[发行]国泰货币：更新招募说明书摘要（2017年第2号）
国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 国泰货币市场证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2017年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请已于2005年4月25日获中国证监会证监基金字[2005]66号文批准。 本基金的基金合同于 2005年 6月 21日正式生效。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证本招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基 金募集的核准，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基 金管理公司不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金，必须自担风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017年 12月 21日，投资组合报告为 2017年 3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2017年 6 月 31日。 2 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 第一节基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998年 3月 5日 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 基金管理人股本结构如下： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2017年 12月 21日，本基金管理人共管理 104只开放式证券投资基金：国泰金鹰 增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为 国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投 资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹 价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转 型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国 泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势 混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转 型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债 券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混 3 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合 型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由 国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5年期国债交易 型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投 资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰 聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰 金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证 券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型 证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50指数 分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合 型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投 资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目 标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本 混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资 基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽 车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰 国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金 转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资 基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证 券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、 国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、 4 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠 收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投 资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投 资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰中证国有企业改革指数证券投资 基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业 指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型 证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合 型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国 泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益 定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国 泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中 国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、 国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯债债券型证券投资基金、国泰润享纯债债券 型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资 产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管 理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特 定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得 合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管 理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 2月至 1992年 10月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年 11月至 1998年 1月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998年 2月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 2月至 1999年 10月任总经理，1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 10月至 2016年 8 月，在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、 5 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起任公司党委书记，2017年 3月起任 公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。 2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。 2010年 3月至今，在中国建银投资管 理有限公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014年 4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至今， 任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014 年 5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总 监。2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公司 董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中 国保险（欧洲 )控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承 保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年 6月起任公司董事。 董树梓，董事，大学本科，高级会计师。1983年 7月至 2002年 3月，在山东临沂电业 局工作，历任会计、科长、副总会计师。2002年 3月至 2003年 2月，在山西鲁晋王曲发电 公司工作，任党组成员、总会计师。2003年 2月至 2008年 3月，任鲁能集团经营考核与审 计部总经理。2008年 3月至 2011年 2月，任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。 2011年 2月至今，在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任，公司党组成员、总会 计师。2017年 3月起任公司董事。 6 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 周向勇，董事，硕士研究生， 21年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004年 12月至 2011 年 1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月至 2016年 7月 7日任公司副 总经理， 2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6月起任 公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定 市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至 1994年 7月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年 4月至 2012 年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至 2016年 1月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6 7 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总 监。2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。 2004年 9月至 2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月起兼任中 国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业集团有 限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年 3月至 2016 年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月，在 中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起 兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994年 8月至 2006年 6月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。 1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India任公司秘书及法务。 2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任合规 部主管、公司秘书兼法务。 2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副总 经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法 律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东 南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行 官。2016年 12月 1日起任 ..................................................................执行董事。2014年 12月起任 公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017年 3月起任公司监事。 8 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理，2008年 4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年 5月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经 理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年 9月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投 资总监。2015年 8月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部总 监。2017年 2月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。 2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审计 部总监助理。2017年 3月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，15年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年 1月 至 2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015年 12月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李辉，大学本科， 17年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输 公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至 2005年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团，2007年 7 月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，18年证券从业经历。1999年 7月至 2014年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015年 2 9 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3 月加入国泰基金管理有限公司，2016年 3月 25日起任公司督察长。 （四）本基金基金经理 1、现任基金经理 韩哲昊，硕士，7年证券基金从业经历。2010年 9月至 2011年 9月在旻盛投资有限公 司工作，任交易员。2011年 9月加入国泰基金管理有限公司，历任债券交易员、基金经理 助理。2015年 6月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰民 安增利债券型发起式证券投资基金和上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金及其 联接基金的基金经理；2015年 6月至 2017年 3月任国泰信用债券型证券投资基金的基金经 理，2015年 7月至 2017年 3月任国泰淘金互联网债券型证券投资基金的基金经理，2015 年 7月至 2017年 8月兼任国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6个月短期理财债券型证 券投资基金转型而来）的基金经理，2016年 12月起兼任国泰利是宝货币市场基金的基金经 理，2017年 2月起兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年 3月起兼任 国泰润泰纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年 3月至 2017年 10月兼任国泰现金 宝货币市场基金的基金经理，2017年 7月起兼任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的基金 经理，2017年 8月起兼任上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金和国泰瞬利交易 型货币市场基金的基金经理，2017年 12月起兼任国泰民润纯债债券型证券投资基金和国泰 润享纯债债券型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理情况 2005年 5月至 2005年 10月由张顺太担任本基金的基金经理，2005年 11月至 2007年 2月由林勇担任本基金的基金经理，2007年 2月至 2008年 8月由高红兵担任本基金的基金 经理。2008年 9月至 2010年 9月由翁锡赟担任本基金的基金经理，2010年 9月至 2011年 6月 15日由翁锡赟、赵峰共同担任本基金的基金经理，2011年 6月 16日至 2011年 12月 4 日由赵峰担任本基金的基金经理，2011年 12月 5日至 2012年 1月 8日由赵峰和胡永青共 同担任本基金的基金经理，2012年 1月 9日起由胡永青担任本基金的基金经理。2012年 12 月 3日起由胡永青和姜南林共同担任本基金的基金经理，2013年 10月 25日至 2015年 6月 3日由姜南林担任本基金的基金经理，2015年 6月 4日起至 2015年 7月 16日由姜南林和韩 哲昊共同担任本基金的基金经理，2015年7月17日起至今由韩哲昊担任本基金的基金经理。 （五）投资决策委员会成员 10 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作） （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 11 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务 12 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 13 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20 年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2017 年9 月30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共415 只。 第三节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海柜台 地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）其他销售机构 1、销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005） 法定代表人：易会满 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 14 3 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 联系人：张宏革 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 8 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 9 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷 电话：010-58560666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 10 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 15 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 11 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3 号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 12 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 13 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 14 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218 号 法定代表人：李伏安 联系人：陈玮 客服电话：95541 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn 15 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻 电话：0532-68629960 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 16 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 17 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融大 厦 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 16 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 18 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 19 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航 电话：0451-86779608 传真：0451-86779218 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 20 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷 客服电话：95313 电话：020-28852729 网址： www.grcbank.com 21 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢 客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 22 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 23 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 传真：010-65182261 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 17 24 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 25 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 26 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：010-66568292 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 27 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 28 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33388211 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 29 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268 号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 30 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 18 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 31 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 32 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 33 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 34 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 35 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦4 楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305 传真：0791-86281305 网址：www.gsstock.com 36 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 19 37 世纪证券有限责 任公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼 法定代表人：卢长才 联系人：王飞 电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn 38 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 39 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话：010-60838888 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 40 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市河西区宾水道8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 41 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层 1507-1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 42 华泰证券股份有 限公司 注册地址：南京市江东中路228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 20 电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 43 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 44 国海证券股份有 限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 45 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号17 层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 46 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 47 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 48 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 21 49 东莞证券有限责 任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 50 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 51 长城国瑞证券有 限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 52 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 53 英大证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 54 中国国际金融股 份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 55 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 22 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 56 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 57 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 58 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 59 华龙证券有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 60 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 61 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232 号信托大厦16-17 楼 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 62 平安证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 23 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 63 德邦证券股份有 限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真： 021-68767880 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 64 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大 厦A 座41 楼 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com 65 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 层 法定代表人：刘化军 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 66 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 67 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 68 湘财证券有限责 任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 69 华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8 号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 24 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 70 日信证券有限责 任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 71 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 72 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主 塔19 楼、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 73 浙商证券股份有 限公司 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6/7 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 电话：021-64318893 传真：021-64713795 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn 74 中银国际证券有 限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话：021-20328309 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 75 新时代证券有限 责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街1 号A 座8 层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 76 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 25 77 国都证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 78 开源证券有限责 任公司 注册地址：西安市锦业路1 号都市之门B 座5 层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 79 华安证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智 中心B1 座 法定代表人：李工 联系人：汪燕 电话：0551-65161675 传真：0551-65161600 客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com 80 华鑫证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、 B01（b）单元 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话：021-64339000 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 81 国金证券股份有限 公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 82 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 网址：www.citicsf.com 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 26 83 申万宏源西部证 券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 法定代表人：李季 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com 84 华西证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大 厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大 厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 传真：028-86150040 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 85 九州证券股份有 限公司 注册地址：青海省西宁市中区西大街11 号工商银行3 楼 法定代表人：曲国辉 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com 86 杭州联合农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：杭州市建国中路99 号 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁 电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 87 包商银行股份有 限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 88 山东寿光农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：山东寿光市银海路19 号 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756 客服电话：0536－96633 89 晋商银行股份有 限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 座 法定代表：阎俊生 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 27 90 宁波银行股份有 限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 91 张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路66 号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 电话：0512-96065 客服电话：0512-96065 传真：051256968259 网址：www.zrcbank.com 92 恒丰银行股份有 限公司 地址：山东省烟台市芝罘区南大街248 号 法定代表： 蔡国华 客服电话：400-813-8888 网址：www.egbank.com 93 昆仑银行股份有 限公司 注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道7 号 法定代表人：蒋尚军 联系人：张碧华、王翔宇 客服电话：4006696569 传真：010-89025421 网址：www.klb.cn 94 广发银行股份有 限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路713 号 法定代表人：杨明生 电话：020-38322888 传真：020-87310955 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 95 苏州银行股份有 限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728 号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868365 传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 96 浙江泰隆商业银行 股份有限公司 地址：浙江省台州市路桥区南官大道188 号泰隆大厦 法定代表人：王钧 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 28 网站：www.zjtlcb.com 客户服务电话：400-88-96575 0576-96575 97 浙江绍兴瑞丰农 村商业银行股份 有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363 号 法定代表：俞俊海 联系人：孟建潮 电话：0575-84788101 传真：0575-84788134 客服电话：0575-81105323 网址：www.borf.cn 2、第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问 有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 2 上海好买基金销售 有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大 厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 3 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F 法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 4 深圳众禄基金销售 股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 29 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 6 北京展恒基金销售 有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com 7 浙江同花顺基金销 售公司 注册地址：杭州市文二西路1 号903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 0571-88920897 网址：www.5ifund.com 8 江苏金百临投资咨 询有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99 号 法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 9 上海天天基金销售 有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509977 传真：021-64383798 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 10 众升财富（北京） 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 30 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08 法定代表：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 11 上海利得基金销售 有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 法定代表：李兴春 联系人：叶志杰 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 12 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路1 号院8 号楼C 座1701 室 办公地址：北京市海淀区中关村东路1 号院8 号楼C 座1701 室 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82151989 传真：010-82158830 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 13 浙江金观诚财富管 理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财 富 法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩 电话：0571-88337888 传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 14 嘉实财富管理有限 公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号B 座46 楼06-10 单 元 法定代表：赵学军 联系人：张倩 电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850 传真： 021-20280110、010-85097308 网址：www.harvestwm.cn 15 宜信普泽投资顾问 （北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809 法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 31 电话：010-52858244 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 16 一路财富（北京） 信息科技有限公司 办公地址：北京西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座 22 层2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877 网址：www.yilucaifu.com 17 北京增财基金销售 有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 客户服务热线：400-001-8811 公司网站：www.zcvc.com.cn 18 上海联泰资产管理 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com 19 上海汇付金融服务 有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 客服电话：400-821-3999 手机客户端：天天盈基金 20 上海陆金所资产管 理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：鲍东华 客户服务电话：400-821-9031 网站：www.lufunds.com 21 泰诚财富基金销售 （大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人：林卓 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 32 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com 22 北京钱景基金销售 有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址： www.qianjing.com 23 北京虹点基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼二层 法定代表人：胡伟 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 24 北京微动利投资 管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心金 融商业楼341 室 法定代表人：梁洪军 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn 25 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704 公司地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层 客户服务电话：400-166-1188 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话：010-83363101 网址：8.jrj.com.cn 26 上海凯石财富基金注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 33 销售有限公司 法定代表：陈继武 联系人： 李晓明 电话：021-63333319 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址：www.lingxianfund.com 27 深圳富济财富管理 有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35 层01B、 02、03、04 单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35 层01B、 02、03、04 单位 法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 28 珠海盈米财富管理 有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔 12 楼1201-1203 单元 法定代表：肖雯 联系人：李孟军 电话：18500050725 传真：021-63333390 客服电话：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 29 北京新浪仓石基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室 法定代表：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-62676405 传真：010-82607151 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 30 上海万得基金销售 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼 B 座 法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 34 31 2 南京苏宁基金销售 有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号（苏宁总部） 法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明 电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 32 3 北京汇成基金销售 有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 33 3 天津万家财富资产 管理有限公司 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋大厦A 座5 层 法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊 电话：010-59013795 网址：www.wanjiawealth.com 34 3 北京创金启富投资 管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31 号5 号楼215A 法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 35 3 北京格上富信基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 法定代表：李悦章 联系人：曹庆展 电话：010-68983311 传真：010-65983333 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 36 3 北京肯特瑞财富投 资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 35 法定代表：江卉 联系人：赵德赛 电话：010-89188343 客服电话：95118 网址：fund.jd.com 37 3 北京蛋卷基金销售 有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T2 B 座2507 法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000618518 APP 下载网址：danjuanapp.com 38 3 北京恒天明泽基金 销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心 30 层3001 室 法定代表：周斌 联系人：张鼎 电话：010-59313555 传真：010-59313586 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com 39 3 上海华夏财富投资 管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座16 层 法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 40 3 通华财富（上海） 基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799 号陆家嘴世纪金融 广场3 号楼9 楼 法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹 电话：021-60818110 客服电话：95156 转5 网址：www.tonghuafund.com 41 3北 京植信基金销售注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号） 有限公司办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表：于龙联系人：吴鹏 电话： 010-56075718传真： 010-67767615 客服电话： 4006-802-123 网址： www.zhixin-inv.com 二、注册登记人 序号机构名称机构信息 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环 球金融中心 39楼 1 国泰基金管理 有限公司 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层 法定代表人：陈勇胜传真： 021-31081800 联系人：辛怡 客户服务专线： 400-888-8688， 021-31089000 三、募集成立出具法律意见的律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 36 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：李一 经办注册会计师：许康玮、李一 第四节基金的名称 国泰货币市场证券投资基金 第五节基金的类型 契约型开放式 第六节投资目标 在保证本金安全和资产流动性最大化的前提下，追求超过业绩比较基准的收益。 第七节投资范围和投资对象 本基金投资于具有良好流动性货币市场工具，主要包括以下：现金；一年以内（含一年） 的银行定期存款、大额存单；剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券；期限在一年以内 （含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人 民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。在有关法律法规允许交易所短期债券可 以采用摊余成本法估值前，本基金暂不投资于交易所短期债券。 第八节投资理念 价格终将反映价值，即在市场定价的不均衡中寻求投资收益和组合流动性的均衡。 第九节投资策略 本基金主要为投资者提供流动性现金管理工具，主要结合短期利率变动，合理安排债券 组合期限和类属比例，在保证本金安全性、流动性的前提下，获得超过基准的较高收益。根 37 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 据对宏观经济指标长期趋势的判断、市场预期相对于趋势偏离的程度和各类金融工具的流动 性特征，决定组合中债券与其他资产的比例分布。考虑法律法规的相关规定、各类属资产的 到期收益率、税收、相对收益差额及不同类属资产的流动性指标等因素决定债券组合的类属 配置。通过期限配置和收益率曲线配置来建立债券组合。 第十节业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：同期 7天通知存款利率（税后）。 注：本基金管理人于 2008年 12月 29日在《中国证券报》刊登了《关于变更国泰货币 市场证券投资基金业绩比较基准和修改基金合同的公告》，本基金管理人经与基金托管人中 国农业银行协商一致，并报中国证监会备案同意后，决定变更本基金的业绩比较基准，同时 修改本基金合同的相关内容。 自 2009年 1月 1日起，本基金的业绩比较基准由原约定的“一年期银行定期储蓄存款 的税后利率[即（1－利息税率）* 一年期银行定期储蓄存款利率]”，变更为：“同期 7天通 知存款利率（税后）”。 上述业绩比较基准的变更主要是基于本基金定位于现金管理的工具，采用同期 7天通知 存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准，更能体现本基金良好的流动性。 上述变更事项对本基金投资及基金份额持有人利益无不利影响，并已履行了规定的程 序，符合相关法律法规及基金合同的规定。 第十一节风险收益特征 本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率都低于 股票基金、债券基金和混合型基金。 第十二节基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 10月 24日复 38 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017年 9月 30日，本报告所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 (元 )占基金总资产的比例 (%) 1固定收益投资 7,782,674,050.13 53.73 其中：债券 7,782,674,050.13 53.73 资产支持证券 -- 2买入返售金融资产 141,800,692.71 0.98 其中：买断式回购的买入返售 -- 3银行存款和结算备付金合计 6,396,319,936.03 44.16 4其他各项资产 163,828,463.62 1.13 5合计 14,484,623,142.49 100.00 （二）报告期债券回购融资情况 序号项目占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 14.01 其中：买断式回购融资 0.06 序号项目金额占基金资产净值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 1,472,856,350.71 11.35 其中：买断式回购融资 -- 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融资余额占 基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 （三）基金投资组合平均剩余期限 1、投资组合平均剩余期限基本情况 项目天数 报告期末投资组合平均剩余期限 92 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 93 39 国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第二号） 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 69 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余期限未超过 120天。 2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号平均剩余期限 各期限资产占基 金资产净值的比 例（ %） 各期限负债占基金资产净 值的比例（％） 130天以内 23.02 11.35 其中：剩余存续期超过 397天 的浮动利率债 -- 230天（含） —60天 13.48 - 其中：剩余存续期超过 397天 的浮动利率债 -- 360天（含） —90天 32.43 - 其中：剩余存续期超过 397天 的浮动利率债 -- 490天（含） —120天 12.06 - 其中：剩余存续期超过 397天 的浮动利率债 -- 5120天（含） —397天（含） 29.41 - 其中：剩余存续期超过 397天 的浮动利率债 -- 合计 110.39 11.35 （四）报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余存续期未超过 240天。 （五）报告期末按券种品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 (元 )（未完）  |