[发行]中海分红：更新招募说明书（2018年第1号）
中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书 （2018年第1号） 重要提示 中海基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）于2006年8月16日发 布旗下基金更名公告，经公司董事会通过并经基金托管人同意、中国证券监督管理委员会核 准，原国联分红增利混合型证券投资基金变更为中海分红增利混合型证券投资基金（以下简 称“本基金”或“基金”），基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、《中国 证券报》、《证券时报》和本公司网站。 本基金经中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]67号文批准公开发售。本基金的基 金合同于2005年6月16日正式生效。本基金为契约型开放式基金。本基金管理人保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金属证券投资基金中的中等风险品种。当投资人赎 回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻 求独立及专业的财务意见。 本更新招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年12月16日，有关财务数据和净值表现截 止日为2017年9月30日(财务数据未经审计)。 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人: 中国农业银行股份有限公司 中海分红增利混合型证券投资基金资料摘要 基金名称： 中海分红增利混合型证券投资基金 基金类型： 契约型开放式 投资目标： 主要投资于中国证券市场中那些现金股息率高、分红稳定的高品质上市公司 和国内依法公开发行上市的各类债券，在控制风险、确保基金资产流动性的 前提下，以获取高比例分红收益和资本相对增值的方式来谋求基金资产的中 长期稳定增值 投资范围： 投资范围为股票的投资比例为35%-95%；债券及现金的投资比例为5%-65%， 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5% 收益分配： 在符合基金分红条件的前提下，每年至多分红十二次；投资者可以选择现金 分红或红利再投资 基金份额面值：1.00元人民币 认购费率： 认购费率最高不超过认购金额（含认购费）的1.5% 募集对象： 个人投资者和机构投资者（法律、法规和有关规定禁止投资证券投资基金的 除外） 申购费率： 申购费率最高不超过申购金额（含申购费）的1.7%。 赎回费率： 最高不超过赎回总额的0.5% 申购、赎回开始时间：自基金成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理 基金份额净值：T日的基金份额净值在当天收市后计算，以四舍五入的方法精确到0.0001 元，舍去部分归属基金资产，并于T+1日公告 基金份额的计算：以四舍五入的方法保留到小数点后两位 会计期间： 公历1月1日至12月31日 基金管理人： 中海基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 销售机构： 中海基金管理有限公司直销中心、中国农业银行股份有限公司及其他代销机 构的代销网点 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所： 锦天城律师事务所 上述内容仅为摘要，须与本招募说明书后面所载之详细资料一并阅读。 目 录 一、绪 言 .................................................................................................................5 二、释 义 .................................................................................................................5 三、基金管理人 ........................................................................................................8 四、基金托管人 ...................................................................................................... 17 五、相关服务机构 .................................................................................................. 20 （一）销售机构 ..................................................................................................................... 20 （二）注册登记机构 ............................................................................................................. 57 （三）律师事务所和经办律师 ............................................................................................. 57 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ............................................................................. 57 六、基金的申购、赎回及基金转换 ....................................................................... 58 （一）申购与赎回场所 ......................................................................................................... 58 （二）申购与赎回的办理时间 ............................................................................................. 58 （三）申购与赎回限制 ......................................................................................................... 58 （四）申购、赎回的程序 ..................................................................................................... 59 （五）申购与赎回的费用 ..................................................................................................... 59 （六）申购和赎回的数额和价格 ......................................................................................... 61 （七）拒绝或暂停接受申购的情形及处理方式 ................................................................. 62 （八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 ................................................. 62 （九）巨额赎回的情形及处理 ............................................................................................. 63 （十）其他............................................................................................................................. 64 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 .................................................... 71 八、基金的投资 ...................................................................................................... 72 （一）投资目标 ..................................................................................................................... 72 （二）投资方向 ..................................................................................................................... 72 （三）业绩比较基准 ............................................................................................................. 73 （四）投资范围 ..................................................................................................................... 73 （五）投资原则 ..................................................................................................................... 73 （六）投资策略 ..................................................................................................................... 74 （七）投资限制 ..................................................................................................................... 75 （八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 ......................................... 76 （九）基金投资组合报告 ..................................................................................................... 77 九、基金业绩 .......................................................................................................... 81 十、基金的财产 ...................................................................................................... 82 十一、基金资产估值 .............................................................................................. 82 十二、基金的收益与分配 ...................................................................................... 89 十三、基金费用与税收 .......................................................................................... 90 十四、基金的会计与审计 ...................................................................................... 91 十五、基金的信息披露 .......................................................................................... 92 十六、基金的风险揭示 .......................................................................................... 95 十七、基金的终止与清算 ...................................................................................... 97 十八、基金合同摘要 .............................................................................................. 98 十九、托管协议内容摘要 .................................................................................... 111 二十、基金份额持有人服务................................................................................. 115 二十一、其他应披露的事项................................................................................. 119 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ................................................................. 120 二十三、备查文件 ................................................................................................ 120 一、绪 言 本基金由本基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”） 等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《中海分红增利混合型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）及其它有关规定发售募集。 本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《基金合同》及其它有关规定等编写。 本招募说明书阐述了中海分红增利混合型证券投资基金的投资目标、基本策略、风险、 费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅 读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金 指中海分红增利混合型证券投资基金 基金合同或本基金合同： 指《中海分红增利混合型证券投资基金基金 合同》及基金合同当事人对其的合法修订 招募说明书： 指《中海分红增利混合型证券投资基金招募 说明书》 更新后招募说明书： 指《中海分红增利混合型证券投资基金更新 后招募说明书》，是本基金合同生效后对招募 说明书定期更新的文件 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》 《证券投资基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《信息披露管理办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《基金运作管理办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》 《基金销售管理办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》 中国证监会或证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利 并承担义务的基金管理人、基金托管人和基 金份额持有人 基金管理人： 指中海基金管理有限公司 基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司 基金份额持有人： 指依照基金合同、招募说明书或更新后招募 说明书取得和持有本基金份额的基金投资者 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和交收业务， 具体内容包括投资者基金帐户的建立和管 理、基金份额的注册登记、清算及交易确认、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人 名册等 注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构 基金帐户： 指注册登记机构为基金投资者开立的，用以 记录各自持有的基金份额余额及其变动情况 的帐户 直销机构： 指中海基金管理有限公司 代销机构： 指符合中国证监会和中国银监会有关规定， 并与基金管理人签订了销售代理协议，代为 办理销售服务业务的机构 销售机构： 指直销机构和代销机构 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他 有关规定可以投资于证券投资基金的自然人 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他 有关规定可以投资于证券投资基金的法人、 社会团体或其他组织 基金投资者或投资者： 指个人投资者、机构投资者 元： 指人民币元 募集期： 指自基金份额发售之日起至基金认购 截止日的期间，最长不得超过3个月 存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 基金合同生效日： 指基金达到法定的基金备案条件，基金管理 人向中国证监会办理备案手续并获得中国证 监会书面确认之日。 基金终止日： 指基金合同规定的基金终止事由出现后，按 照基金合同规定的程序并经中国证监会批准 终止基金的日期 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常 交易日 开放日： 指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务 的工作日 T日： 指销售机构受理投资者业务申请的工作日 认购： 指在基金募集期内，投资者申请购买基金份 额的行为 申购： 指在本基金存续期间，投资者申请购买本基 金份额的行为 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件， 要求基金管理人购回基金份额的行为 巨额赎回： 单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一 日该基金总份额的10%时，为该基金的巨额赎 回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金 份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转 出申请，再扣除当日发生的该基金份额申购 申请及基金转换中该基金的转入申请之和后 得到的余额 基金转换： 指在基金存续期间，基金份额持有人向基金 管理人提出申请，将其持有的基金份额转换 为该基金管理人全部或部分管理的其他开放 式基金的基金份额。 基金份额： 指向不特定的投资者发行的，表示持有人对 基金享有资产所有权、收益分配权和其他相 关权利，并承担相应义务的凭证 基金收益： 基金投资所得债券利息、票据利息、买卖证 券差价、银行存款利息以及其他收入 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及从 事的其他投资等形成的价值总和 基金资产净值： 基金资产总值减去其总负债后的价值 基金资产估值： 指计算、评估基金资产与负债的价值，用以 确定基金资产净值和收益的过程 指定媒体： 指中国证监会指定的向社会公众进行信息披 露的报刊、互联网网站及其他媒体 不可抗力： 指任何无法预见、不能避免、无法克服的事 件或因素，包括但不限于：相关法律、法规 或规章的变更；国际、国内金融市场风险事 故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统 或交易场所无法正常工作；战争或动乱等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 设立日期：2004年3月18日 法定代表人：杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 联系人：葛玮赓 联系电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591％ 国联证券股份有限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托股份有限公司总 裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海洋局管理司主任科员，中国海洋 石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、 代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。 庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中国海洋石油总公司资金 部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计，渤海13/03合作区联管会财 务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计 部干部，中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油 总公司(有限公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、 内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石油总公司（有限公司） 审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油国际有限公司副总经理。 杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理、代理督察长兼 中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘 书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力 资源部经理、资产经营部经理，中海基金管理有限公司总经理助理。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董事，兼华英证 券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司（国联证券前身）交易员，国联证券有限责任公 司投资经理，无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理，锡洲国际有限公司投资部经理， 中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基 金基金经理）、风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、 副总裁。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。历任国联 证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总经理、资产管理部 总经理、总裁助理、副总裁。 MOLING CHEN（陈末翎）女士，董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商管理硕士。 现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人。历任澳大利亚墨尔本药物 技术研究所化学分析师，澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总 监。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研究中心金融 研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研究室 主任。 WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任北京市中 伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师，北京大学国 家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合 伙人。 张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心 主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师、 教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲 师，复旦大学经济学院副教授。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司总稽核、党办主任、 信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理，中国海洋石油东海公司计财 部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司 上海分公司计财部岗位经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽 核审计部经理、纪委副书记、合规总监。 Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融系硕士、法国 国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、 执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财 务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客 户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总 监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员。 康铁祥先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部总经理。历任山 东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科员，中海基金管理有限公司风险 管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。历任沈阳 联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司网络部经理，上海致达信息产业 股份有限公司技术支持部经理，中海基金管理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经 理助理、信息技术部副总经理。 3、高级管理人员 杨皓鹏先生，总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有限公司综合管 理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委 秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017年7月进入本公司工作，曾任总经理助理， 2017年8月至今任本公司总经理，2017年9月至今任本公司董事，2017年11月起兼任本公司代 理督察长，2017年11月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 宋宇先生，常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡市统计局秘 书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总 经理。2004年3月进入本公司工作，历任本公司督察长、副总经理（期间2011年1月至2011 年10月兼任本公司代理总经理，2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长），2015年4 月至今任本公司常务副总经理。 杨皓鹏先生，代理督察长。简历同上。 4、基金经理 邱红丽女士，英国纽卡斯尔大学跨文化交流与国际管理专业硕士。历任大连龙日木制品 有限公司会计，交通银行大连开发区分行会计主管，上海康时信息系统有限公司财务总监， 尊龙实业（香港）有限公司财务总监。2009年4月进入我公司工作，历任定量财务分析师、 分析师、高级分析师、高级分析师兼基金经理助理、研究副总监，现任研究部副总经理。2014 年3月至今任中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2014年11月至今任中海分 红增利混合型证券投资基金基金经理，2015年11月至今任中海混改红利主题精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2005年6月16日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 李涛 2005年6月16日-2007年7月9日 王雄辉 2007年7月10日-2008年4月14日 李延刚 刘文超 2008年4月15日-2009年5月20日 李延刚 2009年5月21日-2009年6月1日 李延刚 陶林健 2009年6月2日-2009年6月22日 陶林健 2009年6月23日-2011年2月17日 笪菲 2011年2月18日-2011年6月8日 笪菲、吕晓峰 2011年6月9日-2012年7月9日 笪菲 2012年7月10日-2014年11月17日 邱红丽 2014年11月18日至今 6、投资决策委员会成员 杨皓鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理、代理督察长。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、基金经理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略分析师、基金经 理。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 蒋佳良先生，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制中期和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生； 2、本基金管理人承诺严格遵守《基金法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防 止以下《基金法》禁止的行为发生： （1）基金之间相互投资； （2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （3）从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务； （4）从事资金拆借业务； （5）动用银行信贷资金从事基金投资； （6）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （7）从事证券信用交易； （8）以基金资产进行房地产投资； （9）从事可能使基金资产承担无限责任的投资； （10）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券； （11）法律、法规、中国证监会规定及《基金合同》禁止从事的其他行为； 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 (五)基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制体系概述 为了最大程度地保护基金份额持有人的利益，确保公司规范运作，有效地防范和化解基 金管理过程中的管理风险、经营风险和操作风险，本公司构建了包括先进的风险管理理念、 风险管理文化、控制严密、运行有效的内控制度在内的内部控制体系。 2、风险管理的理念和文化 （1） 以最大程度保护基金份额持有人利益为己任； （2） 风险管理是业务发展的保障； （3） 最高管理层负最终责任； （4） 分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （5） 制度建设是基础； （6） 制度执行监督是保障。 3、内部控制遵循的原则： （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有 资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4、风险管理和内部控制的组织体系 （1）董事会应充分重视风险控制，通过批准公司的风险控制战略、制度和工作计划， 确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、运作制度和控制环境，并通过审 计与合规委员会和督察长对公司经营管理层的风险控制工作发挥更权威的监督作用。董事会 通过控制公司治理结构风险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的 作用达到对基金投资风险的最终控制。 （2）风险控制委员会为公司董事会下设专门委员会之一，负责对公司业务风险控制进 行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责主要有：审议基金资 产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的合法性、合规性，负责协调处理突发 性重大事件并界定业务风险损失责任人的责任，审议公司其他各项资产管理业务的风险状况 评价分析报告。 （3）督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制和管理情况 进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并 督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告。 （4）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动）进行合规控 制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规守法情况进行监督，保 证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执行。 （5）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在公司各项基本管 理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及风险控制规定，并 督导部门员工严格执行。 5、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风 险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）公司健全了法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当 关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现了职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工， 操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决 策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系 统。 （5）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线: A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知 悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实 行严格的检查和反馈。 （6）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （8）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、明确各部门职能 与授权范围来完成。 （9）公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产要实行独立运作，分别核算。 （10）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易 和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理 隔离。 （11）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部 控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近140名，其中具有高级职称的专家30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2017年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共415只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构： （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：杨皓鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218 负责人：李想 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：郑健 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 2、代销机构： （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 客户服务电话：95599 公司网址：www.abcchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：郭明 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 住所：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 客户服务电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：何奕 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021－58781234 传真：021-58408483 联系人：陆志俊 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755—83199084 传真：0755-83195049 资产托管部信息披露负责人：张燕 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：王志刚 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （9）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：(0755) 2219 7701 传真电话：021-50979507 联系人：高希泉 客户服务电话：95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com （10）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021－61616193 传真：021-63604196 联系人：朱萍 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （11）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、0577-96699（其他地区） 公司网址：www.wzbank.cn （12）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 电话：010-85238890 客户服务电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （13）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 公司网站：www.srcb.com （14）宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn/ （15）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （16）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （17）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com （18）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 公司网址：www.htsec.com （19）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网址：www.csc108.com （20）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或4008895523 公司网址：www.swhysc.com （21）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510-8193 传真：021-68865680 联系人：张新媛 客户服务电话:400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （22）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话: 95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （23）东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （24）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786633 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355 、4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn （25）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 客户服务电话：400-888-8666/95521 公司网址：www.gtja.com （26）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （27）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 客户服务电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.cn （28）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （29）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客户服务电话：400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （30）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：李丹 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com （31）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com （32）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：牛冠兴 电话：021-68801217 传真：021-68801210 联系人：张勤 客户服务电话：4008-001-001 公司网址：www.essence.com.cn （33）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （34）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：021-95503或4008-888-506 公司网址：www.dfzq.com.cn （35）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656、4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：400-689-8888 公司网址：www.hlzqgs.com （36）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （37）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （38）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （39）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：0755-23838751 传真：0755-82485081 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn （40）万联证券股份有限公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 电话：020－37865070 联系人：王鑫 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 公司网址：www.wlzq.com.cn （41）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn （42）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （43）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 客户服务电话：400-8888-777 公司网址：www.gyzq.com.cn （44）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com （45）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （46）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （47）方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （48）中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话: 400-889-5548 公司网址：www.cs.ecitic.com （49）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 邮编：130119 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn （50）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （51）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net.cn （52）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778010 传真：021-68778117 客服电话：400-820-9898、021-38929908 网址：www.cnhbstock.com （53）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 客户服务电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （54）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （55）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （56）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 业务联系电话：021-64339000-807 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn （57）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (58) 华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客户服务电话：95584和4008-888-818 公司网址：http://www.hx168.com.cn （59）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：01065051166 客服电话：4009101166 公司网址：www.cicc.com.cn （60）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客户服务电话：95564 网址：www.lxsec.com （61）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292940 传真：010-68292964 客户服务电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （62）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：刘聪慧/徐晓荣 电话：010-58170905/010-58170876 传真：010-58100800 客户服务电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （63）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com （64）和耕传承基金销售有限公司 住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 法定代表人：李淑慧 联系人：罗聪 客户服务电话：0371-85518396 公司网址：www.hgccpb.com （65）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人：何亚刚 联系人：高洋 电话：010-5935 5546 传真：010-5643 7030 客户服务电话：4008895618 网址：www.e5618.com （66）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518 公司网址：www.962518.com （67）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1 号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23 层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 客户服务电话：4000279899 公司网址：www.buyfunds.cn （68）徽商期货有限责任公司 办公地址：合肥市芜湖路258号 法定代表人：吴国华 联系人：蔡芳 客户服务电话：4008878707 公司网址：www.hsqh.net （69）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （70）深圳前海财厚资产管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室 法定代表人：孙方厚 联系人：李军 客户服务电话：400-699-0071 公司网址：www.caiho.cn （71）北京微动利投资管理有限公司 住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn (72)北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 法定代表人：程刚 联系人：赵立芳 客户服务电话：400-100-3391 公司网址：http://www.dianyingfund.com/ （73）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼 联系人：李荣 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客户服务电话：95328 公司网址：http://www.dgzq.com.cn/ （74）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 客户服务电话：010-59013825 公司网址：http://www.wanjiawealth.com/ （75）成都华羿恒信财富投资管理有限公司 住所：成都市高新区天府大道中段199号棕榈泉国际中心1幢1单元19层4号 办公地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈泉国际中心1幢1单元19层4号 法定代表人：赵壁 联系人：谭佳洲 客户服务电话：400-8010-009 公司网址：http://www.huayihengxin.com （76）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （77）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （78）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：郑茵华 联系电话：021-20691831 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com （79）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 （未完）  |