[发行]交银策略：更新招募说明书（2017年第2号）
交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券 logo1 投资基金（更新）招募说明书 （ 201 7 年 第 2 号 ） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二〇一 七年 十二 月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日 内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 【重要提示】 交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 为根据《交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由交银施 罗德荣安保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。 交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金经2012年4月26日中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2012】565号文核准募集，自 2012年5月14日至2012年6月15日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中 国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面确认，《交银施罗德荣安保本混 合型证券投资基金基金合同》于2012年6月20日生效。 交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金第一个保本周期于2015年6月23 日到期。按照《交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，该 基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“交银施罗德 策略回报灵活配置混合型证券投资基金”。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本 基金的基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案。但中国证监会对交 银施罗德荣安保本混合型证券投资基金募集的核准以及其转型为本基金的备案， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因 素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生 的流动性风险；交易对手违约风险；本基金投资策略所特有的风险等等。本基金 是一只混合型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金，而低于 股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往 业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业 绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2017年12月20日，有关财务数据和净值表 现截止日为2017年9 月 3 0 日 。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 一、绪言 ................................ ............................ 4 二、释义 ................................ ............................ 5 三、基金管理人 ................................ ..................... 12 四、基金托管人 ................................ ..................... 21 五、相关服务机构 ................................ ................... 25 六、基金的历史沿革与基金合同的生效 ................................ . 61 七、基金份额的申购与赎回 ................................ ........... 63 八、基金的转换 ................................ ..................... 76 九、基金的投资 ................................ ..................... 84 十、基金的业绩 ................................ ..................... 96 十一、基金的财产 ................................ .................. 100 十二、基金资产的估值 ................................ .............. 101 十三、基金收益与分配 ................................ .............. 107 十四、基金的费用与税收 ................................ ............ 109 十五、基金的会计与审计 ................................ ............ 111 十六、基金的信息披露 ................................ .............. 112 十七、风险揭示 ................................ .................... 117 十八、基金合同的终止与基金财产的清算 .............................. 120 十九、基金合同内容摘要 ................................ ............ 122 二十、托管协议的内容摘要 ................................ .......... 136 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ .... 153 二十二、其他应披露事项 ................................ ............ 155 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 159 二十四、备查文件 ................................ .................. 160 一、绪言 《交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德策略回报灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 指交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券 投资基金 基金管理人或本基金管理人 指交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人或本基金托管人 指中信银行股份有限公司 基金合同、《基金合同》或本基金合 同： 指《交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券 投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有 效修订和补充 托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《 交银施罗德策略回报灵活配置混合型 证券 投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有 效修订和补充 招募说明书或本招募说明书 指《 交银施罗德策略回报灵活配置混合型 证券 投资基金 招募说明书》及其定期的更新 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法 规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其 他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表 大会常务委员会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》及其后颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法 》 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管 理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 中国： 指中华人民共和国，就本基金基金合同而言， 不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台 湾地区 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构 指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委 员会 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并 承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人 个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资 基金的自然人 机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民 共和国境内合法登记并存续或经有关政府部 门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社 会团体或其他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中 国境内依法募集的证券投资基金的中国境外 的机构投资者 人民币合格境外机构投资者 指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券 投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来 自境外的人民币资金进行中国境内证券投资 的境外机构投资者 投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 资者和人民币合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人的合称（以下或称“基金投资者”、 “投资者”） 基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份 额的投资人 基金销售业务 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售 基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、 转托管及定期定额投资等业务 销售机构 指基金管理人 ( 即直销机构 ) 和代销机构 直销机构 指交银施罗德基金管理有限公司 代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人 签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销售业务的机构 基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网 点 登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务， 具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和 结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持 有人名册和办理非交易过户等 登记机构 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为交 银施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗 德基金管理有限公司委托代为办理登记业务 的机构 基金账户 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动 情况的账户 基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过 该销售机构办理 交易 业务而引起的基金份额 的 变动及结余情况的账户 基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规 定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金 备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备 案并予以公告的日期 基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止 的期间，最长不得超过 3 个月 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 日 / 天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日 T 日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回 或其他业务申请的开放日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业 务的工作日 开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时 间段 《业务规则》 指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金 业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放 式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管理人和投资人共同遵守 认购 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额 的行为 申购 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招 募说明书的规定申请购买基金份额的行为 赎回 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的 行为 基金转换 指基金份额持有人按照本基金基金合同和基 金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其 持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额 转换为基金管理人管理的其他基金基金份额 的行为 转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构 之间实施的变更所持基金份额销售机构的操 作 定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每 期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构 于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方 式 巨额赎回 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回 申请份额总数加上基金转换中转出申请份额 总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日 基金总份额的 10% 的情形 元 指人民币元 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖 证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法 收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、 基金应收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额 总数的数值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基 金资产净值和基金份额净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报 刊、互联网网站及其他 媒 体 不可抗力 指本基金基金合同当事人不能预见、不能避免 且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21 - 22 楼 邮政编码： 200120 法定代表人：于亚利 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金 字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 “交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 于亚利女士，董事长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通 银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、 总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。 陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投 资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景 顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事 长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经 理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部 总经理。 徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通 银行香港分行电脑中心副总经理，交通银行信息技术部副总经理，交通银行太平洋 信用卡中心副首席执行官、首席执行官。 孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部） 副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区 柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 李定邦先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德 投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁 兼亚太区基金业务拓展总监。 谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任香港科技大学经济系教授。历任武汉 大学经济与管理学院院长、蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家 和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心 主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大 学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、 教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美 国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通 银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经 理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总 经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行 （香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管理(香 港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司 监察稽核及风险管理总监。 张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。 历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基 金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部 副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。 佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。 历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理 有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控 副总监。 3、基金管理人高级管理人员 阮红女士，总经理。简历同上。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公 司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济 学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、 高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、 副市长（挂职）。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场 营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经 理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施 罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部 副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交 通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理 助理、副总经理。 4、本基金基金经理 王少成先生，基金经理。复旦大学物理化学硕士，13年证券行业经验。历任上 海融昌资产管理公司研究员，中原证券投资经理，信诚基金管理有限公司研究总监 助理，东吴基金管理有限公司投资经理、基金经理、投资部副总经理。2010年9月 至2012年10月担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理，2011年2月至2012 年11月担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理，2011年5月至2012年 11月担任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。2012年加入交银施 罗德基金管理有限公司，曾任权益部副总经理，现任权益投资总监。2013年3月 21日至2015年8月14日担任交银施罗德先进制造混合型证券投资基金（原交银施 罗德先进制造股票证券投资基金）基金经理，2013年5月29日至2015年8月14 日担任交银施罗德先锋混合型证券投资基金（原交银施罗德先锋股票证券投资基金） 基金经理。2013年7月2日起担任交银施罗德成长30混合型证券投资基金（原交 银施罗德成长30股票型证券投资基金）基金经理至今，2015年3月24日起担任交 银施罗德成长混合型证券投资基金（交银施罗德成长股票证券投资基金）基金经理 至今，2015年11月7日起担任交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金 基金经理和交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理至今。 韩威俊先生，基金经理。上海财经大学金融学硕士，11年证券行业经验。2005 年7月至2008年9月担任申银万国证券研究所助理分析师，2008年9月至2009年 4月担任北京鼎天资产管理有限公司董事助理，2009年4月至2010年10月担任申 银万国证券研究所行业分析师，2010年10月至2013年5月担任信诚基金管理有限 公司投资分析师。2013年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任行业分析师，2016 年1月20日起担任交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至 今，2017年6月3日起担任交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金基金经理至今，2017年8月25日起担任交银施罗德股息优化混合型证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理： 项廷锋先生，2012年6月20日至2015年10月6日任本基金及本基金转型前 交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理。 注：李娜女士于2015年10月7日至2015年11月6日期间代为履行本基金基 金经理职责。 5、投资决策委员会成员 委员： 阮红（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 齐晧（跨境投资总监、投资经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 马俊（研究总监） 上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2017 年12月20日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的 发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对 公司各部门风险控制工作进行监督和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同 岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）监事会 是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经 理及其他高级管理人员进行监督。 （3）合规审核及风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检 查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规 性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 （4）风险控制委员会 作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战 略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准， 就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。 （5）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履 行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行 情况。 （6）风险管理部 风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为每 一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独立识 别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实 现业务目标。 （7）审计部 审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发 展及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价， 协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标。 （8）法律合规部 法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护 公司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题， 及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。 （9）业务部门 风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任， 负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护， 用于识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控体系，完善内控制度 公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业 务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同时置 备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中， 形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各 自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人 员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能 出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示 指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、 控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职 责所在，控制风险。 四、基金托管人 （ 一 ） 基金托管人情况 1、基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年4月20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办 理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放 式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保 险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他 业务；保险兼业代理业务（有效期至2017年09月08日）。（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987年，原名中信实业银行，是中国 改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的 商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快 速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于2005年8 月，正式更名“中信银行”。2006年12月，以中国中信集团和中信国际金融控股 有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者， 与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势互补的战略合作关系。2007年4 月27日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009年，中信 银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金）70.32%股权。经过三 十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增 长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009年，中信银行通过了美国 SAS70内部控制审订并获得无保留意见的SAS70审订报告，表明了独立公正第三方 对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。 2、主要人员情况 孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自2016年7月20日起任本行 行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于2014年5月至 2016年7月任本行常务副行长；2014年3月起任本行执行董事；2011年12月至 2014年5月任本行副行长，2011年10月起任本行党委副书记；2010年1月至2011 年10月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长；2005 年12月至2009年12月任交通银行北京市分行党委书记、行长；1984年5月至2005 年11月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心（北京） 等单位工作，期间，1995年12月至2005年11月任中国工商银行北京分行行长助 理、副行长，1999年1月至2004年4月曾兼任中国工商银行数据中心（北京）总 经理；1981年4月至1984年5月就职于中国人民银行。孙先生拥有三十多年的中 国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学，获经济学硕士学位。 张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自2010年3月起任本行副 行长。此前，张先生于2006年4月至2010年3月任本行行长助理、党委委员，期 间，2006年4月至2007年3月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生2000年1月 至2006年4月任本行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理；1990年9月 至2000年1月先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行信贷部副 总经理、总经理、分行副行长和行长。自1990年9月至今，张先生一直为本行服 务，在中国银行业拥有近三十年从业经历。张先生为高级经济师，先后于中南财经 大学（现中南财经政法大学）、辽宁大学获得经济学学士学位、金融学硕士学位。 杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济师， 教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国 人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997年加入中信银行，相继任中 信银行成都分行信贷部总经理、支行行长，总行零售银行部总经理助理兼市场营销 部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长，总行行政管理 部总经理。 3、基金托管业务经营情况 2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原 则，切实履行托管人职责。 截至2017年三季度末，中信银行已托管142只公开募集证券投资基金，以及基 金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托 管资产，托管总规模达到7.59万亿元人民币。 （二） 基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中 得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持 续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、 控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险 控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对 基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规 定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理 办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控 检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证 证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等， 从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条 件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了 录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权 管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多 种形式的持续培训，加强职业道德教育。 （三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、 托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人 限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人 改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1. 直销机构 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台（网站及手机APP， 下同）。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21 - 22 楼 法定代表人：于亚利 成立时间：2005年8月4日 电话： （ 021 ） 61055724 传真： （ 021 ） 61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话 ： 400 - 700 - 5000 （免长途话费），（ 021 ） 61055000 网址： www.fund001.com ， www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎 回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交 易平台网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com。 2. 代销机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 传真：（ 010 ） 85109219 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 3 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 电话：（ 010 ） 66275654 传真：（ 010 ） 66275654 客户 服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 4 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 5 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 6 ）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：金煜 电话：（ 021 ） 68475888 传真：（ 021 ） 68476111 联系人：张萍 客户服务电话：（ 021 ） 962888 网址： www.bankofshanghai.com （ 7 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李 庆萍 电话：（ 010 ） 89936330 传真：（ 010 ） 85230024 联系人：丰靖 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话：（ 010 ） 57092615 传真：（ 010 ） 57092611 联系人：董云巍 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 9 ）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 电话：（ 0571 ） 85108195 、 85120696 传真：（ 0571 ） 86475527 联系人：严峻、夏帆 客户服务电话 :96523 网址： www.hzbank.com.cn （ 10 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 电话： 0519 - 80585939 传真： 0519 - 89995170 联系人：蒋姣 客户服务电话： 96005 网址： http://www.jnbank.com.cn （ 11 ）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 电话：（ 0769 ） 22866254 传真：（ 0769 ） 22866282 联系人：林培珊 客户服务电话：（ 0769 ） 961122 网址： www.drcbank.com （ 12 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 13 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 电话：（ 021 ） 38676161 传真：（ 021 ） 38670161 联系人：芮敏棋 客户服务电话： 95521 ， 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 14 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：魏明 客户服务电话： 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 15 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：（ 021 ） 23219000 传真：（ 021 ） 23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com （ 16 ） 广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36 、 38 、 41 、 42 楼 法定代表人：王志伟 传真：（ 020 ） 87555305 联系人：肖中梅 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 网址： www.gf.com.cn （ 17 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话：（ 010 ） 66568292 联系人：邓颜 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 18 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 82943636 联系人：黄健 客户服务电话： 400 - 8888 - 111 ， 95565 网址： www.newone.com.cn （ 19 ）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话： 021 - 38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话： 95562 （ 20 ）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（ 010 ） 60838888 传真：（ 010 ） 60833739 联系人：陈忠 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 21 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 电话：（ 021 ） 33389888 联系人：李清怡 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 22 ）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 23 ）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：（ 0755 ） 82492193 传真：（ 0755 ） 82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 24 ）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市银城中路 200 号 39 层 办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 - 40 层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 客户服务电话： 400 - 620 - 8888 网址： www.bocichina.com （ 25 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 － 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（ 0532 ） 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 26 ）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 电话：（ 0471 ） 4979037 传真：（ 0471 ） 4961259 联系人：王旭华 客户服务电话：（ 0471 ） 4960762 ，（ 021 ） 68405273 网址： www.cnht.com.cn （ 27 ）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 电话：（ 0755 ） 82130833 传真：（ 0755 ） 82133952 联系人：周杨 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 28 ）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 电话：（ 0431 ） 85096709 联系人：潘锴 客户服务电话： 4006000686 ，（ 0431 ） 85096733 网址： www.nesc.cn （ 29 ）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 法定代表人：杜航 电话：（ 0791 ） 86768681 传真：（ 0791 ） 86770178 联系人：戴蕾 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com （ 30 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 电话：（ 0755 ） 82558305 传真：（ 0755 ） 82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn （ 31 ）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（ 010 ） 88085858 传真：（ 010 ） 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 32 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（ 027 ） 65799999 传真：（ 027 ） 85481900 联系人：李良 客户服务电话： 95 579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 33 ）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 电话：（ 021 ） 68761616 传真：（ 021 ） 68767981 客户服务电话： 4008 - 888 - 128 网址： www.tebon.com.cn （ 34 ）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（ 0531 ） 68889155 传真：（ 0531 ） 68889752 联系人：许曼华 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 35 ）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话：（ 0451 ） 85863719 传真：（ 0451 ） 82287211 联系人：刘爽 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 36 ）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 裙楼 8 楼 (518048) 法定代表人：杨宇翔 电话：（ 0755 ） 22627802 传真：（ 0755 ） 82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com （ 37 ）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人：王勇 电话：（ 0592 ） 5161642 传真：（ 0592 ） 5161640 联系人：赵钦 客户服务电话：（ 0592 ） 5163588 网址： www.xmzq.cn （ 38 ）华宝证券有限责任公司 住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人： 陈林 电话：（ 021 ） 68777222 传真：（ 021 ） 68777822 联系人：赵洁 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （ 39 ）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 85679203 联系人：杨涵宇 网址： www.cicc.com.cn （ 40 ）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：程宜荪 电话：（ 010 ） 58328112 传真：（ 010 ） 58328740 联系人：牟冲 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 网址： www.ubssecurities.com （ 41 ）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路 758 号 24 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：张建华 电话：（ 021 ） 32229888 传真：（ 021 ） 68728703 联系人：陈敏 客户服务电话：（ 021 ） 63340678 网址： www.ajzq.com （ 42 ）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 电话：（ 0755 ） 83516289 传真：（ 0755 ） 83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：（ 0755 ） 33680000 ， 400 - 6666 - 888 网址： www.cc168.com.cn （ 43 ）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：（ 028 ） 86690057 ，（ 028 ） 86690058 传真：（ 028 ） 86690126 联系人：刘婧漪 贾鹏 客户服务电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （ 44 ）方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 电话：（ 010 ） 68546765 传真：（ 010 ） 68546792 联系人：徐锦福 客户服务电话： 95571 （未完）  |