[发行]添富快线：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
汇添富收益快线货币市场基金 更新 招募说明书 摘要 （ 2017 年第 2 号 ） 基金管理人： 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经2012年11月2日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】 1449号文核准募集。本基金基金合同于2012年12月21日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险，等等。本基金是货币市场基金，属证券投资基金中的低风险品种。本基金的 风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金 。投资人应充分考虑 自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行 负责。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述 是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构 和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不 同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 能力与产品风险之间的匹配检验。 考虑到本基金在申赎、结算、投资者教育等方面存在的差异性，本基金的费 率结构与一般货币市场基金存在一定差异。投资者认购或申购本基金的行为即表 明其认可已与销售机构签署相关增值服务协议，并接受相关费率安排及由基金管 理人代理收取增值服务费的方式。 根据上海证券交易所、登记结算机构及本基金相关业务规则，本基金每日将 设定可接受的净申购、累计申购、净赎回及累计赎回申请上限，单一账户每日净 申购、累计申购、净赎回及累计赎回申请上限，以及单笔申购、赎回申请上限， 对于超出设定额度上限的申购、赎回申请，基金管理人有权予以拒绝。 基金管理人因违反基金合同及相关业务规则规定导致流动性管理不善而引 起交收违约，导致停止申购赎回业务，造成投资者损失由基金管理人承担，登记 结算机构将报告证监会和申报记入证监会诚信系统。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书更新截止日为2017年12月21日，有关财务数据和净值表现 截止日为2017年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一 、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼 - 23 楼 法定代表人：李文 成立时间： 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2005]5 号 注册资本：人民币132,724,224元 联系人：李鹏 联系电话： 021 － 28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% （二）主要人员情况 1 、董事会成员 李文先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国， 1967 年出生，厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副 行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份 有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管 理股份有限公司督察长。 肖顺喜先生， 2004 年 10 月 20 日担任董事。国籍：中国， 1963 年出生，复 旦大学 EMBA 。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记，东航集团财务 有限责任公司董事长，东航期货有限责任公司董事长，东航国际控股（香港）有 限公司董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经 理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 程峰先生， 2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国， 1971 年出生，上海 交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产 管理有限公 司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进 出口 ( 集团 ) 有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有 限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董 事长，上海 国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事，总经理。国籍：中国， 1971 年出生， 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（ Jeffrey R. Williams ）先生， 2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍： 美国， 1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院 艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深 圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副 总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生， 2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍：中国香港， 1955 年出 生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任 澳门科技大学商学院院长、教授、博导，历任福建省科学技 术委员计划财务处会 计。五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤 ) 加拿大多伦多分 所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教 授，伊利诺大学 (University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯 坦福大学 (Stanford University) 经济系访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管理学院 会计学讲师、副教授 (tenured) ，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学 院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨 燕青女士， 2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国， 1971 年出生， 复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长， 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一 财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深 评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委， 2002 - 2003 年期间 受邀成为约翰 - 霍普金斯大学访问学者。 2 、监事会成员 任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主 席。国籍：中国， 1 963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业 集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理 助理、副总经理等。 王如富先生， 2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍：中国， 1973 年出生，硕士 研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金 信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所 证券市场战略资深 研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东 先生 ， 2015 年 6 月 30 日担任监事，国籍：中国， 1978 年出生，国际 金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾 任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士， 2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国， 1977 年出生，中 加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监 。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士， 2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍 ：中国， 1977 年出生，华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生， 2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国， 1979 年出生，北 京大学理学博士。现任 汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 。曾任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3 、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生， 2015 年 6 月 25 日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介 绍） 雷继明先生， 2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国， 1971 年出生， 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。 2011 年 12 月加盟 汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士， 2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国， 1971 年出生，金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作，负责投资 银行、证券投资研究，以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。 2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现 任公司副总经理。 袁建军先生， 2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国， 1972 年出生， 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管 理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年 期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005 年 4 月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生， 2017 年 3 月 3 日担任 副总经理。国籍：中国， 1969 出生，武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处 长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责 人，建总行信息技术管 理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理 兼北京研发中心主任，建总行信 息技术管理部资深专员（副总经理级）。 2016 年 9 月加入 汇添富基金管理股份有 限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生，2015年6月25日担任督察长。国籍：中国，1978年出生，上海 财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金 融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 徐寅喆女士，国籍：中国。学历：复旦大学法学学士。9年证券从业经验。 曾任长江养老保险股份有限公司债券交易员。2012年5月加入汇添富基金管理 股份有限公司任债券交易员、固定收益基金经理助理。2014年8月27日至今任 汇添富收益快线货币市场基金、汇添富理财7天债券型证券投资基金的基金经 理。2014年11月26日至今任汇添富和聚宝货币市场基金经理。2014年12月 23日至今任汇添富收益快钱货币基金基金经理。2016年6月7日至今任汇添富 全额宝货币基金的基金经理。 （2）历任基金经理 陈加荣先生，2012年12月21日至2014年1月21日任汇添富收益快线货 币市场基金的基金经理。 陆文磊先生，2014年1月21日至2015年3月31日任汇添富收益快线货币 基金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席：袁建军（副总经理） 成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊（总 经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 201 7 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均 年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立 了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至 2017 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 7 45 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《 亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港 《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的 5 4 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银 行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 。 三 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、网下现金发售直销机构 汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com 2、网上现金发售代销机构 1) 爱建证券有限责任公司 注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 法定代表人：郭林 电话： 021 - 32229888 传真： 021 - 68728703 联系人：戴莉丽 客户服务电话： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com 2) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话： 0755 - 82558305 开放式基金业务传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 统一客服电话： 4008001001 公司网站地址： www.essence.com.cn 3) 渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 电话： 022 - 284 51709 传真： 022 - 28451892 联系人：胡天彤 网址： www.bhzq.com 客户服务电话： 400 - 6515 - 988 4) 财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：罗浩 电话： 021 - 38784818 传真： 021 - 68775878 联系人：倪丹 客户服务电话： 68777877 公司网站： www.cf - clsa.com 5) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26 、 27 、 28 楼 法定代表人：孙智勇 咨询电话： 0731 - 84403319 传真： 0731 - 84403439 网址： www.cfzq.com 6) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 电话： 0755 - 83516289 传真： 0755 - 83515567 公司网站 www.cgws.com 7) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、 法定代表人：杨泽柱 客服热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 网站： www.95579.com 8) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 开放式基金咨询电话： 4008888128 开放式基金业务传真： 021 － 68767032 联系人：叶蕾 联系电话： 021 － 68761616 － 8522 网址： www.tebon.com.cn 9) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话： 0431 - 85096517 客户服务电话： 40060006860431 - 85096733 网址： www.nesc.cn 10) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326729 客户服务热线： 95503 东方证券网站： www.dfzq.com.cn 11) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 传真： 021 - 50498825 网址： www.longone.com.cn 12) 东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 4008601555 网址： www.dwzq.com.cn 13) 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 法定代表人：魏庆华 基金销售联系人：汤漫川 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 公司网址： http://www.dxzq.net/dxzq/index.html 14) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 全国统一客服热线： 95571 方正证券网站： www.foundersc.com 15) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：袁长清（代行） 联系人：刘晨、李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客户服务电话 :95525 、 4008888788 、 1 0108998 公司网址： www.ebscn.com 16) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 联系人：黄岚 服务热线： 95575 或致电各地营业网点 公司网站： http://www.gf.com.cn 17) 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：刘东 开放式基金咨询电话： 020 - 961303 开放式基金业务传真： 020 - 88836654 联系人：林洁茹 联系电话： 020 - 88836999 公司网站： http://www.gzs.com.cn/main/index/index.shtml 18) 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 开放式基金咨询电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 19) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人：张雅锋 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 公司网站： http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html 20) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 客户服务电话： 400 - 660 - 0109 网址： www.gjzq.com.cn 21) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人：雷建辉 基金业务对外联系人：沈刚 联系电话： 0510 - 82831662 联系传真： 0510 - 82830162 公司网址： www.glsc.com.cn 客服电话： 95570 22) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 客户服务热线： 40088 88666 网址： www.gtja.com 23) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 基金业务联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 全国统一客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn 24) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 － 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com 25) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话： 0471 - 4972343 网址： www.cnht.com.cn 26) 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 27) 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 电话： 0871 - 3577398 传真： 0871 - 3578827 28) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话： 0551 - 65161821 传真： 0551 - 65161672 联系人：甘霖 客户服务电话： 96518 （安徽）、 400 - 80 - 96518 （全国） 网址： www.hazq.com 29) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 电话 :021 - 6877 - 8056 传真 :021 - 6877 - 8113 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbsto ck.com 30) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 邮政编码： 350003 联系人：张腾 联系电话： 0591 - 87383623 业务传真： 0591 - 87383610 统一客户服务电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ）。 公司网址： www.hfzq.com.cn 31) 华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 、 6 楼 办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 、 6 楼 法定代表人：薛荣年 联系人：王叶平 客服电话： 400 - 188 - 2888 公司网站 :www.chinalions.com 32) 华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 客服电话： 0931 - 96668 、 400 - 689 - 8888 公司网址： www.hlzqgs.com 33) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰、万鸣 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 34) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单 元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：洪家新 电话： 021 - 64339000 传真： 021 - 64333051 公司网址： http://www.cfsc.com.cn/ 35) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话： 0451 - 82336863 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 36) 金元证券股份有限公司 公司名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 联系电话： 0755 - 83025666 传真： 0755 - 83025625 联系人：马贤清 联系电话： 0755 - 83025022 传真： 0755 - 8302562 5 客服电话： 400 - 8888 - 228 公司网站： www.jyzq.cn 37) 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - D01 零售业务 总部市场营销部产品销售部 法定代表人：赵大建 开放式基金咨询电话： 400 － 889 － 5618 联系人：李微 联系电话： 010 － 59355941 传真： 010 － 66553791 网址： www.e5618.com 38) 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人：张华东 联系人：李铮 电话： 025 - 83367888 传真： 025 - 83367888 客服电话： 4008285888 网址： www.njzq.com.cn 39) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（ 518048 ） 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 开放式基金业务传真： 0755 - 82400862 联系人：郑舒丽 网址： http://www.pingan. com 40) 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 6889185 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 41) 瑞银证券有限责任公司 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号 / 英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号 / 英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：刘弘 电话： 010 - 5832 - 8112 传真： 010 - 5832 - 8748 联系人：牟冲 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 网址： www.ubssecurities.com 42) 山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客服电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 网址： www.i618.com.cn 43) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 办公地址：上海市西藏中 路 336 号华旭国际大厦 6 楼 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 客户服务电话：（ 021 ） 962518 、 4008918918 （全国热线） 公司网站： www.962518.com 44) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：储晓明 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 95523 网址： www.sywg.com 45) 首创证券有限责任公司 首创证券有限责任公司 地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 邮编： 100088 电话： 010 － 59366000 传真： 010 － 59366281 客户服务 / 投诉热线： 4006200620 客户服务 / 投诉邮箱： tousu@sczq.com.cn 网址： www.sczq.com.cn 46) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 咨询电话： 400 - 8888 - 133 接收传真： 020 - 223 73718 - 1013 联系人：王鑫 联系电话： 020 - 38286651 邮箱： wangxin@wlzq.com.cn 47) 西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 联系人：刘宇 网址： www.xzsec.com 客户服务电话： 400 - 881 - 1177 48) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 客户服务电话： 4008 - 096 - 096 网址： www.swsc.com.cn 49) 厦门证券有限公司 地址：厦门市莲前西路 2 号 客户服务电话： 0592 - 5163588 公司网址： www.xmzq.cn 50) 湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：林俊波 电话： 021 - 68634518 传真： 021 - 68865680 联系人：赵小明 021 - 68634510 - 8620 客服电话： 400 - 888 - 1551 公司网址： www.xcsc.com 51) 新时代证券有限责任公司 注册地址：北 京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 开放式基金咨询电话： 400 - 698 - 9898 开放式基金业务传真： 010 - 83561094 联系人：孙恺 联系电话： 010 - 83561149 网址： www.xsdzq.cn 52) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人：兰荣 客服电话： 95562 业务联系电话： 0591 - 38162212 公司网址： http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html 53) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 开放式基金咨询电话： 4008 - 888 - 888 开放式基金业务传真： 010 - 66568990 联系人：田薇 联系电话： 010 - 66568430 网址： www.chinastock.com.cn 54) 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 电话： 0791 - 86768681 联系人：戴蕾 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com 55) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 联系人：李珍 注册资金：人民币 13.55 亿元 法人代表：吴永良 联系电话： 0755 - 82943755 客服电话： 4001022011 56) 中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业 部 法定代表人：马功勋 联系人：袁劲松 联系电话： 024 - 23280842 客服电话： 4006180315 公司网站： www.stockren.com 联系人：范守蔚 57) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人姓名：王常青 基金业务对外联系人：权唐 联系电话： 400 - 8888 - 108 联系传真： 0 10 - 65182261 公司网址： www.csc.com.cn 客服电话： 400 - 8888 - 108 58) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、 20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、 20 层 法人代表：沈强 联系人：王霈霈 联系电话： 95548 公司网站： www.bigsun.com.cn 59) 中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 （ 266061 ） 基金业务联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 0532 - 96577 公司网址： www.zxwt.com.cn 60) 中信证券股份有限公司 注册住址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦Ａ层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦Ａ层 法定代表人：王东明 电话： 010 - 84588888 传真： 010 - 84865560 联系人：陈忠 公司网址： www.ecitic.com 61 ) 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 联系电话： 0371 — 65585670 联系传真： 0371 — 65585665 客服电话： 967218 （郑州市外客户需要加拨区号 0371 ）、 400 - 813 - 9666 网址： www.ccnew.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 基金，并及时公告。 （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：中国北京西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：4008-058-058 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、黎明 联系人：陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人：吴港平 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 邮政编码：100738 公司电话：（010）58153000 公司传真：（010）85188298 签章会计师：陈露、蔺育化 业务联系人：陈露、蔺育化 四、基金的名称 本基金名称：汇添富收益快线货币市场基金 五、基金的类型 本基金为契约型开放式、货币市场基金。 六、基金的投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准 的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、通知存 款、一年以内 ( 含一年 ) 的银行定期存款和大额存单、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、期限在一年以内 （含一年）的债券回购、短期融资券、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的 资产支持类证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货 币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在 履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的 投资策略 （一）投资策略 本基金将结合宏观分析和微观分析制定投资策略，力求在满足安全性、流动 性需要的基础上实现更高的收益率。 1 、本基金的投资策略将基于以下研究分析： （ 1 ）市场利率研究 A 、宏观经济趋势 宏观经济状况是央行制定货币政策的基础，也是影响经济总体货币需求的关 键因素，因此宏观经济趋势基本上确定了未来较长时期内的利率水平。在分析宏 观经济趋势时，本基金重点关注两个因素。一是经济增长前景；二是通货膨胀率 及其预期。 B 、央行的货币政策取向 包括基准存、贷款利率，法定存款准备金率，公开市场操作的方向、力度， 以 及央行的窗口指导等。央行的货币政策取向是影响货币市场利率的最直接因 素。在央行紧缩货币、提高基准利率时，市场利率一般会相应上升；而央行放松 货币、降低基准利率时，市场利率则相应下降。 C 、商业银行的信贷扩张 商业银行的信贷扩张是央行实现其货币政策目标的重要途径，也是经济总体 货币需求的体现。因此商业银行的信贷扩张对货币市场利率具有举足轻重的影 响。一般来说，商业银行信贷扩张越快，表明经济总体的货币需求越旺盛，货币 市场利率也越高；反之，信贷扩张越慢，货币市场利率也越低。 D 、国际资本流动 中国日益成为一个开放的 国家，国际资本进出也更加频繁，并导致央行被动 的投放或收回基础货币，造成货币市场利率的波动。在人民币汇率制度已经从钉 住美元转为以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制 度的情况下，国际资本流动对国内市场利率的影响也越发重要。 E 、其他影响短期资金供求关系的因素 包括财政存款的短期变化，市场季节性、突发性的资金需求等。 （ 2 ）市场结构研究 银行间市场与交易所市场在资金供给者和需求者结构上均存在差异，利率水 平因此有所不同。不同类型市场工具由于存在税负、流动性、信用风险上的差异， 其收益率水 平也略有不同。资金供给者、需求者结构的变化也会引起利率水平的 变化。积极利用这些利率差异、利率变化就可能在保证流动性、安全性的基础上 为基金资产带来更高的收益率。 （ 3 ）企业信用分析 直接融资的发展是一个长期趋势，企业债、企业短期融资券因此也将成为货 币市场基金重要的投资对象。为了保障基金资产的安全，本基金将按照相关法规 仅投资于具有满足信用等级要求的企业债券、短期融资券。与此同时，本基金还 将深入分析发行人的财务稳健性，判断发行人违约的可能性，严格控制企业债券、 短期融资券的违约风险。 2 、本基金具体投资策略 （ 1 ）滚动配置策略 本基金将根据具体投资品种的市场特性采用持续投资的方法，既能提高基金 资产变现能力的稳定性，又能保证基金资产收益率与市场利率的基本一致。 （ 2 ）久期控制策略 本基金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置基金资产的久期。在预期利 率上升时，缩短基金资产的久期，以规避资本损失或获得较高的再投资收益；在 预期利率下降时，延长基金资产的久期，以获取资本利得或锁定较高的收益率。 （ 3 ）套利策略 套利策略包括跨市场套利和跨品种套利。跨市场套利是利用同一金融工具在 各个子市场的不同表现进行套利。跨品种套利 是利用不同金融工具的收益率差 别，在满足基金自身流动性、安全性需要的基础上寻求更高的收益率。 （ 4 ）时机选择策略 股票、债券发行以及年末效应等因素可能会使市场资金供求情况发生暂时失 衡，从而推高市场利率。充分利用这种失衡就能提高基金资产的收益率。 （ 二 ） 投资限制 1 、组合限制 本基金不得投资于以下金融工具： （ 1 ）股票； （ 2 ）可转换债券； （ 3 ）剩余期限超过三百九十七天的债券； （ 4 ）信用等级在 AAA 级以下的企业债券； （ 5 ）以定期存款为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另有 规定的，从其规定； （ 6 ）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券； （ 7 ）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 基金的投资组合应遵循以下限制： （ 1 ）投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过 120 天； （ 2 ）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不 得超过该证券的 10% ； （ 3 ）投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的 30% ，但如果基金 投资有固定期限但协议中约定可以提前支取且提前支取利率不变的存款，不受该 比例限制 ； （ 4 ） 存款银行仅限于有基金托管资格、基金代销资格以及 合格境外机构投 资者托管人资格的商业银行。其中， 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的 存款，不得超过基金资产净值的 30% ；存放在不具有基金托管资格的同一商业银 行的存款，不得超过基金资产净值的 5% ； （ 5 ）除发生巨额赎回情形外，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得 超过基金资产净值的 20% ；因发生巨额赎回导致债券正回购的资金余额超过基金 资产净值 20% 的，基金管理人应在 5 个交易日内进行调整； （ 6 ）通过买断式回购融入的基础债券的剩余期限不得超过 397 天； （ 7 ）持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 3 97 天的浮动利率债 券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20% ；不得投资于以定期存款利 率为基准利率的浮动利率债券； （ 8 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ，中国证监会规定的特殊品种除外； （ 9 ）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10% ； （ 10 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10% ；本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的 各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计 规模的 10% ； （ 11 ）投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得 超过基金资产净值的 10% ； （ 12 ）本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准： ① 国内信用评级机构评定的 A - 1 级或相当于 A - 1 级的短期信用级别； ② 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近 3 年的信 用评级和跟踪评级具备下列条件之一： A, 国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别； B, 国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别。 （同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为 准）； 本基金持有短期融资券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应 在评级报告发布之日起 20 个交易日内予以全部减持； （ 13 ）本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续 信用评级；本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的（未完）  |