[上市]宝泰隆:非公开发行限售股上市流通公告
证券代码：601011 证券简称：宝泰隆 编号：临2018-008号 宝泰隆新材料股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： . 本次限售股上市流通数量为58,754,405股 . 本次限售股上市流通日期为2018年2月6日 一、本次限售股上市类型 （一）本次限售股上市类型：2015年非公开发行限售股 （二）本次非公开发行限售股的核准情况 2015年1月9日，宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”） 收到中国证券监督管理委员会《关于核准七台河宝泰隆煤化工股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1423号），核准公司 非公开发行不超过16,000万股新股（公司原名为七台河宝泰隆煤化工 股份有限公司，于2016年6月17日更名为宝泰隆新材料股份有限公司）。 （三）本次非公开发行限售股的登记情况 公司2015年非公开发行股份于2015年2月6日在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记及股份限售手续（具体 内容详见公司临2015-008号公告）。 （四）本次非公开发行限售股的锁定期安排 序号 名 称 认购数量（股） 限售期（月） 1 黑龙江宝泰隆集团有限公司 11,750,881 36 2 焦阳洋 11,750,881 36 3 中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 18,000,000 12 4 中信证券股份有限公司 18,000,000 12 5 五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增发 集合资产管理计划 19,950,000 12 6 长江证券-兴业银行-长江证券东湖5号定向增发 集合资产管理计划 20,000,000 12 7 鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划 18,000,000 12 8 隋熙明 18,000,000 12 9 申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞森 林定增1号 24,548,238 12 合 计 160,000,000 - （五）本次非公开发行限售股第一次上市流通情况 本次非公开发行限售股第一次上市流通日期为：2016年2月15 日 本次非公开发行限售股第一次上市流通情况如下： 序 号 股东名称 本次上市流通股 数（股） 占公司总股本比 例（%） 1 中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 45,000,000 3.29 2 中信证券股份有限公司 45,000,000 3.29 3 五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增 发集合资产管理计划 49,875,000 3.65 4 长江证券-兴业银行-长江证券东湖5号定向增发 集合资产管理计划 50,000,000 3.66 5 鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划 45,000,000 3.29 6 隋熙明 45,000,000 3.29 7 申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞 森林定增1号 61,370,595 4.49 合 计 341,245,595 24.96 本次非公开发行限售股第一次上市流通后股本结构变动情况如 下表： 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条件 的流通股 1、境内自然人持有股份 74,377,202 -45,000,000 29,377,202 2、一般法人配售股份 325,622,798 -296,245,595 29,377,203 有限售条件的流通股份合计 400,000,000 -341,245,595 58,754,405 无限售条件 的流通股 A股 967,500,000 341,245,595 1,308,745,595 无限售条件的流通股份合计 967,500,000 341,245,595 1,308,745,595 股份总额 1,367,500,000 0 1,367,500,000 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 （一）公司资本公积转增股本导致公司股本数量变化情况 公司于2015年9月7日召开的2015年第六次临时股东大会审议 通过了《公司2015年中期资本公积转增股本方案》。本次资本公积金 转增股本方案为：以公司2015年6月30日总股本547,000,000股为 基数，以资本公积金中股本溢价部分向全体股东每10股转增15股， 合计转增820,500,000股，转增后公司总股本变更为1,367,500,000 股 （具体内容详见公司临2015-083号公告），本次资本公积金转增股本 于2015年9月29日实施完毕，公司股本变动情况如下表： 单位：股 本次变动前 变动数 本次变动后 送股 转增 合计 A 股 有限售条件的 流通股份合计 160,000,000 0 240,000,000 240,000,000 400,000,000 无限售条件的 流通股份合计 387,000,000 0 580,500,000 580,000,000 967,500,000 股份总额 547,000,000 0 820,500,000 820,500,000 1,367,500,000 （二）公司2017年非公开发行股票导致公司股本数量变化情况 2017年7月19日，公司收到中国证监会出具的《关于核准宝泰 隆新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1153 号），核准公司非公开发行不超过228,571,428股新股。 公司于2017年8月23日以非公开发行股票方式发行人民币普通 股（A股）223,880,597股，并于2017年9月7日在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续（具体内容详见公 司2017-085号公告）。本次发行前后公司股本变动情况如下表： 单位：股 变动前 变动数 变动后 有限售条 件的流通 股份 1、其他境内法人持有股份 29,377,203 178,358,210 207,735,413 2、境内自然人持有股份 29,377,202 45,522,387 74,899,589 3、战略投资者配售股份 - - - 4、一般法人配售股份 - - - 有限售条件的流通股份合计 58,754,405 223,880,597 282,635,002 无限售条 件的流通 股份 A股 1,308,745,595 - 1,308,745,595 无限售条件的流通股份合计 1,308,745,595 - 1,308,745,595 股份总额 1,367,500,000 223,880,597 1,591,380,597 （三）公司2017年股权激励计划限制性股票授予导致公司股本 数量变化情况 公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办 法》、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 有关业务规则的规定，于2017年11月9日完成了《宝泰隆新材料股 份有限公司2017年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）所 涉及限制性股票的授予登记工作（具体内容详见公司临2017-118号 公告）。本次公司向100名激励对象共授予1977万股限制性股票，公 司股本变化情况如下表： 证券类别 （单位：股） 本次变动前 本次变动数量（+,-） 本次变动后 数量 比例 （%） 股权激励定向增发 股票 数量 比例 （%） 有限售流通股 282,635,002 17.76 19,770,000 302,405,002 18.77 无限售流通股 1,308,745,595 82.24 0 1,308,745,595 81.23 合 计 1,591,380,597 100.00 19,770,000 1,611,150,597 100.00 三、本次限售股上市流通的有关承诺 黑龙江宝泰隆集团有限公司及焦阳洋就所持有公司2015年非公 开发行股票的流通限制承诺如下： 黑龙江宝泰隆集团有限公司和焦阳洋认购的股份自本次发行结 束之日起36个月不得转让，该部分新增股份预计可流通时间为2018 年2月6日。本次股票发行对象基于本次交易所取得公司定向发行的 股份因分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵 守上述股份锁定安排。 四、控股股东及其关联方资金占用情况（仅限控股股东及其关联 方限售股上市流通） 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 经核查，保荐人金元证券股份有限公司认为：本次解除股份限售 的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通 时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；公司对上述内容的信息 披露真实、准确、完整。保荐机构对宝泰隆本次限售股份上市流通事 项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为58,754,405股； 本次限售股上市流通日期为2018年2月6日； 本次非公开发行股票限售股上市流通明细清单如下： 单位：股 序 号 股东名称 持有限售股 数量 持有限售股 占公司总股 本比例（%） 本次上市流通 数量 剩余限售 股数量 1 黑龙江宝泰隆集团有限公司 29,377,203 1.82 29,377,203 0 2 焦阳洋 29,377,202 1.82 29,377,202 0 合计 58,754,405 3.64 58,754,405 0 七、股本变动结构表 本次非公开发行限售股份上市流通后，公司股本结构变动情况如 下： 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条件 的流通股份 1、境内自然人持有股份 94,669,589 -29,377,202 65,292,387 2、一般法人配售股份 207,735,413 -29,377,203 178,358,210 有限售条件的流通股份合计 302,405,002 -58,754,405 243,650,597 无限售条件 的流通股份 A股 1,308,745,595 58,754,405 1,367,500,000 无限售条件的流通股份合计 1,308,745,595 58,754,405 1,367,500,000 股份总额 1,611,150,597 0 1,611,150,597 八、上网公告附件 《金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司非公 开发行限售股上市流通的核查意见》。 特此公告。 宝泰隆新材料股份有限公司董事会 二O一八年元月三十日 中财网
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