[年报]东音股份:2017年年度报告
浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告 2018年 01月 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人方秀宝、主管会计工作负责人朱富林及会计机构负责人 (会计主 管人员 )邱德林声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承 诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、 预测与承诺之间的差异。 本公司请投资者认真阅读本报告，公司在本报告 “经营情况讨论与分析 ”中 “公司未来发展的展望 ”部分，描述了公司未来经营可能面临的主要风险，敬请 广大投资者注意风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2017年 12月 31日公司 总股本 200,000,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.00元（含税）， 送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ...............................................................................................................................1 第二节公司简介和主要财务指标 ............................................................................................................................4 第三节公司业务概要 ...............................................................................................................................................8 第四节经营情况讨论与分析 .................................................................................................................................10 第五节重要事项 .....................................................................................................................................................22 第六节股份变动及股东情况 .................................................................................................................................59 第七节优先股相关情况 .........................................................................................................................................65 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................................................66 第九节公司治理 .....................................................................................................................................................72 第十节公司债券相关情况 .....................................................................................................................................77 第十一节财务报告 .................................................................................................................................................78 第十二节备查文件目录 .......................................................................................................................................150 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、东音股份指浙江东音泵业股份有限公司 大任投资指温岭市大任投资管理有限公司 东音配件公司指温岭市东音水泵配件制造有限公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 保荐机构指中信建投证券股份有限公司 审计机构指天健会计师事务所（特殊普通合伙） 控股股东、实际控制人指方秀宝先生 报告期指 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 本年指 2017年 上年同期指 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日 元（万元）指人民币元（人民币万元） 公司法指中华人民共和国公司法 证券法指中华人民共和国证券法 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称东音股份股票代码 002793 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称浙江东音泵业股份有限公司 公司的中文简称东音股份 公司的外文名称（如有） Zhejiang Doyin Pump Industry Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） DOYIN 公司的法定代表人方秀宝 注册地址浙江省温岭市大溪镇大石一级公路南侧 注册地址的邮政编码 317525 办公地址浙江省温岭市大溪镇大石一级公路南侧 办公地址的邮政编码 317525 公司网址 www.doyin.com 电子信箱 yl@doyin.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名姚亮方洁音 联系地址浙江省温岭市大溪镇大石一级公路南侧浙江省温岭市大溪镇大石一级公路南侧 电话 0576-81609998 0576-81609998 传真 0576-81609998 0576-81609998 电子信箱 yl@doyin.com fjy@doyin.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称巨潮资讯网、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点浙江省温岭市大溪镇大石一级公路南侧公司董事会办公室 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 913300007047295374 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址杭州市江干区钱江路 1366号华润大厦 B座 签字会计师姓名章磊、吕庆庆 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用 □不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 中信建投证券股份有限公司北京市东城区朝内大街 188号孔磊、孙琦 2017年 10月 31日至 2018年 12月 31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2017年 2016年本年比上年增减 2015年 营业收入（元） 828,044,036.13 637,397,258.54 29.91% 584,211,860.09 归属于上市公司股东的净利润 （元） 115,851,719.75 100,362,781.97 15.43% 81,787,382.39 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 110,467,561.04 86,822,670.71 27.23% 82,260,870.61 经营活动产生的现金流量净额 （元） 102,274,961.14 72,742,004.88 40.60% 58,122,830.45 基本每股收益（元 /股） 0.58 0.55 5.45% 0.55 稀释每股收益（元 /股） 0.58 0.55 5.45% 0.55 加权平均净资产收益率 16.17% 17.86% -1.69% 26.13% 2017年末 2016年末本年末比上年末增减 2015年末 总资产（元） 898,926,875.96 812,892,740.59 10.58% 549,600,311.41 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 归属于上市公司股东的净资产 （元） 754,185,289.51 698,333,569.76 8.00% 339,496,382.20 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 190,049,184.54 243,070,838.33 192,290,503.57 202,633,509.69 归属于上市公司股东的净利润 24,660,054.05 40,308,742.61 28,016,939.07 22,865,984.02 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 22,563,350.75 38,773,284.66 27,285,561.21 21,845,364.42 经营活动产生的现金流量净额 -39,873,321.57 77,043,287.42 -10,455,506.85 75,560,502.14 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 √否 九、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2017年金额 2016年金额 2015年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -10,553.70 -279,685.10 19,822.17 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 384,889.47 411,879.18 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 855,647.55 2,702,844.33 3,375,280.61 委托他人投资或管理资产的损益 3,314,109.58 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 1,980,196.90 13,220,066.36 -4,764,586.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -187,884.75 -125,562.11 814,784.11 减：所得税影响额 952,246.34 2,389,431.40 -81,211.09 合计 5,384,158.71 13,540,111.26 -473,488.22 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）主营业务概况 公司专业从事井用潜水泵、小型潜水泵、陆上泵的研发、生产和销售，核心产品为井用潜水泵。公司的收入及利润主要 来源于井用潜水泵。 井用潜水泵是电机与泵体直联一体潜入水中工作的通用提水机具，广泛应用于生产生活取水、农林灌溉及工厂、矿山给 排水等领域。井用潜水泵要在井下深水区作业，承受很强的气压，这对电机的密封性能以及零部件的抗压性能、散热性能、 设计制造精度要求非常高。近年来，凭借突出的研发能力和优良的产品品质，公司产销规模逐年快速增长，目前已与非洲、 亚洲、欧洲等地区的一百多家客户建立了长期稳定的合作关系。报告期内，公司突破产能瓶颈，加强技术研发，拓展销售区 域，管控原材料价格，实现了销售收入和利润的稳步增长。 （二）行业发展情况及所处的行业地位 随着全球水资源匮乏、干旱化程度加剧、地表水污染情况趋于严重、地下水的使用量不断增加以及高效率现代化机械打 井方式的逐步普及，井用潜水泵的市场需求量逐年增长。 公司井用潜水泵销售规模在国内井用潜水泵生产企业中处于领先地位，具备技术、质量、品牌等综合优势。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 无形资产主要系本期购得东部产业聚集区 DB100114地块土地使用权 在建工程主要系本期年产 200万台潜水泵项目建设投入 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 系期末在手的铜期货合约产生的浮动盈利 其他应收款主要系本期支付东部产业聚集区 DB100114地块履约保证金 其他流动资产主要系本期赎回银行理财产品 长期待摊费用系本期摊销长期待摊费用，摊余价值减少 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 作为国内井用潜水泵行业的领先企业，公司具备如下竞争优势： 1．技术优势：公司掌握了深井水下密封、单级浮动式水力模型设计、井用潜水电机电磁场设计、井用潜水电机屏蔽、 全自动数控金属加工等多项核心技术。作为高新技术企业和省级高新技术企业研究开发中心，截至 2017年12月31日，公司共 拥有 42项专利，并成功研发了 6"耐腐蚀屏蔽式井用潜水泵、太阳能井用潜水泵、井用水充可重绕式潜水电机、井用水充屏蔽 式潜水电机等一批技术含量较高的产品。 2．性价比优势：公司历来重视产品质量，制定了高于国家标准的内部标准，其中主要产品电机结构、尺寸符合国际先 进的美国全国电气制造商协会《 NEMA MG 1-2009电动机和发电机》标准。公司产品性能参数达到或超过国际先进水平， 某些领域处于国际领先地位，但产品价格远低于国外品牌同类产品，具有较好的性价比优势。 3．客户优势：公司产品以外销为主，井用潜水泵销售规模在国内井用潜水泵生产企业中处于领先地位，公司拥有 40多 个系列、 2,000多个型号的产品体系，并建立了迅速应对不同市场需求的产品研发机制。经过多年的市场拓展，公司与国外 诸多经销商、制造商建立了长期稳定的合作关系，已拥有一百多家长期合作的稳定客户。 4．品牌优势：经过多年经营积累，公司凭借较高的产品质量在业内树立了良好的品牌形象，是国内为数不多的在国际 市场拥有自主品牌的水泵企业。公司 “DONGYIN”牌水泵被浙江省质量技术监督局评为 “浙江名牌产品 ”；公司 “DONGYIN” 先后被浙江省商务厅评为 “浙江出口名牌 ”；公司 “DONGYIN”商标被浙江省工商行政管理局评为 “浙江省著名商标 ”，被国家 工商行政管理总局认定为 “中国驰名商标 ”；公司被国家质量监督检验检疫总局列入全国水泵产业知名品牌创建示范区骨干企 业名单。 5．规模优势。公司年产 100万台潜水泵上市募投项目已于 2016年底全线投入运营，生产规模的提升有利于进一步提高公 司在原材料采购方面的议价能力，降低采购成本；有利于摊薄制造成本，降低单位产品生产成本；有利于实现资源的高效利 用，降低运营成本，从而增强公司的市场竞争力。 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司继续加大市场开发力度，扩大公司产能，深化产品结构和市场结构调整，使公司主营业务保持了持续增 长的良好态势。报告期内，公司实现营业总收入 828,044,036.13元，较上年同期增长 29.91%；归属于上市公司股东的净利润 为115,851,719.75元，较上年同期增长 15.43%；基本每股收益为 0.58元，较上年同期增长 5.45%。 公司主要实行订单式生产模式和经销商销售模式。近年来，凭借突出的研发能力和优良的产品品质，公司产销规模逐年 快速增长，目前已与非洲、亚洲、欧洲等地区的一百多家客户建立了长期稳定的合作关系。在全球水资源匮乏、干旱化程度 加剧、地表水污染情况趋于严重、地下水使用量不断增加以及高效率现代化机械打井方式逐渐普及的行业背景下，公司将充 分利用在技术、质量、品牌和市场方面的竞争优势，扩大生产规模，强化自主品牌，重点研发太阳能井用潜水泵、变频井用 潜水泵、大功率大流量高扬程环保型井用潜水泵、大型多级离心泵、泵成套设备等拥有高技术含量、高附加值的产品项目。 在进一步巩固和提升国外市场份额的同时，加快国内市场的开拓，使公司成为在全球市场有较大影响力的井用潜水泵生产企 业。 公司的核心产品为井用潜水泵， 2017年度井用潜水泵销售收入占公司主营业务收入的比例为 80.16%。近年来，在全球 水资源匮乏、干旱化程度加剧、地表水污染情况趋于严重的大背景下，井用潜水泵的市场需求日益增长。公司的业务规模、 盈利能力和市场竞争力有望稳步提升。公司年产 100万台潜水泵上市募投项目已达预定可使用状态。根据行业发展情况及公 司未来发展规划，公司于 2017年6月启动位于浙江省温岭市东部新区的年产 200万台潜水泵项目建设，该项目的建设将有助于 进一步提高公司产能，符合公司巩固和扩大市场份额以及获得持久经济效益的战略目标。此外，该项目新增的太阳能潜水泵， 有利于丰富产品种类、优化公司产品结构，提高公司盈利和抗风险能力。 二、主营业务分析 1、概述 参见 “经营情况讨论与分析 ”中的 “一、概述 ”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2017年 2016年 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 828,044,036.13 100% 637,397,258.54 100% 29.91% 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 分行业 通用设备制造业 828,044,036.13 100.00% 637,397,258.54 100.00% 29.91% 分产品 井用潜水泵 658,743,710.03 79.56% 516,633,674.58 81.06% 27.51% 小型潜水泵 54,397,045.27 6.57% 35,459,878.40 5.56% 53.40% 陆上泵 20,545,239.41 2.48% 19,894,270.16 3.12% 3.27% 配件 88,134,774.53 10.64% 61,268,676.69 9.61% 43.85% 其他业务 6,223,266.89 0.75% 4,140,758.71 0.65% 50.29% 分地区 非洲地区 238,531,848.28 28.81% 172,195,995.11 27.02% 38.52% 亚洲地区 347,755,833.85 42.00% 265,097,547.27 41.58% 31.18% 欧洲地区 62,706,604.30 7.57% 52,305,275.89 8.21% 19.89% 国外其他地区 25,497,659.76 3.08% 29,770,149.66 4.67% -14.35% 国内地区 153,552,089.94 18.54% 118,028,290.61 18.52% 30.10% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 通用设备制造业 828,044,036.13 575,822,329.49 30.46% 29.91% 26.80% 1.71% 分产品 井用潜水泵 658,743,710.03 452,874,682.48 31.25% 27.51% 23.83% 2.04% 配件 88,134,774.53 62,462,073.84 29.13% 43.85% 41.81% 1.02% 分地区 非洲地区 238,531,848.28 168,316,442.60 29.44% 38.52% 36.70% 0.94% 亚洲地区 347,755,833.85 244,154,307.50 29.79% 31.18% 26.02% 2.87% 国内地区 153,552,089.94 105,939,457.60 31.01% 30.10% 27.67% 1.31% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类项目单位 2017年 2016年同比增减 销售量万台 158.37 127.2 24.50% 通用设备制造业生产量万台 159.96 128.66 24.33% 库存量万台 13.41 11.73 14.32% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 √不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用 √不适用 （5）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 产品分类项目 2017年 2016年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 井用潜水泵主营业务成本 452,874,682.48 78.64% 365,715,321.04 80.53% 23.83% 小型潜水泵主营业务成本 39,082,160.12 6.79% 25,097,729.56 5.53% 55.72% 陆上泵主营业务成本 15,184,845.32 2.64% 15,139,917.46 3.33% 0.30% 配件主营业务成本 62,462,073.84 10.85% 44,047,422.03 9.70% 41.81% 其他业务其他业务成本 6,218,567.73 1.08% 4,126,764.72 0.91% 50.69% 说明 公司核心产品为井用潜水泵，近几年井用潜水泵销售收入约占公司整体销售收入的 80%，其他产品销售占比较少。 2017 年度，由于小型潜水泵、配件产品销售有所上升，所以小型潜水泵、配件成本金额变动明显。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □是 √否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 257,605,307.62 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 31.11% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1客户 1 101,625,287.62 12.27% 2客户 2 62,357,389.97 7.53% 3客户 3 40,884,015.64 4.94% 4客户 4 26,622,962.74 3.22% 5客户 5 26,115,651.65 3.15% 合计 -257,605,307.62 31.11% 主要客户其他情况说明 □适用 √不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 174,455,372.48 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 32.14% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1供应商 1 52,550,222.08 9.68% 2供应商 2 43,349,795.81 7.99% 3供应商 3 34,420,671.79 6.34% 4供应商 4 25,668,394.76 4.73% 5供应商 5 18,466,288.04 3.40% 合计 -174,455,372.48 32.14% 主要供应商其他情况说明 □适用 √不适用 3、费用 单位：元 2017年 2016年同比增减重大变动说明 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 销售费用 20,928,691.76 18,241,636.00 14.73% 管理费用 77,497,203.55 59,670,954.28 29.87% 主要系研发费用、中介咨询、东部新 区土地摊销等增加影响 财务费用 12,843,379.83 -7,786,196.20 -264.95% 主要系本期美元对人民币汇率下跌， 汇率损失增加 4、研发投入 √适用 □不适用 公司建立了以董事长、总经理方秀宝为核心的技术研发团队，涵盖了机械设计、材料加工、机电工程、计算机以及流体 机械等相关学科及专业。截至 2017年12月31日，公司共有技术研发人员 140名，占员工总数的 11.39%。公司现有核心技术人 员3名，均具有 10年以上水泵行业的研发经验。公司继续加大研发投入， 2017年度共发生研发费用 3,094.81万元，占营业收入 的3.74%。 公司研发投入情况 2017年 2016年变动比例 研发人员数量（人） 140 121 15.70% 研发人员数量占比 11.39% 10.58% 0.81% 研发投入金额（元） 30,948,100.70 24,294,613.32 27.39% 研发投入占营业收入比例 3.74% 3.81% -0.07% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用 √不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 √不适用 5、现金流 单位：元 项目 2017年 2016年同比增减 经营活动现金流入小计 904,318,845.44 750,073,019.63 20.56% 经营活动现金流出小计 802,043,884.30 677,331,014.75 18.41% 经营活动产生的现金流量净 额 102,274,961.14 72,742,004.88 40.60% 投资活动现金流入小计 106,235,406.48 13,625,478.85 679.68% 投资活动现金流出小计 161,067,048.51 171,005,426.82 -5.81% 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 投资活动产生的现金流量净 额 -54,831,642.03 -157,379,947.97 -65.16% 筹资活动现金流入小计 91,335,200.00 353,474,405.59 -74.16% 筹资活动现金流出小计 151,995,928.82 198,017,309.82 -23.24% 筹资活动产生的现金流量净 额 -60,660,728.82 155,457,095.77 -139.02% 现金及现金等价物净增加额 -16,411,682.97 68,157,847.95 -124.08% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用 □不适用 本年经营活动产生的现金流量净额较上年增长 40.60%，主要系本年营业收入增长，销售商品、提供劳务收到的现金增 加；投资活动现金流入增长 679.68%，主要系上年购买的招商银行理财产品在本年赎回；筹资活动现金流入下降 74.16%，主 要系上年首次公开发行股票募集资金收入，本年无此项目。现金及现金等价物净增加额下降 124.08%，主要系本年筹资活动 现金流入下降影响。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、非主营业务分析 □适用 √不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2017年末2016年末 比重增减重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 125,759,598.7213.99%140,126,581.6917.24%-3.25% 应收账款 129,295,332.3414.38%106,343,887.8213.08%1.30% 存货 179,726,472.9219.99%150,580,121.3718.52%1.47% 固定资产 204,246,651.9022.72%205,142,918.7725.24%-2.52% 在建工程21,904,269.202.44%2,715,604.330.33%2.11% 主要系本期年产200万台潜水泵项目 建设投入 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 2、以公允价值计量的资产和负债 √适用 □不适用 单位：元 项目期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额本期出售金额期末数 金融资产 2.衍生金融资 产 4,515,000.00 1,290,000.00 76,975,003.10 61,270,200.00 20,910,000.0 0 上述合计 4,515,000.00 1,290,000.00 76,975,003.10 61,270,200.00 20,910,000.0 0 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 √否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目期末账面价值（元 )受限原因 货币资金 3,033,320.00期货保证金 固定资产 25,796,419.17为本公司借款提供抵押担保（未解除抵押） 无形资产 4,669,772.12为本公司借款提供抵押担保（未解除抵押） 合计 33,499,511.29 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 220,482,405.59 135,604,667.10 62.59% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √适用 □不适用 单位：元 16 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 项目名 称 投资方 式 是否为 固定资 产投资 投资项 目涉及 行业 本报告 期投入 金额 截至报 告期末 累计实 际投入 金额 资金来 源 项目进 度 预计收 益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 年产 200 万台潜 水泵项 目 自建是制造业 139,108, 781.87 139,108, 781.87 自有资 金 10.77% 0.00 0.00 该项目 处于建 设阶段 2017年 06月 07 日 详见公 司在巨 潮资讯 网 （http:// www.cni nfo.com. cn）披露 的《关于 投资建 设年产 200万台 潜水泵 项目的 公告》 （2017030） 合计 -- - 139,108, 781.87 139,108, 781.87 -- 0.00 0.00 -- - 4、以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额资金来源 期货 81,485,000 .00 1,290,000.00 76,975,003.10 61,270,200. 00 690,196.90 20,910,000. 00 自有资金 合计 81,485,000 .00 1,290,000.00 0.00 76,975,003.10 61,270,200. 00 690,196.90 20,910,000. 00 - 5、募集资金使用情况 √适用 □不适用 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集年份募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2016年首发上市 25,737 439.86 25,747.83 0 0 0.00% 0不适用 0 合计 -25,737 439.86 25,747.83 0 0 0.00% 0 -0 募集资金总体使用情况说明 本公司 2017年实际使用募集资金 439.86万元， 2017年收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0.24万元；累计已 使用募集资金 25,747.83万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 10.87万元。截至 2017年 12月 31日， 募集资金余额为 0.00元人民币。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更 ) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额 (2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 年产 100万台潜水泵 建设项目 否 23,371.79 23,371.79 67.36 23,378.77 100.00% 2016年 10月 31 日 5,084.19是否 技术研发中心建设项 目 否 2,366.62 2,366.62 372.5 2,369.06 100.00% 2016年 12月 31 日 否否 承诺投资项目小计 -25,738.41 25,738.41 439.86 25,747.83 -- 5,084.19 -- 超 募资金投向 无 合计 -25,738.41 25,738.41 439.86 25,747.83 -- 5,084.19 -- 未 达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 超募资金的金额、用途不适用 及使用进展情况 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 年产 100万台潜水泵建设项目先期投入 17,748.42万元、技术研发中心建设项目先期投入 947.87万 元，上述先期投入情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并已出具《关于浙江东音泵 业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔 2016〕5005号）。经 2016年 4 月 25日公司第二届董事会第七次会议审议批准，公司已于 2016年 4月以募集资金置换预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金 18,696.29万元。 用闲置募集资金暂时不适用 补充流动资金情况 项目实施出现募集资不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 用途及去向 不适用 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 温岭市东音 水泵配件制 造有限公司 子公司 通用设备制 造业 5,000,000.00 6,452,897.94 6,113,723.88 2,660,299.28 200,679.92 158,458.46 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 2013年12月公司出资设立温岭市东音水泵配件制造有限公司，该公司于 2013年12月25日办妥工商设立登记手续，并取得 注册号为 331081100243066的《企业法人营业执照》，现《营业执照》的统一社会信用代码为 91331081089486421J。该公司 注册资本为 5,000,000.00元，公司出资金额 5,000,000.00元，占其注册资本的 100%，拥有对其的实质控制权，故自该公司成 立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、公司未来发展的展望 在全球水资源匮乏、干旱化程度加剧、地表水污染日趋严重、地下水使用量不断增加以及高效率现代化机械打井方式逐 渐普及的行业背景下，公司将充分利用在技术、质量、品牌和市场方面的竞争优势，扩大生产规模，强化自主品牌，重点开 发高效能变频井用潜水泵、全领域多用途井用潜水泵、全自动无人泵站成套设备等拥有高技术含量、高附加值的产品项目。 在进一步巩固和提升国外市场份额的同时，加快国内市场的开拓，使公司成为在全球市场有较大影响力的井用潜水泵生产企 业。 2018年，公司将以技术研发为重要支撑，把握市场动态，丰富产品系列，拓展销售区域，降低运营成本，培养人才队伍， 实现国外、国内两个市场的协调发展以及销售收入、利润的稳步提升。为实现上述目标，将重点做好如下工作： 一是强化研发创新能力。积极适应市场需求，严格执行研发计划，优化以项目研发成果为中心的绩效考核制度，使研发 创新在公司业务发展过程中起到引领作用。同时，要通过多种有效形式，全面培养技术骨干，提升研发水平和层级。 二是加强生产管理。着眼于人力资源现状和未来机器换人趋势，有序推动老产线的技术改造，提升设备的自动化水平。 协调计划、采购、制造、销售等环节，以顾客需求为中心，确保订单按时交货。加强现场管理能力，提高产品成品率，降低 料耗能耗，改善员工作业环境，实现生产效率的稳步提升。 三是拓宽市场销售渠道。合理划分市场片区，加强销售力量，丰富产品系列，紧咬销售目标，在深度开发传统外销市场 的基础上，通过实地走访、参加展会等有效方式，重点开发有发展潜力的海外市场区域，实现海外市场的全面发展。同时， 重视国内市场开发，提升东音品牌形象，培育新的利润增长点。 四是加快人才队伍建设。着眼于 “内部培养为主、外部引进为辅 ”的整体方向，大力选拔有潜力的后备人才，积极开展人 才梯队建设；不断优化薪资方案，完善绩效考核，营造发展环境，为引进外部人才创造良好条件；重视内部培训，提升员工 的职业素养和专业技能，努力建立起一支专业结构合理、人才数量充足、素质作风过硬的员工队伍。 实施上述经营计划，公司将面临如下风险： 一是汇率波动风险。公司外销收入主要结算货币为美元。若人民币升值幅度较大，公司产品在国际市场上的性价比优势 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 将受到一定程度削弱，进而影响产品在国际市场上的竞争力，并最终影响公司产品的出口销售和盈利水平。 二是产品进口国政治及政策风险。公司主要客户所在国家有尼日利亚、俄罗斯、阿联酋、乌克兰、阿富汗、巴基斯坦、 孟加拉国等，其中部分国家存在政治、经济动荡或一定程度的外汇管制，若这些进口国政治或经济动荡进一步加剧，或外汇 管理等金融政策进一步发生不利变化，亦或与公司产品相关的产业政策、贸易政策发生不利变化，将影响公司产品的出口。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2017年 04月 28日实地调研机构 详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的 《2017年 4月 28日投资者关系活动记 录表》 2017年 08月 10日实地调研机构 详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的 《2017年 8月 10日投资者关系活动记 录表》 2017年 08月 15日实地调研机构 详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的 《2017年 8月 15日投资者关系活动记 录表》 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用 √不适用 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 公司 2015年度利润分配方案：不派发现金红利，不送红股，也不以资本公积转增股本。 公司 2016年度利润分配方案：以2016年12月31日总股本 100,000,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 6.00元（含税）， 剩余利润结转至以后年度分配，送红股 0股，以资本公积向全体股东每 10股转增 10股。 公司 2017年度利润分配预案：以 2017年12月31日总股本 200,000,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1元（含税）， 剩余利润结转至以后年度分配，不送红股，不以资本公积转增股本。本预案尚需提交 2017年度股东大会审议，存在不确定性。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2017年 20,000,000.00 115,851,719.75 17.26% 2016年 60,000,000.00 100,362,781.97 59.78% 2015年 0.00 81,787,382.39 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 1.00 每 10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 200000000 现金分红总额（元）（含税） 20000000 可分配利润（元） 296,680,076.97 现金分红占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司 2017年度利润分配预案为：以 2017年 12月 31日总股本 200,000,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.00 元（含税），共计派发现金红利 20,000,000.00元（含税）；不送红股，不以资本公积转增股本。本预案尚需提交 2017年度 股东大会审议，存在不确定性。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺不适用 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 不适用 资产重组时所作承诺不适用 首次公开发行或再融资时所作承诺 方秀宝 ;李雪 琴;方洁音 ;方 东晖 股份限售承 诺 自公司股票 上市之日起 三十六个月 内，不转让或 者委托他人 管理本次发 行前本人直 接及间接持 有的公司股 份，也不由公 司回购本人 直接及间接 持有的该部 分股份。 2016年 03月 28日 2016年 4月 15日至 2019 年 4月 14日 正常履行中 大任投资、李 永金及通过 大任投资间 接持有公司 股份的方守 理、朱妙娟、 李祥并 股份限售承 诺 自公司股票 上市之日起 三十六个月 内，不转让或 者委托他人 管理本次发 行前本人直 接及间接持 有的公司股 份，也不由公 司回购本人 直接及间接 2016年 03月 28日 2016年 4月 15日至 2019 年 4月 14日 正常履行中 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 持有的该部 分股份。 公司股东邵 雨田、江小 伟、叶春秀、 朱富林、钟薇 薇及通过大 任投资间接 持有公司股 份的方小桃、 陈丽、陈爱 丽、黄天贵、 叶帮米、洪海 燕、米勇、张 财岳、江敏 敏、赵彩花、 郑崇海、柯建 军、李会青、 胡建敏、陈云 素、金君辉、 吴刚、邱德 林、徐炜 股份限售承 诺 自公司股票 上市之日起 十二个月内， 不转让或者 委托他人管 理本次发行 前持有的公 司股份，也不 由公司回购 本人持有的 该部分股份。 2016年 03月 28日 2016年 4月 15日至 2017 年 4月 14日 履行完毕 董事、监事、 高级管理人 员 股份限售承 诺 自公司股票 上市之日起 十二个月内， 不转让或者 委托他人管 理本次发行 前本人直接 及间接持有 的公司股份， 也不由公司 回购本人直 接及间接持 有的该部分 股份。如果公 司股票上市 之日起六个 月内连续二 十个交易日 的收盘价均 低于首次公 开发行价格 或者上市后 2016年 03月 28日 2016年 4月 15日至 2017 年 4月 14日 履行完毕 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 六个月期末 收盘价低于 首次公开发 行价格，则本 人直接及间 接持有公司 股份的限售 期限在十二 个月基础上 自动延长六 个月。 董事、监事、 高级管理人 员 股份减持承 诺 锁定期满后， 在本人任职 期间每年转 让的公司股 份不超过本 人直接及间 接持有的公 司股份总数 的百分之二 十五；离职后 半年内，不转 让本人所直 接及间接持 有的公司股 份；在向证券 交易所申报 离任六个月 后的十二个 月内转让直 接或间接持 有公司股份 占本人所持 有公司股份 总数的比例 不超过百分 之五十。如果 在前述锁定 期满后的二 十四个月内 进行减持的， 减持股票的 价格（如果公 司在该期限 2016年 03月 28日 见承诺内容正常履行中 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 内存在派息、 送股、资本公 积转增股本、 配股、增发等 除权除息事 项，则减持价 进行相应调 整）不得低于 本次公开发 行价。上述承 诺不因本人 的职务变更、 离职等原因 而失效。 方秀宝 股份减持承 诺 锁定期满后， 本人在担任 公司董事、高 级管理人员 期间每年转 让的公司股 份不超过本 人直接及间 接持有的公 司股份总数 的百分之二 十五；离职后 半年内，不转 让本人所直 接及间接持 有的公司股 份；在向证券 交易所申报 离任六个月 后的十二个 月内转让直 接或间接持 有公司股份 占本人所持 有公司股份 总数的比例 不超过百分 之五十。锁定 期满后的二 十四个月内， 2016年 03月 28日 见承诺内容正常履行中 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 本人减持股 份数量的上 限为：直接持 有的公司股 份减持数量 不超过公司 股份总数的 百分之五；通 过大任投资 间接持有的 公司股份每 年减持数量 不超过上年 末持有的非 限售股份数 量的百分之 二十五。本人 如果在锁定 期满后的二 十四个月内 进行减持的， 减持股票的 价格（如果公 司在该期限 内存在派息、 送股、资本公 积转增股本、 配股、增发等 除权除息事 项，则减持价 进行相应调 整）不得低于 本次公开发 行价。每次减 持时，本人将 通知公司将 本次减持的 数量、价格区 间、时间区间 等内容提前 三个交易日 予以公告。 方东晖 股份减持承 诺 锁定期满后， 本人在担任 2016年 03月 28日 见承诺内容正常履行中 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 公司董事期 间每年转让 的公司股份 不超过本人 直接及间接 持有的公司 股份总数的 百分之二十 五；离职后半 年内，不转让 本人所直接 及间接持有 的公司股份； 在向证券交 易所申报离 任六个月后 的十二个月 内转让直接 或间接持有 公司股份占 本人所持有 公司股份总 数的比例不 超过百分之 五十。锁定期 满后的二十 四个月内，本 人减持股份 数量的上限 为：直接持有 的公司股份 减持数量不 超过公司股 份总数的百 分之五。本人 如果在锁定 期满后的二 十四个月内 进行减持的， 减持股票的 价格（如果公 司在该期限 内存在派息、 送股、资本公 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 积转增股本、 配股、增发等 除权除息事 项，则减持价 进行相应调 整）不得低于 本次公开发 行价。每次减 持时，本人将 通知公司将 本次减持的 数量、价格区 间、时间区间 等内容提前 三个交易日 予以公告。 李雪琴 ;方洁 音 股份减持承 诺 本人如果在 锁定期满后 的二十四个 月内进行减 持的，减持股 票的价格（如 果公司在该 期限内存在 派息、送股、 资本公积转 增股本、配 股、增发等除 权除息事项， 则减持价进 行相应调整） 不得低于本 次公开发行 价，本人减持 股份数量的 上限为：直接 持有的公司 股份减持数 量不超过公 司股份总数 的百分之五。 每次减持时， 本人将通知 公司将本次 2016年 03月 28日 锁定期满后 的二十四个 月内 正常履行中 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 减持的数量、 价格区间、时 间区间等内 容提前三个 交易日予以 公告。 方秀宝 IPO稳定股价 承诺 公司股票自 挂牌上市之 日起三年内， 一旦出现连 续 20个交易 日公司股票 收盘价均低 于公司上一 会计年度末 经审计的每 股净资产情 形时，启动稳 定股价措施。 本人承诺 ① 单次增持总 金额不应少 于人民币 1000万元； ② 单次及 /或连 续十二个月 增持公司股 份数量不超 过公司总股 本的 1%；如 上述第 ①项 与本项冲突 的，按照本项 执行； ③若应 由公司履行 股票回购方 案而公司未 能履行，本人 将和公司其 他董事（独立 董事除外）及 高级管理人 员增持应由 公司回购的 2016年 03月 28日 2016年 4月 15日至 2019 年 4月 14日 正常履行中 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 全部股票。本 人应在启动 条件触发之 日起 10个交 易日内，就自 己增持公司 股票的具体 计划（应包括 拟增持的数 量范围、价格 区间、完成时 间等信息）书 面通知公司 并由公司进 行公告；本人 应在增持公 告作出之日 起 5个交易日 内开始启动 增持，并在履 行完毕法律 法规规定的 程序后 30日 内实施完毕。 本人负有增 持股票义务， 但未按规定 提出增持计 划和 /或未实 际实施增持 计划的，应向 公司支付现 金补偿：现金 补偿金额等 于本人最低 增持金额（即 人民币 1000 万元）减本人 实际用于增 持股票的金 额（如有）。 本人拒不支 付现金补偿 的，公司有权 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 扣减应向本 人支付的分 红，同时本人 不得转让直 接及间接持 有的公司股 份。 董事、高级管 理人员（方东 晖、方小桃、 朱富林、黄天 贵） IPO稳定股价 承诺 公司股票自 挂牌上市之 日起三年内， 一旦出现连 续 20个交易 日公司股票 收盘价均低 于公司上一 会计年度末 经审计的每 股净资产情 形时，启动稳 定股价措施。 本人承诺，连 续十二个月 用于增持公 司股份的货 币资金不少 于本人上年 度薪酬总和 的 30%。若应 由公司履行 股票回购方 案而公司未 能履行，本人 将和控股股 东增持应由 公司回购的 全部股票。在 公司回购股 票方案实施 完成之日起， 若公司股票 连续 3个交易 日的收盘价 均低于公司 上一个会计 2016年 03月 28日 2016年 4月 15日至 2019 年 4月 14日 正常履行中 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 年度末经审 计的每股净 资产，本人应 在 5个交易日 内就自己增 持公司股票 的具体计划 （应包括拟 增持的数量 范围、价格区 间、完成时间 等信息）书面 通知公司并 由公司进行 公告。本人应 在增持公告 作出之日起 5 个交易日内 开始启动增 持，并应在履 行完毕法律 法规规定的 程序后 30日 内实施完毕。 本人负有增 持股票义务， 但未按规定 提出增持计 划和 /或未实 际实施增持 计划的，应向 公司支付现 金补偿：现金 补偿金额等 于本人最低 增持金额（即 本人上年度 薪酬总和的 30%）减本人 实际用于增 持股票的金 额（如有）。 本人拒不支 付现金补偿 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 的，公司有权 扣减应向本 人支付的报 酬或应得的 现金分红，同 时本人不得 转让直接及 间接持有的 公司股份。公 司负有回购 股票义务但 未按规定提 出回购计划 和/或未实际 实施回购计 划的，本人将 和公司控股 股东、董事 （独立董事 除外）、高级 管理人员增 持应由公司 回购的全部 股票。 浙江东音泵 业股份有限 公司 IPO稳定股价 承诺 公司股票自 挂牌上市之 日起三年内， 一旦出现连 续 20个交易 日公司股票 收盘价均低 于公司上一 个会计年度 末经审计的 每股净资产 情形时，启动 稳定股价措 施。 1．公司 回购措施： （1）公司应 在符合《上市 公司回购社 会公众股份 管理办法（试 2016年 03月 28日 2016年 4月 15日至 2019 年 4月 14日 正常履行中 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 行）》及《关 于上市公司 以集中竞价 交易方式回 购股份的补 充规定》等相 关法律、法规 的规定且不 应导致公司 股权分布不 符合上市条 件的前提下， 向社会公众 股东回购股 份；（2）公司 股东大会对 回购股份做 出决议，须经 出席会议的 股东所持表 决权的三分 之二以上通 过，公司控股 股东承诺就 该等回购事 宜在股东大 会中投赞成 票；（3）公司 为稳定股价 之目的进行 股份回购的， 除应符合相 关法律法规 之要求之外， 还应符合下 列各项： ①公 司用于回购 股份的资金 总额累计不 超过公司首 次公开发行 新股所募集 资金的总额； ②公司单次 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 用于回购股 份的资金不 得低于人民 币 1,000万 元； ③公司 单次回购股 份不超过公 司总股本的 1%且连续 12 个月内回购 股份不超过 公司总股本 的 3%；如上 述第 ②项与 本项冲突的， 按照本项执 行。（4）公司 董事会公告 回购股份预 案后，公司股 票收盘价格 连续 10个交 易日超过上 一个会计年 度末经审计 的每股净资 产时，公司董 事会应作出 决议终止回 购股份事宜； （5）在公司 符合本预案 规定的回购 股份的相关 条件的情况 下，公司董事 会经综合考 虑公司经营 发展实际情 况、公司所处 行业情况、公 司股价的二 级市场表现 情况、公司现 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 金流量状况、 社会资金成 本和外部融 资环境等因 素，认为公司 不宜或暂无 须回购股票 的，经董事会 决议通过并 经半数以上 独立董事同 意后，应将不 实施回购股 票计划提交 股东大会审 议，并经出席 会议的股东 所持表决权 的三分之二 以上通过。 2．公司回购 程序：（1）在 控股股东增 持公司股票 方案实施完 成之日起，若 公司股票连 续 3个交易日 的收盘价均 低于公司上 一个会计年 度末经审计 的每股净资 产，公司董事 会应在 10个 交易日内做 出实施回购 股份或不实 施回购股份 的决议；（2） 公司董事会 应当在做出 决议后的 2个 交易日内公 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 告董事会决 议、回购股份 预案（应包括 拟回购的数 量范围、价格 区间、完成时 间等信息）或 不回购股份 的理由，并发 布召开股东 大会的通知； （3）经股东 大会决议决 定实施回购 的，公司应在 公司股东大 会决议做出 之日起 5个交 易日内开始 启动回购，并 应在履行完 毕法律法规 规定的程序 后 30日内实 施完毕；（4） 公司回购方 案实施完毕 后，应在 2个 交易日内公 告公司股份 变动报告，并 依法注销所 回购的股份， 办理工商变 更登记手续。 浙江东音泵 业股份有限 公司 分红承诺 1．利润分配 形式及时间 间隔公司利 润分配政策 应保持连续 性和稳定性。 公司可以采 取现金、股 票、现金与股 2016年 03月 28日 见承诺内容正常履行中 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 票相结合或 法律、法规允 许的其他方 式分配利润， 分配的利润 不得超过累 计可分配利 润的范围。具 备现金分红 条件时，公司 优先采取现 金分红进行 利润分配。公 司原则上每 年度进行一 次现金分红， 董事会可以 根据公司的 盈利规模、现 金流状况、发 展阶段及资 金需求等情 况提议公司 进行中期现 金分红。 2．现 金分红的具 体条件（ 1） 公司该年度 或半年度实 现的可分配 利润为正值， 且现金流充 裕，实施现金 分红不会影 响公司后续 持续经营； （2）公司累 计可供分配 利润为正值； （3）公司审 计机构对公 司的该年度 财务报告出 具标准无保 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 留意见的审 计报告。 3．现 金分红的比 例在符合现 金分红的条 件且公司未 来十二个月 内无重大资 金支出发生 的情况下，公 司每个年度 以现金方式 累计分配的 利润不少于 当年实现的 可分配利润 的 20%，或连 续三年以现 金方式累计 分配的利润 不少于该三 年累计实现 的可供分配 利润的 20%。 公司董事会 应当综合考 虑所处行业 特点、发展阶 段、自身经营 模式、盈利水 平以及是否 有重大资金 支出安排等 因素，区分下 列情形，并按 照本章程规 定的程序，提 出差异化的 现金分红政 策：（1）公司 发展阶段属 成熟期且无 重大资金支 出安排的，进 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 行利润分配 时，现金分红 在本次利润 分配中所占 比例最低应 达到 80%； （2）公司发 展阶段属成 熟期且有重 大资金支出 安排的，进行 利润分配时， 现金分红在 本次利润分 配中所占比 例最低应达 到 40%；（3） 公司发展阶 段属成长期 且有重大资 金支出安排 的，进行利润 分配时，现金 分红在本次 利润分配中 所占比例最 低应达到 20%；公司发 展阶段不易 区分但有重 大资金支出 安排的，按照 前项规定处 理。重大资金 支出是指：公 司未来 12个 月内拟对外 投资、收购资 产或者购买 设备累计支 出达到或超 过公司最近 一期经审计 净资产的 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 30%，且超过 五千万元。 4．发放股票 股利的具体 条件公司经 营情况良好， 且董事会认 为公司股本 规模与公司 规模不匹配、 发放股票股 利有利于公 司全体股东 整体利益时， 可以在满足 上述现金分 红的条件下， 根据公司的 累计可分配 利润、公积金 及现金流情 况提出股票 股利分配预 案。 浙江东音泵 业股份有限 公司 ;方秀宝 其他承诺 1．如公司招 股说明书存 在虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏，对判断公 司是否符合 法律规定的 发行条件构 成重大、实质 影响的，公司 将依法以二 级市场价格 回购首次公 开发行的全 部新股，且公 司控股股东 将以二级市 场价格依法 购回本次公 2016年 03月 28日 长期正常履行中 浙江东音泵业股份有限公司 2017年年度报告全文 开发行时公 开发售的股 份。 2．如公 司招股说明 书有虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，致使投 资者在证券 交易中遭受 损失的，依法 赔偿投资者 损失。 3．严 格履行生效 法律文书认 定的赔偿方 式和赔偿金 额，并接受社 会监督，确保 投资者合法 权益得到有 效保护。 董事、监事、 高级管理人 员 其他承诺 1．如公司招 股说明书有 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏， 致使投资者 在证券交易 中遭受损失 的，依法赔偿 投资者损失。 2．严格履行 生效法律文 书认定的赔 偿方式和赔 偿金额，并接 受社会监督， 确保投资者 合法权益得 到有效保护。 2016年 03月 28日 长期正常履行中 方秀宝 避免同业竞 争承诺 1．本人目前 没有在中国 境内外，直接 2016年 03月 28日 长期正常履行中 浙江东音泵业股份有限公司 （未完）  |