[发行]平安深证300：更新招募说明书摘要（2017年第2期）
平安大华 深证 300 指数 增强型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 2017 年第 2 期 基金管理人：平安大华基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 平安大华 深证 300 指数 增强型 证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2011 年 10 月 20 日 经 中国证券监督管理委员会证监许可【 2011 】 1689 号 文 核准募集。 本基金 的 基金合同于 2011 年 12 月 20 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 本《招募说明书》 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益 作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读 基金合同、 本招募说明书，全面认识本基金产 品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出 独立决策 。投资者在 获得基金投资收益 的同时 ，亦承担基金投资中出现的各类风险 ， 投资本基金可能 遇到的风险包括：政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业股票整体表现可 能较差的风险，基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险，证券市场整体环境 引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动 性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发 的信用风 险 ，以及本基金投资策略所特有的风险， 等等。 本基金为股票型基金， 具有较高 风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和 货币市场基金。 同时，本基金主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现，具有与 标的指数相似的风险收益特征。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书（ 201 7 年第 2 期）所 载内容截止日期为 201 7 年 12 月 19 日， 其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2017 年 9 月 30 日。有关财务数据未经 审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司于 201 8 年 1 月 3 日 对本招募说明书 （ 20 17 年第 2 期）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1 、基金管理人：平安大华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会 证监许可【 2010 】 1917 号 法定代表人： 罗春风 成立日期： 2011 年 1 月 7 日 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币 30000 万元 存续期间：持续经营 联系人：吴小红 联系电话： 0755 - 22623879 2 、股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 18,210 60.7% 新加坡大华资产管理有限公司 7,500 25% 三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3% 合计 30,000 100% 基金管理人无任何受处罚记录。 二、主要人员情况 （一）董事、监事及高级管理人员 1 、董事会成员 罗春风先生 , 董事长，博士，高级经济师。 1966 年生。曾任中华全国总工会 国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平 安人寿总公司人事行政部 / 培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平 安人寿北京分公司总经理、 平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金 管理有限公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华 汇通财富管理有限公司执行董事。 姚波先生，董事，硕士， 1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc. （美国）养 老金咨询分析员、 Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、 Swiss Re （美 国）精算师、 Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港 ) 精算师、中国平安 保险（集团）股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险 （集团）股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生，董事，硕士， 1948 年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事 务所审计师；新鸿基证券有 限公司执行董事； DBS 唯高达香港有限公司执行董事； 平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长 / 副总经理； 平安证券有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问 , 现 任集团投资管理委员会副主任。 肖宇鹏先生，董事，学士， 1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安大 华基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女士，董事，学士， 1983 年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公 司从事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管 理部高级人力资源经理 。 叶杨诗明女士，董事，硕士， 1961 年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、 渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。 2011 年加入大华银行集团，任大华 银行有限公司董事总经理，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大 华银行（中国）有限公司非执行董事，同时于香港上市公司“数码通电讯集团有 限公司”任独立非执行董事。 张文杰先生，董事，学士， 1964 年生，新加坡。现任大华资产管理有限公 司执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政 府投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合 经理，国 际股票和全球科技团队主管。 李兆良先生，独立董事，博士， 1965 年生。曾任招商局蛇口工业区华南液 化气船务公司远洋三副、二副、后加入中国平安保险（集团）任总公司办公室法 律室主任、总公司办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国平安保险 ( 集团 ) 总公司保险业务管理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律 师事务所专职律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。 李娟娟女士，独立董事，学士， 1965 年生。曾任安徽商业高等专科学校教 师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师 、会计专业 主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士， 1963 年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务 所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深 圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会 副秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士， 1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司 助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日 本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集 团 有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 （ 2 ）监事会成员 巢傲文先生，监事长，硕士， 1967 年生。曾任江西客车厂科室助理工程师； 深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业 部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部 综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银 行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行 筹 建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险 ( 集团 ) 股份有 限公司稽核监察部总经理室， 兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士，监事，硕士， 1975 年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下 的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年 加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士， 1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨 鑫集团人力资源管理岗；现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士，监事，硕士， 1985 年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计 员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管， 现任 平安大华基金管理有限公司监察 稽核岗。 （ 3 ）公司高管 罗春风先生 , 博士，高级经济师。 1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干 部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总 公司人事行政部 / 培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北 京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有限 公司总经理，现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富 管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，学士， 1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安大华基金 管理有限公司督察长；现任平安大华基金管理有限公司总经理 。 付强先生，博士，高级经济师， 1969 年生。曾任中国华润总公司进出口副 科长、申银万国证券研究所任高级研 究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、 安信证券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总 经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位， 新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、 个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中 华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生，1976年生，毕业于谢菲尔德大学，金融学硕士研究生。曾任上 海市赛宁国际贸易有限公司市场营销负责人、汇丰银行销售主管、新加坡华侨银 行个人业务部产品开发主管、新加坡华侨银行结构性产品开发部门负责人、宁波 银行总行个人银行部总经理助理、宁波银行总行金融市场部副总经理、宁波银行 总行投资银行部副总经理（兼任总行资产托管部副总经理）。现任平安大华基金 管理有限公司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长 助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部 总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高 级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安大华基金管理有限 公司督察长。 2、基金经理 施旭先生，哥伦比亚大学金融数学硕士，曾任职于西部证券、Mockingbird Capital Management、EquaMetrics Inc、国信证券，于2015年加入平安大华基 金，任衍生品投资中心量化研究员，现任平安大华深证300指数增强型证券投资 基金（2016-05-19至今）、平安大华量化成长多策略灵活配置混合型证券投资 基金（2016-11-02至今）、平安大华鑫享混合型证券投资基金（2016-12-27至 今）、平安大华鑫安混合型证券投资基金（2016-12-27至今）、平安大华中证 沪港深高股息精选指数型证券投资基金（2017-01-25至今）、平安大华股息精 选沪港深股票型证券投资基金（2017-05-17至今）、平安大华转型创新灵活配 置混合型证券投资基金（2017-05-11至今）、平安大华量化先锋混合型发起式 证券投资基金（2017-11-01至今）基金经理。 DANIEL DONGNING SUN，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约翰霍普 金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集团投资银 行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科技部量化服 务负责人。2014年10月加入平安大华基金管理有限公司，任衍生品投资中心投 资执行总经理。现任平安大华深证300指数增强型证券投资基金（2017-09-05 至今）、平安大华鑫荣混合型证券投资基金（2017-09-12至今）基金经理。 历任基金经理，乔海英 ， 201 4 年 9 月 12 日至 2017 年 5 月 11 日任本基金基 金经理；黄建军， 2013 年 3 月 1 9 日至 2015 年 7 月 7 日任本基金基金经理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：副总经理林婉文女士，投资执行总经理孙 健先生，基金经理神爱前先生。 林婉文女士， 1969 年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位， 新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、 个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中 华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 孙健先生，投资研究部执行总经理，基金经理，硕士。曾任湘财证券有限责 任公司资产管理总部投资经理，中国太平人寿保险有限公司投资部、太平资产管 理有限公司组合投资经理，摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理，银华基金管 理有限公司固定收益部副总监，银 华货币市场基金基金经理、银华信用债券型基 金基金经理。 2011 年 9 月加入平安大华基金公司，任投资研究部固定收益研究 员，现担任“平安大华保本混合型证券投资基金”、“平安大华安心保本混合型证 券投资基金”、“平安大华安享保本混合证券投资基金”、“平安大华安盈保本混合 型证券投资基金”基金经理。 神爱前先生，厦门大学财政学硕士， 7 年证券从业经验，曾任第一创业证券 研究所行业研究员、民生证券研究所高级研究员、第一创业证券资产管理部高级 研究员， 2014 年 12 月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部高级研究员， 现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型 证券投资基金、平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管 理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、 中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国 证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效 的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ） 将其 固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、 本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ） 越权或违规经营； （ 2 ） 违反基金合同或托管协议； （ 3 ） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ） 玩忽职守、滥用职权； （ 7 ） 违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 8 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 9 ） 贬损同行，以抬高自己； （ 10 ） 以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ） 在公开信息披露和广告中故 意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、 基金经理承诺 （ 1 ） 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ） 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 4 ） 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控 制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1 、 公司内部控制的总体目标 （ 1 ） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （ 2 ） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （ 3 ） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （ 4 ） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （ 5 ） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、 公司内部控制遵循的原则 （ 1 ） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （ 2 ） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3 ） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （ 4 ） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （ 5 ） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严 格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能 有任何例外，任何人不得拥有超越制 度或违反规章的权力； （ 6 ） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善； （ 7 ） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 ； （ 8 ）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离， 基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上 适当隔离 。 3 、 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大 纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度， 包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业 务操 作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程 进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强 公司制度的完备性、有效性。 4 、 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项 经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （ 2 ） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务 交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 不断提高研究水平。 （ 3 ） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （ 4 ） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立 交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对 交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记 录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效 评价体系。 （ 5 ） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密 的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、 凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一 笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制 度，确保档 案真实完整。 （ 6 ） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定， 同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （ 7 ） 监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会 相关机构认可 。根据公司监 察稽核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部 控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不 定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立 性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了 专业任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的 执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司 董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司 内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5 、 基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （ 一 ）、 基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （ 二 ）、 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中 国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 （ 三 ）、 证券投资基金托管情况 截至 20 1 7 年 09 月 30 日，中国银行已托管 6 37 只证券投资基金，其中境内 基金 600 只， QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位 居同业前列。 （ 四 ）、 托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外 部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获 得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （ 五 ）、 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金 管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、 直销机构 （ 1 ）平安大华基金管理有限公司直销中心 名称：平安大华基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人： 罗春风 成立时间： 2011 年 1 月 7 日 客服电话： 400 - 800 - 4800 直销电话： 0755 - 22627627 直销传真： 0755 - 23990088 联系人： 尹延君 网址： www.fund.pingan.com （ 2 ）平安大华基金电子交易平台 网址： www.fund.pingan.com 联系人：张勇 客服电话： 400 - 800 - 4800 2、代销机构（以下排序不分先后） (1) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：滕涛 联系电话： 010 - 85109219 客服电话： 95599 传真： 010 - 85109219 网址： www.abchina.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 联系电话： 010 - 66592194 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594465 网址： www.boc.cn (3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王琳 联系电话： 010 － 67596084 客服电话： 95533 传真： 010 － 66275654 网址： www.ccb.com (4) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话： 021 - 58781234 客服电话： 95559 传真： 021 - 58408483 网址： www.bankcomm.com (5) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 联系电话： 010 - 89937325 传真： 010 - 65550827 网址： www.bank.ecitic.com (6) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话： 021 - 52629999 - 218022 客服电话： 95561 传真： 021 - 62569070/62569187 网址： www.cib.com.cn (7) 民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：穆婷 电话： 010 - 58560666 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn (8) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 客服电话： 95526 传真： 010 - 66226045 网址： www.bankofbeijing.com.cn (9) 平安银行股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙健一 联系人：施艺帆 联系电话： 021 - 38637673 客服电话： 95511 - 3 传真： 021 - 50979507 网址： http://bank.pingan.com/ (10) 宁波银 行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：任巧超 联系电话： 0574 - 81850830 客服电话： 95574 传真： 0574 - 87050024 网址： www.nbcb.com.cn (11) 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 联系电话： 0577 - 88990082 客服电话：（ 0577 ） 96699 传真： 0577 - 88990169 网址： www.wzcb.com.cn (12) 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人：甘为民 联系人：孔文超 客服电话： 96899 传真： 023 - 63824699 网址： http://www.cqcbank.com (13) 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座 法定代表人：刘永生 联系人：杨舟 电话： 0731 - 89828900 客服电话： 0731 - 96599 网址： www.hrxjbank.com.cn (14) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅葳 联系电话： 021 - 38676767 客服电话： 95521 传真： 021 - 38670666 网址： www.gtja.com (15) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代 表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话： 010 - 85156398 客服电话： 400 - 8888 - 108 传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com (16) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话： 0755 - 82130833 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn (17) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵娟 联系电话： 0755 - 82960167 客服电话： 95565 ； 400 - 8888 - 111 传真： 0755 - 82943636 网址： www.newone.com.cn (18) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广州市天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 4 4 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575 传真： 020 - 87557689 网址： www.gf.com.cn (19) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：周雪晴 联系电话： 010 - 60834772 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com (20) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 － 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 客服电话： 400 - 8888 - 888 传真： 010 - 66568990 网址： www.chinastock.com.cn (21) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话： 021 - 23219275 客服电话： 95553 传真： 021 - 23219100 网址： www.htsec.com (22) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话： 021 - 33388229 客服电话： 95523 或 4008895523 传真： 021 - 33388224 网址： www.swhysc.com (23) 兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话： 021 - 38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话： 95562 (24) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82555551 客服电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn (25) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话： 023 - 63786633 客服电话： 95355 、 400 - 8096 - 096 传真： 023 - 63786212 网址： www.swsc.com.cn (26) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话： 021 － 68634518 － 8503 客服电话： 400 - 888 - 1551 、 95532 传真： 021 - 68865680 网址： www.xcsc.com (27) 万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话： 020 - 38286026 传真： 020 - 38286588 客服电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.cn (28) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话： 022 - 28451922 网址： www.ewww.com.cn (29) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755 - 82492193 客服电话： 95597 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 网址： www.htsc.com.cn (30) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532 - 85022326 客服电话： 0532 - 96577 传真： 0532 - 85022605 网址： www.citicssd.com (31) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话： 010 - 63081493 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com (32) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话： 021 - 63325888 客服电话： 95503 传真： 021 - 63326173 网址： www.dfzq.com.cn (33) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：刘丹 联系电话： 010 - 57398059 客服电话： 95571 传真： 010 - 57398058 网址： www.foundersc.com (34) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 联系电话： 0755 － 83516089 客服电话： 400 - 6666 - 888 传真： 0755 － 83515567 网址： www.cgws.com (35) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代 表人：薛峰 联系人：何耀 联系电话： 021 - 22169999 客服电话： 95525 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com (36) 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 联系人：安岩岩 电话： 0431 - 85096517 客服电话： 95360 传真： 0431 - 85096795 网址： www.nesc.cn (37) 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、 13 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351 - 4130322 传真： 0351 - 7219891 网址： www.dtsbc.com.cn (38) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：刘世安 联系人：石静武 联系电话： 0755 - 22631117 客服电话： 400 - 8816 - 168 传真： 0755 - 82400862 网址： stock.pingan.com (39) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 联系电话： 0755 - 83709350 客服电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn (40) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn (41) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话： 0471 - 3953168 传真： 0471 - 3979545 客服电话： 400 - 196 - 6188 网址： www.cnht.com.cn (42) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李季 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客服电话： 4008000562 网址： www.hysec.com (43) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话： 021 - 20315290 客服电话： 95538 传真： 0531 - 68889095 网址： www.zts.com.cn (44) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15 - 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话： 0755 - 23838750 传真： 0755 - 25838701 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn (45) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号 法定代表人：杜航 联系人：史江蕊 联系电话： 010 - 64818301 传真： 010 - 64818443 客服电话： 95335 网址： www.scstock.com (46) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：刘熠 电话： 021 - 68761616 网址： www.tebon.com.cn (47) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人：毕建明 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 客服电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn (48) 华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 邮政编码： 200120 法定代表人：郭林 联系人：陈媛 电话： 021 - 38784818 - 8502 传真： 021 - 68774818 客服电话： 400 - 820 - 5999 网址： www.shhxzq.com (49) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 客服电话： 95532 、 400 - 600 - 8008 传真： 0755 - 8202653 9 网址： www.china - invs.cn (50) 日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 联系电话： 010 - 83991737 客服电话： 4006609839 传真： 010 - 66412537 网址： www.rxzq.com.cn (51) 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话： 0755 - 83331195 客服电话： 95564 网址： www.lxzq.com.cn (52) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 客服电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn (53) 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环 中路 27 号盘古大观 40（未完）  |