[发行]宝盈先进：更新招募说明书（2018年1月）
宝盈基金管理有限公司 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资 基金更新招募说明书 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一八年一月 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 重要提示 本基金（以下简称 “本基金 ”）于 2014年 11月 21日经中国证券监督管理委 员会证监许可【 2014】1244号文注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金及货币市场基金，属于中高收益 /风险特征的基金。本基金投资于证券 市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购 （或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益 的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发 的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风 险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资人基 金投资的 “买者自负 ”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小 微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透 明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这 将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书 (更新 )所载内容截止日为 2017年 12月 17日,有关财务数据和 净值表现截止日为 2017年 9月 30日。本招募说明书（更新）中基金投资组合报 告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 目录 第一部分绪言 ...............................................................................................................................1 第二部分释义 ...............................................................................................................................2 第三部分基金管理人 .....................................................................................................................6 第四部分基金托管人 .................................................................................................................. 19 第五部分相关服务机构 .............................................................................................................. 23 第六部分基金的募集 .................................................................................................................. 34 第七部分基金合同的生效 ..........................................................................................................38 第八部分基金份额的申购与赎回 ..............................................................................................40 第九部分基金的投资 .................................................................................................................. 51 第十部分基金的业绩 .................................................................................................................. 64 第十一部分基金的财产 ................................................................................................................ 65 第十二部分基金资产估值 ..........................................................................................................66 第十三部分基金费用与税收 ......................................................................................................71 第十四部分基金收益与分配 ......................................................................................................73 第十五部分基金的会计和审计 ..................................................................................................75 第十六部分基金的信息披露 ......................................................................................................76 第十七部分风险揭示 .................................................................................................................. 82 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..........................................................85 第十九部分基金合同的内容摘要 ..............................................................................................87 第二十部分基金托管协议的内容摘要 ....................................................................................109 第二十一部分基金份额持有人服务 ........................................................................................128 第二十二部分其他应披露事项 ................................................................................................130 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 ............................................................................131 第二十四部分备查文件 ............................................................................................................132 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 ”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称 “《信息披露办法》 ”）和其他有关法律法规的规定，以及《宝 盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “合同 ”或“基金合 同”）编写。 本招募说明书阐述了宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、 投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资 人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或 授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在 基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 1 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 1、基金或本基金：指宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈先进制造灵活 配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代 表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民 共和国港口法 >等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、 同年 6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 2 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证 券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，运用 来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的 合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理 协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为宝盈基金管理有限 公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 3 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资 人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 4 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 43、系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不 同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行 为 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 其他媒介 53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 5 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 成立时间： 2001年 5月 18日 法定代表人：李文众 总经理：张啸川 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 注册资本： 10000万元人民币 电话： 0755 -83276688 传真： 0755 -83515599 联系人：张志刚 2、基金管理人股权结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字【 2001】9号文批准发起设立，现有 股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托 有限责任公司持有本公司 75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25%的 股权。 公司设置公募基金投资决策委员会（试行）、专户投资决策委员会（试行）、风 险管理委员会、信息技术治理委员会和产品委员会，并设置权益投资部、固定收益 部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风险管理部、 集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、互联网金融部、 基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经理办公室 等 20个部室及北京办事处、上海办事处。 二、证券投资基金管理情况 截至 2017年 9月 30日，本基金管理人共管理二十二只开放式证券投资基金： 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资 基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资 6 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝 盈货币市场证券投资基金、宝盈中证 100指数增强型证券投资基金、宝盈新价值灵 活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金、宝盈科技 30灵活 配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进 制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金、 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基 金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全战略沪港深股票型证 券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金、宝盈消费主题灵活 配置混合型证券投资基金。 三、主要人员情况 1、公司高级管理人员 （1）董事会 李文众先生，董事长， 1959年生，中共党员，经济师。 1978年 12月至 1985年 5月在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作； 1985年 6月至 1997年 12月 在中国工商银行成都市信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管理部经理； 1997年 12月至 2002年 11月成都工商信托投资有限责任公司任职，历任部门经理、 总经理助理； 2002年 11月至今在中铁信托有限责任公司任副总经理。 景开强先生，董事， 1958年生，硕士研究生，高级会计师。 1985年 7月至 1989 年 10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计师、会计 师、财务主管； 1989年 11月至 2001年 4月在中铁二局机筑公司财务科任职，历任 副科长、科长、总会计师； 2001年 5月至 2003年 10月在中铁二局股份公司任财会 部部长，中铁二局集团专家委员会财务组组长； 2003年 11月至 2005年 10月在中 铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员；现任中铁信 托有限责任公司总经理。 陈赤先生，董事， 1966年生，中共党员，经济学博士。 1988年 7月至 1998年 5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任； 1998年 5月至 1999年 3月 在四川省信托投资公司人事部任职； 1999年 3月至 2000年 10月在四川省信托投资 公司峨眉山办事处任总经理助理， 2000年 10月至 2003年 6月在和兴证券有限责任 7 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 公司工作； 2003年 6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总 经理，现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。 张栋先生，董事， 1977年生，硕士研究生。 2000年 8月至 2001年 5月，在中 国化工进出口总公司资产管理部投资一部任副总经理； 2001年 6月至 2002年 3月， 在中化进出口总公司投资部任项目经理； 2002年 3月至 2003年 2月，在飞秒光电 科技（西安）有限公司光通信事业部任总经理助理； 2003年 2月至 2004年 3月， 在中化国际（控股）股份有限公司冶金能源事业总部任项目经理； 2004年 3月至 2009 年 5月，在山西中化寰达事业有限责任公司任总经理； 2009年 6月至 2010年 7月， 在中化石油有限公司炼化事业部任高级项目经理； 2010年 7月至 2011年 2月，在 中国中化股份有限公司工程管理部控制部任副经理； 2011年 2月至 2013年 7月， 在中化石油有限公司油品销售南方事业部任副总经理； 2013年 7月至 2014年 1月， 在中国对外经济贸易信托有限公司资产管理一部工作； 2014年 1月至 2014年 7月， 在中国对外经济贸易信托有限公司资产管理三部任总经理； 2014年 7月至 2016年 7 月，在中国对外经济贸易信托有限公司基础产业部任总经理； 2016年 7月至今，在 中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部任总经理。 张苏彤先生，独立董事， 1957年生，中共党员，博士研究生。 1975年 12月到 1978年 3月，在陕西重型机器厂任职； 1982年 7月到 1985年 9月，在陕西省西安 农业机械厂任助理工程师； 1987年 7月到 1989年 5月，在陕西省西安农业机械厂 任工程师、车间副主任； 1989年 5月到 2000年 4月，在陕西财经学院财会学院任 教授、系主任； 2000年 4月到 2003年 3月，在西安交通大学会计学院任教授、系 主任； 2003年 3月到 2016年 12月在中国政法大学民商经济法学院财税金融法研 究所任副所长、教授、研究生导师， 2016年 12月至今在中国政法大学商学院会计 研究所任教授、研究生导师。 廖振中先生，独立董事， 1977年生，法学硕士研究生。 2003年到 2014年，在 西南财经大学法学院任讲师； 2014年至今，在西南财经大学法学院任副教授。兼任 四川亚峰律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事，乐山 市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川省住建厅海 绵城市建设专家委员会成员。 王艳艳女士，独立董事， 1980年生，中共党员，会计学博士。 2007年 8月到 8 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2008年 8月，在美国休斯敦大学从事博士后研究工作； 2008年 6月到 2010年 12月， 在厦门大学财务与会计研究院任助理教授； 2011年 1月到 2014年 7月，在厦门大 学管理学院任副教授； 2014年 8月至今，在厦门大学管理学院任教授。 徐加根先生，独立董事， 1969年生，中共党员，西南财经大学教授。 1991年至 1996年在中国石化湖北化肥厂工作； 1996年至 1999年，在西南财经大学学习； 1999 年至今，在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所 长。 张啸川先生，董事， 1978年生，中共党员，经济学博士。 2005年 3月-2005年 5月任职于中国证监会市场监管部结算监管处。 2005年 5月至 2009年 11月任职于 中国证监会股权分置改革领导小组办公室。 2009年 11月至 2011年 8月担任中国证 监会市场监管部市场监控处副处长。 2011年 8月至 2012年 5月担任中国证监会市 场监管部综合处副处长。 2012年 5月至 2015年 7月担任中国证监会市场监管部交 易监管处处长。 2015年 7月至 2017年 4月担任博时基金管理有限公司高级顾问兼 北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事。 2017年 4月 14日起任宝盈基金 管理有限公司总经理。 （2）监事会 张建华女士，监事， 1969年生，高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都 科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信 托有限责任公司金融同业部总经理。 刘郁飞先生，监事， 1973年生，中国注册会计师、 ACCA。曾就职于中国林业 科学研究院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团有限 公司、毕马威华振会计师事务所。现任职于中国对外经济贸易信托有限公司审计稽 核部。 魏玲玲女士，监事， 1970年生，中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份有限 公司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 汪兀先生，监事， 1983年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融 通基金管理有限公司监察稽核部，现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理。 （3）其他高级管理人员 张瑾女士，督察长， 1964年生，工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行 9 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。 2001年加入宝盈 基金管理有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监， 2013年 12月起任 宝盈基金管理有限公司督察长。 丁宁先生，副总经理， 1976年生，硕士，高级经济师。 1998年 8月至 2001年 7月任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。 2003年 6月至 2010年 9月担任中铁信 托有限责任公司综合管理部、人力资源部副总经理。 2010年 9月至 2016年 11月担 任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。 2015年 12月起担任宝 盈基金管理有限公司党工委、纪工委书记，现任宝盈基金管理有限公司副总经理、 党工委书记、纪工委书记、董事会秘书。 2017年 3月起兼任中铁宝盈资产管理有限 公司董事长。 葛俊杰先生，副总经理， 1973年生，硕士。曾任职于深圳市政府外事办公室、 深圳市政府金融发展服务办公室。 2007年加入宝盈基金管理有限公司，曾任研究员、 总经理办公室主任、专户投资部总监，现任副总经理、投资经理。 张新元先生，副总经理， 1997年 3月至 2002年 8月任职于黄河证券， 2002年 9月至 2004年 2月任职于民生证券， 2004年 3月至 2011年 6月任职于长城基金管 理有限公司， 2011年 7月加入宝盈基金管理有限公司，历任总经理办公室主任、机 构业务部总监、创新业务部总经理、总经理助理，现任公司副总经理、投资经理。 2017年 8月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司副董事长。 2、基金经理简历 李进先生，武汉大学金融学硕士。曾就职于中国农业银行深圳分行、华泰联合 证券。 2013年 8月加入宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。现任 宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李健伟先生，华南理工大学工学硕士。 2007年 8月至 2010年 4月，在普华永 道咨询有限公司任职高级顾问。 2010年 4月至 2012年 12月，在广发证券股份有限 公司任职稽核员、行业研究员。 2012年 12月加入宝盈基金管理有限公司，先后任 职研究部研究员、专户投资部投资经理，现任宝盈核心优势灵活配置混合型证券投 资基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时 10 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 间： 张小仁， 2014年 12月 17日至 2017年 1月 26日。 3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 本公司公募基金投资决策委员会（试行）成员包括： 张啸川先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。 孙海波先生（秘书长）：权益投资部总经理、研究部总经理。 葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。 段鹏程先生（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部执行总经理、宝盈医疗 健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝 盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金和宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈策略增长 混合型证券投资基金基金经理。 高宇先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部副总经理，宝盈增强收益 债券型证券投资基金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈祥瑞养老混合型证券投资 基金、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金基金经理。 方佳佳女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司研究员，宝盈消费主题灵活配置混 合型证券投资基金基金经理助理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 四、基金管理人职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履行 以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 11 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、 《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效 措施，防止违法行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； 12 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （8）除按本基金管理人制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利 益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大程 度保护基金持有人的合法权益，根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金管理 公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》，制定《宝盈 基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件，是制定各项规 章制度的基础和依据。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理 层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1、内部控制目标 公司实行内部控制的目标是： （1）保证公司经营管理的合法合规性； 13 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2）保证基金份额持有人、资产委托人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、内部控制原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过 程和业务环节，并适用于公司每一位员工； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公 司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （4）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的 行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规 章的权力； （5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营 方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时 进行修改和完善。 3、公司内部控制制度体系及管理 公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个 层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的 基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门的 根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应 该遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相违背。 公司各项制度的制订必须满足以下几个要求： （1）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定； （2）符合公司业务发展的需要； （3）符合全面、审慎、适时性原则； （4）授权、监督、报告、反馈主线明确； （5）权利与职责、考核、奖惩相对应。 14 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施。公司内部控制 大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案，报董事会通过后实施。 公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程和内部 控制大纲提出议案，根据公司制度规定的审批程序审批后实施。 监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价。监察稽核部的报告报公 司总经理和督察长，总经理向有关机构、部门提出修改意见，由相关机构和部门负 责落实。各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评价，并 负责落实有关事项。 4、内部控制基本要点 公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、对 各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。 （1）授权制度贯穿于公司经营活动的始终。公司授权控制主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度，确保权责分 明； ②公司实行法人授权负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、 财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能； ③各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一项 工作必须是在业务授权范围内进行； ④公司应对授权建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改。 （2）对人力资源管理的控制主要包括： ①实行全员劳动合同制； ②实行员工绩效管理； ③建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度； ④建立系统的培训制度，不断提高员工的综合素质。 （3）对员工行为操守的控制必须包括： ①制定公司员工行为守则，规范员工的行为； ②定期对公司员工进行职业道德培训； ③制定纪律程序，建立举报制度； ④员工不得购买股票或投资封闭式基金。员工购买开放式基金的，持有开放式 15 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 基金份额的期限不得少于 6个月（货币基金除外），，并应按照法规或监管机关有关 要求进行申报。 （4）公司对研究、投资与交易的控制必须包括： ①研究工作应保持独立、客观； ②确立科学的投资理念，决策过程必须标准化、程序化、科学化； ③明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度； ④投资禁止和投资限制制度； ⑤基金经理的选拔、考核、激励制度； ⑥明确的报告体系、监督和反馈体系； ⑦实行空间隔离制度（防火墙制度）； ⑧实行集中交易制度； ⑨标准化、程序化的业务流程； ⑩严格的信息资料的传递、保管、销毁制度。 （5）对新产品开发的控制主要包括： ①新产品开发必须符合国家法律、法规的规定； ②新产品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，提出风险控制措施， 并按决策程序报批。 （6）对销售和客户服务的控制主要包括： ①建立销售规则和销售人员资格标准； ②加强对代销商的监督管理； ③建立客户服务标准，做好客户服务工作； ④做好对销售、客户服务信息资料的管理工作。 （7）对注册登记的控制主要包括： ①做好账户管理工作； ②加强对交易与非交易过户的注册登记过户； ③加强对账户、注册登记资料的管理； ④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。 （8）对资讯控制的内容包括： ①实行保密制度，对信息资料分密级进行管理； 16 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 ②实行门禁制度； ③对公司办公电话进行录音； ④实行电脑系统权限管理。 （9）对财务控制的内容包括： ①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则，严格按照公司财务和基金及其他 受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制度、财 务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密 的会计控制体系； ②建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督； ③严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和 财经纪律； ④强化财产登记保管和实物资产盘点制度； ⑤实行统一采购和招标制度； ⑥制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。 （10）对电子信息系统控制包括： ①根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度； ②电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明 确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责； ③强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员与 实际业务操作人员相互独立制； ④建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数 据库管理系统口令； ⑤建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和完 整，并能及时、准确的传递到各职能部门； ⑥严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度； ⑦指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。 （11）对监督系统的控制包括： ①建立不同层次的监督系统，各层次依据各自的授权范围实施监督； 17 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 ②强化内部监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、检 查，确保公司各项经营管理活动有效运行； ③全面推行监督、检查工作的责任管理制度，严格监督人员的奖惩制度； ④确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作； ⑤建立道路通畅的报告、反馈系统。 （12）对突发事件和灾难风险的控制包括： ①制定公司危机处理方案，对突发事件和灾难风险进行提前防范； ②成立危机领导小组和危机处理工作小组，当发生突发事件和灾难时，根据危 机处理方案，尽快排除风险，使公司的经营活动恢复正常。 5、持续的控制检验 基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验。 公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评价， 对重点项目实行定期和不定期的检查、评价，对检查、评价结果出具专题稽核报告， 并报全体董事。董事会对报告进行讨论，并将讨论结果委托公司总经理落实。 公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结，并出具专题报告，并报公司 总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见，并依据大纲中规定的有关权限 和程序责成相关部门落实。 在出现新的市场环境、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况下， 风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查，并根据需要 进行制度调整。 坚持重点检验的原则，对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的销 售、投资人服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重点持 续检验。 6、基金管理人关于内部控制制度声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 18 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代 码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市 (股票代码 601939)。 2017年 6月末，本集团资产总额 216,920.67亿元，较上年末增加 7,283.62亿元， 增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93亿元，较上年同期增长 1.30%； 净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》 “2016中国最佳银行 ”，《环球金融》 “2016中国最佳消费者银行 ”、“2016亚 太区最佳流动性管理银行 ”，《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖 ”，《亚洲银行 家》 “中国最佳大型零售银行奖 ”及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构奖 ”。 本集团在英国《银行家》 2016年“世界银行 1000强排名 ”中，以一级资本总额继续位 列全球第 2；在美国《财富》 2016年世界 500强排名第 22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 19 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份 中心，共有员工 220余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管 业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财 务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任 领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期 从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心 ”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各 项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的 商业银行之一。截至 2017年二季度末，中国建设银行已托管 759只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国 建设银行连续 11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》 “中国最佳托管银行 ”、 20 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 “中国最佳次托管银行 ”、“最佳托管专家 ——QFII”等奖项，并在 2016年被《环球金 融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行 ”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统 ”，严格按照现行法律法规以及基金合 同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制 等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理 21 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投 资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人 进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 22 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基 金份额，并及时公告。 直销机构：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 法定代表人：李文众 总经理：张啸川 成立日期： 2001年 5月 18日 客户服务统一咨询电话： 400-8888-300（全国统一，免长途话费） 电话： 0755-83275165或 0755-83275807 传真： 0755-83515880 联系人：梁靖、李依 公司网站： www.byfunds.com 二、其他相关机构 1、注册登记机构 注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 法定代表人：李文众 电话： 0755-83276688 传真： 0755-83515466 联系人：陈静瑜 2、代销机构 （1）中国银行 联系地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （2）中国建设银行 23 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系地址：北京市西城区金融大街 25号 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （3）交通银行 联系地址：上海市银城中路 188号 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （4）平安银行 联系地址：深圳市深南东路 5047号 客户服务电话： 95511-3 公司网址： www.bank.pingan.com （5）东莞农村商业银行 联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 客户服务电话： 0769-961122 公司网址： www.drcbank.com （6）国泰君安证券 联系地址：上海市延平路 135号 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com （7）中信建投证券 联系地址：北京市东城区朝内大街 188号 客户服务电话： 4008888108、95587 公司网址： www.csc108.com （8）国信证券 联系地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话： 8008108868 公司网址： www.guosen.com.cn （9）招商证券 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39－45层 24 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （10）中信证券 联系地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦三层 客户服务电话： 400-889-5548 公司网址： www.cs.ecitic.com （11）银河证券 联系地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 c座 客户服务电话： 4008888888、95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （12）海通证券 联系地址：上海市淮海中路 98号金钟广场 19层 客户服务电话： 4008888001、95553 公司网址： www.htsec.com （13）申万宏源证券 联系地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 40层 客户服务电话： 95523或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com （14）长江证券 联系地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 客户服务电话： 4008888999、95579 公司网址： www.cjsc.com.cn （15）安信证券 联系地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 客户服务电话： 4008001001 公司网址： www.essence.com.cn （16）渤海证券 联系地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 客户服务电话： 4006515988 25 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 公司网址： www.bhzq.com （17）中信证券（山东） 联系地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 （266061） 客户服务电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （18）东兴证券 联系地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 客户服务电话： 4008888993 公司网址： www.dxzq.net （19）信达证券 联系地址：北京市西城区三里河东路 5号中商大厦 10层 客户服务电话： 4008008899 公司网址： www.cindasc.com （20）长城证券 联系地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 客户服务电话： 4006666888 公司网址： www.cc168.com （21）光大证券 联系地址：上海市浦东南路 528号上海证券大厦南塔 16楼 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （22）广州证券 联系地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、 20楼 客户服务电话： 961303 公司网址： www.gzs.com.cn （23）平安证券 联系地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦 客户服务电话： 95511 26 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 公司网址： www.stock.pingan.com （24）中泰证券 联系地址：山东省济南市市中区经七路 86号 客户服务电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn （25）第一创业证券 联系地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 客户服务电话： 400-888-1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn （26）中金公司 联系地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 客户服务电话： 010-65051166 公司网址： www.cicc.com.cn （27）五矿证券 联系地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心大厦 47-49层 客户服务电话： 40018-40028 公司网址： www.wkzq.com.cn （28）中投证券 联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21 层 客户服务电话： 4006008008、95532 公司网址： www.china-invs.cn （29）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址： wen.wen@jrj.com.cn （30）上海挖财金融信息服务有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 客服电话： 021-50810673 27 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 公司网站： www.wacaijijin.com （31）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 客户服务电话： 400-821-5399 公司网址： www.noah-fund.com （32）深圳众禄基金 联系地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 25层 客户服务电话： 4006788887 公司网址： www.jjmmw.com （33）上海天天基金 联系地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 客户服务电话： 4001818188 公司网址： www.1234567.com.cn （34）上海好买基金 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室 客户服务电话： 4007009665 公司网址： www.ehowbuy.com （35）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 联系地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 客户服务电话： 4000766123 公司网址： www.fund123.cn （36）上海长量基金 联系地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 客户服务电话： 400-089-1289 公司网址： www.erichfund.com.cn （37）浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址：杭州市文二西路一号 903室 客服电话： 4008-773-772 公司网址： www.5ifund.com 28 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （38）上海利得基金销售有限公司 联系地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 客户服务电话： 400-067-6266 公司网址： www.leadfund.com.cn （39）浙江金观诚财富管理有限公司 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 客户服务电话： 400-068-0058 网址： www.jincheng-fund.com （40）南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 客户服务电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com （41）北京格上富信投资顾问有限公司 联系地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 客户服务电话： 400-066-8586 公司网址： www.igesafe.com （42）众升财富（北京）基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 客户联系电话： 400-059-8888 公司网址： www.wy-fund.com （43）北京汇成基金销售有限公司 联系地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 客户服务电话： 4006-199-059 公司网站： www.fundzone.cn （44）唐鼎耀华 联系地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 客户服务电话： 400-819-9868 公司网址： www.tdyhfund.com （45）天津国美基金销售有限公司 29 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 客户服务电话： 400-111-0889 网址： www.gomefund.com （46）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩 )N-1、N-2地块新 浪总部科研楼 5层 518室 客户服务电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com （47）杭州科地瑞富基金销售有限公司 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 客户服务电话： 0571-86655920 网址： www.cd121.com （48）上海万得投资顾问有限公司上海万得基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 客户服务电话： 400-821-0203 （49）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 客户服务电话： 400-810-5919 网址： www.fengfd.com （50）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 客户服务电话： 021-52822063 网址： www.66zichan.com （51）上海汇付金融服务有限公司 联系地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 客户服务电话： 400-820-2819 公司网址： tty.chinapnr.com （52）上海基煜基金销售有限公司 联系地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室 30 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 客户服务电话： 021-65370077 公司网址： www.jiyu.com.cn （53）上海凯石财富基金销售有限公司 联系地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 客服电话： 4006-433-389 公司网址： www.lingxianfund.com （54）上海中正达广投资管理有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 客户服务电话： 400-6767-523 网址： www.zzwealth.cn （55）北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 客户服务电话： 400-618-0707 网址： www.hongdianfund.com （56）深圳新华信通资产管理有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 2003号华嵘大厦 1808单元 网址： www.xintongfund.com （57）深圳富济财富管理有限公司 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 客户服务电话： 0755-83999907 公司网址： www.jinqianwo.cn （58）上海陆金所资产管理有限公司 联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 客户服务电话： 4008-219-031 公司网址： www.lufunds.com （59）大泰金石投资管理有限公司 联系地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 客户服务电话： 400-928-2266 公司网站： www.dtfunds.com 31 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （60）珠海盈米财富管理有限公司 联系地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 客服电话： 020-89629066 公司网址： www.yingmi.cn （61）和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 客户服务电话： 400-555-671 网址： www.hgccpb.com （62）奕丰金融服务（深圳）有限公司 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116室 客户服务电话： 400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （63）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 客户服务电话： 400-890-9998 网址： www.jnlc.com （64）深圳市金斧子投资咨询有限公司深圳市金斧子基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 客户服务电话： 400-9500-888 网址： www.jfzinv.com （65）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 客服电话： 400-061-8518 公司网站： danjuanapp.com 3、律师事务所和经办律师 律师事务所名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 32 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 负责人：廖海 经办律师：廖海、刘佳 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 4、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 经办注册会计师：薛竞、周祎 联系人：周祎 33 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第六部分基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》等有关规定及基金合同，并经中国证监会 2014年 11月 21日证监许可【 2014】 1244号文注册募集。 本基金份额的初始面值为人民币 1.000元。 本基金自 2014年 12月 1日起向社会公开募集，截至 2014年 12月 12日，基金 募集工作已顺利结束。本次募集净认购金额为 4,255,516,897.64元人民币，有效认购 户数为 41,385户。认购资金在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 1,535,788.27 元，折算为基金份额分别计入各基金份额持有人基金账户，归基金份额持有人所有。 上述资金已于 2014年 12月 16日全额划入本基金在托管人中国建设银行开立的宝盈 先进制造灵活配置混合型证券投资基金托管专户。按照每份基金单位面值人民币 1.00元计算，本次募集期募集的基金份额及利息转份额共计 4,257,052,685.91份。 其中，宝盈基金管理有限公司（以下简称 "本基金管理人 "）基金从业人员认购持有 的基金份额总额为 501,480.62份（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比 例为 0.0118%。 一、基金类型和存续期限 1、基金类型：混合型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金存续期间：不定期 二、基金的募集期 自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体发售时间见基金份额发售公 告。 基金管理人可根据基金销售的实际情况在募集期限内适当缩短发售时间并及时 公告。 二、基金的发售方式和销售渠道 本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。基 金管理人可以根据情况变更、增减销售机构，并另行公告。 本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金管 34 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 理人将认购无效的款项退回。 基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。本基金的具体发 售方式和销售机构详见发售公告。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构 确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投 资人任何损失由投资人自行承担。 具体销售机构名单和联系方式请见《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基 金基金份额发售公告》。 三、基金的发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格 境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资人。 四、基金的募集规模限制 本基金的最低募集份额总额为 2亿份。本基金首次募集份额不设上限。 五、认购费用 本基金认购费率最高不高于 1.2%，且随认购金额的增加而递减，如下表所示： 费用类别费率（设认购金额为 M） M<50万 1.20% 认购费 50万≤M<200万 0.80% 200万≤M<500万 0.60% M ≥500万固定费用 1000元 募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等 募集期间发生的各项费用。 六、募集期认购款项的利息处理方式 本基金基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认 购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息 转份额的数额以基金注册登记机构的记录为准。 七、基金认购份额的计算 35 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。 计算公式为： 净认购金额＝认购金额 /（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额 .净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息） /基金份额初始面值 认购费用为固定金额时，计算公式为： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息） /基金份额初始面值 认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。 示例：某投资人投资 1万元认购本基金，认购费率为 1.2%，假定募集期间认购 资金所得利息为 3元，则根据公式计算出： 净认购金额 = 10,000 /（1＋1.2%）= 9,881.42元 认购费用 = 10,000 – 9,881.42 = 118.58元 认购份额 =（9,881.42＋3）/ 1.00 = 9,884.42份 即：投资人投资 1万元认购本基金，可得到 9,884.42份基金份额。 八、基金份额认购原则及程序 1、认购时间安排 投资人认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机构确 定，请参见本基金的发售公告。 2、基金份额的认购采用金额认购方式 投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。投资人在募集期内可以多 次认购基金份额，认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制。认购一经受理不 得撤销。 3、投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续 投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的发售公告。 4、认购的确认 当日（ T日）在规定时间内提交的申请，投资人通常应在 T+2日到网点查询认 36 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 购申请的受理结果。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认 购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由 此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 5、认购金额的限制 在直销和代销机构首次认购的单笔最低认购金额为人民币 1,000元，追加认购 的单笔最低认购金额为人民币 1,000元。若发生比例确认，认购金额不受最低认购 金额限制。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的 业务规定为准。 37 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第七部分基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份， 基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资 机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理 人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理 人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不 得动用。 根据《基金法》、《运作办法》和基金合同、基金招募说明书的有关规定，本基 金募集符合有关条件，宝盈基金管理有限公司（以下简称 “本基金管理人 ”）已向中 国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2014年 12月 17日获证券基金机构监管部函 [2014]2059号文书面确认，基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本 基金管理人正式开始管理本基金。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式（未完）  |