[发行]中海医药健康：更新招募说明书（2018年第1号）
中海基金管理有限公司 中海医药健康产业精选 灵活配置混合型 证券 投资基金 更新 招募说明书 （ 201 8 年 第 1 号） 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请已于 20 14 年 10 月 29 日经中国证监会 证监许可〔 2014 〕 1137 号 文 准予 注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金为 混合 型基金，其 预期 风险和预期收益 水平 低于股票型基金，高 于 债券型基金和 货币市场基金。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，自 主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 投资本基 金的风险 包括因政治、经济 周期 、 利率、通货膨胀和信用 等环境因素对证券 价格产生影响而形成的 市场风险， 管理风险，流动性风险，本基金特有风险 以及 其他风险 等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的过 往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 7 年 12 月 17 日，有关财 务数据和净值表现截止日为 201 7 年 9 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 目 录 一、绪 言 ................................ ...................... 1 二、释 义 ................................ ...................... 2 三、基金管理人 ................................ .................. 6 四、基金托管人 ................................ ................. 17 五、相关服务机构 ................................ ............... 23 六、基金的募集 ................................ ................. 56 七、基金合同的生效 ................................ ............. 62 八、基金份额的申购和赎回 ................................ ....... 64 九、基金的投资 ................................ ................. 76 十、基金的业绩 ................................ ................. 88 十一、基金的财产 ................................ ............... 90 十二、基金资产的估值 ................................ ........... 91 十三、基金的收益分配 ................................ ........... 97 十四、基金的费用与税收 ................................ ......... 99 十五、基金的会计与审计 ................................ ........ 102 十六、基金的信息披露 ................................ .......... 103 十七、风险揭示 ................................ ................ 109 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 .................... 111 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ...... 114 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ .. 132 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ 147 二十二、其他应披露的事项 ................................ ...... 150 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .............................. 152 二十四、备查文件 ................................ .............. 153 一、绪 言 《 中海医药健康产业精选 灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资 基金法》 ( 以下简称“《基金法》” ) 、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办 法》”） 、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与 格式 > 》 等相关法律法规和《中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了 中海医药健康产业精选 灵活配置混合型 证券投资基 金 的投资目标、策 略、风险、费率等与 投资者 投资决策有关的全部必要事项， 投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明 书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册 。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人 自依基金合 同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本 基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资者 欲了解本 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 1 、 基金或本基金：指 中海医药健康产业精选灵活配置混合型 证券投资 基金 2 、 基金管理人：指 中海基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 上海浦东发展银行股份有限公司 4 、 基金合同：指《 中海医药健康产业精选灵活配置混合型 证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 中海医药 健康产业精选灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任 何有效 修订和补充 6 、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 中海医药健康产业精选灵活配置 混合型 证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7 、 基金份额发售公告：指《 中海医药健康产业精选灵活配置混合型 证 券投资基金基金份额发售公告》 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 9 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起 起实施的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12 、 《运作办法》：指中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理 委员会 15 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 17 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构 投资者境内证券投资 管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者 1 9 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资人 2 1 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金 份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 2 、 销售机构：指 中海基金管理有限 公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的 其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23 、 登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易 过户 等 2 4 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 中海基金管 理有限公司 或接受 中海基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 2 5 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份 额余额及其变动情况的账户 2 6 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 2 7 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的 条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会 书面确认的日期 2 8 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基 金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 2 9 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止 的期间， 最长不得超过 3 个月 30 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 1 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 2 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的开放日 3 3 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 4 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 5 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 6 、 《业务规则》：指《 中海基金管理有限公司 开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方 面的业务规则，由基 金管理人和投资人共同遵守 3 7 、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 3 8 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 3 9 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明 书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 1 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作 4 2 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每 期 申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指 定银行账户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 4 3 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 4 、 元：指人民币元 4 5 、 基金收益：指基 金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 4 6 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和 4 7 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 8 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 4 9 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 50 、 指定媒 介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网 网站及其他媒 介 51 、 不可抗力：指本 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的 客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中海基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 邮政编码： 200120 成立日期： 2004 年 3 月 18 日 法定代表人： 杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关 ： 中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2004]24 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本： 壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元 人民币 存续期间：持续经 营 联系人： 葛玮赓 联系电话： 021 - 38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591 ％ 国联证券股份有限公司 33.409 ％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000 ％ （二）主要人员情况 1 、董事会成员 黄晓峰先生，董事 长 。中国人民 大学硕士，高级经济师。现任中海信托 股份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海 洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、 保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金 部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。 庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中国海洋 石油总公司资金部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会 计，渤海 13/03 合作区联管会财务专业代表， 10/15 、 11/19 、 06/17 合作区联 管会财 务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第 三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司 ( 有限公 司 ) 审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经 理、内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理， 中国海洋石油 总公司（有限公司）审计监察部副总经理兼审计中心主任 ， 中国海洋石油国 际有限公司副总经理。 杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理 、 代理督察长 兼中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任中海信托股 份有限公司综合管理部总裁秘书、托管 部项目经理、自有资金及信息管理部 综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理， 中海基金管理有限公司总经理助理。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、 董事 ， 兼华英证券有限责任公司董事 。 历任无锡市证券公司（国联证券前身） 交易员，国联证券有限责任公司投资经理，无锡市国联投资管理咨询有限公 司投资经理，锡 洲 国际有限公司投资部经理，中海基金管理有限公司投资管 理部总经理兼投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、 风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司 证券投资部总经理、 副总裁。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司 监事会 主席 。历任国联证券股份有限公司证券投资部 经理、证券营业部总经理、 财 富管理中心总经理、 资产管理部总经理、总裁助理、 副总裁 。 MOLING CHEN （陈末翎）女士，董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学 工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金 I 期和 II 期主管合 伙人。历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师，澳大利亚墨尔本凯 龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所 博 士 。现任国务院发 展研究中心金融研究所 副所长 。曾任中关村证券公司总裁助理 、国务院发展 研究中心金融研究所综合研究室主任 。 WANG WEIDONG （王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任 北京市中伦律师事务所合伙人 。历任 Sidley Austin( 盛德律师事务所 ) 芝加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际 MBA 项目访问教授，北京德 恒律师事务所合伙人 ，美国德杰律师事务所合伙人 。 张军先生， 独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授 、复旦 发展研究院副院长、博士生导师 、教育部重点研究基地中国社会主义市场经 济研究中心主任 。 历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副 教授。 2 、监事会成员 张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司总 稽核 、党办主任 、 信托事务管理总部总经理 。历任北京石油 交易所 交易部副 经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总 公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部 岗位 经 理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理 、稽核审计部 经理、纪委副书记、合规总 监 。 Pascal CHARLOT （夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学金 融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管 理 ( 香港 ) 有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第 1 类和第 9 类受规管 活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长 以及爱德蒙得洛希尔 （瑞士）商务拓展部高级副总裁 。历任法国巴黎银行全球 IT 部门客户经理、 法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司 财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第 1 类和第 9 类受规管活动的负责人员。 康铁 祥 先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核 部 总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科 员，中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理 部总经理助理 、风险管理部总经理兼风控总监 。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总 经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司 网络部经理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管 理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理 、信息技术部副总经 理 。 3 、高级管理 人员 杨皓鹏先生，总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份 有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综 合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。 2017 年 7 月进入本公司工作，曾任总经理助理， 2017 年 8 月至今任本公司总经 理， 2017 年 9 月至今任本公司董事， 2017 年 11 月起兼任本公司代理督察长， 2017 年 11 月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 宋宇先生， 常务 副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任 无锡市统计局秘书，国联证券股份有限 公司营业部副经理、发行调研部副经 理、办公室主任、研究发展部总经理。 2004 年 3 月进入本公司工作， 历任 本 公司督察长 、 副总经理（期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月兼任本公司代理总经 理 ， 2014 年 5 月至 2014 年 10 月兼任本公司代理督察长 ） ， 2015 年 4 月至今任本 公司常务副总经理 。 杨皓鹏先生， 代理督察长。简历同上。 4 、基金经理 许定晴女士，苏州大学金融学专业硕士。曾任国联证券股份有限公司研 究员。2004年3月进入本公司工作，历任分析师、高级分析师、基金经理助 理、研究总监，现任代理投资总监、投资副总监。2010年3月至2012年7 月任中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2011年12月至2015 年4月任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理，2015年4月至2016 年7月任中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年7月至今 任中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年7月至今任 中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年11月至今任中海 医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年11月至 今任中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金经理。 5 、历任基金经 理 本基金基金合同于 2014 年 12 月 17 日 生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 郑磊 2014 年 12 月 17 日 - 2017 年 11 月 7 日 许定晴 2017 年 11 月 8 日 至今 6 、投资决策委员会成员 杨皓鹏 先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理 、代 理督察长 。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副 总监、基金经理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司 投资副总监 、首席策略 分析师 、基金经理 。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司 投资副总监 、基金经 理。 蒋佳良先生，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理 、基金经 理 。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。 2 、 办理基金备案手续。 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益。 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6 、 编制季度、半年度和年度基金报告。 7 、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8 、 办理与 基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会。 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 12 、 法律法规及中国证监会规定的和 《 基金合同》约定 的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中 国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现 行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、基金管理人承诺严格 遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取 利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）侵占、挪用基金财产。 （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动。 （7）玩忽职守，不按照规定履行职责。 （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监 会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息明示、暗示他 人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金 份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息明示、暗示他人从事相关 的交易活动。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的 风险管理和内部控制制度 1 、内部控制体系概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管 理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用 管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效 的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 2 、风险管理的理念和文化 （ 1 ）以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。 （ 2 ）风险管理是业务发展的保障。 （ 3 ）最高管理层承担最终责任。 （ 4 ）分工明确、相互制约的组织结构是前提。 （ 5 ）制度建设是基础。 （ 6 ）制度执行监督是保障。 3 、内部控制遵循的原则 （ 1 ）健全性 原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金 财产、公司自有资产、其他资产的运作分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4 、风险管理和内部控制的组织体 系 公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面：一、董事会负责 控制公司整体运营风险；二、公司高级管理层负责公司内部风险控制的领导 及政策决定；三、风险管理部负责对业务风险进行日常管理；四、各职能部 门负责对各自业务活动中潜在的风险通过执行制度进行控制。 （ 1 ）董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制 度和工作计划，确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、 运作制度和控制环境，并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层 的风险控制工作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风 险 、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到 对风险的最终控制。 （ 2 ）风险控制委员会为公司非常设议事机构，负责对公司业务风险控 制进行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责 主要有：审议基金财产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的 合法性、合规性，负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任，审 议公司其他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。 （ 3 ）督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督， 对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程 度进行检查并 督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报 告。 （ 4 ）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活 动）进行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作 中的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切 实得到贯彻和执行。 （ 5 ）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在 公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规 定、操作流程及风险控制规定，并督导部门员工严格执行。 5 、监督机构的合规检查作用 公司日 常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长 和监察稽核部组成，其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。 其中，审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报 告，检查公司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工 作，从而加强董事会对公司运作情况的监督 。 督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制 和管理情况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有 效性和完备程度进行检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员 会、董事长和中国证监会报告 。 监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动） 进行合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中 的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实 得到贯彻和执行。 6 、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和 内部监控。 （ 1 ）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控 文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （ 2 ）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风 险防范意识，营造一个浓 厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法 律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 环节。 （ 3 ）公司健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益 和公司合法权益。 （ 4 ）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的 授权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行 机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行 系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （ 5 ） 公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内 控防线 : 1 ）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在 上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； 2 ）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间 相互监督制衡； 3 ）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈； （ 6 ）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公 司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力； （ 7 ）公司建立科学严密的风险评估 体系，对公司内外部风险进行识别、 评估和分析，及时防范和化解风险； （ 8 ）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、 明确各部门职能与授权范围来完成； （ 9 ）公司建立完善的资产分离制度，基金财产与公司资产、不同基金 的财产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算； （ 10 ）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投 资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。 重要业务部门和岗位进行物理隔离； （ 11 ）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序； （ 12 ） 公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统； （ 13 ）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部 门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落 实。 7 、基金管理人关于内部控制 制度 的声明 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制 制度 的披露真实、准确。 （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和 基金管理人 发展不断完善内部控制 制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中 山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主 营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算； 办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业 务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结 算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、 售汇；买卖和代 理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇 买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务； 全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会 批准经营的其他业务。 织形式：股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：朱萍 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产 托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳 健经营和业务开拓，各 项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好 水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产 托管部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优 化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内 控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能 处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投 资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司 客户资产托 管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权 托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品 体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男， 1956 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。 曾任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会 副主任；上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设 投资开发总公司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、 董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事 长。第十二届 全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理 事会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员 会委员。 刘信义，男， 1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东 发展银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市 金融服务办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上 海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、 行长。 刘长江，男， 1966 年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行 教育部主任科员，工商银行 基金托管部综合管理处副处长、处长，上海浦东 发展银行总行基金托管部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部资 产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行公司及投资 银行总部副总经理兼资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦 东发展银行总行金融机构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构 部、资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2017 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 2456.43 亿元，比去年末增长 33.45 % 。托管证券投资基金共一百一十六只， 分别为国泰金龙 行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广 发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、 国联安货币基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金（ LOF ）、华富保 本混合型证券投资基金、中海安鑫保本基金、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、 易方达裕丰回报基金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、 中信建投稳信债券基金、华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、 工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康 产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵 活配置混合基金、 博时产业债纯债基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、 国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银 瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保 稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报 债券基金、国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、中银瑞利灵活配置混合基金、 华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、国联安安稳保本基金、南方转 型驱动灵活配置基金、银华远景债 券基金、华富诚鑫灵活配置基金、富安达 长盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发 债券基金、博时景发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫元得利债券型基金、 中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛定期开放基金、华富元鑫灵活配置基金、 东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河 君信混合基金、鹏华兴锐定期开放基金、汇添富保鑫保本混合基金、景顺长 城景颐盛利债券基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月 定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加 丰享纯债债券基 金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、 广发汇瑞一年定开债券基金、国联安鑫盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、 鹏华普泰债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、 博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合 基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置混合基金、国联安鑫利混 合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币 基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债 债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债 券基 金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基 金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置混合基金、 汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长 城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安 润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞 弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、长盛盛 泰灵活配置混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、 易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债 债券型证券投资基金。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、 监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。 确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息 的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头 管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风 险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务 的操作风险管控工 作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行 托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责 托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度 贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作 环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风 险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控 制的风险管理理念，营造浓厚的内控 文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、 业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位 职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各 项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托 管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或 故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制 度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手 段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通 过专项 / 全面审 计等措施实施业务监控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。 监督依据具体包括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的 投资范围、投资比 例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规 风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范 围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护 基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业 务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采 取人工监督的方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督 结果，采取定期和不定 期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报 等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书 面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期 限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规 事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运 作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银 行对基金投资运作监督情况的检查， 应及时提供有关情况和资料。 五、相关服务机构 （ 一 ） 基金份额 发 售机构 1 、 直销机构 （ 1 ）中海基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 法定代表人： 杨皓鹏 电话： 021 - 68419518 传真： 021 - 68419328 联系人： 周颖 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费）或 021 - 38789788 公司网址： www.zhfund.com （ 2 ）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F21 8 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F21 8 负责人： 李想 电话： 010 - 66493583 传真： 010 - 66425292 联系人： 郑健 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费） 公司网站： www.zhfund. com 2、其他销售机构 （ 1 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所 ：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 电话： 021 － 61616193 传真： 021 - 63604196 联系人：朱萍 客户服务电话： 95528 公司网址 ： www.spdb.com.cn （ 2 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李 建红 电话： 0755 — 83199084 传真： 0755 - 83195 049 资产托管部信息披露负责人：张燕 客户服务电话： 95555 公司 网址： www.cmbchina.com （ 3 ）平安银行股份有限公司 住所 ： 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人： 谢永林 联系电话： (0755) 2219 7701 传真电话： 021 - 50979507 联系人： 高希泉 客户服务电话： 955 11 - 3 公司网址 : www.bank.pingan.com （ 4 ） 上海农村商业银行 股份有限公司 住所： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（ 021 ） 38576666 传真：（ 021 ） 50105124 客户服务电话： （ 021 ） 962999 公司网站： www.srcb.com （ 5 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话： 0574 - 89103171 传真： 0574 - 89103213 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn/ （ 6 ）国联证券股份有限公司 住所： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 办公地址： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 法定代表人：姚志勇 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：沈刚 客户服务电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn （ 7 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人： 李良 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 8 ）海通证券股份有 限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553 公司网址： www.htsec.com （ 9 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 联系人：田薇 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 10 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话： 400 - 8888 - 108 开放式基金咨询电话 : 400 - 8 888 - 108 开放式基金业务传真： 010 - 65182261 公司网址： www.csc108.com （ 11 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 联系人：芮敏祺 客户服务电话： 400 - 888 - 8666/95521 公司网址： www.gtja.com （ 12 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：黄莹 客户服务电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com （ 13 ） 东吴证券 股份有限公司 住所： 江苏省 苏州 工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 办公地址： 江苏省 苏州 工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 法定代表人： 范力 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话 :05 12 - 33396288 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 14 ） 招商证券 股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943 666 传真： 0755 - 82943 636 联系人： 林生迎 客户服务电话： 95565 公司网址 ： www.newone.com.cn （ 15 ） 光大证券股份有限公司 住所： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：刘晨 客 户 服 务 电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 16 ）华龙证券股份有限公司 住所 ：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：兰州市城关区 东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人： 李晓安 电话： 0931 - 8784656 、 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人 ：李昕田 客户服务电话： 400 - 689 - 8888 公司网址 ： www.hlzqgs.com （ 17 ） 中泰证券股份有限公司 住所 ：山东省济南市经 七 路 86 号 23 层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889115 传真： 0531 - 68889752 联系人： 吴阳 客户服务电话： 95538 公司 网址 ： www.qlzq.com.cn （ 18 ）第一创业证券股份有限公司 住所 ： 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人： 刘学民 联系人：吴军 电话： 0755 - 23838751 传真： 0755 - 82485081 客户服务电话： 400 - 888 - 1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn （ 19 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室 办公地 址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 20 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人： 王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客户服务电话： 4 00 - 651 - 5988 公司网址 : www.bhzq.com （ 21 ） 国金证券 股份有限公司 住所 ：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市 东 城根上街 95 号 6 、 16 、 17 楼 法定代表人： 冉云 联系人： 刘婧漪、贾鹏 联系电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 客户服务电话： 95310 公司 网址： www.gjzq.com.cn （ 22 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口 大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客户服务电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 23 ）中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路（未完）  |