[公告]海湾控股：截至二零一八年一月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表
股份發行人的證券變動月報表 截至月份（日／月／年）： 31/01/2018 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱 呈交日期 錦州銀行股份有限公司 02/02/2018I.法定股本變動 1.普通股 (1)股份代號：不適用 上月底結存 增加／（減少） ( ) 本月底結存 說明：內資股 普通股數目 4,264,295,684 無 4,264,295,684 面值 （人民幣 ) 1.00 1.00 法定股本 （人民幣 ) 4,264,295,684 無 4,264,295,684(2)股份代號 416 上月底結存 增加／（減少） ( ) 本月底結存 說明：H股 普通股數目 2,517,320,000 無 2,517,320,000 面值 （人民幣 ) 1.00 1.00 法定股本 （人民幣 ) 2,517,320,000 無 2,517,320,000 2.優先股 股份代號： 4615說明： 1,496,000,000美元 5.50%股息率的非累 積永續境外優先股（「境外優先股」） 優先股數目 面值 (人民幣 ) 法定股本 (美元 ) (見備註 2) 上月底結存 74,800,000 100.00 1,496,000,000 增加／（減少） ( ) 無不適用無 本月底結存 74,800,000 100.00 1,496,000,000 3.其他類別股份 股份代號：不適用說明：不適用 上月底結存 其他類別股份數 目 面值 （請註明貨 幣 ) 法定股本 （請註明貨幣 ) 增加／（減少） ( ) 本月底結存 本月底法定股本總額 II.已發行股本變動 - - 普通股 : 優先股 : 普通股數目 (1)內資股(2) H股 人民幣 6,781,615,684元 美元 1,496,000,000(見備註 2) 優先股數目其他類別股份數目 上月底結存 4,264,295,684 2,517,320,000 74,800,000不適用 本月增加／（減少）無無無不適用 本月底結存 4,264,295,684 2,517,320,000 74,800,000不適用 III.已發行股本變動詳情 股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 股份期權計劃詳 情，包括股東特 別大會通過日期 (日 /月 /年 )及可發 行股份類別 1.不適用 授出 本月內變動 行使註銷失效 本月內因此發行的發 行人新股份數目 本月底因此可能發行 的發行人新股份數目 ( / (註 1) / ) 股 2. ( / (註 1) / ) 股 3. ( / / ) 股 (註 1) 本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣 ) 總數 A.(普通股 ) (優先股 ) (其他類別股份 ) 不適用 不適用 不適用 不適用 承諾發行將予上市的發行人股份的權證 權證說明 (到期日 –日 /月 /年 )面值貨幣上月底面值 本月內已行 使本月底面值 本月內因此 發行的發行 人新股份 數目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目 1.不適用 ( / / ) 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 2. ( / / ) 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 3. ( / / ) 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 權證說明 (到期日 –日 /月 /年 ) 4. 面值貨幣上月底面值 本月內已行 使本月底面值 本月內因此 發行的發行 人新股份 數目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目 ( / / ) 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 總數 B.(普通股 )不適用 (優先股 )不適用 (其他類別股份 )不適用 可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份） 類別及說明發行貨幣 上月底 已發行總額 本月內已換 股款額 本月底 已發行總額 本月內因此 發行的發行 人新股份 數目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目 1.根據境外優先股的條 款與條件在發生觸發 事件時可被強制轉換 的境外優先股美元 1,496,000,000無 1,496,000,000 - 1,278,084,312 股 H股 （見備註 3） 股份代號 (如已上市 ) 4615 可發行股份類別 (註 1)H股 認購價 初始轉股價為每股 H股 港幣 9.09元，可調整 股東周年大會 通過日期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) (25/05/2017) 2.不適用 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 3.不適用 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 類別及說明 4.不適用 發行貨幣 上月底 已發行總額 本月內已換 股款額 本月底 已發行總額 本月內因此 發行的發行 人新股份 數目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 總數 C.(普通股 )不適用 (優先股 )不適用 (其他類別股份 )不適用 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期 權） 本月內本月底 因此發行的因此可能發行的 發行人新股份數目發行人新股份數目 詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股 份類別 1.不適用 (// ) 股(註 1) 2.不適用 (// ) 股(註 1) 3.不適用 ( / / ) 股(註 1) 總數 D.(普通股 )不適用 (優先股 )不適用 (其他類別股份 )不適用 已發行股本的其他變動 發行類別 1.供股價格：請註明貨幣 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 本月內 因此發行 的發行人 新股份 數目 不適用 本月底因此 可能發行 的發行人 新股份 數目 不適用 2.公開招 股 價格：請註明貨幣 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 不適用不適用 3.配售價格：請註明貨幣 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 不適用不適用 發行類別 4.紅股發 行 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 本月內 因此發行 的發行人 新股份 數目 不適用 本月底因此 可能發行 的發行人 新股份 數目 不適用 5.以股代 息 價格： 請註明貨幣 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 不適用不適用 6.購回股 份 所購回股份類別(註 1) 註銷日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 不適用不適用 發行類別 7.贖回股 份 所贖回股份類別(註 1) 贖回日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 本月內 因此發行 的發行人 新股份 數目 不適用 本月底因此 可能發行 的發行人 新股份 數目 不適用 8.代價發 行 價格：請註明貨幣 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 不適用不適用 9.資本重 組 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 不適用不適用 發行類別 本月內 因此發行 的發行人 新股份 數目 本月底因此 可能發行 的發行人 新股份 數目 可發行股份類別(註 1)________ 10.其他 (請註明 ) 價格：請註明貨幣 發行及配發日期： (日 /月 /年 )( / / ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ( / / ) 不適用不適用 總數 E.(普通股 )不適用 (優先股 )不適用 (其他類別股份 )不適用 本月普通股增加／（減少）總額（即 A至 E項的總和）： (1)不適用 (2)不適用 本月優先股增加／（減少）總額（即 A至 E項的總和）：不適用 本月其他類別股份增加／（減少）總額（即 A至 E項的總和）：不適用 （此數目應相等於上文第 II項（「已發行股本變動」）內的相關數字。） 備註(如有)： 1. 因本行是於中華人民共和國註冊成立的公司，“法定股本”之概念不適用於本行。在上述第 I部顯 示於 “法定股本”的資料是指本行的“已發行股本”。 2. 按照發行的境外優先股總股數乘以每股境外優先股的發行價格（即每股 20美元）計算。 3. 境外優先股的初始轉股價格為審議通過本次境外優先股發行方案的董事會決議公告日(即 2017年 3 月 22日)前 20個交易日本行 H股普通股交易均價(即每股 H股港幣 9.09元)。全部境外優先股轉股 時可發行的 H股的數量等於全部境外優先股的總清算優先金額（即每股境外優先股 20美元，按照 1.00美元兌 7.7659港元的固定匯率兌換為港幣）除以初始轉股價格，並向下取整至最接近的 H股 整數股數。 呈交者：張偉 職銜：董事長 (董事、秘書或其他獲正式授權的人員) 註： 1.請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份)。 2.如空位不敷應用，請附加指定的續頁。 中财网
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