[发行]国联安鑫盛混合：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
鑫盛 混合型 证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 摘要 （ 2018 年第 1 号） 基金管理人： 国联安基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行 股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 11 月 8 日证监许可 [2016] 2568 号 文准予注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者 保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低 收益；因基金份额价格存在波动，亦不保证基金份额持有人能全数取回其 原本投资。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动 等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自 主判断基金的投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策，并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所 特有的风险等。本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风 险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货 币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业 私募 债 券 的规模 一般小额零散，主要通 过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台 或证券公司进行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债 券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净 值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临 较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的 风险。 投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年11月30日，有关 财务数据和净值表现截止日为2017年9月30日（财务数据未经审计）。 一、 基金合同生效日期： 2016 年 11 月 30 日 二 、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 法定代表人：庹启斌 成立日期： 2003 年 4 月 3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]42 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1.5 亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：（ 021 ） 38992888 联系人：茅斐 股权结构： 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% （二）、主要人员情况 1、现任董事会成员 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、 香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券 部总经理、副总裁、国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金 管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，公司总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公 司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国 基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安 基金管理有限公司总经理。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，董事，工商管理学士。2007年起进入金 融行业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主 管兼创始人、忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及 监控部成员、美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资 产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。2017年3月底退休前， 担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监，负责监督安联亚洲保险 实体的投资管理事务。1990年起进入金融行业，他历任安联全球投资韩国 公司董事总经理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公 司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安 联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总 裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主 管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股 票／长期参与计划投资管理）。 汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行 业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划 部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助 理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经 理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰 君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。 程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、 副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长、上海市计划委 员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和 改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委 员。现任上海银行独立董事。 王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富 证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理、中国摩 根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富 汇财富投资管理有限公司董事长。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资 产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起，担任梅隆资产管理中 国区负责人。2010年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执 行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） 担任总经理。 2、现任监事会成员 王越先生，监事会主席，大专学历。1975年3月参加工作，历任上海民 生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7月加入原国 泰证券，历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部 副总经理等职务，1999年8月公司合并后至2000年9月任国泰君安证券公司 会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务 部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日 本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE业务部H5投资与亚洲主管。 朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君 安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部 总监。 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基 金事务部副总监。 3 、公司高级管理人员 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、 香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券 部总经理、副总裁、国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金 管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，公司总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公 司企业年金管理中 心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国 基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安 基金管理有限公司总经理。 李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼 内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理 助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司； 2003 年 1 月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先 后担任交易部 总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华 宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部 总经理职务。 2009 年 6 月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、 总经理助理、投资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司副总经理并 兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。 满黎先生，副总经理，硕士学位。历任华安基金管理有限公司上海分 公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部 高级董事总经理；国联安基金管理有限公司市场总监 。现任国联安基金管 理有限公司副总经理。 刘轶先生，督察长，博士学位。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、 中国民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表大会 财政经济委员会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工作。 现任国联安基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 侯慧娣女士，理学硕士。 2006 年 3 月至 2006 年 7 月在国泰君安证券研究所 从事国内债券市场数据分析与处理； 2006 年 7 月至 2008 年 10 月在世商软件 （上海）有限公司从事债券分析； 2009 年 12 月至 2012 年 9 月在国信证券股份 有限公司经济 研究所从事债券和固定收益分析； 2012 年 9 月至 2015 年 6 月在 德邦基金管理有限公司固定收益部从事研究和管理工作，期间曾担任基金 经理和固定收益部副总监。 2015 年 6 月加入国联安基金管理有限公司， 2015 年 12 月起任国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理、国联安货 币市场证券投资基金基金经理。 2016 年 3 月起兼任国联安鑫禧灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。 2016 年 12 月起兼任国联安鑫盛混合型证券投资 基金基金经理。 2016 年 12 月至 2017 年 9 月兼任国联安鑫利混合型证券投资基 金基金经理。 2016 年 12 月起 兼任国联安睿利定期开放混合型证券投资基金 基金经理。 5 、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会 由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收 益 业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投资 决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（投资组合管理部总监） 杨子江（研究部总监） 高级基金经理1-2人（根据需要） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三 、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司 主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结 算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理 保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖； 代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基 金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业 监督管理委员会批准经营的其他业务。 织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产 托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓， 各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于 较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产 托管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优 化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、 内控管理处、、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五 个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券 投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券 公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私 募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完 备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。 曾任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委 会副主任；上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市 建设投资开发总公司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委 书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。 第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际 工商学院理事会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理 学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东 发展银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、 市金融服务办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监， 上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事 长、行长。 刘长江，男，1966年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行 教育部主任科员，工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长，上海浦 东发展银行总行基金托管部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总 部资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行公司 及投资银行总部副总经理兼资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理， 上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金 融机构部、资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2017年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 2456.43亿元，比去年末增长33.45%。托管证券投资基金共一百一十六只， 分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、 广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业 基金、国联安货币基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金（LOF）、 华富保本混合型证券投资基金、中海安鑫保本基金、博时安丰18个月基金 （LOF）、易方达裕丰回报基金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增 强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财分级债券基金、汇添富和 聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基 金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安 灵活配置混合基金、博时产业债纯债基金、安信动态策略灵活配置基金、 东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、长安 鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实 机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保 稳定回报基金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革 红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、 中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、 国联安安稳保本基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、 华富诚鑫灵活配置基金、富安达长盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、 工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰添 益混合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛定 期开放基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时 富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、鹏华兴锐定期开 放基金、汇添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛利债券基金、兴业启 元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕 定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓 泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞一年定开债券基 金、国联安鑫盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、鹏华普泰债券基金、 南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置 混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥 纯债债券基金、国泰景益灵活配置混合基金、国联安鑫利混合基金、易方 达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商 招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、 国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时 鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华 富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置混合基金、汇安 丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城 中证500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润 货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘 混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、长盛盛 泰灵活配置混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、 易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、 监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。 确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信 息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头 管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行 风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管 业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处 是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度 贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操 作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防 范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险 控制的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织 架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、 明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密 等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对 各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建 立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用 录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽 核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐 患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。 监督依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管 基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管 理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范 围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维 护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业 务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采 取人工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定 期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报 等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书 面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定 期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对 违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人 投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查， 应及时提供有关情况和资料。 四 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 （ 1 ） 直销机构 名称：国联安 基金管理有限 公司 住所 ： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 9 楼 法定代表人： 庹启斌 客户服务电话： （ 021 ） 38992888 联系人： 茅斐 网址： www.vip - funds.com 或 www.gtja - allianz.com （ 2 ）其他销售机构 1 ）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行 大厦 29 层 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 电话：（ 021 ） 38032284 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 2 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 高国富 电话： 021 - 61616192 联系人： 吴斌 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 3）名称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上 海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法人代表：王翔 电话： 021-65370077-209 联系人：俞申莉 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn 4）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法人代表：陈继武 电话： 021-63333389 联系人：王哲宇 客户服务电话：4006-433-389 网址：https://www.lingxianfund.com 5）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法人代表：高锋 电话： 0755-83655588 联系人：廖苑兰 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 6）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋 标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼 法人代表：李陆军 电话： 0851-86909950 联系人：陈敏 客户服务电话：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com 7）名称： 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法人代表： 钟斐斐 电话：010-61840688 联系人： 戚晓强 客户服务电话： 4000618518 网址： https://danjuanapp.com/ 8）名称：北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：杨纪峰 电话：187-0135-8525 联系人：吴鹏 客户服务电话：400-680-2123 网址：www.zhixin-ivn.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求， 调整或 选择其他符合要求的 机构销售本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称： 国联安基金管理有限公司 住所 ： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址 ： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 9 楼 法定代表人： 庹启斌 联系人： 茅斐 电话： 021 - 38992863 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 住所 ： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址 ： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人： 俞卫锋 联系人： 安冬 电 话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、孙睿 （四）审 计基金 财产 的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙） 住所 ： 上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人：蔡廷基 联系人：王国蓓 联系电话： 021 - 22122888 传真： 021 - 62881889 经办注册会计师：王国蓓、 张楠 五、基金的名称 本基金名称： 国联安 鑫盛 混合型证券投资基金 六 、基金的 类型 本基金类型：混合型 七 、基金的投资 目标 在严格控制投资风险和保持基金资产良好流动性的基础上，力争长期 内实现超越业绩比较基准的投资回报 八、基金的 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票 （包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、债 券 （包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中小企业私募债、 中期票据、短期融资券、超级短期融资券、可转换债券） 、资产支持证券、 货币市场工具、债券回购、银行存款、同业存单 以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的 0 - 25% ，债券 投资占基金资产的比例不低于 75% ，持有的现金或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例合计不低于基金 资产净值的 5% 。 九、基金的 投资策略 1、资产配置策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市 场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和 现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股 票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前 提下，形成大类资产的配置方案。 2、债券投资策略 （ 1 ）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置。 利用宏观经济分析模型，确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的 变化趋势，由此确定利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经 济周期的属性，即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点，确定债券资 产配置的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供 求分析，为各种稳健收益类金融工具进行风险评估，最终确定投资组合的 久期配置。 （ 2 ）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置。 在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析 模型对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的骑乘 收 益进行分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行 配比组合，从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳 的配置方案。 子弹组合 ， 即使组合的现金流尽量集中分布； 杠铃组合 ， 即使组合的现金流尽量呈两极分布； 梯形组合 ， 即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 （ 3 ）债券类别配置 / 个券选择：主要依据信用利差分析，自上而下的 资产配置。 本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以其历史价格关系 的数量分析为依据，同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析，综合分析 各个品种的信用利差变化。在信用利差 水平较高时持有金融债、企业债、 短期融资券、可分离可转债等信用债券，在信用利差水平较低时持有国债 等利率债券，从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。 个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置。 个券选择应遵循如下原则： 相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低 的品种。 流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。 3 、股票投资策略 在股票投资中，本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法，选择 其中经营稳健、具有核心竞争优势的上市公司进行投资。其间，本基金也 将积极关注上市公 司基本面发生改变时所带来的投资交易机会。 （ 1 ）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和 估值指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的 个股。 本基金考察的成长指标主要包括：主营收入增长率、净利润增长率。 本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。 本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市盈率 / 净利增长率。 （ 2 ）定性分析 本基金主要通过实地调研等方法，综合考察评估公司的经营情况，重点 投资具有较高进入壁垒、在行业中具备核心优势、经营稳健的公司，并坚 决规避那些公司治理混乱、管理效率低下的公司，以确保最大程度地规避 投资风险。 4、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券本质上为公司债，本基金对中小企业私募债券的投 资将重点关注信用风险和流动性风险。本基金依靠内部信用评级系统持续 跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估 并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合定 性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，对中小企业私募债 券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时 跟踪其信用风险的变化。 本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行 筛选过滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能 力、偿债能力、现金流水平等诸多因素，给予不同因素不同权重，采用数 量化方法对主体所发行债券进行打分和投资价值评估，选择发行主体资质 优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持 资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将在宏观经济和基本面分析的 基础上，对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性 风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价 值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。 十、 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 20%+ 上证国债指数收益率× 80% 。 沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布， 由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指 数以成份股的可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左 右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交易 所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。其编制方 法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国 内债券市场发展的现状，具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。 上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。 根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 20 ％的沪深 300 指数收益 率和 8 0 ％的上证国债指数收益率作为本基金的业绩比较基准，与本基金的 投资风格基本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。 如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的发布， 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场 上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，基金管理人可以在 不影响基金份额持有人利益的前提下，与基金托管人协商一致并履行适当 程序报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金 份额持有人大会 。 十一、 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，属于中等预期风险、中等预期收益 的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券 型基金，低于股票型基金 。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本基金托管人 —— 上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规 定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 3 0 日，本报告财务资料未 经审计师审计 。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的 比例 (%) 1 权益投资 101,490,697.48 8.79 其中：股票 101,490,697.48 8.79 2 固定收益投资 1,012,494,603.90 87.64 其中：债券 1,001,745,603.90 86.71 资产支持证券 10,749,000.00 0.93 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 21,836,537.51 1.89 7 其他各项资产 19,416,405.79 1.68 8 合计 1,155,238,244.68 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 52,420,817.57 6.28 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 20,837,289.00 2.50 E 建筑业 - - F 批发和零售业 4,686,385.45 0.56 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,468.03 0.00 J 金融业 16,256,300.00 1.95 K 房地产业 6,965,000.00 0.83 L 租赁和商务服务业 79,324.72 0.01 M 科学研究和技术服务业 81,588.27 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.01 R 文化、体育和娱乐业 31,224.45 0.00 S 综合 - - 合计 101,490,697.48 12.15 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 ( ％ ) 1 600900 长江电力 1,382,700 20,837,289.00 2.50 2 601689 拓普集团 549,938 15,794,219.36 1.89 3 600887 伊利股份 490,000 13,475,000.00 1.61 4 600104 上汽集团 290,000 8,755,100.00 1.05 5 601288 农业银行 1,800,000 6,876,000.00 0.82 6 601166 兴业银行 350,000 6,051,500.00 0.72 7 000651 格力电器 150,000 5,685,000.00 0.68 8 600266 北京城建 300,000 4,671,000.00 0.56 9 600153 建发股份 400,000 4,660,000.00 0.56 10 600660 福耀玻璃 149,415 3,808,588.35 0.46 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 ( ％ ) 1 国家债券 995.40 0.00 2 央行票据 - - 3 金融债券 253,941,000.00 30.41 其中：政策性金融债 253,941,000.00 30.41 4 企业债券 88,000,470.00 10.54 5 企业短期融资券 431,071,000.00 51.62 6 中期票据 184,754,000.00 22.12 7 可转债（可交换债） 278,638.50 0.03 8 同业存单 43,699,500.00 5.23 9 其他 - - 10 合计 1,001,745,603.90 119.95 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 170210 17 国开 10 800,000 78,392,000.00 9.39 2 170405 17 农发 05 600,000 57,858,000.00 6.93 3 011769016 17 康富租赁 SCP002 500,000 50,270,000.00 6.02 4 011755009 17 徐工 SCP001 500,000 50,240,000.00 6.02 5 011769023 17 同方 SCP004 500,000 50,035,000.00 5.99 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比（%） 1 1789045 17 上和 1A1 300,000.00 10,749,000.00 1.29 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 11投资组合报告附注 11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台， 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 61,264.15 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 19,355,141.64 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,416,405.79 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不 代表未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书 。 国联安鑫盛混合型证券投资基金A 基金份 额净值 增长率 ① 同期业 绩比较 基准收 益率③ ①-③ 净值增 长率标 准差② 业绩 比较 基准 收益 率标 准差 ④ ②-④ 2016-11-30至2016-12-31 -0.45% -1.84% 1.39% 0.06% 0.19% -0.13% 2017-1-1至2017-6-30 3.15% 2.42% 0.73% 0.08% 0.12% -0.04% 2017-1-1至2017-9-30 4.75% 3.52% 1.23% 0.07% 0.12% -0.05% 2016-11-30至2017-9-30 4.28% 1.61% 2.67% 0.07% 0.13% -0.06% 国联安鑫盛混合型证券投资基金C 基金份 额净值 增长率 ① 同期业 绩比较 基准收 益率③ ①-③ 净值增 长率标 准差② 业绩 比较 基准 收益 率标 准差 ④ ②-④ 2016-11-30至2016-12-31 -0.35% -1.84% 1.49% 0.07% 0.19% -0.12% 2017-1-1至2017-6-30 2.95% 2.42% 0.53% 0.08% 0.12% -0.04% 2017-1-1至2017-9-30 4.55% 3.52% 1.03% 0.07% 0.12% -0.05% 2016-11-30至2017-9-30 4.18% 1.61% 2.57% 0.07% 0.13% -0.06% 十 四 、 基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、销售服务费 4 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6 、基金份额持有人大会费用； 7 、基金的证券 / 期货交易费用； 8 、基金的银行汇划费用； 9 、账户开户费用、账户维护费用 ; 10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支 的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.9% 年费率计提。管理费的 计算方法如下： H ＝ E × 0.9% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理 人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公 休假等，支付日期顺 延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费 的计算方法如下： H ＝ E × 0.2% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理 人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付 日期顺延。 3 、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费 按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如下： H ＝ E × 0.25% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于 次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机 构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休 日等，支付日期顺延。 销售服务费专门用于基金的销售与基金份额持有人服务等。 上述“一、基金费用的种类中 第 4 － 10 项费用”，根据 有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产 中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证 券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基 金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 201 7 年 7 月 1 3 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、 更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、 更新了“四、基金托管人”部分的内容。 3、 更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 4、 更新了“九、基金的投资” 部分的内容。 5、 更新 了“十、基金的业绩”部分的内容。 6、 更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一 八 年 一 月 十三 日 中财网
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