[发行]海富通养老：更新招募说明书（2018年第1号）
海富通养老收益混合型证券投资基金更新招募说明书 （2018年第1号） 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 海富通养老收益混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2013年4 月1日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】299号文核准募集。本基金的 基金合同于2013年5月29日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 本招募说明书是对原《海富通养老收益混合型证券投资基金招募说明书》的 定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金 管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或 低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资者 在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金为混 合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于 股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基 金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资者自行承担。 本招募说明书所载内容截止日为2017年11月29日，有关财务数据和净值 表现截止日为2017年9月30日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 第一节 绪言 .......................................................... 1 第二节 释义 .......................................................... 2 第三节 基金管理人 ..................................................... 7 第四节 基金托管人 .................................................... 15 第五节 相关服务机构 .................................................. 18 第六节 基金的募集 .................................................... 38 第七节 基金合同的生效 ................................................ 39 第八节 基金份额的申购、赎回与转换 ...................................... 40 第九节 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ............................. 50 第十节 基金的投资 .................................................... 51 第十一节 基金的业绩 .................................................. 65 第十二节 基金的财产 .................................................. 68 第十三节 基金资产的估值 .............................................. 69 第十四节 基金的收益与分配 ............................................. 74 第十五节 基金的费用和税收 ............................................. 76 第十六节 基金的会计与审计 ............................................. 78 第十七节 基金的信息披露 .............................................. 79 第十八节 风险揭示 .................................................... 85 第十九节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................... 88 第二十节 基金合同的内容摘要 ........................................... 90 第二十一节 基金托管协议的内容摘要 ..................................... 105 第二十二节 对基金份额持有人的服务 ..................................... 119 第二十三节 其他披露事项 ............................................. 122 第二十四节 基金管理人和基金托管人的更换 ............................... 124 第二十五节 招募说明书的存放及查阅方式 ................................. 127 第二十六节 备查文件 ................................................. 128 第一节 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《海富通养老收益混合型证券投 资基金合同》编写。 本招募说明书阐述了海富通养老收益混合型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 第二节 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指海富通养老收益混合型证券投资基金 2、基金管理人：指海富通基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《海富通养老收益混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《海富通养老收 益混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《海富通养老收益混合型证券投资基金 招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《海富通养老收益混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时作出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施 的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《实施细则》：指中国证券登记结算有限责任公司2005年7月27日 发布并施行的《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算 业务实施细则》 14、《操作指引》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司 2005年7月27日发布并施行的《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务 操作指引》 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、会员单位：具有开放式基金销售资格，经上海证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开 放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员 25、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服 务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，包括可通过上海证券交易所开放式 基金销售系统办理有关业务的会员单位 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、场内：通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金份额认 购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 28、场外：通过上海证券交易所开放式基金销售系统外办理开放式基金份额 认购、申购、赎回等业务的销售机构和场所 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为海富通基金管理 有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41、《业务规则》：指《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 49、元：指人民币元 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 55、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 57、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同 的基金代码，并分别公布基金份额净值 58、A类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额 59、C类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额 60、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用 第三节 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 法定代表人：张文伟 成立时间：2003年4月18日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本：1.5亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%。 （二）主要人员情况 张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支 行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投 资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013年5月 起任海富通基金管理有限公司董事长。 任志强先生，董事、总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究 部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司 研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理 兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限 公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总经理。 杨明先生，董事，管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员，交通银行 新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部主任， 海通证券有限公司新余营业部总经理，海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负 责人、总经理、党委副书记，现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、党 委组织部部长。 吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限 公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户 服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总 经理。 陶乐斯（Ligia Torres）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位， 曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎银行 集团工作，2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官，2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年7月 至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO。 黄金源(Alex NG Kim Guan)先生，董事，马来西亚国籍，文学学士，历任荷 兰通用投资银行新加坡代表处客服主任，荷兰通用资本市场远东区域香港公司证 券部经理，法国巴黎资产管理亚洲有限公司董事，现任法国巴黎资产管理亚洲有 限公司亚太区投资总监。 郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学 经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系 主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长。 巴约特（Marc Bayot）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理 硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资（米兰及都柏林）独立副董事长， Fundconnect独立董事长、Degroof资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎 银行B Control SICAV 独立董事。 杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书 记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业（集 团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 张馨先生，独立董事，博士，教授。1984年7月至今任职于厦门大学经济 学院，历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大学 经济学院教授、博士生导师。 李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处 副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经 理和财务总监。 魏海诺（Bruno Weil）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表、南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。 俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012年11月起任海富通基金管理有限公司产品与创新总监，2015年12月起兼 任海富通基金管理有限公司总经理助理。 陈虹女士，监事，法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师，工银 安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014年7月至2016年1月任海富通基金 管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部总经理。 奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任 海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003年4月 加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年7月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公 司监事。 章明女士，副总经理，硕士。历任加拿大BBCC Tech & Trade Int’l Inc 公司高级财务经理、加拿大Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务 经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003年4月至 2015年7月任海富通基金管理有限公司督察长，2015年7月起任海富通基金管 理有限公司副总经理。2016年12月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执 行董事。 陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月 加入海富通基金管理有限公司，2003年4至2006年4月任公司财务部负责人， 2006年4月起任财务总监。2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副总经 理。 何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁 北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011年6月加入海富通基 金管理有限公司，任总经理助理。2014年11月起，任海富通基金管理有限公司 副总经理。 杜晓海先生，硕士。历任Man-Drapeau Research金融工程师，American Bourses Corporation中国区总经理，海富通基金管理有限公司定量分析师、高 级定量分析师、定量及风险管理负责人、定量及风险管理总监、量化投资部总监， 现任海富通基金管理有限公司多资产策略投资部总监。2016年6月起兼任海富 通新内需混合和海富通养老收益混合基金经理。2016年9月起兼任海富通欣荣 混合基金经理。2017年4月起兼任海富通欣盛定开混合基金基金经理。2017年 5月起兼任海富通富睿混合基金经理。 谈云飞女士，硕士。2005年4月至2014年6月就职于华宝兴业基金管理有 限公司，曾任产品经理、研究员、专户投资经理 、基金经理助理，2014年6月 加入海富通基金管理有限公司。2014年7月至2015年10月任海富通现金管理 货币基金经理。2014年9月起兼任海富通季季增利理财债券基金经理。2015年 1月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。2015年4月起兼任海富通新内需混合 基金经理。2016年2月起兼任海富通货币基金经理。2016年4月至2017年6月 任海富通纯债债券、海富通双福分级债券、海富通双利债券基金经理。2016年4 月起兼任海富通养老收益混合基金经理。2016年9月起兼任海富通欣益混合、 海富通聚利债券及海富通欣荣混合基金经理。2017年2月起兼任海富通强化回 报混合基金经理。2017年3月起兼任海富通欣享混合基金经理。2017年3月至 2018年1月兼任海富通欣盛定开混合基金经理。2017年7月起兼任海富通季季 通利理财债券基金经理。 本基金历任基金经理为程岽先生，任职时间为2013年5月至2013年11月。 位健先生，任职时间为2013年5月至2014年3月。谢志刚先生，任职时间为 2013年10月至2015年6月。赵恒毅先生，任职时间为2013年12月至2016年 4月。陈甄璞先生，任职时间为2015年4月至2016年6月。 投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智 慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，多资产策 略投资部总监；王金祥,研究副总监；陈甄璞,量化投资部总监；陈轶平，固定收 益投资副总监；赵赫，年金权益投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制中期和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12. 中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1. 基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资。 2. 基金管理人不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止下列行为的发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 用基金资产承销证券； （6） 用基金资产向他人贷款或提供担保； （7） 用基金资产从事承担无限责任的投资； （8） 用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； （9） 以基金资产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基 金托管人发行的股票或者债券； （10）以基金资产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与 基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者 承销期内承销的证券； （11）用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交 易活动； （12）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 3. 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1） 越权或违规经营； （2） 违反基金合同或托管协议； （3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6） 玩忽职守、滥用职权； （7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交 易； （9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）法律法规禁止的其他行为。 4. 基金经理承诺 （1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （2） 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三 人谋取不当利益。 （3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （4） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1. 内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工； （2）独立性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和 岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部和监察稽核部，保 持高度的独立性和权威性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查； （3）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立 都要以防范风险、审慎经营为出发点； （4）有效性原则：公司内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格 遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度 或违反规章的权力； （5）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分 利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性； （6）适时性原则：内部控制制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司 经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改 变及时进行相应的修改和完善； （7）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制 更具客观性和操作性； （8）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （9）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设臵应当权责分明、相互制衡。 2. 内部控制制度 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性 原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制 环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、合规性制度、稽核监察制度、 投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财 务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管 理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。 （3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设臵、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟 定，其制定和实施需事先报经公司业务管理委员会讨论通过和总经理批准。 公司致力于将国际资产管理行业成熟的专业经验同中国资产管理行业的实 际情况相结合，建立既符合国际规范又行之有效的内部控制机制。 3. 完备严密的内部控制体系 公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立于 其他业务部门的监察稽核部和风险管理部，通过风险管理制度、合规性制度和稽 核监察制度三个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体系， 对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈，保障公司 内部控制机制的严格落实。 风险管理制度由董事会下设的审计与风险管理委员会制定风险管理的战略 和政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点，将风险 管理责任落实到人，实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公 司所面临的、潜在的和已经发生的各种风险。 合规性制度由监察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各个 环节的合法合规性进行评估及检查，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监 管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况，识别、防范和及时杜绝公 司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并完善公司各项合规性制度，以 充分维护公司客户的合法权益。 稽核监察制度在督察长的领导下严格实施，由监察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、 基金营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等 公司所有部门和工作环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法 性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户 和公司股东的合法权益。 4. 基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。 第四节 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：95566 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2017年12月31日，中国银行已托管650只证券投资基金，其中境内 基金613只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管 规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制 审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 第五节 相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 法定代表人：张文伟 全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费） 联系人：暴潇菡 电话：021-38650799 传真：021-33830160 2、场外销售机构 （1） 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：陈四清 电话：010-66596688 传真：010-66593777 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （2） 交通银行股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3） 招商银行股份有限公司 地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com （4） 平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：bank.pingan.com （5） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客户服务热线：95528 联系人： 高天，虞谷云 网址：www.spdb.com.cn （6） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn （7） 海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客户服务电话：95553或4008888001 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com （8） 国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29F 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521 联系人：芮敏祺、吴倩 网址：www.gtja.com （9） 申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523或4008895523 联系人：黄莹 网址：www.swhysc.com （10） 中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （11） 兴业证券股份有限公司 地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦17楼 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （12） 国信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层到26层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 联系人：周杨 网址：www.guosen.com.cn （13） 长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客户服务电话：95579或4008888999 联系人：奚博宇 网站：www.95579.com （14） 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：95551或4008888888 联系人：邓颜 网址：www.chinastock.com.cn （15） 中信证券(山东)有限责任公司 地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 联系人：赵艳青 网址：www. citicssd.com. （16） 天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客户服务电话：010-66045555或010-66045777或010-66045678(基金) 联系人：谭磊 网址：www.txsec.com （17） 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客户服务电话：95525 联系人：刘晨、李芳芳 网址：www.ebscn.com （18） 中信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：95548 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com （19） 国海证券股份有限公司 地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 客户服务电话：95563 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn （20） 中航证券有限公司 地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41 楼 法定代表人：王宜四 电话：4008895335或95335 联系人：史江磊 网址：www.scstock.com （21） 德邦证券股份有限公司 住所：上海市福山路500号城建国际中心29层 法定代表人：姚文平 客户服务电话：4008888128 联系人：朱磊 网址：www.tebon.com.cn （22） 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：孙豪志 网址：www.zts.com.cn （23） 中国中投证券有限责任公司 地址：广东省深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、 18-21 层 法定代表人：高涛 客户服务电话：95532或4006008008 联系人：刘毅 网址：www.china-invs.cn （24） 中国国际金融股份有限公司 地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：丁学东 公司总机：010-65051166（北京）；021-58796226（上海） 联系人：王少立 网址：www.cicc.com （25） 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 联系人：尹旭航 网址：www.cindasc.com （26） 长城证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 客户服务电话：4006666888 联系人：郑舒丽 网址：www.cgws.com （27） 方正证券股份有限公司 地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层 法定代表人：高利 客户服务电话：95571 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com （28） 华福证券有限责任公司 地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：0591-96326（福建）或4008896326（全国） 联系人：张腾 网址：www.hfzq.com.cn （29） 广州证券股份有限公司 地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：刘东 客户服务电话：95396 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn （30） 上海证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：4008918918或021-962518 联系人：邵珍珍 网址：www.962518.com （31） 江海证券有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 客服电话：4006662288 联系人：周俊 网址：www.jhzq.com.cn （32） 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：95573 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn （33） 财富证券有限责任公司 地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法定代表人：蔡一兵 客户服务电话：95317或4008835316 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （34） 国金证券股份有限公司 地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 联系人：刘婧漪 网址：www.gjzq.com.cn （35） 西藏东方财富证券股份有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座9、10、11、16、17、18层 法定代表人：陈宏 客户服务电话：95357 联系人：周艳琼 网址：www.xzsec.com （36） 财达证券有限责任公司 地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 法定代表人：翟建强 客户服务电话：4006128888 联系人：李卓颖 网址：www.s10000.com （37） 太平洋证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 法定代表人：李长伟 客户服务电话：4006650999 联系人：唐昌田 网址：www.tpyzq.com （38） 开源证券股份有限公司 地址：西安市雁塔区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人： 李刚 客户服务电话：4008608866 联系人：袁伟涛 网址：www.kysec.cn （39） 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：4008000562 联系人：王怀春 网址：www.hysec.com （40） 华西证券股份有限公司 地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：95584 联系人：周志茹 网址：www.hx168.com.cn （41） 华金证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层 法定代表人：宋卫东 客户服务电话：4008211357 联系人：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （42） 中信期货有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：4009908826 联系人：韩钰 网址：www.citicsf.com （43） 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 客户服务电话：4008005000 联系人：杨晨 官网：www.tfzq.com （44） 宏信证券有限责任公司 地址：四川省成都市人民南路二段18川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 客户服务电话：4008366366 联系人：张鋆 网址：www.hxzq.cn （45） 大同证券有限责任公司 地址：山西省太原市小店区长治路111号12、13层 法定代表人：董祥 客户服务电话：4007121212 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn （46） 首创证券有限责任公司 地址：北京市西城区德胜门外大街115号 法定代表人：吴涛 客户服务电话：4006200620 联系人：刘宇 网址：www.sczq.com.cn （47） 华龙证券股份有限公司 地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 客户服务电话：0931-95368 (甘肃)、4006898888（全国） 联系人：范坤 网址：www.hlzq.com （48） 安信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：王连志 客户服务电话：95517 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （49） 世纪证券有限责任公司 地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 客户服务电话：4008323000 联系人：袁媛 网址：www.csco.com.cn （50） 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （51） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 联系人：李雁雯 网址：蚂蚁聚宝APP （52） 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 联系人：陆敏 网址：www.ehowbuy.com （53） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com （54） 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 联系人：王超 网址： www.1234567.com.cn （55） 和讯信息科技有限公司 地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人： 王莉 客户服务电话：400-920-0022 联系人：刘洋 网址： licaike.hexun.com （56） 北京展恒基金销售有限公司 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人： 闫振杰 客户服务电话：400-888-6661 联系人：罗恒 网址： www.myfund.com （57） 浙江同花顺基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772 联系人：董一峰 网址：www.5ifund.com （58） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：陈操 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 联系人：文雯 客户服务电话：400-850-7771 网站：https://t.jrj.com/ （59） 一路财富（北京）信息科技有限公司 法定代表人：吴雪秀 地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （60） 上海联泰资产管理有限公司 法定代表人：燕斌 地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 联系人：陈东 客服电话：4000-466-788 网址：http://www.66zichan.com/ （61） 北京增财基金销售有限公司 法定代表人：罗细安 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 联系人：史丽丽 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （62） 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 联系人：高静 网址：www.qianjing.com （63） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 客服电话：400-820-2819 联系人：李栋 网址：http://www.chinapnr.com/ （64） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10 单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 联系人：余永键 网址：http://www.harvestwm.cn/ （65） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 联系人：张晓辉 网址：http://www.taichengcaifu.com （66） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 客服电话： 400-921-7755 联系人：徐鹏 网址：http://www.leadbank.com.cn （67） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn （68） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 联系人：王海烨 网址：www.chtfund.com （69） 北京虹点基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：胡伟 客服电话：400-068-1176 联系人：陈铭洲 网址：www.hongdianfund.com （70） 大泰金石基金销售有限公司 地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 法定代表人：袁顾明 客服电话：021-22267982 联系人：赵明 网址：http://www.dtfortune.com/ （71） 上海陆金所资产管理有限公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 客服电话：4008 6666 18 联系人：程晨 网址：https:/www.lu.com （72） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人:沈伟桦 客服电话：400-6099-200 联系人：刘梦轩 网址：http://www.yixinfund.com/ （73） 上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 联系人：王哲宇 网址： www.vstonewealth.com （74） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：彭运年 客服电话：4008-909-998 联系人：王莅晨 网址：http://www.jnlc.com/ （75） 深圳富济财富管理有限公司 地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层 法定代表人：齐小贺 客服电话：0755-83999907 联系人：马利佳 网址：www.jinqianwo.cn （76） 奕丰金融服务（深圳）有限公司 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn （77） 浙江金观诚财富管理有限公司 地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 联系人：孙成岩 网址：www.jincheng-fund.com （78） 上海大智慧财富管理有限公司 地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11楼 法定代表人：申健 客服电话：021-20219931 联系人：施燕华 网址：https://8.gw.com.cn （79） 北京广源达信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区望京东园四区13楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 联系人：崔丁元 网址：https://www.niuniufund.com/ （80） 北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：www.hcjijin.com （81） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 联系人：蔡之帆 网址：www.xds.com.cn （82） 北京新浪仓石基金销售有限公司 地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 联系人：吴翠 网址：http://finance.sina.com.cn/fund/ （83） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：95118 / 400-098-8511 联系人：赵德赛 网址：http://fund.jd.com （84） 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 客服电话：400-810-5919 联系人：王鹤敏 网址：www.fengfd.com （85） 深圳市金斧子投资咨询有限公司 地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F 法人代表：陈姚坚 客服电话：400-9500-888 联系人：张烨 网址：www.jfzinv.com （86） 上海华夏财富投资管理有限公司 地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法人代表：李一梅 客服电话：400-817-5666 联系人：穆文燕 网址：www.amcfortune.com （87） 南京苏宁基金销售有限公司 地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表：钱燕飞 客服电话：95177 联系人：喻明明 网址：www.snjijin.com （88） 北京蛋卷基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法人代表：钟斐斐 客服电话：4000-618-518 联系人：候芳芳 网址：www.danjuanapp.com （89） 上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 联系人：李鑫 网址：www.jiyufund.com.cn （90） 中民财富管理（上海）有限公司 地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法人代表：弭洪军 客服电话：400-876-5716 联系人：黄鹏 网址：www.cmiwm.com 3、场内销售机构 具有开放式基金销售业务资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的 上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）登载。 基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相 关规定及时公告。 （二） 登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：010-50938782 传真：010-50938907 联系人：赵亦清 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号 时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号 时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 联系电话：021-31358666 经办律师：吕红、孙睿 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师：薛竞、都晓燕 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：都晓燕 第六节 基金的募集 本基金于2013年4月1日经中国证监会证监许可【2013】299号文核准， 由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集，募集期自2013年4月25日起至2013年5月23日止，共募集 850,399,612.86份基金份额，有效认购户数为4023户。 第七节 基金合同的生效 本基金的基金合同已于2013年5月29日正式生效。《基金合同》生效后， 基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理 人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应 当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 第八节 基金份额的申购、赎回与转换 （一） 申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二） 申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回。本基 金已于2013年8月26日起开始办理日常申购和赎回业务。 基金管理人已在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒体上公告申购与赎回的开始时间。（未完）  |