[公告]信达澳银新征程定期开放灵活配置混合：基金份额发售公告
型证券投资基金份额发售公告 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：交通银行银行股份有限公司 二〇一八年一月 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 目录 一、重要提示 ............................................1 二、本次份额发售基本情况 ................................3 三、个人投资者的开户与认购程序 .........................11 四、机构投资者的开户与认购程序 .........................14 五、清算与交割 .........................................17 六、退款事项 ...........................................17 七、基金的验资与基金合同生效 ...........................18 八、本次份额发售当事人或中介机构 .......................18 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 一、重要提示 1、信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “本基 金”）的募集已获中国证监会证监许可【 2017】1462号文注册。中国证券监督管 理委员会（以下简称 “中国证监会”）对本基金的注册并不代表中国证监会对本基 金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是契约型、定期开放式基金。即采用封闭运作和开放运作交替循 环的方式运作。 3、本基金的管理人、注册登记机构为信达澳银基金管理有限公司（以下简 称“本公司”），基金托管人为交通银行股份有限公司（以下简称 “交通银行 ”）。 4、本基金的募集期为 2018年 2月 2日至 2018年 3月 16日。本基金的募集 期限不超过 3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售 情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。在募集期内，本 基金通过基金管理人的直销机构（包括柜台和 “e达通”网上直销交易平台和信达 慧理财 APP）、代销机构公开发售。 5、本基金募集对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人（法 律、法规和有关规定禁止购买者除外）、合格境外机构投资人，以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其它投资人。 6、投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。基金募集期内销售机构 （指基金管理人的直销机构和指定代销机构）同时为投资人办理开户及认购手续。 投资人的开户和认购申请可同时办理，但若开户无效，认购申请也同时无效。 7、除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户；不 得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 8、在设立募集期内，投资人可至本基金的直销机构认购，也可至代销机构 认购，本基金在代销机构销售网点首次认购和追加认购的最低金额为 10元（含 认购费），具体按照基金管理人和代销机构的约定为准；本基金直销机构销售网 点首次认购的最低金额为人民币 5万元（含认购费），追加认购的最低金额为 1 万元（含认购费），通过基金管理人网上交易系统等特定交易方式办理本基金认 购业务单笔认购最低金额为不受上述限制。 1 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 9、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机 构确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构（本基金的注册 登记机构由本公司担任）的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认 购网点打印认购成交确认凭证。 10、本公告仅对 “信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 ” 发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解 “信达澳银新征程定期开放灵活 配置混合型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读 2018年 1月 30日刊登在《中 国证券报》上的《信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说 明书》。 11、本基金的招募说明书、基金合同、托管协议及本公告将同时在本公司网 站（www.fscinda.com）和交通银行银行股份有限公司网站（www.bankcomm.com） 上发布。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。 12、在募集期间，各代销机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单及 开户认购事项详见各代销机构有关公告，或拨打各代销机构的客户服务电话进行 咨询，具体规定以各代销机构的说明为准。本公司在募集期间内还可能增加新的 代销机构，投资人可留意本公司相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行咨 询。 13、基金管理人可综合各种情况对本次基金募集安排做适当调整。 14、风险提示：证券投资基金（以下简称 “基金”）是一种长期投资工具，其 主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储 蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持 有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、流动 性风险、信用风险、管理风险、本基金的特有风险、其他风险等。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资 品种，其风险收益水平高于货币基金和债券型基金，低于股票型基金。投资有风 2 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 险，投资者认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期 内按 1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00元面值购买 基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也 不向投资者保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 15、本基金管理人拥有对本份额发售公告的最终解释权。 二、本次份额发售基本情况 （一）基金名称 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金（基金代码： 005168， 基金简称：信达澳银新征程定期开放灵活配置混合） （二）基金类型与运作方式 混合型证券投资基金，契约型、定期开放式 （三）基金份额面值 基金份额面值为 1.00元 （四）销售机构 1、直销机构－信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 N1 座第 8层和第 9层 法定代表人：于建伟 联系人：王丽燕 直销电话：0755-82858168/83077068 3 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 传真电话：0755-83077038 客服热线：400-8888-118/ 0755-83160160 客服传真： 0755-83077039 公司网址：www.fscinda.com 2、代销机构 序号名称注册地址 法定代 表人 办公地址客服电话联系人网站 1 交通银行股份 有限公司 上海市浦东新区 自由贸易试验区 银城中路 188号 牛锡明同“注册地址” 95559胡佳敏 www.bankco mm.com 2 渤海银行股份 有限公司 天津市河东区海 河东路 218号 李伏安 天津市河东区海河 东路 218号渤海银 行大厦 95541王宏 www.cbhb.c om.cn 3 恒丰银行股份 有限公司 山东省烟台市芝 罘区南大街 248 号 蔡国华同“注册地址” 95395李胜贤 www.hfbank .com.cn 4 信达证券股份 有限公司 北京市西城区闹 市口大街 9号院 1 号楼 张志刚同“注册地址” 95321唐静 www.cindas c.com 5 中国银河证券 股份有限公司 北京市西城区金 融大街 35号国际 企业大厦 C座 陈共炎同“注册地址” 4008888888邓颜 www.chinas tock.com.c n 6 申万宏源证券 有限公司 上海市徐汇区长 乐路 989号 45层 李梅 上海市徐汇区长乐 路 989号 45层 95523/4008 895523 曹晔 www.swhysc .com 7 申万宏源西部 证券有限公司 新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区） 北京南路 358号 大成国际大厦 20 楼 2005室 韩志谦 新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京 南路 358号大成国 际大厦 20楼 2005 室 4008000562唐岚 www.hysec. com 8 华龙证券股份 有限公司 甘肃省兰州市城 关区东岗西路 638号兰州财富 中心 21楼 李晓安同“注册地址” 4006898888 /0931-9666 8 范坤、杨 力 www.hlzqgs .com 9 中信证券股份 有限公司 广东省深圳市福 田区中心 3路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 张佑君 北京市朝阳区亮马 桥路 48号中信证券 大厦 18层 95558周雪晴 www.cs.eci tic.com 10 中信证券（山 东）有限责任 公司 青岛市崂山区深 圳路 222号青岛 国际金融广场 1 号楼 20层 姜晓林同“注册地址” 95548孙秋月 www.citics sd.com 4 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 11 光大证券股份 有限公司 上海市静安区新 闸路 1508号 薛峰同“注册地址” 4008888788 /95525 刘晨 www.ebscn. com 12 兴业证券股份 有限公司 福建省福州市湖 东路 268号 杨华辉 上海市浦东新区长 柳路 36号 95562乔琳雪 www.xyzq.c om.cn 13 海通证券股份 有限公司 上海市淮海中路 98号 王开国 上海市广东路 689 号海通证券大厦 4008888001 /021-95553 王立群 www.htsec. com 14 招商证券股份 有限公司 深圳市福田区益 田路江苏大厦 A 座 38-45层 霍达同“注册地址” 95565/4008 888111 黄婵君 www.newone .com.cn 15 国信证券股份 有限公司 深圳市罗湖区红 岭中路 1012号国 信证券大厦 16楼 何如 深圳市罗湖区红岭 中路 1012号国信证 券大厦 16层至 26 层 95536 容榕、李 颖 www.guosen .com.cn 16 安信证券股份 有限公司 深圳市福田区金 田路 4018号安联 大厦 35层、28层 A02单元 王连志同“注册地址” 4008001001郑向溢 www.essenc e.com.cn 17 平安证券股份 有限公司 深圳市福田区金 田路 4036号荣超 大厦 16-20层 曹实凡同“注册地址” 95511-8石静武 stock.ping an.com 18 东兴证券股份 有限公司 北京市西城区金 融大街 5号新盛 大厦 B座 12、15 层 魏庆华同“注册地址” 4008888993汤漫川 www.dxzq.n et 19 世纪证券有限 责任公司 深圳市福田区深 南大道 7088号招 商银行大厦 40-42层 姜昧军同“注册地址” 0755-83199 509 王雯、陈 玮 www.csco.c om.cn 20 华福证券有限 责任公司 福州市鼓楼区温 泉街道五四路 157号新天地大 厦 7、8层 黄金琳 福州市五四路 157 号新天地大厦 7至 10层 0591-96326郭相兴 www.gfhfzq .com.cn 21 广州证券股份 有限公司 广州市天河区珠 江西路 5号广州 国际金融中心主 塔 19层、20层 邱三发同“注册地址” 020-961303梁微 www.gzs.co m.cn 22 新时代证券股 份有限公司 北京市海淀区北 三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 叶顺德同“注册地址” 4006989898田芳芳 www.xsdzq. cn 23 长江证券股份 有限公司 武汉市新华路特 8号长江证券大 厦 尤习贵同“注册地址” 95579/4008 888999 奚博宇 www.95579. com 5 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 24 浙商证券股份 有限公司 浙江省杭州市杭 大路 1号黄龙世 纪广场 A座 吴承根 上海市长乐路 1219 号长鑫大厦 18楼 95345陈韵 www.stocke .com.cn 25 中泰证券股份 有限公司 济南市市中区经 七路 86号 李玮同“注册地址” 95538 秦雨晴、 许曼华 www.zts.co m.cn 26 联讯证券股份 有限公司 惠州市江北东江 三路 55号广播电 视新闻中心西面 一层大堂和三、 四层 徐刚同“注册地址” 95564彭莲 www.lxsec. com 27 长城证券有限 责任公司 深圳市福田区深 南大道 6008号特 区报业大厦 16-17层 黄耀华 深圳市福田区深南 大道 6008号特区报 业大厦 14层 4006666888 /0755-3368 0000 金夏、胡 永君 www.cgws.c om 28 恒泰证券股份 有限公司 内蒙古呼和浩特 新城区新华东街 111号 庞介民 内蒙古呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街 东方君座 D座 14层 4001966188熊丽 www.cnht.c om.cn 29 国金证券股份 有限公司 四川省成都市东 城根上街 95号 冉云同“注册地址” 95310刘婧漪 www.gjzq.c om.cn 30 华金证券股份 有限公司 上海市浦东新区 杨高南路 759号 (陆家嘴世纪金 融广场)30层、31 层 宋卫东同“注册地址” 4008211357黄昆龙 www.huajin sc.cn/ 31 上海华信证券 有限责任公司 上海自由贸易试 验区世纪大道 100号环球金融 中心 9楼 郭林 上海市黄浦区 399 号明天广场 22F 4008205999 吉云龙、 许璐 www.shhxzq .com 32 华西证券股份 有限公司 四川省成都市高 新区天府二街 198号华西证券 大厦 杨炯洋同“注册地址” 95584谢国梅 www.hx168. com.cn 33 天相投资顾问 有限公司 北京市西城区金 融街 19号富凯大 厦 B座 701 林义相 北京市西城区新街 口外大街 28号 C座 5层 010-660456 78 尹伶 www.txsec. com/ www.jjm.co m.cn 34 诺亚正行（上 海）基金销售 投资顾问有限 公司 上海市虹口区飞 虹路 360弄 9号 3724室 汪静波同“注册地址” 4008215399 张裕、李 娟 www.noah-f und.com 35 深圳众禄基金 销售股份有限 公司 深圳市罗湖区梨 园路物资控股置 地大厦 8楼 801 薛峰 深圳市罗湖区梨园 路 8号 HALO广场 4 楼 4006788887童彩平 www.zlfund .cn及 www.jjmmw. com 6 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 36 上海天天基金 销售有限公司 上海市徐汇区龙 田路 190号 2号 楼 2层 其实 上海市徐汇区龙田 路 195号 3C座 7楼 4001818188王逐一 www.123456 7.com.cn 37 上海好买基金 销售有限公司 上海市虹口区欧 阳路 196号 26号 楼 2楼 41号 杨文斌同“注册地址” 4007009665徐超逸 www.ehowbu y.com 38 蚂蚁（杭州） 基金销售有限 公司 杭州市余杭区仓 前街道文一西路 1218号 1幢 202 室 陈柏青 杭州市滨江区江南 大道 3588号恒生大 厦 12楼 4000766123 徐丽玲、 铄金、祝 红艳 www.fund12 3.cn 39 和讯信息科技 有限公司 北京市朝阳区朝 外大街 22号泛利 大厦 1002室 王莉同“注册地址” 4009200022刘洋 licaike.he xun.com 40 浙江同花顺基 金销售有限公 司 杭州市文二西路 一号 903室 凌顺平同“注册地址” 4008773772朱琼 www.5ifund .com 41 上海联泰资产 管理有限公司 中国（上海）自 由贸易试验区富 特北路 277号 3 层 310室 燕斌 上海市长宁区金钟 路 658弄 2号楼 B 座 6楼 4001666788陈东 www.66zich an.com 42 北京展恒基金 销售股份有限 公司 北京市顺义区后 沙峪镇安富街 6 号 闫振杰 北京市朝阳区安苑 路 15-1号邮电新闻 大厦 2层 4008188000 乌兰其其 格、李露 平 www.myfund .com 43 众升财富（北 京）基金销售 有限公司 北京市朝阳区望 京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 李招娣 北京市朝阳区望京 浦项中心 A座 9层 04-08 4008769988李艳 www.zscffu nd.com 44 中信期货有限 公司 深圳市福田区中 心三路 8号卓越 时代广场（二期） 北座 13层 1301-1305室、14 层 张皓 深圳市福田区中心 三路 8号卓越时代 广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 4009908826洪诚 www.citics f.com 45 上海长量基金 销售投资顾问 有限公司 上海市浦东新区 高翔路 526号 2 幢 220室 张跃伟 上海市浦东新区东 方路 1267号 11层 4008202899詹慧萌 www.erichf und.com 46 嘉实财富管理 有限公司 上海市浦东新区 世纪大道 8号上 海国金中心办公 楼二期 46层 4609-10单元 赵学军 北京市朝阳区建国 路 91号金地中心 A 座 6层 4000218850余永键 www.harves twm.cn 47 北京虹点基金 销售有限公司 北京市朝阳区西 大望路 1号 1号 楼 1603 董浩 北京市朝阳区工人 体育馆北路甲 2号 盈科中心 B座裙楼 4006180707葛亮 www.hongdi anfund.com 7 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 二层 48 上海陆金所资 产管理有限公 司 上海市自由贸易 试验区陆家嘴环 路 1333号 14楼 09单元 郭坚同“注册地址” 4008219031程晨 www.lufund s.com 49 上海利得基金 销售有限公司 上海市宝山区蕴 川路 5475号 1033 室 李兴春 上海浦东新区峨山 路 91弄 61号 10号 楼 12楼 4009217755曹怡晨 a.leadfund .com.cn 50 深圳市金斧子 基金销售有限 公司 深圳市南山区粤 海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18楼 赖任军 深圳市南山区粤海 街道科苑路科兴科 学园 B3单元 7楼 4009302888张烨 www.jfzinv .com 51 珠海盈米财富 管理有限公司 珠海市横琴新区 宝华路 6号 105 室-3491 肖雯 广州市海珠区琶洲 大道东 1号保利国 际广场南塔 12楼 B1201-1203 020-896290 66 邱湘湘、 曾健灿 www.yingmi .cn 52 北京钱景基金 销售有限公司 北京市海淀区丹 棱街 6号 1幢 9 层 1008-1012 赵荣春同“注册地址” 4008936885陈剑炜 www.qianji ng.com 53 中证金牛（北 京）投资咨询 有限公司 北京市丰台区东 管头 1号 2号楼 2-45室 钱昊旻 北京市西城区宣武 门外大街甲 1号环 球财讯中心 A座 5 层 4008909998孙雯 www.jnlc.c om 54 北京晟视天下 投资管理有限 公司 北京市怀柔区九 渡河镇黄坎村 735号 03室 蒋煜 北京市朝阳区朝外 大街甲 6号万通中 心 D座 28层 4008188866殷雯 www.shengs hiview.com 55 上海万得基金 销售有限公司 中国（上海）自 由贸易试验区福 山路 33号 11楼 B 座 王廷富 上海市浦东新区福 山路 33号 8楼 4008210203徐亚丹 www.520fun d.com.cn 56 北京富国大通 资产管理有限 公司 北京市东城区北 三环东路 36号 1 号楼 A2501室 宋宝峰同“注册地址” 4000880088张玥 www.fuguow ealth.com 57 上海基煜基金 销售有限公司 上海市崇明县长 兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰 和经济发展区） 王翔 上海市杨浦区昆明 路 518号 A1002室 4008205369吴鸿飞 www.jiyufu nd.com.cn 58 北京唐鼎耀华 投资咨询有限 公司 北京市延庆县延 庆经济开发区百 泉街 10号 2栋 236室 张冠宇 北京市朝阳区东三 环北路 38号院 1号 泰康金融中心 38层 4008199868刘美薇 www.tdyhfu nd.com 8 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 59 深圳市新兰德 证券投资咨询 有限公司 深圳市福田区华 强北路赛格科技 园 4栋 10层 1006# 马勇 北京市西城区宣武 门外大街 28号富卓 大厦 A座 7层 4001661188文雯 8.jrj.com. cn/ 60 北京汇成基金 销售有限公司 北京市海淀区中 关村大街 11号 11 层 1108 王伟刚同“注册地址” 4006199059 熊小满、 李瑞真 www.hcjiji n.com 61 大泰金石投资 管理有限公司 南京市建邺区江 东中路 222号南 京奥体中心现代 五项馆 2105室 袁顾明同“注册地址” 4009282266何庭宇 www.dtfund s.com 62 中民财富管理 （上海）有限 公司 上海市黄浦区中 山南路 100号 7 层 05单元 弭洪军 上海市黄浦区中山 南路 100号 17层 4008765716茅旦青 www.cmiwm. com 63 北京植信基金 销售有限公司 北京市密云县兴 盛南路 8号院 2 号楼 106室-67 杨纪锋 北京市朝阳区惠河 南路盛世龙源 10号 4006802123吴鹏 www.zhixin -inv.com 64 北京肯特瑞财 富投资管理有 限公司 北京市海淀区中 关村东路 66号 1 号楼 22层 2603-06 陈超 北京市大兴区亦庄 经济开发区科创十 一街十八号院京东 集团总部 95118/4000 988511 万容 kenterui.j d.com/ fund.jd.co m/ 65 喜鹊财富基金 销售有限公司 西藏拉萨市柳梧 新区柳梧大厦 1513室 陈皓同“注册地址” 0891-61774 83 曹砚财 www.xiquef und.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基 金或变更代销机构，并及时公告。 （五）份额发售时间安排 本基金的份额发售时间自 208年 2月 2日至 2018年 3月 16日止。本基金的 募集期限不超过 3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司可根据基金销 售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。本基金通过信 达澳银基金管理有限公司直销机构进行公开发售，基金管理人可根据情况变更或 增减销售机构，并予以公告。 （六）基金的认购方式与费用 1、基金份额面值：本基金份额面值为 1.00元人民币 2、认购费率 本基金采用金额认购方法，认购采用前端收费模式，费率按认购金额采用比 例费率，投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。费率表 如下： 9 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 认购金额（ M）认购费率 M＜50万元 1.2% 50万元≤M ＜200万元 0.8% 200万元≤M ＜500万元 0.5% M≥500万元每笔1000元 注：M为认购金额 本基金的认购费用由基金投资人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 3、认购份额的计算 本基金采用金额认购、全额预缴的原则，认购金额包括认购费用和净认购金 额。其中： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝(净认购金额＋认购金额产生的利息)/基金份额初始发售面值 对于适用固定金额认购费的认购：净认购金额＝认购金额－认购费用 上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法，保留到小数点后两 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资 10,000元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利 息为 5元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额 =10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42元 认购费用=10,000－9,881.42＝118.58元 认购份额=（9,881.42＋5）/1.00＝9,886.42份 即投资人投资10,000元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息， 可得到 9,886.42份基金份额。 （七）认购金额的限制 1、投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、在募集期内，投资者可多次认购，但已受理的认购申请不得撤销。如 本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金 管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接 10 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金 管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合 同生效后登记机构的确认为准。 基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额的限制进行调整，具体 限制请参见相关公告。 3、认购最低限额 （1）本基金在代销机构销售网点首次认购和追加认购的最低金额为 10元（含 认购费），具体按照基金管理人和代销机构的约定为准，详见本基金的基金份额 发售公告； （2）本基金直销机构销售网点首次认购的最低金额为人民币 5万元（含认 购费），追加认购的最低金额为 1万元（含认购费）； （3）通过基金管理人网上交易系统等特定交易方式办理本基金认购业务单 笔认购最低金额为不受上述限制，详见本基金的基金份额发售公告。 4、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限 制，基金管理人应于调整前依照《证券投资基金信息披露办法》的有关规定在指 定媒介及基金管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购程序 1、受理开户和认购的时间 基金份额发售日的 9:30—17:00（17:00以后的认购申请于下一发售日提 交；周六、周日及法定节假日不受理客户申请）。 2、个人投资者办理基金账户开户申请和基金交易账户时须提交的材料 （1）本人有效身份证件原件（包括居民身份证、户口本、警官证、文职 证、外国人永久居留证等）及复印件；如委托他人代办，还需提供投资者本人 当面签字确认或经公证的授权委托书、代办人有效身份证件原件及复印件； （2）本人指定的银行储蓄账户（银行卡或银行存折）原件及复印件； （3）填妥的《开放式基金开户申请表（个人版）》（一式两份）； （4）提供签字的《基金投资人权益须知》； 11 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 （5）提供填妥并签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》； （6）提供填妥并由本人签字的《投资者基本信息表（自然人）》； （7）提供填妥并由本人签字的《个人税收居民身份声明文件》（军人、武 装警察无需填写此声明文件）； （8）认购本基金的个人投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务申 请表等有关文件，或者从本公司网站 (http://www.fscinda.com)上下载有关文 件，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 注：其中指定的银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款 的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名为同一身份。 3、个人投资者办理认购申请时须提交： （1）填妥的《开放式基金交易业务申请表》（一式两份）； （2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； （3）本人有效身份证件原件及复印件。 4、认购资金的划拨 （1）个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公 司指定的在中国建设银行、工商银行或招商银行开立的直销资金清算账户： 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：44201532700052509483 开户银行：中国建设银行深圳住房城市建设支行 大额实时支付号：105584000683 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：4000032429200151758 开户银行：中国工商银行深圳喜年支行 大额实时支付号：102584003247 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：817389008610001 开户银行：招商银行深圳泰然支行 大额实时支付号：308584001483 5、注意事项 12 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 （1）投资者 T日提交开户申请后，可于 T+2日后（包括 T+2日，如遇非 工作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户 服务电话、公司网站查询。基金成立后，本公司将为投资者寄送确认书。 （2）投资者 T日提交认购申请后，可于 T+2日后（包括 T+2日，如遇非 工作日网点不办公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司 客户服务、公司网站查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销柜 台查询，或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。 （3）办理汇款时，投资者必须注意以下事项： 投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款，但本基金管理人不接 受现金缴款或现金汇款等付款方式进行的认购。因现金缴款或现金汇款导致认 购失败带来的损失，由投资者自行承担。 投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳银直销柜台开立基金账户时登 记的名称； 投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳银直销柜台开立基金账 户时的名称或交易账号，因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误 责任由投资者承担。 （二）本公司网上直销交易平台受理个人投资者的开户与认购程序 1、注意事项 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本基金的开户和认购 业务，但认购金额会受相关银行卡单笔认购金额和日交易金额限制。 目前本公司基金网上直销业务已开通的银行卡如下所示（本公司可以在发 售期间增加支持网上直销业务的银行卡，并将不再另行公告）： 建设银行借记卡、招商银行借记卡、农业银行借记卡、广发银行借记卡、 兴业银行借记卡、上海浦东发展银行借记卡、中信银行借记卡、交通银行借记 卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、邮储银行借记 卡、平安银行借记卡、民生银行借记卡、华夏银行借记卡、上海银行借记卡、 北京银行借记卡。 业务办理时间：基金份额发售日 7×24小时受理（ 17:00以后的认购申请 于下一发售日提交；周六、周日及法定节假日正常受理客户申请，期间的认购 13 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 申请于下一工作日提交）。 2、开户及认购程序 持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续，并 通过本公司网上直销交易平台进行本基金的认购。具体交易细则请参阅本公司 网站公告。 本公司网上直销交易平台网址： https://trade.fscinda.com/etrading/account/login/init 本公司网上直销交易咨询电话： 400-8888-118（三）其他销售机构受理个人投资者的开户与认购程序 个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请程序如下： 1、本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请。 2、开户和认购的时间 基金份额发售日的 9:30—17:00（17:00以后的认购申请于下一发售日提交； 周六、周日及法定节假日不受理客户申请。） 3、机构投资者办理基金账户开户和基金交易账户申请时须提交的材料： （1）填妥并加盖公章和法人代表签章及经办人签字的《开户申请表（机构 版）》（一式两份），请见附件； （2）提供填妥并加盖公章及经办人签字的《投资者基本信息表（产品）》 或《投资者基本信息表（机构）》； （3）加盖公章且是最新年检过的营业执照或注册登记书、税务登记证、组 织机构代码证原件复印件； （4）提供加盖公章的法定代表人身份证件复印件； （5）提供加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件； （6）金融机构需提供加盖公章的开展金融业务相关资格证明以及机构登记 证明材料； 14 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 （7）提供加盖公章的预留银行账户《开户许可证》或《开立银行账户申请 表》开户证明的复印件，保险产品、企业年金或券商集合资产管理计划等需提 供加盖公章的产品托管账户证明； （8）填妥并盖章的《开放式基金业务印鉴卡》（一式三份），请见附件； （9）填妥并加盖公章的《开放式基金业务授权委托书》（一式两份），如有 两个以上的授权经办人且授权范围不同的，须分开授权，请见附件； （10）提供签字并加盖公章的《基金投资人权益须知》一份，请见附件； （11）填妥并签字加盖预留印鉴章的《机构投资者风险承受能力调查问卷》 一份，请见附件； （12）填妥并加盖公章及经办人签字或签章的《开放式基金传真交易协议 书》（一式两份），请见附件； （13）填妥并签字的《机构税收居民身份声明文件》（政府机构、国际组织、 中央银行、金融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构，以及事业 单位、军队、武警部队、居委会、村委会、社区委员会、社会团体等单位无需 填写此声明文件）、《控制人税收居民身份声明文件》（如有，具体见《机构税收 居民身份声明文件》说明）； （14）如有控股股东或实际控制人的，须提供加盖公章的控股股东或实际 控制人信息，如无，请在开户申请上选择无； （15）如是保险产品、企业年金或券商集合资产管理计划等机构投资者， 除以提供以上文件外，还需提供相应监管部门的批复函文件，并加盖投资管理 人公章； （16）认购本基金的机构投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务申 请表等有关文件，或者从本公司网站 (http://www.fscinda.com)上下载有关文 件，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。经 本基金管理人确认同意的，机构投资者也可使用自行设计的直销业务表格。 注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的 结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名同一身份。 4、机构投资者办理认购申请时须提交填妥并加盖预留印鉴的《开放式基 金交易业务申请表（一式两份）》及加盖公章的授权经办人有效身份证件复印 15 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 件。 5、认购资金的划拨 （1）机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公 司指定的在中国建设银行、工商银行、招商银行开立的直销资金清算账户： 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：44201532700052509483 开户银行：中国建设银行深圳住房城市建设支行 大额实时支付号：105584000683 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号： 4000032429200151758 开户银行：中国工商银行深圳喜年支行 大额实时支付号：102584003247 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：817389008610001 开户银行：招商银行深圳泰然支行 大额实时支付号：308584001483 6、注意事项 （1）投资者 T日提交开户申请后，可于 T+2日到本公司直销柜台查询确 认结果，或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。基金成立后，本公司将 为投资者寄送确认书。 （2）投资者 T日提交认购申请后，可于 T+2日到本公司直销柜台查询认 购接受结果，或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。认购份额确认结果 可于基金合同生效后到本公司直销柜台查询，或通过本公司客户服务电话、公 司网站查询。 （3）办理汇款时，投资者必须注意以下事项： A投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款，但本基金管理 人不接受现金缴款或现金汇款等付款方式进行的认购。因现金缴款或现 金汇款导致认购失败带来的损失，由投资者自行承担。 B投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳银直销柜台开立基金账 16 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 户时登记的名称； C投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳银直销柜台开立 基金账户时的名称或交易账号，因未填写或填写错误导致的认购失败或 资金划转错误责任由投资者承担。 （二）其他销售机构受理机构投资者的开户与认购申请程序机构投资者在 其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 五、清算与交割 本基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，认 购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额，利息的具体金额，以本 基金注册登记机构的记录为准。 本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。 六、退款事项 （一）基金发行结束后，以下情况将被视为无效认购： 1、投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功； 2、已开户投资人划来资金，但逾期未办理认购手续； 3、投资人划来的认购资金小于其认购申请金额； 4、投资人划来的认购资金大于其认购申请金额的，直销机构按认购申请 表填写金额办理；或投资人可在规定时间内重新提交认购申请表，若不重新提 交的，余下金额作退款处理。 （二）投资人的无效认购资金，将由直销机构、代销机构于本基金募集结 束之日起 3个工作日内划往投资人指定的银行账户。 （三）募集失败 在募集期结束后，如果本基金募集份额总份额小于 2亿份、募集资金金额 少于 2亿元人民币而且基金份额持有人的人数少于 200人，则本基金合同不能 生效。届时本基金管理人承担因募集行为产生的债务和费用，将投资人缴纳的 认购款项并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30天内退还投资人。 17 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 七、基金的验资与基金合同生效 本基金发售期截止后，由银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人 委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告， 基金注册登记机构出具认购户数证明。 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份， 基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并 在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监 会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕， 基金合同生效。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 八、本次份额发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：信达澳银基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 N1座第 8层和第 9层 18 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 T1座第 8层和第 9层 法定代表人：于建伟 邮政编码：518054 电话：0755-83172666 传真：0755-83199091 联系人：郑妍 客服热线：400-8888-118/0755-83160160 客服传真：0755-83077039（二）基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司 (简称：交通银行 ) 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 注册时间： 1987年 3月 30日 法定代表人：牛锡明 组织形式：股份有限公司 注册资本：742.62亿元人民币 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发 (1986)字第 81号文和中国人民银 行银发［1987］40号文 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25号 存续期间：持续经营 联系电话：95559 联系人：陆志俊 （三）注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 N1座第 8层和第 9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 19 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 T1座第 8层和第 9层 法定代表人：于建伟 电话：0755-83172666 传真：0755-83196151 联系人：刘玉兰 （四）直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 N1座 第 8层和第 9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段） 3331号阿里巴巴大厦 T1座第 8层和第 9层 法定代表人：于建伟 电话：0755-82858168/83077068 传真：0755-83077038 联系人：王丽燕 （五）代销机构 本基金的代销机构的相关情况详见本公告第二章“本次份额发售基本情 况”的第（四）款的第 2条“代销机构”部分。 （六）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 联系电话： 021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、徐莘 （七）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 20 信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基份额发售公告 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：昌华 经办注册会计师：昌华、高鹤 信达澳银基金管理有限公司 2018年 1月 30日 21 中财网
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