[发行]天弘现金：更新招募说明书（2018年2月）
天弘现金管家货币市场基金 招募说明书 （更新） 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 日 期： 二〇一八年二月 重要提示 天弘现金管家货币市场基金（以下简称“本基金”）于 2012 年 5 月 10 日经 中国证监会证监许可 [2012]635 号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。本基金的基金合同于 2012 年 6 月 20 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所 带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金为货币市场基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购 买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招 募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、 投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险 承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买 基金。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “ 买者自 负 ” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个 月 结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 20 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 09 月 30 日（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ................................................ 4 二、释义 ................................................ 5 三、基金管理人 ......................................... 11 四、基金托管人 ......................................... 20 五、相关服务机构 ....................................... 23 六、基金份额的分级 ..................................... 68 七、基金的募集 ......................................... 70 八、基金合同的生效 ..................................... 71 九、基金份额的申购与赎回 ................................ 72 十、基金的投资 ......................................... 82 十一、基金的融资融券 ................................... 90 十二、基金投资组合报告.................................. 91 十三、基金的业绩 ....................................... 96 十四、基金的财产 ...................................... 100 十五、基金资产的估值 .................................. 101 十六、基金的收益与分配................................. 104 十七、基金费用与税收 .................................. 106 十八、基金的会计与审计................................. 109 十九、基金的信息披露 .................................. 110 二十、风险揭示 ........................................ 116 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........... 119 二十二、基金合同的内容摘要 ............................. 122 二十三、基金托管协议的内容摘要 ......................... 145 二十四、对基金份额持有人的服务 ......................... 161 二十五、其他应披露的事项 ............................... 163 二十六、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 166 二十七、备查文件 ...................................... 167 一、绪言 《天弘现金管家货币市场基金招募说明书（更新）》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基 金法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券投资基金 信息披 露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、《货币市场基金管理暂 行规定》（以下简称 “ 《暂行规定》 ” ）、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号 < 货币市场基金信息披露特别规定 > 》（以下简称 “ 《信息披露特别规定》 ” ）、《天 弘现金管家货币市场基金招募说明书》以及《天弘现金管家货币市场基金基金合 同》（以下简称 “ 本合同 ” 或 “ 基金合同 ” ）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 天弘现金管家货币市场基金是根据天弘现金管家货币市 场基金招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基 金合同。 二、释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的天弘现金管家货币市场 基金 本合同、《基金合同》 《天弘现金管家货币市场基金基金合同》及对本合 同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门 规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 基金份额分级 本基金分设A、B、C、D、E五级基金份额，五 级基 金份额的销售服务费用计提费率不同，并单独公布 每万份基金净收益和七日年化收益率 A 级基金份额 指按照 0.25% 年费率计提销售服务费的基金份额 B 级基金份额 指按照 0.01% 年费率计提销售服务费的基金份额 C 级基金份额 指按照 0.2 % 年费率计提销售服务费的基金份额 D 级基金份额 指按照 0.25% 年费率计提销售服务费的基 金份额 E 级基金份额 指按照 0.25% 年费率计提销售服务费的基金份额 基金份额的升级 指当投资者在单个基金账户保留的某级基金份额 达到上一级基金份额的最低份额要求时，基金注册 登记机构自动将投资者在该基金账户保留的该级 基金份额全部升级为上一级基金份额，C级基金份 额、D级基金份额和E级基金份额不进行基金份额 升级 基金份额的降级 指当投资者在单个基金账户保留的某级基金份额 不能满足该级基金份额最低份额要求时，基金注册 登记机构自动将投资者在该基金账户保留的该级 基金份额全部降级为下一级基金份额，C级基金份 额、D级基金份额和E级基金份额不进行基金份额 降级 招募说明书 《天弘现金管家货币市场基金招募说明书》，即用 于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相 关服务机构、基金份额的分级、基金的募集、基金 合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的投资、 基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金 收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审 计、基金的信息披露、风险揭示、基金合同的终止 与基金财产清算、基金合同的内容摘要、托管协议 的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披 露事项、招募说明书的 存放及查阅方式、备查文件 等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是 否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其 定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《天弘现金管家货 币市场基金托管协议》及其任何有效修订和补充 《发售公告》 《天弘现金管家货币市场基金基金份额发售公告》 业务规则 指证券交易所、基金管理人及注册登记机构的相关 业务规则 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权 的机构 基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份 有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金 份额的投资者 基金份额持有人大会 指按照本《基金合同》中规定召集、召开并由基金 份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金 销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 基金销售业务 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金 份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易 过户、转托管及定期定额投资等业务 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网 点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持 有人名册等 基金注册登记机构 天弘基金管理有限公司或其委托的其他符合条件 的办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登 记机构为天弘基金管理有限公司 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托 管人和基金份额持有人 个 人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金 的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中 国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设 立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其 他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募 集的证券投资基金的中国境外的 基金管理机构、保 险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资者的总称 基金合同生效日 基金 募集 达到法律规定及 《 基金合同 》约定 的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 案手续，获得中国证监会书面确认之日 基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以 公告的日期 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作 日 开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+ n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的 行为 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金 份额的行为 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人购买基金份额的行为 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人卖出基金份额的行为 巨额赎回 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣 除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 的情形 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资 者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的 账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及 结余情况的账户 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从 某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金 管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部 或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其 他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证 券差价、银行存款利息以及其他收入，因运用基金 资产带来的成本或费用的节约计入收益 摊余成本法 指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议 利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续 期内平均摊销，每日计提损益 每万份基金净收益 指按照相关法规计算的每万份基金份额的日净收 益 七日年化收益率 指以最近七个自然日（含节假日）的每万份基金净 收益折算出的年收益率 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息 和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成 的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值的过程 销售服务费 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销 售以及基金份额持有人服务的费用 指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 联网网站 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期： 2004 年 11 月 8 日 法定代表人：井贤栋 联系电话：（ 022 ） 83310208 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构： 天弘基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” 或 “ 本公司 ” ）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字 [2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州 百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、 支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务集团股份 有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 CEO 。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理，君正国 际投资（北京）有限公司董事，河北大安制药有限公司董事，广东卫伦生物制药 有限公司董事。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、 花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法 律合 规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究 员。 祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和 讯信息科技有限公司 COO 助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝（中国） 网络技术有限公司北京分公司资深总监。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任 天津信托有限责任公司自营业务部总 经理。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院教授。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2 、监事会成员基本情况 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记， 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。 张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古 君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，内蒙古中鑫能 源有限公司董事，内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限 责任公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。 方隽先生，监事，硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、 福建立信闽都会计师事务所副 主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副主任会 计师。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营 总监、信息技术总监。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本 公司互联网金融业务部总经理。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、法 务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任 本公司监察稽核部总经理。 3 、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、资深基金经理、固定 收益总监，分管公司固定收益投资业务。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其 下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公 司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市 场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011 年 8 月加 盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司电子商 务及产品业务。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保 基 金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017 年 3 月加盟本公司，任命为公 司首席经济学家，现任公司副总经理，分管智能投资部及养老金业务。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任 本公司督察长。 4 、本基金基金经理 王登峰先生，经济学硕士， 8 年证券从业经验。历任中信建投证 券股份有 限公司固定收益部高级经理。 2012 年 5 月加盟本公司，历任固定收益研究员、 天弘季加利理财债券型证券投资基金基金经理（ 2014 年 6 月至 2016 年 1 月期 间）、天弘增益宝货币市场基金基金经理（ 2015 年 3 月至 2017 年 10 月期间）。 现任本公司固定收益部总经理，天弘现金管家货币市场基金基金经理、天弘余 额宝货币市场基金基金经理、天弘云商宝货币市场基金基金经理、天弘弘运宝 货币市场基金基金经理。 李晨女士，金融学硕士学位， 7 年证券从业经验。历任泰康资产管理有限责 任公司助理研究员。 2011 年 6 月加盟天弘，历任本 公司天弘增益宝货币市场基 金基金经理（ 2016 年 11 月至 2017 年 10 月）。现任 天弘弘运宝货币市场基金基 金经理、天弘现金管家货币市场基金基金经 理。 历任基金经理：刘冬先生，任职期限： 2012 年 6 月至 2013 年 8 月。 5 、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监，基 金经理。 熊军先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生，首席风控官。 肖志刚先生，股票投资总监，基金经理。 黄颖女士，研究总 监。 王登峰先生，固定收益部总经理，基金经理。 钱文成先生，基金经理。 刘冬先生，基金经理。 陈国光先生，基金经理。 姜晓丽女士，基金经理。 王林先生，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分 配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规及中国证监会规 定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产 或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己 、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独 立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （ 3 ）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （ 5 ）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的 组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （ 4 ） 风险管理委员会：根据公司总体风险控制目标，分配各业务和各环节 风险控制目标和要求；落实公司重大风险管理的决定或决议；听取并讨论会议成 员的报告；对会议成员提出的或发现的已经存在的风险点，在充分讨论、协调基 础上形成具体的风险控制措施；对潜在风险点分析讨论，拟定应对措施；对发生 的风险事件和重大差错，分析原因、总结经验教训、风险定级、划分责任，向总 经理办公会报告； （ 5 ）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理提供合规控制标准，使公司在一种风险管理和控制的 环境中实现业务目标 ； （ 6 ）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制制度综述 （ 1 ）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法 律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （ 2 ）监 察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。 督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅 公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行 内部监察、稽核，出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会。如发现公司 有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独 立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制 度提出修改意见，并提交风险管理委 员会；检查公司各部门执行内部管理制度的 情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产 运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查 处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。 （ 3 ）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严 格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和 财务交接制度。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监 察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而 上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层 次的人员及时掌握风险 状况，从而以最快速度做出决策； （ 5 ）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理 人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本 托管人情况 1. 基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 ( 简称：中国邮政储蓄银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人：李国华 成立时间： 2007 年 3 月 6 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 810.31 亿元人民币 存续期 间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔 2006 〕 484 号 基金托管资格批文及文号：证监许可〔 2009 〕 673 号 联系人：王瑛 联系电话： 010 － 68858126 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理 票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服 务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有 限责任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中 国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中 国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担 和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中 的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份 有限公司坚持服务 “ 三农 ” 、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银 行定位，发挥邮政网络优势 ，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民 及企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进 步。 2. 主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风 险管理处、运营管理处等处室。现有员工 23 人，全部员工拥有大学本科以上学 历及基金从业资格， 90% 员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务 经验。 3. 托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国 银行业监督管理委员会联合批准，获得证券投 资基金托管资格，是我国第 16 家 托管银行。 2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员 会批准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服 务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托 管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持 有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了 合作伙伴一致好评。 截至 2017 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 81 只。 至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资 基金、基金公司特定客户资产管 理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计 划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模 达 43172.64 亿元。 （ 二 ） 基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控 制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控 制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险 控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使 监督稽核的工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章 按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员 负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、 独立。 （ 三 ） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示， 要求其限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用 的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控，发现投资比例超标 等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1 、直销机构： （ 1 ）天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人：井贤栋 电话：（ 022 ） 83865560 传真：（ 022 ） 83865563 联系人：司媛 客服电话： 95046 （ 2 ）天弘基金管理有限公司网上直销平台 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话：（ 010 ） 83571739 传真：（ 010 ） 83571840 联系人：许丛立 网址： www.thfun d.com.cn （ 3 ）天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话：（ 010 ） 83571789 传真：（ 010 ） 83571900 联系人：申向阳 （ 4 ）天弘基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E - F 单元 电话：（ 021 ） 50128808 传真：（ 021 ） 50128801 联系人：涂远宏 （ 5 ）天弘基金管理有限公司广州分公司 办 公地址：广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层 05 室 电话：（ 020 ） 38927920 传真：（ 020 ） 38927985 联系人：张欣露 2 、 销售服务机构 ： （ 1 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 电话： 010 - 68858095 传真： 010 - 68858117 联系人：李雪萍 客户服务热线： 95580 网址： www.psbc.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 电话： 010 - 66105799 传真： 021 - 66107914 联系人：李鸿岩 客户服务热线： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳 门大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 电话： 010 - 89937325 传真： 010 - 65550827 联系人：王晓琳 客户服务热线： 95558 网址 :www.bank.ecitic.com （ 4 ）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 联系人：于波涛 客户服务热线： 96528 、 962528 网址： www.nbcb.com.cn （ 5 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：常州市延陵路 668 号 办公地址：常州市延陵路 668 号 法定代表人：陆向阳 电话： 0519 - 89995066 传真： 0519 - 89995170 联系人：包静 客户服务热线： 0519 - 96005 网址： www.jnbank.cc （ 6 ）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66225309 联系人：盖君 客户服务热线： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn （ 7 ）威海市商业银行股份有限公司 住所：山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦 办公地址：山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦 法定代表人：谭先国 电话： 0631 - 5211651 传真： 0 631 - 5215726 联系人：李智颖 客户服务热线： 0631 - 96636 网址： www.whccb.com （ 8 ）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 电话： 022 - 58314846 联系人：陈玮 客户服务热线： 400 888 8811 网址： www.cbhb.com.cn （ 9 ）潍坊银行股份有限公司 住所：潍 坊市奎文区胜利东街 5139 号 办公地址：潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 法定代表人：史跃峰 电话： 0536 - 8051906 联系人：张永财 客户服务热线： 400 - 61 - 96588 网址： www.wfccb.com （ 10 ）南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路 288 号 办公地址：南京市中山路 288 号 法定代表人：林复 电话： 025 - 86775317 联系人：李冰洁 客户服务热线： 40088 - 96400 网址： www.njcb.com.cn （ 11 ）富滇银行股份有限公司 住所：云南省昆明市拓东路 41 号 办公地址：云南省昆明市拓东路 109 号 法定代表人：夏蜀 电话： 0871 - 63140324 传真： 0871 - 63140324 联系人：杨翊琳 客户服务热线： 400 - 88 - 96533 网址： www.fudian - bank.com （ 12 ）浙商银行股份有限公司 住所：浙江杭州庆春路 288 号 办公地址：浙江杭州庆 春路 288 号 法定代表人：张达洋 电话： 0571 - 87659546 联系人：唐燕 客户服务热线： 95527 网址： www.czbank.com （ 13 ）浙江稠州商业银行股份有限公司 住所：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号耀江广厦 1 - 125 法定代表人：金子军 电话： 0571 - 87117604 传真： 0571 - 87117607 联系人：陈旭英 客户服务热线： 4008096 527 、 0571 - 96527 网址： www.sdns.czcb.com.cn （ 14 ）长安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新四路 13 号 1 栋 1 单元 10101 室 办公地址：陕西省西安市高新四路朗臣大厦 1101 法定代表人：孙宗宽 电话： 029 - 88609563 传真： 029 - 88609566 联系人：闫石 客户服务热线： 029 - 96669 、 40005 - 96669 网址： www.ccabchina.com （ 15 ）中国 农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 电话： 010 - 85108206 传真： 85109219 联系人：刘峰 客户服务热线： 95599 网址： www.abchina.com （ 16 ）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼 法定代表人：孙建一 电话： 0 21 - 50979356 传真： 021 - 50979507 联系人：施艺帆 客户服务热线： 95511 - 3 网址： bank.pingan.com （ 17 ）晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座 办公地址：山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表人：上官永清 联系人：董嘉文 客户服务热线： 95105588 网址： www.jshbank.com （ 18 ）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公住址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人：何沛良 电话： 0769 - 961122 传真： 0769 - 22320896 联系人：杨亢 客户服务热线： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com （ 19 ）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公住址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人：陆玉根 电话： 0512 63969063 联系人：王健 客户服务热线： 400 - 86 - 96068 网址： www.wjrcb.com （ 20 ）哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公住址：哈尔滨市道里区西八道街 2 号 1003 室 法定代表人：郭志文 电话： 0451 - 86779018 传真： 0451 - 86779218 联系人：冯小航 客户服务热线： 95537 网址： www.hrbb.com.cn （ 21 ）浙江泰隆 商业银行股份有限公司 住所：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址： 浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人：王钧 电话： 0571 - 87219677 联系人：郑颖波 客户服务热线： 400 - 88 - 96575 网址： www.zjtlcb.com （ 22 ）中国民生银行股份公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话： 010 - 5856 0666 联系人：穆婷 客户服务热线： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 23 ）泉州银行股份有限公司 住所：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 电话： 0595 - 22551071 联系人：傅彩芬 客户服务热线： 400 - 88 - 96312 网址： www.qzccbank.com （ 24 ）营口银行股份有限公司 住所：营口市新海大街 99 号 办公地址：营口市新海大街 99 号 法定代表人：刘庆山 电话： 0417 - 2878819 联系人：杨志程 客户服务热线： 40078 - 96178 网址： www.bankofyk.com （ 25 ）丹东银行股份有限公司 住所：丹东市振兴区鸭绿江大街 198 - 1 号 办公地址：丹东市振兴区鸭绿江大街 198 - 1 号 法定代表人：于利 电话： 0417 - 2878819 联系人：高子清 客户服务热线： 400 - 709 - 6658 网址： www.bankofyk.com （ 26 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市长乐路 989 号 40F 法定代表人：储晓明 电话： 021 - 54041654 传真： 021 - 33388217 联系人：王叔胤 客户服务热线： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址： www.sywg.com.cn （ 27 ）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 法定代表人：杜航 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 联系人：戴蕾 客户服务热线： 400 - 886 - 6567 网址： www.avicsec.com （ 28 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 07 55 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 联系人：黄婵君 客户服务热线： 400 - 8888 - 111 、 95565 网址： www.newone.com.cn （ 29 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧） 法定代表人：杜庆平 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 联系人：胡天彤 客户服务 热线： 400 - 6515 - 988 网址： www.bhzq.com.cn （ 30 ）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025 - 83290537 传真： 025 - 51863323 联系人：庞晓芸 客户服务热线： 400 - 8888 - 168 、 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 31 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 66568888 传真： 010 - 66568536 联系人：邓彦 客户服务热线： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 32 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：朱雅崴 客户服务热线： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 33 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：李芳芳 客户服务热线： 95525 网址： www.ebscn.com （ 34 ）新时代证券有限责任公司 住所： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 电话： 010 - 83561146 传真： 010 - 83561094 联系人：田芳芳 客户服务热线： 400 - 698 - 9898 网址： www.xsdzq.cn （ 35 ）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华 路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人：付妍 客户服务热线： 400 - 888 - 8999 网址： www.95579.com （ 36 ）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 法定代表人：杨宇翔 电话： 0755 - 22 626391 传真： 0755 - 82400862 联系人：周一涵 客户服务热线： 400 - 881 - 6168 网址： www.pingan.com （ 37 ）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41 - 42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41 - 42 层 法定代表人：卢长才 电话： 0755 - 83199599 传真： 0755 - 83199545 联系人：袁媛 客户服务热线： 0755 - 83199511 网址： www.csco.com.cn （ 38 ）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁衷民 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 联系人：许曼华 客户服务热线： 400 - 891 - 8918 、 021 - 962518 网址： www.shzq.com （ 39 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 401 8 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 电话： 0755 - 82558305 传真： 0755 - 82558355 联系人：郑向溢 客户服务热线： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn （ 40 ）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人：吴志明 电话： 020 - 87322668 传真： 020 - 87325036 联系人：梁微 客户服务热线： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn （ 41 ）信达证券股份有限公司 住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 联系人：尹旭航 客户服务热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 42 ）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24 - 32 层 法定代表人：李工 电话： 0551 - 5161666 传真： 0551 - 5161600 联系人：汪燕 客户服务热线： 96518 、 400 - 809 - 6518 网址： www.hazq.com （ 43 ）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 - 8 楼 法定代表人：雷建辉 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：沈刚 客户服务热线： 95570 网址： www.glsc.com.cn （ 44 ）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028 - 86690126 传真： 028 - 86690126 联系人：刘静漪 客户服务热线： 400 - 660 - 0109 网址： www.gjzq.com.cn （ 45 ）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人：何如 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人：李颖 客户服务热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 46 ）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 68777723 联系人：刘闻川 客户服务热线： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （ 47 ）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常 州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 号楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 0519 - 88157761 传真： 0519 - 88157761 联系人：汪汇 客户服务热线： 400 - 888 - 8588 、 95531 网址： www.longone.com.cn （ 48 ）西藏东方财富股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市永和路 118 弄 24 号楼 法定代表人：贾绍 君 电话： 021 - 36533016 传真： 021 - 36533017 联系人：周艳琼 客户服务热线： 400 - 881 - 1177 网址： www.xzsec.com （ 49 ）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 - 10 层 法定代表人：黄金琳 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 联系人：张腾 客户服务热线： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn （ 50 ）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：宫龙云 电话： 021 - 32229888 传真： 021 - 62878783 联系人：袁峻 客户服务热线： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com （ 51 ）方正证券股份有限公司 住所：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际 大厦 22 - 24 层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层 法定代表人：雷杰 电话： 010 - 57398063 传真： 010 - 57398058 联系人：刘丹 客户服务热线： 95571 网址： www.foundersc.com （ 52 ）东莞证券有限责任公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 电话： 0769 - 221 16557 传真： 0769 - 22119423 联系人：柯天池 客户服务热线： 0769 - 961130 网址： www.dgzq.com.cn （ 53 ）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：余政 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 联系人：王东 客户服务热线： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com （ 54 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 （ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 联系人：孙秋月 客户服务热线： 0532（未完）  |