嘉实 1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实 对冲套利定期开放混合、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证金融地 产 ETF、嘉实 3个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混 合、嘉实沪深 300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、 嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇 混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯 自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实 新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新常态混合、 嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实稳泰债券、嘉实沪港深精选股票、 嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、 嘉实惠泽定增混合、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实优势 成长混合、嘉实研究增强混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉 实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6个月定 期债券、嘉实新添程混合、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、 嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实沪港深回报混合、 嘉实现金添利货币、嘉实原油（ QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉 实中关村 A股 ETF、嘉实稳康纯债债券、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6个月理财债券、嘉实稳 怡债券、嘉实富时中国 A50ETF联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活 配置混合、嘉实稳愉债券、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实合润双债两年期定 期债券、嘉实稳悦纯债债券、嘉实致博纯债债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混 合、嘉实领航资产配置混合（ FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票。其中嘉实增长 混合、嘉实稳健混合和嘉实债券 3只开放式基金属于嘉实理财通系列基金，同时，管理多个 全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副 处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处 长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、 党委书记、法定代表人。2014年 12月 2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生，董事、总经理，中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外 经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有 限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。 2000年 10月至今任嘉实基金管理有 限公司董事、总经理。 10 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息 衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以来， 曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 陈春艳女士，董事，硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、 信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。 2010年 11月至今任中诚信 托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。 2016年 8月至今任中诚宝捷思货币经 纪有限公司董事长。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固 定收益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任 德意志银行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月 至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994年至今任北京德恒有限责任公司 总经理；2001年 11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004至今 任万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾 任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。 1997年至 今任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究 中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。 曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易 所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理 委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北 京代表处首席代表、董事会秘书。 2007年 10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总 经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001年 11月至今任立信 投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年 9月至今就职于嘉实基金管理有限 11 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003 年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。 2008年 7月至今， 就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。 1981年 6月至 1996年 10 月任职于中办警卫局。1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。 1999年 3月至今任职于嘉实基金管 理公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究 部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券 金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 邵秋涛先生，金融硕士，澳大利亚籍， 19年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任 职于成都证券、大鹏证券、国信证券，从事行业研究工作，先后担任研究员、高级研究员； 2006年 12月加盟嘉实基金管理有限公司，历任公司高级研究员、投资经理，现任助理 CIO 兼股票投资部总监。 2010年 11月 25日至 2012年 1月 4日任嘉实策略增长混合型证券投资 基金基金经理， 2013年 6月 7日至今任嘉实成长收益混合基金经理， 2016年 11月 10日至 今任嘉实成长增强混合基金经理， 2011年 5月 31日至今任本基金基金经理。 （2）历任基金经理： 本基金无历任基金经理。 3、股票投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票 投资业务联席CIO邵健先生，公司总经理赵学军先生，股票投资业务联席 CIO兼研究总监陈少 平女士，助理 CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部负责人张自力先生，资深 基金经理胡涛先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 12 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 13 （8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。内部控制制度是公司 为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。它 由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，包括内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。公司基本管理制度 包括内部会计控制制度、风险管理控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、 信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度 等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等进行了具体规定。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖 到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分 工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理 的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 14 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审 计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发 挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会由公司总经理、公司副总经理、总监及资深基金经理组成，负 责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门总 监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进 行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和 权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、 组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执 行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的 风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风 险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内 控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术 和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当 关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授 权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民 主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部 监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并 以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位 要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 15 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及 时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标 准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改 或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自 有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完 整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、 基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、 IT等重要业务部门 和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。 积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报 告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细， 按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法 律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风 险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监察 稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级管 理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 16 （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 17 第四部分基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 18 “优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部 /养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017年 9月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 415只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 ,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 ,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严 格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 ,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责 ,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 19 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街 7号万豪中心 D座 12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心 2期 53层 09-11单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 电话（0755）84362200传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路 6号华润大厦 3101室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 20 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366号万象城 2幢 1001A室 电话（0571）88061392传真（0571）88021391 联系人王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元 电话（0591）88013670传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 50层 05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人易会满联系人杨菲 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn客服电话 95588 （2）中国农业银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人周慕冰 电话 (010)85108227传真 (010)85109219 网址 www.abchina.com客服电话 95599 （3）中国银行股份有限公司 办公地址北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 注册地址北京市西城区复兴门内大街 1 法定代表人陈四清 电话 (010)66596688传真 (010)66594946 网址 www.boc.cn客服电话 95566 （4）交通银行股份有限公司 办公地址上海市银城中路 188号 注册地址上海市银城中路 188号 法定代表人牛锡明联系人张宏革 21 电话 021－58781234传真 021－58408483 网址 www.bankcomm.com客服电话 95559 （5）招商银行股份有限公司 住所、办公地址深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人李建红联系人邓炯鹏 电话（0755）83198888传真（0755）83195050 网址 www.cmbchina.com客服电话 95555 （6）中信银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人李庆萍联系人廉赵峰 网址 bank.ecitic.com客服电话 95558 （7）上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址上海市中山东一路 12号 注册地址上海市中山东一路 12号 法定代表人高国富联系人高天、虞谷云 电话 (021)61618888传真 (021)63604199 网址 www.spdb.com.cn客服电话 95528 （8）中国民生银行股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人洪崎联系人王志刚 电话 (010)58560666 网址 www.cmbc.com.cn客服电话 95568 （9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 3号 注册地址北京市西城区金融大街 3号 法定代表人李国华联系人王硕 传真（010）68858117 网址 www.psbc.com客服电话 95580 （10）华夏银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人吴建联系人郑鹏 电话 010-85238667传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn客服电话 95577 （11）上海银行股份有限公司 住所、办公地址上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人金煜联系人汤征程 电话 021-68475888传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com客服电话 95594 （12）平安银行股份有限公司 住所、办公地址广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人肖遂宁联系人张青 电话 0755-22166118传真 0755-82080406 22 网址 www.bank.pingan.com客服电话 95511-3或 95501 （13）宁波银行股份有限公司 住所、办公地址宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人陆华裕联系人胡技勋 电话（0574）89068340传真（0574）87050024 网址 www.nbcb.com.cn客服电话 96528，962528上海、 北京地区 （14）上海农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27层 法定代表人冀光恒联系人施传荣 电话 021-38523692传真 021-50105124 网址 www.srcb.com客服电话 (021)962999 （15）北京农村商业银行股份有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16号元亨大厦 注册地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16号元亨大厦 法定代表人王金山联系人王薇娜 电话 (010)85605006传真 (010)85605345 网址 www.bjrcb.com客服电话 96198 （16）青岛银行股份有限公司 住所、办公地址青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人郭少泉联系人叶旻 电话 0532-68602127传真 0532-68629939 网址 www.qdccb.com客服电话 96588(青岛 )、 4006696588(全国) （17）徽商银行股份有限公司 住所、办公地址安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人李宏鸣联系人叶卓伟 电话（0551）62667635传真（0551）62667684 网址 www.hsbank.com.cn客服电话 4008896588 （18）浙商银行股份有限公司 住所、办公地址浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人张达洋联系人毛真海 电话（0571）87659546传真（0571）87659188 网址 www.czbank.com客服电话 95527 （19）东莞银行股份有限公司 住所、办公地址东莞市城区运河东一路 193号 法定代表人廖玉林联系人巫渝峰 电话（0769）22119061传真（0769）22117730 网址 www.dongguanbank.cn客服电话 4001196228 （20）杭州银行股份有限公司 住所、办公地址杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人吴太普联系人严峻 23 电话 (0571)85108309传真 (0571)85108309 网址 www.hzbank.com.cn客服电话 400-888-8508 （21）南京银行股份有限公司 住所、办公地址南京市玄武区中山路 288号 法定代表人林复联系人刘静 电话（025）86775044传真（025）86775376 网址 www.njcb.com.cn客服电话 4008896400 （22）临商银行股份有限公司 住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路 336号 法定代表人王傢玉联系人寇廷柱 电话 (0539)8304657传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com客服电话 400-699-6588 （23）温州银行股份有限公司 住所温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址温州市车站大道 196号 法定代表人邢增福联系人林波 电话（0577）88990082传真（0577） 88995217 网址 www.wzbank.cn客服电话（0577）96699 （24）汉口银行股份有限公司 住所、办公地址武汉市江汉区建设大道 933号汉口银行大厦 法定代表人陈新民联系人黄惠琼 电话 027-82656224传真 027-82656099 网址 Http://www.hkbchina.com客服电话 027-96558（武汉）； 4006096558（全国） （25）江苏银行股份有限公司 住所、办公地址南京市中华路 26号江苏银行总部大厦 法定代表人夏平联系人张洪玮 电话 (025)58587036传真 (025)58587820 网址 www.jsbchina.cn客服电话 95319 （26）渤海银行股份有限公司 住所、办公地址天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人刘宝凤联系人王宏 电话 (022)58316666传真 (022)58316569 网址 www.cbhb.com.cn客服电话 400-888-8811 （27）深圳农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人李光安联系人常志勇 电话 0755-25188781传真 0755-25188785 网址 www.4001961200.com客服电话 961200(深圳) （28）洛阳银行股份有限公司 住所、办公地址洛阳市洛龙区开元大道 256号 法定代表人王建甫联系人董鹏程 24 电话（0379）65921977传真（0379）65921869 网址 www.bankofluoyang.com.cn客服电话（0379）96699 （29）乌鲁木齐商业银行股份有限公司 住所乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址乌鲁木齐市新华北路 8号商业银行大厦 法定代表人农惠臣联系人何佳 电话 (0991)8824667传真 (0991)8824667 网址 www.uccb.com.cn客服电话 (0991)96518 （30）烟台银行股份有限公司 住所、办公地址山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人叶文君联系人王淑华 电话 0535-6699660传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net客服电话 4008-311-777 （31）东莞农村商业银行股份有限公司 住所东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦。 办公地址东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人何沛良联系人谭少筠 电话 0769-22866255传真 0769-22866282 网址 www.drcbank.com?客服电话 (0769)961122 （32）天津银行股份有限公司 住所、办公地址天津市河西区友谊路 15号 法定代表人王金龙联系人杨森 电话（022）28405330传真（022）28405631 网址 www.bank-of-tianjin.com客服电话 4006-960296 （33）河北银行股份有限公司 住所、办公地址石家庄市平安北大街 28号 法定代表人乔志强联系人王娟 电话 0311-88627587传真 0311-88627027 网址 www.hebbank.com客服电话 4006129999 （34）江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址常州市和平中路 413号 注册地址常州市和平中路 413号 法定代表人陆向阳联系人包静 电话 13951229068传真 0519-89995170 网址 www.jnbank.com.cn客服电话 96005 （35）包商银行股份有限公司 住所、办公地址内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人李镇西联系人张建鑫 电话 010-64816038传真 010-84596546 网址 http://www.bsb.com.cn客服电话 95352 （36）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址江苏省昆山市前进东路828号 25 注册地址江苏省昆山市前进东路 828号 法定代表人张哲清联系人黄怡 电话 0512-57379810传真 0512-57370750 网址 www.ksrcb.com客服电话 0512-96079 （37）广州农村商业银行股份有限公司 办公地址广州市天河区珠江新城华夏路 1号 注册地址广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人王继康联系人戴一挥 电话 020-22389188传真 020-22389031 网址 www.grcbank.com客服电话 020-961111 （38）成都农村商业银行股份有限公司 办公地址四川省成都市武侯区科华中路 88号 注册地址四川省成都市武侯区科华中路 88号 法定代表人陈萍联系人杨琪 电话 028-85315412传真 028-85190961 网址 http://www.cdrcb.com/客服电话 95392 （39）苏州银行股份有限公司 办公地址江苏省苏州市钟园路 728号 注册地址江苏省苏州市东吴北路 143号 法定代表人王兰凤联系人熊志强 电话 0512-69868390传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com客服电话 0512-96067 （40）杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址杭州市建国中路 99号杭州联合银行大楼 法定代表人张晨联系人胡莹 电话 0571—87923324传真 0571—87923214 网址 www.urcb.com客服电话 96592 （41）威海市商业银行股份有限公司 办公地址山东省威海市宝泉路 9号 注册地址山东省威海市宝泉路 9号 法定代表人谭先国联系人刘文静 电话 0631-5211651传真 0631-5215726 网址 whshls@163.com客服电话 4000096636 （42）福建海峡银行股份有限公司 办公地址福建省福州市国货西路 188号 注册地址福建省福州市六一北路 158号 法定代表人郭运濂联系人吴白玫 电话 0591-87838759传真 0591-87388016 网址 www.fjhxbank.com客服电话 4008939999 （43）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号 注册地址浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号 法定代表人俞俊海联系人孔张海 26 电话 0575-84788101传真 0575-84788100 网址 www.borf.cn客服电话 4008896596 （44）泉州银行股份有限公司 办公地址福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 注册地址福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人傅子能联系人董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com客服电话 4008896312 （45）锦州银行股份有限公司 办公地址辽宁省锦州市科技路 68号 注册地址辽宁省锦州市科技路 68号 法定代表人张伟联系人张华阳 电话 0416-3220085传真 0416-3220017 网址 www.jinzhoubank.com客服电话 400-6696178 （46）华融湘江银行股份有限公司 办公地址湖南省长沙市湘府东路二段 208号万镜财智中心南栋华融湘江银行 注册地址湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828号鑫远杰座大厦 法定代表人张永宏联系人杨舟 电话 0731-89828900 网址 www.hrxjbank.com.cn客服电话 0731-96599 （47）浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 注册地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人高剑飞联系人金晓娇 电话 0577-61566028传真 0577-61566063 网址 www.yqbank.com客服电话 4008896596 （48）贵阳银行股份有限公司 办公地址贵州省贵阳市中华北路 77号 注册地址贵州省贵阳市中华北路 77号 法定代表人陈宗权联系人黎荣荣 电话 18092299120传真 0851-86851953 网址 www.gyccb.cn客服电话 4001196033 （49）青岛农村商业银行股份有限公司 办公地址山东省青岛市崂山区香港东路 109号 注册地址山东省青岛市崂山区香港东路 109号 法定代表人刘仲生联系人李洪姣 电话 0532-66957228传真 0532-85933730 网址 www.qrcb.com.cn客服电话 400-11-96668 （50）天津滨海农村商业银行股份有限公司 办公地址天津自贸区(空港经济区)西三道 158号金融中心 1号楼 注册地址天津自贸区(空港经济区)西三道 158号金融中心 1号楼 法定代表人赵峰联系人姬娜 电话 022-84819689传真 022-84819692 27 网址 www.tjbhb.com客服电话 (022)96156 （51）桂林银行股份有限公司 办公地址广西桂林市象山区中山南路 76号 注册地址广西桂林市象山区中山南路 76号 法定代表人王能联系人周佩玲 传真 0773-3851691 网址 www.guilinbank.com.cn客服电话 4008696299 （52）天相投资顾问有限公司 办公地址北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 505 注册地址北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人林义相联系人谭磊 电话 010-66045182传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn客服电话 010-66045678 （53）和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 注册地址北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人王莉联系人刘洋 传真 8610-65884788 网址 www.licaike.com客服电话 4009200022 （54）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 注册地址上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人汪静波联系人张裕 电话 021-38509735传真 021-38509777 网址 www.noah-fund.com客服电话 400-821-5399 （55）深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 注册地址深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行 25层 IJ单元 法定代表人薛峰联系人童彩平 电话 0755-33227950传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn客服电话 4006-788-887 （56）上海天天基金销售有限责任公司 办公地址上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 注册地址上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人其实联系人潘世友 电话 021-54509998传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/客服电话 95021 （57）上海好买基金销售有限公司 办公地址上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 注册地址上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人杨文斌联系人张茹 电话 021-20613999传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com客服电话 4007009665 28 （58）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市浦东新区东方路 1267号 11层 注册地址上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人张跃伟联系人单丙烨 电话 021-20691869传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com客服电话 400-089-1289 （59）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 注册地址浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人凌顺平联系人林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com客服电话 4008-773-772 （60）北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 注册地址北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人闫振杰联系人李静如 电话 010-59601366-7024 网址 www.myfund.com客服电话 4008886661 （61）上海利得基金销售有限公司 办公地址上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 注册地址上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人李兴春联系人曹怡晨 电话 021-50583533传真 021-50583633 网址 www.leadfund.com.cn客服电话 400-921-7755 （62）嘉实财富管理有限公司 住所上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝阳区 建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人赵学军联系人景琪 电话 021-20289890传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn客服电话 400-021-8850 （63）北京创金启富投资管理有限公司 办公地址北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712室 注册地址北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人梁蓉联系人魏素清 电话 010-66154828传真 010-63583991 网址 www.5irich.com客服电话 400-6262-818 （64）宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 注册地址北京市朝阳区建国路 88号 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428号 1号楼 11楼 注册地址中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元 法定代表人申健联系人宋楠 电话 021-20219988-37492传真 021-20219923 网址 http://8.gw.com.cn客服电话 021-20292031 （71）中经北证(北京)资产管理有限公司 办公地址北京市西城区北礼士路甲 129号 3号楼创新工场一层 109-1 注册地址北京市西城区北礼士路甲 129号 法定代表人徐福星联系人徐娜 电话 010-68292940传真 010-68292941 30 网址 www.bzfunds.com客服电话 010-68292745 （72）济安财富(北京)资本管理有限公司 办公地址北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 注册地址北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 法定代表人杨健联系人李海燕 电话 010-65309516传真 010-65330699 网址 www.jianfortune.com客服电话 400-673-7010 （73）上海汇付金融服务有限公司 办公地址上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 注册地址上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人冯修敏联系人陈云卉 电话 021-33323998传真 021-33323837 网址暂无客服电话 400-820-2819 （74）上海基煜基金销售有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 注册地址上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经 济发展区) 法定代表人王翔联系人蓝杰 电话 021-65370077传真 021-55085991 网址 www.jiyufund.com.cn客服电话 4008-205-369 （75）上海中正达广投资管理有限公司 办公地址上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 注册地址上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人黄欣联系人戴珉微 电话 021-33768132传真 021-33768132*802 网址 http://www.zzwealth.cn客服电话 400-6767-523 （76）北京虹点基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 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