[发行]国联安信心增益：更新招募说明书（2018年第1号）
国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） (2018年第 1号) 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金经中国证监会 2010年 4月 23日证监许可 [2010]528号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对 于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理 人提醒投资者“买者自负”原则 , 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投资者基金投资要承担相应风 险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、 合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与 预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金固定收益类 资产的投资比例不低于基金资产的 80%，公司债、企业债、金融债、短期融资券、 资产支持证券等除国债、央行票据以外的固定收益类资产的投资比例不低于基金 资产的 50%。在本基金的开放期间，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%。本基金不直接从二级市场买入股票或权证等权 益类资产。本基金投资于股票或权证等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%。 本基金以一元的发售面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金 投资仍有可能出现亏损或基金份额净值低于该发售面值。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017年 12月 22日，有关财务数 据和净值表现截止为 2017年 9月 30日（财务数据未经审计）。 2 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 目录 一、绪言 .................................................................................................................................................4 二、释义 .................................................................................................................................................5 三、基金管理人 ...................................................................................................................................10 四、基金托管人 ...................................................................................................................................20 五、相关服务机构 ...............................................................................................................................24 六、基金的募集 ...................................................................................................................................53 七、基金合同的生效 ............................................................................................................................54 八、基金份额的封闭期和开放期 ........................................................................................................55 九、基金份额的申购与赎回 ................................................................................................................56 十、基金的投资 ...................................................................................................................................69 十一、基金的业绩 ...............................................................................................................................80 十二、基金的财产 ...............................................................................................................................81 十三、基金资产的估值 ........................................................................................................................83 十四、基金的收益与分配 ....................................................................................................................88 十五、基金的费用和税收 ....................................................................................................................90 十六、基金的会计与审计 ....................................................................................................................93 十七、基金的信息披露 ........................................................................................................................94 十八、风险揭示 .................................................................................................................................100 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..........................................................................103 二十、基金合同的内容摘要 ..............................................................................................................106 二十一、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................................128 二十二、对基金份额持有人的服务 ..................................................................................................147 二十三、其他应披露的事项 ..............................................................................................................150 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ..........................................................................................152 二十五、备查文件 ..............................................................................................................................153 3 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《国联安信心增益 债券型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了国联安信心增益债券型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 4 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金指国联安信心增益债券型证券投资基金 《基金合同》指《国联安信心增益债券型证券投资基金基金合 同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国指中华人民共和国 (仅为《招募说明书》目的不包 括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部 门规章及规范性文件 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》 元指中国法定货币人民币元 基金或本基金指依据《基金合同》所募集的国联安信心增益债券 型证券投资基金 招募说明书指《国联安信心增益债券型证券投资基金招募说明 书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金 托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的 生效、基金份额的封闭期和开放期、基金份额的申 购与赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、 基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的费用 和税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、风 险揭示、基金合同的变更、终止与基金财产的清算、 基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、 对基金份额持有人的服务、招募说明书的存放及查 5 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投 资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的 托管协议 要约邀请文件，及其定期的更新 指基金管理人与基金托管人签订的《国联安信心增 益债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修 订和补充 发售公告指《国联安信心增益债券型证券投资基金基金份额 发售公告》 《业务规则》指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规 则》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 基金管理人指国联安基金管理有限公司 基金托管人指中信银行股份有限公司 基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金 基金代销机构 份额的投资者； 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金 销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构基金管理人及基金代销机构 基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网 点 注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持 有人名册等 基金注册登记机构国联安基金管理有限公司或其委托的其他符合条 6 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 件的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托 管人和基金份额持有人 个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投 资基金的自然人 机构投资者符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金 的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门 批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团 体和其他组织 合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法 募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投 资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 募集期 案手续，获得中国证监会书面确认之日 指自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 基金存续期指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 基金封闭期自基金合同生效之日起至基金开始办理申购和赎回 日/天 月 业务的期间，本基金封闭期为 1年 指公历日 指公历月 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 开放日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工 7 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 作日 T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 认购 指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额 的行为 发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基 金份额的行为 申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基 金管理人购买基金份额的行为。 赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基 金管理人卖出基金份额的行为。 巨额赎回指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请 （赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总 数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10% 时的情形 基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投 资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况 的账户 交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该 销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动 及结余情况的账户 转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额 从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基 金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全 部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何 定期定额投资计划 其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 8 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 基金收益指基金投资所得的红利、股息、债券利息、证券投 资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款 利息以及其他收入 基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本 息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形 成的价值总和 基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 货币市场工具指现金；一年以内 (含一年)的银行定期存款、大额 存单；剩余期限在三百九十七天以内 (含三百九十 七天)的债券；期限在一年以内 (含一年)的债券回 购；期限在一年以内 (含一年)的中央银行票据；中 国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动 性的金融工具 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和 互联网网站 不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的 客观事件 9 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号9楼 法定代表人：庹启斌 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：（021）38992888 联系人：茅斐 股权结构： 股东名称持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、现任董事会成员 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君 安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究 策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁、 国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，公司总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业 年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限 10 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总 经理。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，董事，工商管理学士。 2007年起进入金融行业， 历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、忠 利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、美国克赖 斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼 业务拓展总监、管理董事会成员。 Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。 2017年3月底退休前，担 任安联投资管理新加坡公司行政总裁 /投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的 投资管理事务。1990年起进入金融行业，他历任安联全球投资韩国公司董事总经 理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联 苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票 团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、 安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、 安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。 汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。 1994年起进入金融行业，历 任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、 长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总 经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专 职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、 纪检监察室主任。 程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处 长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长、上海市计划委员会、上海 市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主 任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立 董事。 王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投 资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理、中国摩根资产管理董 事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理有限 11 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 公司董事长。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA)，美国伊利诺伊大学 (UIUC)工 商管理硕士（ MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公 司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创 始人之一兼基金经理。2007年11月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。2010 年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上 海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。 2、现任监事会成员 王越先生，监事会主席，大专学历。 1975年3月参加工作，历任上海民生中 学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。 1993年7月加入原国泰证券， 历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经理等职务， 1999年8月公司合并后至2000年9月任国泰君安证券公司会计部副总经理；现任国 泰君安证券稽核审计部副总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE亚洲业务部主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、 德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE业务部H5 投资与亚洲主管。 朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安证券 股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基金事务 部副总监。 3、公司高级管理人员 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君 安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究 策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁、 国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，公司总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业 年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限 公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总 12 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 经理。 李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、 上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公 司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国联安基金 管理有限公司副总经理。 魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信 证券股份有限公司； 2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易 部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股 票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年6月 加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、总经理助理、投资总监等职 务。现任国联安基金管理有限公司副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投 资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 满黎先生，副总经理，硕士学位。历任华安基金管理有限公司上海分公司高 级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总经 理；国联安基金管理有限公司市场总监。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 刘轶先生，督察长，博士学位。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、中国民 生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表大会财政经济委员 会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工作。现任国联安基金管理 有限公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理： 薛琳女士，硕士学位。 2006年3月至2006年12月在上海红顶金融研究中心公 司担任项目管理工作。 2006年12月至2008年6月在上海国利货币有限公司担任债 券交易员。2008年6月至2010年6月在上海长江养老保险股份有限公司担任债券交 易员。自2010年6月起，加盟国联安基金管理有限公司，先后担任债券交易员、 债券组合管理部基金经理助理职务。2012年7月至2016年1月担任国联安货币市场 证券投资基金基金经理。2012年12月至2015年11月兼任国联安中债信用债指数增 强型发起式证券投资基金基金经理。 2013年6月起兼任国联安中证股债动态策略 指数证券投资基金基金经理助理。 2013年6月起兼任国联安鑫享灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 2016年3月起兼任国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资 13 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金基金经理。2016年9月起兼任国联安鑫瑞混合型证券投资基金基金经理。2016 年10月起兼任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年11月起 兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年12月起兼任国联 安睿智定期开放混合型证券投资基金基金经理。 2017年3月起兼任国联安鑫汇混 合型证券投资基金基金经理。 2017年3月起兼任国联安鑫乾混合型证券投资基金 基金经理。2017年3月起兼任国联安鑫发混合型证券投资基金基金经理。2017年3 月起兼任国联安鑫隆混合型证券投资基金基金经理。 2017年9月起兼任国联安信 心增益债券型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理： 基金经理担任本基金基金经理时间 周志远先生 2011年 7月至 2012年 3月 冯俊先生 2010年 6月至 2013年 7月 袁新钊先生 2012年 6月至 2015年 7月 李广瑜先生 2015年 6月至 2016年 3月 吴昊先生 2017年 9月至 2017年 12月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公 司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理 1-2人（根据需要）组成，分为权益投资决策委员 会和固收投资决策委员会。 权益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（投资组合管理部总监） 杨子江（研究部总监） 高级基金经理1-2人(根据需要)。 固收投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 杨子江（研究部总监） 高级基金经理1-2人(根据需要)。 14 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 15 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）基金管理人内部控制制度 基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部 控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度 是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实 施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高 效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标： （1）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格。 （2）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制。 （3）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与 公司财产的安全完整。 （4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满 完成公司的经营目标和发展战略。 2、内部控制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： 16 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的基本要求 （1）公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三 道监控防线： 1）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的 岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守， 在授权范围内承担责任。 2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重 要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、 各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和监察 稽核部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 17 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） （2）公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分 支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或经 办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 （3）公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不 同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互 制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和 合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。 （4）公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督 职能，健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信 息资料的真实与完整。 （5）公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和 监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防 范系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消 除隐患。 （6）公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。 尤其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及时 到位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。 5、内部风险控制的内容 公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、信 息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严 格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并 采取控制措施。 （2）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制 度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （3）公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则， 严格制定信息系统的管理制度。 （4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证 券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金 18 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个 风险控制点建立严密的会计系统控制。 （5）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控 制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 19 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称 “中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年 4月 20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代 理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金 基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构 批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至 2017年 09月 08日）。（依法须 经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 中信银行（ 601998.SH、0998.HK）成立于 1987年，原名中信实业银行，是 20 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场 融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国 经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005年 8月，正式更名“中信银行”。2006年 12月，以中国中信集团和中信国 际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进 战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（ BBVA）建立了优势互补的战略合 作关系。2007年 4月 27日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步 上市。2009年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国 金）70.32%股权。经过三十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商 业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。 2009年，中信银行通过了美国 SAS70内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内 部控制的健全有效性全面认可。 （二）主要人员情况 孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016年 7月 20日起任本 行行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014年 5 月至 2016年 7月任本行常务副行长；2014年 3月起任本行执行董事；2011年 12月至 2014年 5月任本行副行长，2011年 10月起任本行党委副书记； 2010年 1月至 2011年 10月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书 记、行长； 2005年 12月至 2009年 12月任交通银行北京市分行党委书记、行长； 1984年 5月至 2005年 11月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京 分行、数据中心（北京）等单位工作，期间， 1995年 12月至 2005年 11月任中 国工商银行北京分行行长助理、副行长， 1999年 1月至 2004年 4月曾兼任中国 工商银行数据中心（北京）总经理； 1981年 4月至 1984年 5月就职于中国人民 银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学， 获经济学硕士学位。 张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自 2010年 3月起任本 行副行长。此前，张先生于 2006年 4月至 2010年 3月任本行行长助理、党委委 员，期间，2006年 4月至 2007年 3月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生 2000 21 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 年 1月至 2006年 4月任本行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理；1990 年 9月至 2000年 1月先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行 信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。自 1990年 9月至今，张先生一 直为本行服务，在中国银行业拥有近三十年从业经历。张先生为高级经济师，先 后于中南财经大学（现中南财经政法大学）、辽宁大学获得经济学学士学位、金 融学硕士学位。 杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济师， 教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中 国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。 1997年加入中信银行，相 继任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长，总行零售银行部总经理助理兼 市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长，总 行行政管理部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责” 的原则，切实履行托管人职责。 截至 2017年三季度末，中信银行已托管 142只公开募集证券投资基金，以 及基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、 QDII 等其他托管资产，托管总规模达到 7.59万亿元人民币。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业 务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管 业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发 现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的 风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控 制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监 察。 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章 的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业 22 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业 务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范 等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的 物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区， 安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和 业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环 境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托 管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核 查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理 人限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管 理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内 纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 23 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 法定代表人：庹启斌 电话：（021）38992888 联系人：茅斐 客户服务电话：400-7000-365，（021）38784766 网址：www.gtja-allianz.com 2、代销机构 （1）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 联系人：迟卓 联系电话： 010-89937333 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （2）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 24 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：尹旭航 联系电话：（010）63081493 客户服务电话：400-8008-899 网址：www.cindasc.com （3）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系电话：（ 010）66107913 联系人：李鸿岩 客户服务电话：95588 网址： www.icbc.com.cn （4）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 联系电话：010-85238428 联系人：刘军祥 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （5）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 联系电话：010-67596084 联系人：王琳 25 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 客户服务电话：95533 网址： www.ccb.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 联系电话：021-61616192 联系人：吴斌 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （7）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系电话：（0574）87011947 联系人：朱海亚 客户服务电话：95574 网址： www.nbcb.com.cn （8）平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：0755-22197874 联系人：叶佳 客户服务电话：95511 网址：www.bank.pingan.com 26 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） （9）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系电话：（0755）82960167 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （10）中国银行股份有限公司 住所：复兴门內大街 1号 办公地址：北京市复兴门內大街 1号 法定代表人：陈四清 联系电话：（010）66594587 联系人：张建伟 客户服务电话：95566 网址： www.boc.cn （11）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：卢国锋 联系电话：0769-2211811 联系人：张技辉 客户服务电话：400-1196-228（省外），96228（省内） 网址：www.dongguanbank.cn （12）渤海银行股份有限公司 27 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系电话：（022）58314846 联系人：王宏 客户服务电话：95541或 400-8888-811 网址：www.cbhb.com.cn （13）华福证券有限责任公司 住所：福州五四路新天地大厦 7至 10层 办公地址：福州五四路新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 联系人：张腾 客户服务电话：400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn （14）爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：祝健 电话：62171984 联系人：陈敏 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.ajzq.com （15）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层－29层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号、新源广场 2号楼 21-29楼 28 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888-3108 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址： www.dfzq.com.cn （16）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼 法定代表人：孙树明 联系电话：（0755）82558305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （17）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：（021）38032284 联系人：钟伟镇 客户服务电话： 95521 网址：www.gtja.com （18）国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 联系电话：（0755）82133066 29 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （19）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 联系电话：（021）23219275 联系人：李楠 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com.cn （20）华宝证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话：021-68778081 联系人：胡星熠 客户服务电话：400-8209-898 网址：www.cnhbstock.com （21）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 电话：025-84579763 联系人：万鸣 客户服务电话：95597 30 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：www.htsc.com.cn （22）华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、 03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人：刘晓丹 联系电话：（0755）82492193 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.lhzq.com （23）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889157 联系人：王霖 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （24）山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 法定代表人：侯巍 联系电话：（0351）8686602 联系人：孟婉娉 客户服务电话：400-6661-618 31 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：www.i618.com.cn （25）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786464 联系人：陈诚 客户服务电话： 95355 网址：www.swsc.com.cn （26）新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系电话：（010）83561146 联系人：田芳芳 客户服务电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （27）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 32 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） （28）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：（010）66568292 联系人：邓颜 客户服务电话：95551或 400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn （29）银泰证券有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83053731 联系人：刘翠玲 客户服务电话：400-8505-505 网址：www.ytzq.net （30）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 联系电话：0755-82943079 联系人：黄婵君 客户服务电话：95565或 400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （31）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 33 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系电话：（010）85130577 联系人：刘芸 客户服务电话：400-8888-108或 95587 网址：www.csc108.com （32）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 联系电话：（010）60834772 联系人：周雪晴 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （33）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 联系电话：（0755）82023442 客户服务电话：400-6008-008或 95532 网址：www.china-invs.cn （34）东北证券股份有限公司 34 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话：（0431）85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.necs.cm （35）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层 法定代表人：王宜四 电话：（0791）86794744 联系人：胡晨 客户服务电话：95335 网址：www.scstock.com （36）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 法定代表人：祝献忠 联系电话：（010）58566100 联系人：李慧灵 客户服务电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （37）中信证券（山东）有限责任公司 35 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场 2/5层 法定代表人：姜晓林 联系电话：（0532）85022326 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （38）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：孙名扬 联系电话：0451-85863726 联系人：周俊 客户服务电话：400-6662-288 网址：www.jhzq.com.cn （39）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系电话：021-58781234 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （40）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7层、8层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013号江苏大厦 B座 15楼 36 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com （41）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn （42）中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11 层、12层 法定代表人：王兵 联系人：李昊恒 电话：010-65807856 客服电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net (43）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼 37 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832583 联系人：毛诗莉、王立洲 客户服务电话：95358 网址： www.firstcapital.com.cn (44）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系电话：027-87618882 联系人：翟璟 客户服务电话：95330 网址：www.tfzq.com （45）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：021-33388211 联系人：黄莹 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com (46)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 38 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307533 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (47）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com (48）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38509735 联系人：张裕 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (49）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 联系人：张茹 39 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (50）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998 联系人：朱玉 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn (51）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：翟飞飞 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com (52）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (53）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 40 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客户服务电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn (54）名称：和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 电话： 01085650628 联系人：刘洋 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com (55）众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 联系人：李艳 客户服务电话：400-876-9988 网址：www.wy-fund.com (56）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 41 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：张跃伟 联系电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (57）名称：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 网址： http://www.zcvc.com.cn (58）名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：曹怡晨 客户服务电话：400-921-7755 网址： www.leadfund.com.cn (59）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 42 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com (60）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：周斌 电话：400-898-0618 联系人：张晔 客户服务电话：400-898-0618 网址： www.chtfund.com (61）名称：北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：崔丁元 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com (62）名称：浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 法定代表人：徐黎云 电话：0571-88337529 联系人：邵俊 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 43 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） (63）名称：海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：刘惠 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com (64）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 A区 法定代表人：马勇 电话：15810206817 联系人：张燕 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ (65）名称：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人：鲍东华 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (66）名称：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 44 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心 B座裙房 2层 法定代表人：胡伟 电话：010-85643600 联系人：葛亮 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com (67）名称：上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客户服务电话: 4000-466-788 网址：http：//www.66zichan.com (68）名称：大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客户服务电话：4009-282-266 网址：www.dtfunds.com (69）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 45 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 电话：88312877 联系人：段京璐 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ (70）名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：吴煜浩 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (71）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (72）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18号东方科技大厦 18楼 46 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客户服务电话：4009-500-888 网址：http://www.jfzinv.com/ (73）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七 幢 23层 1号 4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期） 第七幢 23层 1号 4号 法人代表：陶捷 电话： 027-87006003（8026） 联系人：陆锋 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn (74）名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法人代表：王廷富 电话： 021-51327185 联系人：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 网址：-( 75）名称：深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 47 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法人代表：刘鹏宇 电话： 0755-83999907-819 联系人：马力佳 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn (76）名称：北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利) 住所：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法人代表：梁洪军 电话：010-52609656 联系人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn (77）名称：北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1号 36层 3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法人代表：程刚 电话：010-56176118 联系人：张旭 客户服务电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com (78）名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 48 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 法人代表：王伟刚 电话：010-62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com (79）名称：北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28层 法人代表：蒋煜 电话：010-58170876 联系人：徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话：400-818-8866 网址：http://www.shengshiview.com/ (80）名称：深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36楼、37楼 法人代表：顾敏 电话： 0755-89462447 联系人：罗曦 客户服务电话：400-999-8877 网址：www.webank.com (81）名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 49 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 法人代表：王翔 电话： 021-65370077-209 联系人：俞申莉 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （未完）  |