[公告]江苏租赁:首次公开发行股票发行公告
江苏金融租赁股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 保荐机构（主承销商）： 特别提示 江苏金融租赁股份有限公司（以下简称 ―江苏租赁‖、―发行人‖或―公司‖）根据 《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 135号]）、《首次公开发行股票并上 市管理办法》（证监会令 [第 122 号]）以及《首次公开发行股票承销业务规范》 （中证协发[2016]7号）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2016]7号）、 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（2017年 11月修订）、《上海市场首 次公开发行股票网上发行实施细则》（上证发[2016]1号）及《上海市场首次公开 发行股票网下发行实施细则》（上证发[2016]2号）等相关规定首次公开发行股票。 1、本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节发生重大变化，敬请 投资者重点关注，主要变化如下： （1）发行人和保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简 称―华泰联合证券‖、―保荐机构（主承销商） ‖）根据初步询价结果，综合考虑发 行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业估值水平、市场情况、 募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 6.25元/股，网下 发行不再进行累计投标询价。 投资者请按此价格在 2018年 2月 7日（ T日）进行网上和网下申购，申购 时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 2018年 2月 7日 （T日），其中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:30-11:30， 13:00-15:00。 （2）发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，按照申报价格从 高到低进行排序并计算出每个价格上所对应的累计申报总量后，协商确定申报总 量中报价最高的剔除部分，剔除的申报数量不低于申报总量的 10%。如被剔除 部分的最低报价所对应的累计申报总量大于拟剔除数量时，将按照申报数量从小 到大依次剔除；如果申报数量相同，则按申报时间从后至前依次剔除，如果申报 时间相同，则按照上交所网下申购电子化平台自动生成的配售对象顺序依次剔除， 直至满足拟剔除数量的要求。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价 格的申报可不再剔除，剔除比例可低于 10%。剔除部分不得参与网下申购。 （3）网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行 新股申购。 （4）网下获配投资者应根据《江苏金融租赁股份有限公司首次公开发行股 票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称―《网下初步配售结果及网 上中签结果公告》‖），按最终确定的发行价格与初步配售数量，于 2018年 2月 9日（ T+2日）16:00前及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多 只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总 计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2018年 2月 9日（ T+2日）日终有 足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由承销团包销。 （5）当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行 数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的 原因和后续安排进行信息披露。具体中止条款请见―六、中止发行情况‖。 （6）有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及 时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商） 将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中 签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公 司债券申购。 2、本次发行的网下发行由保荐机构（主承销商）通过上海证券交易所（以 下简称―上交所 ‖）网下申购电子化平台（ https://120.204.69.22/ipo）组织实施， 请参与网下申购的投资者及其管理的配售对象认真阅读本公告及《上海市场首次 公开发行股票网下发行实施细则》等相关规定。本次网上发行通过上交所交易系 统向持有上海市场非限售 A股股份市值的社会公众投资者定价发行进行，请参 与网上申购的投资者认真阅读本公告及《上海市场首次公开发行股票网上发行实 施细则》。 3、发行人和保荐机构（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理 性投资，认真阅读本公告及 2018年 2月 6日（ T-1日）刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上的《江苏金融租赁股份有限公司 首次公开发行股票投资风险特别公告》。 重要提示 1、江苏租赁首次公开发行不超过 63,999.97万股人民币普通股（ A股）（以 下简称―本次发行‖）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称―中国证监会‖） 证监许可[2018]213号文核准。本次发行的股票拟在上交所上市。本次发行的保 荐机构和主承销商为华泰联合证券。发行人股票简称为 ―江苏租赁‖，股票代码为 600901，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申购 代码为 730901。 2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称 ―网下发行 ‖） 和网上向持有上海市场非限售 A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下 简称―网上发行‖）相结合的方式。发行人和保荐机构（主承销商）通过向符合条 件的网下投资者初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标。初步询价 及网下发行由保荐机构（主承销商）通过上交所网下申购电子化平台 （https://120.204.69.22/ipo）组织实施，网上发行通过上交所交易系统进行。 3、本次发行的初步询价工作已于 2018年 2月 1日（ T-4日）完成。发行 人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，并综合考虑发行人基本面、本次 公开发行的股份数量、发行人所处行业估值水平、市场情况、募集资金需求以及 承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 6.25元/股，且不再进行累计投标。 此价格对应的市盈率为： （1）18.06倍（按照 2016年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计 算）； （2）22.98倍（按照 2016年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计 算）。 4、本次发行规模 63,999.97万股，全部为公开发行新股，本次发行前股东 所持发行人股份在本次发行时不向投资者公开发售。本次发行股份数量占发行后 公司总股本的比例为 21.43%，其中：网下初始发行数量为 44,800.07万股，占 本次发行规模的 70.00%；网上初始发行数量为 19,199.90万股，占本次发行规 模的 30.00%。最终网下、网上发行数量将根据网上网下回拨情况确定。 本次发行的股票无流通限制及锁定安排。 5、本次发行的网下、网上申购日为 2018年 2月 7日（ T日），任一配售 对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。 （1）网下申购 本次网下申购时间为2018年2月7日（ T日）9:30-15:00。在初步询价阶段提 交有效报价的配售对象须参与本次发行的网下申购。提交有效报价的配售对象名 单请见附表，未提交有效报价的配售对象不得参与网下申购。在参加网下申购时， 网下投资者必须在上交所网下申购电子化平台为其管理的有效报价配售对象填 写并提交申购价格和申购数量，其中申购价格为本次发行价格即 6.25元/股；申 购数量应为其在初步询价阶段提交的有效报价所对应的有效申报数量。在参加网 下申购时，投资者无需缴付申购资金。凡参与初步询价的配售对象，无论是否有 效报价，均不能再参与网上申购。同时参与网下申购和网上申购的，网上申购部 分为无效申购，并应自行承担相关责任。 配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规 定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配 售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收付款账户 等）以在中国证券业协会注册的信息为准，因配售对象信息填报与中国证券业协 会注册信息不一致所致后果由网下投资者自负。 保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否 存在禁止性情形进一步进行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行 相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、 如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配 合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商） 将剔除不予配售。广东华商律师事务所将对本次网下发行进行见证，并出具专项 法律意见书。 （2）网上申购 本次网上申购的时间为 2018年2月7日（T日）的 9:30-11:30、13:00-15:00， 本次网上发行通过上交所交易系统进行。2018年2月7日（T日）前在中国结算上 海分公司开立证券账户、且在 2018年2月5日（T-2日）前 20个交易日（含 T-2日） 日均持有上海市场非限售 A股股票一定市值的投资者均可通过交易系统申购本 次网上发行的股票。在 T日参加网上申购时，投资者无需缴纳申购款， T+2日根 据中签结果缴纳认购款。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券 公司代其进行新股申购。 投资者按照其持有的上海市场非限售 A股股份市值（以下简称 ―市值‖）确定 其网上可申购额度。根据投资者在 2018年2月5日（T-2日）前 20个交易日（含 T-2 日）的日均持有市值计算，证券账户开户时间不足 20个交易日的，按20个交易 日计算日均持有市值，持有市值 1万元以上（含 1万元）的投资者才能参与新股 申购，每 1万元市值可申购一个申购单位，不足 1万元的部分不计入申购额度， 每一个申购单位为1,000股，申购数量应当为 1,000股或其整数倍，但申购上限不 得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过191,000股，同时不得超 过其按市值计算的可申购额度上限。 申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托单。 一经申报，不得撤单。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者 使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参 与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效 申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证 券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的―账户持有人名称‖、― 有 效身份证明文件号码‖均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （3）网下网上投资者认购缴款 网下获配投资者应根据2018年2月9日（T+2日）披露的《网下初步配售结果 及网上中签结果公告》，按最终确定的发行价格与初步配售数量，在 2018年2月 9日（T+2日）16:00前及时足额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2018年2月9日（T+2日）日终有足额 的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投 资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分，以及因结算参与人资金不足而无效认购的 股份由承销团包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次 公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止 发行的原因和后续安排进行信息披露。 特别提醒，有效报价网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者 未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销 商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12个月内累计出现 3次 中签后未足额认购的情形时， 6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换 公司债券申购。 6、本次发行网上网下申购于 2018年 2月 7日（T日）15:00同时截止。申 购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据申购总体情况决定是否启动回 拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排请参见本 公告中的―二、5、回拨机制‖。 7、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁 定安排。 8、本次发行可能出现的中止情形详见 ―六、中止发行情况 ‖。 9、若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为 399,999.8125万元，扣 除发行费用 8,201.42万元后，预计募集资金净额为 391,798.3925万元，不超过 招股说明书披露的发行人拟使用本次募集资金 391,798.3925万元用于补充资本 金。 10、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。投资者欲了解 本次发行的详细情况，请仔细阅读 2018年 2月 6日（T-1日）刊登于上交所网 站（www.sse.com.cn）的本次发行的招股说明书全文及相关资料。发行人和保 荐机构（主承销商）在此提请投资者特别关注招股说明书中 ―重大事项提示‖和―风 险因素‖章节，充分了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价 值，并审慎做出投资决策。发行人受政治、经济、行业及经营管理水平的影响， 经营状况可能会发生变化，由此可能导致的投资风险由投资者自行承担。 11、有关本次发行股票的上市事宜及其他事宜，将在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 江苏租赁/发行人/公司指江苏金融租赁股份有限公司 证监会指中国证券监督管理委员会 上交所指上海证券交易所 证券业协会指中国证券业协会 中国结算上海分公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 保荐机构（主承销商） /华泰联 合证券 指华泰联合证券有限责任公司 本次发行 指江苏金融租赁股份有限公司首次公开发行不超 过 63,999.97万股人民币普通股（ A股）之行为 网下发行 指本次发行中通过上交所网下申购电子化平台向 配售对象根据确定价格初始发行 44,800.07万股 人民币普通股（A股）之行为（若启动回拨机制， 网下发行数量为回拨后的网下实际发行数量） 网上发行 指本次发行中通过上交所交易系统向持有上海市 场非限售 A股股份市值的社会公众投资者定价发 行 19,199.90万股人民币普通股（A股）之行为（若 启动回拨机制，网上发行数量为回拨后的网上实际 发行数量） 网下投资者指符合 2018年 1月 30日（T-6日）披露的《江 苏金融租赁股份有限公司首次公开发行股票初步 询价及推介公告》要求的可以参与本次网下询价的 投资者 首次公开发行股票初步 询价及推介公告》要求的可以参与本次网下询价的 投资者 配售对象 指网下投资者所属或直接管理的，已在证券业协会 完成备案，可参与首次公开发行股票网下申购业务 的自营投资账户或证券投资产品 网上投资者 指除已参与本次网下发行投资者以外的其他已在 中国结算上海分公司开立证券账户且符合《上海市 场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》要 求持有市值 1万元以上（含 1万元）的自然人、 法人以及其他投资者（国家法律、法规禁止购买者 除外） 私募基金 指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者 募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人 或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的 公司或者合伙企业 有效报价 指符合条件的投资者申报的不低于本次发行价格 且未被剔除或未被认定为无效的报价 有效报价数量/有效申报数量指有效报价所对应的可参与网下申购的数量 有效申购 指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照规 定的程序、申购价格与发行价格一致、及时足额有 效缴付申购款、申购数量符合有关规定等 网下发行专户 指中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发 行银行账户 T日 指2018年2月7日，为本次发行网上申购日和网下 申购日 元指人民币元 一、初步询价结果及定价 1、初步询价情况 （1）总体申报情况 2018年 2月 1日（T-4日）为本次发行初步询价日。截至 2018年 2月 1 日（T-4日）下午 15:00，保荐机构（主承销商）通过上交所网下申购电子化平 台系统收到 3,188家网下投资者管理的 5,846个配售对象的初步询价报价信息， 对应的申报数量为 5,835,730万股，报价区间为 4.55元/股-6.55元/股。 （2）投资者核查情况 保荐机构（主承销商）对投资者进行了核查。有 15家投资者管理的 17个 配售对象未按要求在规定时间内提供有效的核查材料，上述相关配售对象提交的 报价已确定为无效报价予以剔除。具体参见附表 ―投资者报价信息统计表‖中被标 注为―无效 1‖的部分。 保荐机构（主承销商）同时对投资者关联方关系和私募基金备案进行了核查， 有 5家投资者管理的 5个配售对象为禁止参与配售的关联方。上述相关配售对 象提交的报价已确定为无效报价予以剔除。具体参见附表 ―投资者报价信息统计 表‖中被标注为―无效 2‖的部分。 上述 22个配售对象的申报为无效申报的报价已被认定为无效报价，对应的 申报数量为 22,000万股。 保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否 存在禁止性情形进一步进行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行 相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、 如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配 合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商） 将剔除不予配售。 剔除以上无效报价后，共有 3,170家网下投资者管理的 5,824个配售对象符 合《初步询价公告》规定的条件，本次有效报价的网下投资者报价的中位数为 6.25元/股，加权平均数为 6.25元/股，公募基金报价的中位数为 6.25元/股，公 募基金报价的加权平均数为 6.25元/股。 投资者报价明细请见附表。 2、剔除最高报价情况 剔除上述无效报价后，发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况， 对所有网下投资者的申报价格依次按照报价由高到低进行排序，相同价格的按照 申报数量由低到高进行排序，相同申报数量的按照申报时间由后到前进行排序， 相同时间的则按照上交所网下申购电子化平台自动生成的配售对象顺序进行排 序。 经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，将申报价格高于 6.25元/股的 报价全部剔除。本次询价结果中， 2家网下投资者管理的 3个配售对象被剔除， 对应剔除的申购数量为 3,000万股，占本次初步询价申购总量的 0.05%。剔除部 分不得参与网下申购。 剔除最高报价部分后，网下投资者报价的中位数为 6.25元/股，加权平均数 为 6.25元/股，公募基金报价的中位数为 6.25元/股，公募基金报价的加权平均 数为 6.25元/股。 3、发行价格确定 发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除后的剩余报价情况，综合考虑发行 人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业估值水平、市场情况、募 集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 6.25元/股，此价格 对应的市盈率为： （1）18.06倍（按照 2016年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计 算）； （2）22.98倍（按照 2016年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计 算）。 4、有效报价投资者的确定 根据《初步询价公告》中规定的有效报价确定方式，在按剔除原则剔除之后， 报价不低于发行价 6.25元/股的 3,165家网下投资者管理的 5,811个配售对象为 本次网下发行的有效报价配售对象，对应的有效申报数量为 5,800,730万股，成 为有效报价的配售对象均可参与申购。有效报价配售对象相关信息请见附表。 初步询价中报价低于本次发行价格 6.25元/股的报价为无效报价，详见附表 ―投资者报价信息统计表‖中备注为―低价未入围 ‖部分。 5、与行业市盈率估值水平比较 发行人所属行业为租赁业（ L71）。截止 2018年 2月 1日（T-4日），租赁 业（ L71）暂无行业平均市盈率数据，中证指数有限公司发布的租赁和商务服务 业（ L）最近一个月平均静态市盈率为 33.27倍。 本次发行价格 6.25元/股对应的发行人 2016年扣除非经常性损益前后孰低 的净利润摊薄后市盈率为 22.98倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个 月平均静态市盈率。 二、本次发行的基本情况 1、股票种类 本次发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值人民币 1.00元。 2、发行数量和发行结构 本次发行股份数量为 63,999.97万股，全部为发行人公开发行新股。回拨机 制启动前，网下初始发行数量为 44,800.07万股，为本次发行数量的 70.00%； 网上初始发行数量为 19,199.90万股，为本次发行数量的 30.00%。 3、发行价格 通过初步询价确定本次发行价格为 6.25元/股。 4、募集资金 若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为 399,999.8125万元，扣除发 行费用 8,201.42万元后，预计募集资金净额为 391,798.3925万元，不超过招股 说明书披露的发行人拟使用本次募集资金 391,798.3925万元用于补充资本金。 5、回拨机制 本次发行网上网下申购于 2018年 2月 7日（T日）15:00同时截止。申购 结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据申购总体情况决定是否启动回拨 机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初 步有效认购倍数确定。 网上投资者初步有效认购倍数=网上有效申购数量/网上初始发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： （1）网上、网下发行均获得足额认购的情况下，网上投资者初步有效申购 倍数超过 50倍、低于 100倍（含）的，将从网下向网上回拨，回拨比例为本次 公开发行股票数量的 20%；网上投资者初步有效申购倍数超过 100倍的，回拨 比例为本次公开发行股票数量的 40%；网上投资者初步有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的 10%。 （2）网上发行未获得足额认购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨， 由参与网下申购的投资者认购，发行人和保荐机构（主承销商）将按照既定的配 售原则进行配售；仍然认购不足的部分，由承销团余额包销。 （3）网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，并将中 止发行。 （4）网上、网下均获得足额认购的情况下，网上投资者初步有效申购倍数 未超过 50倍的，将不启动回拨机制。 在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制， 并于 2018年 2月 8日（ T+1日）在《江苏金融租赁股份有限公司首次公开发行 股票网上中签率公告》（以下简称―《网上中签率公告》 ‖）中披露。 6、锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 7、承销方式 余额包销。 8、拟上市地点 上海证券交易所。 9、本次发行的重要日期安排 日期发行安排 T-6日 （2018年 1月 30日，周二） 刊登《招股意向书摘要》、《初步询价及推介公告》 网下投资者提交电子版核查材料 T-5日 （2018年 1月 31日，周三） 网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日（当日 12:00前） 网下投资者提交电子版核查材料截止日（当日 12:00前） T-4日 （2018年 2月 1日，周四） 初步询价（通过上交所网下申购电子化平台，报价时间为 9:30-15:00，截止时间为当日 15:00） T-3日 （2018-3日 （2018年 2月 2日，周五） 投资者资格核查 T-2日 （2018年 2月 5日，周一） 确定发行价格、可参与网下申购的有效报价投资者名单及有效申 报数量 刊登《网上路演公告》 T-1日 （2018年 2月 6日，周二） 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T日 （2018年 2月 7日，周三） 网下发行申购日（申购时间 9:30-15:00） 网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 T+1日 （2018年 2月 8日，周四） 刊登《网上中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T+2日 （2018年 2月 9日，周五） 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 网下发行获配投资者缴款，认购资金到账时间截止时点 16:00 网上中签投资者缴纳认购资金（投资者确保资金账户在 T+2日日 终有足额的新股认购资金） T+3日 （2018年 2月 12日，周一） 保荐机构（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终配售 结果和包销金额 T+4日 （2018年 2月 13日，周二） 刊登《发行结果公告》 注：（1）T日为申购日。 （2）上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商）及 发行人将及时公告，修改发行日程。 （3）如因上交所网下申购电子化平台系统故障或非可控因素导致投资者无法正常使用 其网下申购电子化平台进行初步询价或网下申购工作，请及时与保荐机构（主承 销商）联系。 三、网下发行 1、参与对象 经发行人和保荐机构（主承销商）确认，可参与本次网下申购的有效报价配 售对象为5,811个，其对应的有效报价数量为 5,800,730万股，具体情况详见本公 告之―一、初步询价结果及定价 ‖。参与初步询价的配售对象可通过上交所网下申 购电子化平台查询其报价是否为有效报价及其对应的有效报价数量，凡在初步询 价期间提交有效报价的配售对象必须参与本次网下申购。 2、网下申购 在初步询价过程中提供有效报价的配售对象必须通过上交所网下申购电子 化平台参与本次网下申购，通过该平台以外方式进行申购的视为无效。 （1）本次网下申购时间为 2018年 2月 7日（T日）9:30-15:00。参与网下 申购的配售对象必须在上述时间内通过上交所网下申购电子化平台填写并提交 申购价格和申购数量，其中申购价格为本次发行价格 6.25元/股；申购数量应为 配售对象在初步询价阶段提交的有效报价所对应的有效报价数量。 （2）网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性 全部提交，多次提交申购记录的，以其最后一次提交的全部申购记录为准。 （3）网下申购时，投资者配售对象名称、证券账户名称、证券账户号码以 及银行收付款账户必须与其在中国证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申 购。因配售对象信息填报与中国证券业协会注册信息不一致所致后果由有效报价 配售对象自行负责。 （4）配售对象应按相关法律法规及本公告的规定进行网下申购，并自行承 担相应的法律责任。 （5）网下投资者在 2018年 2月 7日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。 3、网下初步配售股份 发行人和保荐机构（主承销商）将根据 2018年 1月 30日（T-6日）刊登的 《初步询价公告》中确定的配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价 并参与了网下申购的配售对象，并将在 2018年 2月 9日（T+2日）刊登的《网 下初步配售结果及网上中签结果公告》中披露初步配售情况。 4、公布初步配售结果 2018年 2月 9日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步配 售结果及网上中签结果公告》，内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名 称、每个获配网下投资者的报价、申购数量、初步配售数量、应缴纳认购款金额 等信息以及列表公示提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价 时申报数量的网下投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的 网下投资者送达获配缴款通知。 5、认购资金的缴付 （1）《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中获得初步配售的全部网下 有效配售对象，需在 2018年 2月 9日（T+2日）足额缴纳认购资金，认购资金 应当于 T+2日 16:00前到账。请投资者注意资金在途时间。获得初步配售的网 下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构 （主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。 （2）应缴纳认购款金额的计算 每一配售对象应缴纳认购款金额=发行价格×初步配售数量。 （3）认购款项的缴付及账户要求 网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会注册 的银行账户一致。 认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，每个 配售对象只能选择其中之一进行划款。中国结算上海分公司在各结算银行开立的 网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国结算网站 （http://www.chinaclear.cn）―服务支持—业务资料—银行账户信息‖栏目中―中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表 ‖和―中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司 QFII结算银行网下发行专户一览表 ‖，其中，―中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司 QFII结算银行网下发行专户一览表‖ 中的相关账户仅适用于 QFII结算银行托管的 QFII划付相关资金。 为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在中国证券业协 会注册的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必须在汇款 凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码 600901，若不注明 或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配售对象股东账户为 B123456789，则应在附注里填写： ―B123456789600901‖，证券账号和股票代 码中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。网下投资者如同日获配 多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔 总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。款 项划出后请及时向收款行及保荐机构（主承销商）查询资金到账情况。 （4）保荐机构（主承销商）按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金 有效配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内 及时足额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将于 2018年 2月 13日（ T+4日）在《江苏金融租赁股份有限公司首次公开发行股 票发行结果公告》（以下简称 ―《发行结果公告》 ‖）中予以披露，并将违约情况 报中国证监会和中国证券业协会备案。 对未在 T+2日 16:00前足额缴纳认购资金的配售对象，其未到位资金对应 的获配股份由承销团包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次 公开发行数量的 70%时，将中止发行。 （5）若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应 的认购款金额，2018年 2月 13日（T+4日），上海登记结算公司根据主承销商 于 2018年 2月 12日（T+3日）通过申购平台提供的网下配售结果数据向配售 对象退还应退认购款，应退认购款金额 =配售对象有效缴付的认购款金额 —配售 对象应缴纳认购款金额。 （6）网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投 资者保护基金所有。 四、网上发行 1、网上申购时间 本次网上申购时间为 2018年 2月 7日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 如遇重大突发事件或不可抗力等因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。 2、网上申购价格 本次发行的价格为6.25元/股，网上投资者须按照本次发行价格进行申购。 3、网上申购简称和代码 本次网上发行申购简称为―江租申购 ‖；申购代码为 ―730901‖。 4、网上发行对象 （1）持有上交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法 律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所 禁止者除外）。本次发行的保荐机构（主承销商）的证券自营账户不得参与本次 发行的申购。 2018年 2月 7日（T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户且在 2018 年 2月 5日（T-2日）前 20个交易日（含 T-2日）持有上海市场非限售 A股市 值日均 1万元以上（含 1万元）的投资者方可参与网上申购。 （2）网下投资者的配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行 申购。凡参与初步询价的配售对象，无论是否有效报价，均不能再参与网上发行。 5、网上发行方式 本次网上发行通过上交所交易系统进行，保荐机构（主承销商）在 2018年2 月7日（T日）9:30-11:30，13:00-15:00期间将网上初始发行数量 19,199.90万股 ―江苏租赁‖股票输入其在上交所的专用证券账户，作为该股票唯一卖方，以 6.25 元/股的发行价格卖出。 6、网上申购规则 （1）投资者持有的市值以投资者为单位，按其 2018年2月5日（T-2日）前 20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不 足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有市值计算的标 准具体请参见《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》的规定。上述市 值计算可同时用于2018年2月7日（T日）申购多只新股，对于申购量超过按市值 计算的网上可申购额度，中国结算上海分公司将对超过部分作无效处理。 （2）参与网上申购的投资者根据其所持有的上海市场非限售 A股股份的市 值确定其网上可申购额度，每 1万元市值可申购一个申购单位，不足 1万元的部 分不计入申购额度。深圳市场的非限售 A股股份市值不纳入计算。每一申购单位 为1,000股，单一证券账户的委托申购数量不得少于 1,000股，超过1,000股的必 须是1,000股的整数倍，但不得超过其持有上海市场非限售 A股股票市值对应的 网上可申购额度，同时不得超过网上初始发行股数的千分之一，即 191,000股。 如超过，则该笔申购无效。 （3）申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。 一经申报，不得撤单。投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券 账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同 一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购， 其余申购均为无效申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并 计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的 ―账 户持有人名称 ‖、―有效身份证明文件号码 ‖均相同。证券账户注册资料以 T-2日日 终为准。 （4）融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中， 证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中 ―账户持有人名称‖相同且 ―有效身份证明文件号码 ‖相同的，按证券账户单独计算 市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售 A股股份发 生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的， 不影响证券账户内持有市值的计算。 （5）投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关定，并自行承担相 应的法律责任。 7、网上申购程序 （1）办理开户登记 参加本次网上发行的投资者应已在中国结算上海分公司开立证券账户。 （2）计算市值和可申购额度 投资者持有的市值，按其 2018年2月5日（T-2日）前 20个交易日（含 T-2日） 的日均持有上海市场非限售A股股份市值计算。市值计算标准具体请参见《上海 市场首次公开发行股票网上发行实施细则》的规定。 （3）开立资金账户 拟参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日 2018年2月7日（T日）（含 当日）前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。 （4）申购手续 申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其 持有的市值数据在申购时间内（ T日9:30-11:30、13:00-15:00）通过上交所联网 的各证券公司进行申购委托，即：投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项 内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的 各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核 无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券 交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。参与网上 申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者全权委托代其进行 新股申购。投资者进行网上申购时，无需缴付申购资金。 8、投资者认购股票数量的确定方法 网上投资者认购股票数量的确定方法为： （1）如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量（双向回拨后）， 则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； （2）如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则 由上交所按每 1,000股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定 有效申购中签号码，每一中签号码认购1,000股。 中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。 9、配号与抽签 若网上有效申购的数量大于本次网上最终发行数量，则采取摇号抽签确定中 签号码的方式进行配售。 （1）申购配号确认 2018年2月7日（T日），上交所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量， 按每1,000股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断， 直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2018年2月8日（T+1日）向投资者公布配号结果。申购者可到原委托申购的 交易网点处确认申购配号。 （2）公布中签率 保荐机构（主承销商）于 2018年2月8日（T+1日）在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上中签率公告》中公布网 上中签率。 （3）摇号抽签、公布中签结果 2018年2月8日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由保荐机构（主承销商） 和发行人主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果 传给各证券交易网点。保荐机构（主承销商）于 2018年2月9日（T+2日）在《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网下发行 初步配售结果及网上中签结果公告》中公布中签结果。 （4）确认认购股数 申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购 1,000股。 10、中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据 2018年2月9日（T+2日）公告的《网下 发行初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应 遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账户 有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责 任，由投资者自行承担。 网上投资者连续12个月内累计出现 3次中签但未足额缴款的情形时， 6个月 内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。 11、放弃认购股票的处理方式 对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包 括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在 2018年2月12日（T+3日）15：00 前如实向中国结算上海分公司申报，并由中国结算上海分公司提供给保荐机构 （主承销商）。截至 2018年2月12日（T+3日）16:00结算参与人资金交收账户 资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算上海分公司进行无效认购处理。投 资者放弃认购的股票由承销团包销。 五、投资者放弃认购部分股份处理 网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款 情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份 由承销团包销。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及承销团的包销比例等具体情况请见 2018年2月13日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。 六、中止发行情况 当出现以下情况时，本次发行将中止： （1）初步询价结束后，提供报价的投资者数量不足 20家，或者剔除最高报 价部分后，提供有效报价的网下投资者数量不足 20家； （2）初步询价结束后，提供有效报价的网下投资者的有效申报数量未及网下 初始发行数量的，或者剔除最高报价部分后，提供有效报价的网下投资者的有效 申报数量未及网下初始发行数量； （3）申购日（T日），网下有效申购数量未及网下初始发行数量； （4）若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申 购的； （5）网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； （6）发行人和保荐机构（主承销商）就发行价格未能达成一致意见； （7）中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规 或者存在异常情形责令中止发行的； （8）出现其他特殊情况，发行人和保荐机构（主承销商）协商决定中止发行 的。 如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原因、 恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证 监会备案后，发行人和保荐机构（主承销商）将择机重启发行。 七、余股包销 网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由承销团负责包销。 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的 70%时，发 行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数 量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴 款不足部分由承销团负责包销。 发生余股包销情况时， 2018年2月13日（T+4日），保荐机构（主承销商） 依据保荐承销协议将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费后 一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份 登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。 八、发行费用 本次网下发行不向股票配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用；向投资 者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。 九、发行人和保荐机构（主承销商） 发行人：江苏金融租赁股份有限公司 南京市建邺区嘉陵江东街 99 号金融城 1 号楼 8-9、 住所： 11-19、25-33层 法定代表人：熊先根 联系电话： 025-86816906 传真： 025-86816907 保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 4011号香港中旅大厦 26楼 法定代表人：刘晓丹 电话： 010-56839453、025-83387681 传真： 010-56839400 联系人：股票资本市场部 发行人：江苏金融租赁股份有限公司 保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司 2018年 2月 6日 附表：投资者报价信息统计表 序号交易员名称配售对象名称 拟申购 价格(元) 申购 数量 (万股) 备注 1吴静吴静 6.55 1000剔除 2 深圳悟空投资管理有 限公司 悟空对冲量化四期证券投资基金 6.29 1000剔除 3 深圳悟空投资管理有 限公司 悟空对冲量化三期基金 6.29 1000剔除 4黄米国黄米国 6.25 1000无效 1 5王惠芳王惠芳 6.25 1000无效 1 6 中化国际（控股）股 份有限公司 中化国际（控股）股份有限公司 6.25 1000无效 1 7华泰期货有限公司 华泰期货有限公司 -华泰期货 -银华量 化绝对收益资产管理计划 6.25 1000无效 1 8华泰期货有限公司 华泰期货有限公司 -江苏信托聚富（ 1 号）债券投资单一资金信托 6.25 1000无效 1 9 杭州金隆投资咨询有 限公司 杭州金隆投资咨询有限公司 6.25 1000无效 1 10 天津市艺豪科技发展 有限公司 天津市艺豪科技发展有限公司 6.25 1000无效 1 11招商基金 招商基金-招商信诺量化多策略委托 投资资产 6.25 1000无效 1 12赵建波赵建波 6.25 1000无效 1 13 富润控股集团有限公 司 富润控股集团有限公司 6.25 1000无效 1 14 巨杉（上海）资产管 理有限公司 巨杉净值线 2号基金 6.25 1000无效 1 15 巨杉（上海）资产管 理有限公司 巨杉净值线 3号非公开募集证券投资 基金 6.25 1000无效 1 16周亮周亮 6.00 1000无效 1 17贾晓梅贾晓梅 6.25 1000无效 1 18徐靖瑜徐靖瑜 6.25 1000无效 1 19张志伟张志伟 6.25 1000无效 1 20易武易武 6.25 1000无效 1 21 黑龙江省大正投资集 团有限责任公司 黑龙江省大正投资集团有限责任公司 6.25 1000无效 2 22跃进汽车集团公司跃进汽车集团公司 6.25 1000无效 2 23 亚邦投资控股集团有 限公司 亚邦投资控股集团有限公司 6.25 1000无效 2 24 易方达基金管理有限 公司 易方达基金 -易方达资产 12号资产管 理计划 6.25 1000无效 2 25东方证券东方证券股份有限公司自营账户 6.25 1000无效 2 中海基金管理有限公中海中鑫灵活配置混合型证券投资基低价未入 266.23 1000 司金 围 中海基金管理有限公中海上证 50指数增强型证券投资基低价未入 276.23 1000 司金 围 中海基金管理有限公中海积极增利灵活配置混合型证券投低价未入 286.23 1000 司资基金 围 中海基金管理有限公中海医药健康产业精选灵活配置混合低价未入 296.23 1000 司型证券投资基金 围 中海基金管理有限公中海消费主题精选混合型证券投资基低价未入 306.23 1000 司金 围 中海基金管理有限公低价未入 31中海能源策略混合型证券投资基金 6.23 1000 司围 中海基金管理有限公低价未入 32中海分红增利混合型证券投资基金 6.23 1000 司围 中海基金管理有限公低价未入 33中海优质成长证券投资基金 6.23 1000 司围 低价未入 34五矿证券有限公司五矿证券有限公司 6.23 1000 围 低价未入 35吴湘宁吴湘宁 4.55 1000 围 36国泰君安证券国泰君安证券股份有限公司自营账户 6.25 1000有效 37周仁瑀周仁瑀 6.25 1000有效 38吴伟明吴伟明 6.25 1000有效 39戴文戴文 6.25 1000有效 40刘玮刘玮 6.25 1000有效 41舒仁村舒仁村 6.25 1000有效 42周霞周霞 6.25 1000有效 恒泰证券股份有限公 43恒泰证券股份有限公司自营账户 6.25 1000有效 司 江铃汽车集团财务有 44江铃汽车集团财务有限公司自营账户 6.25 1000有效 限公司 45李洪义李洪义 6.25 1000有效 黄山海慧科技投资有 46黄山海慧科技投资有限公司 6.25 1000有效 限公司 47李文诞李文诞 6.25 1000有效 首创京都期货有限公首创京都期货有限公司 —首创京都稳 486.25 1000有效 司健 1号资产管理计划 首创京都期货有限公首创京都期货有限公司 —首创京都稳 496.25 1000有效 司健 2号资产管理计划 首创京都期货有限公首创京都期货有限公司 —首创京都稳 506.25 1000有效 司健 3号资产管理计划 51于建祥于建祥 6.25 1000有效 52张晓亮张晓亮 6.25 1000有效 53叶冠军叶冠军 6.25 1000有效 54 海峡出版发行集团有 限责任公司 海峡出版发行集团有限责任公司 6.25 1000有效 55贺永法贺永法 6.25 1000有效 56李晶李晶 6.25 1000有效 57黄柏强黄柏强 6.25 1000有效 58陈惠芬陈惠芬 6.25 1000有效 59毛伟松毛伟松 6.25 1000有效 60王春英王春英 6.25 1000有效 61姚国锋姚国锋 6.25 1000有效 62黄济强黄济强 6.25 1000有效 63国都证券 国都聚鑫定期开放混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 64国都证券国都证券股份有限公司自营账户 6.25 1000有效 65李兴田李兴田 6.25 1000有效 66林凡林凡 6.25 1000有效 67 银泰证券有限责任公 司 银泰证券有限责任公司自营投资账户 6.25 1000有效 68 安信证券股份有限公 司 安信证券股份有限公司 6.25 1000有效 69 安信证券股份有限公 司 安信证券国家开发投资公司市值管理 定向资产管理计划 6.25 1000有效 70周泽亮周泽亮 6.25 1000有效 71陈博陈博 6.25 1000有效 72彭将霞彭将霞 6.25 1000有效 73 紫金财产保险股份有 限公司 紫金财产保险股份有限公司 6.25 1000有效 74 安徽嘉润金地投资管 理有限公司 安徽嘉润金地投资管理有限公司 6.25 1000有效 75 重庆篆福商贸有限公 司 重庆篆福商贸有限公司 6.25 1000有效 76林益霖林益霖 6.25 1000有效 77全薪桥全薪桥 6.25 1000有效 78 湖北日升科技有限公 司 湖北日升科技有限公司 6.25 1000有效 79毛瓯越毛瓯越 6.25 1000有效 80张莉张莉 6.25 1000有效 81汪梦德汪梦德 6.25 1000有效 82 厦门国际信托有限公 司 厦门国际信托有限公司自营账户 6.25 1000有效 83 新华文轩出版传媒股 份有限公司 新华文轩出版传媒股份有限公司 6.25 1000有效 84潘洪平潘洪平 6.25 1000有效 85童磊童磊 6.25 1000有效 86李桓李桓 6.25 1000有效 87毕永生毕永生 6.25 1000有效 88张盛灿张盛灿 6.25 1000有效 89陈杰陈杰 6.25 1000有效 90 华晨汽车集团控股有 限公司 华晨汽车集团控股有限公司 6.25 1000有效 91 德邦基金管理有限公 司 德邦基金-民生量化 1号资产管理计划 6.25 1000有效 92 德邦基金管理有限公 司 德邦新回报灵活配置混合型证券投资 基金 6.25 1000有效 93 德邦基金管理有限公 司 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 94 德邦基金管理有限公 司 德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 95 德邦基金管理有限公 司 德邦大健康灵活配置混合型证券投资 基金 6.25 1000有效 96 安徽锦华进出口有限 责任公司 安徽锦华进出口有限责任公司 6.25 1000有效 97吴明珍吴明珍 6.25 1000有效 98 光大金控资产管理有 限公司 光大金控资产管理有限公司 6.25 1000有效 99林汉林汉 6.25 1000有效 100王德志王德志 6.25 1000有效 101俞伟伍俞伟伍 6.25 1000有效 102郁富强郁富强 6.25 1000有效 103李捷李捷 6.25 1000有效 104丁志英丁志英 6.25 1000有效 105李霞李霞 6.25 1000有效 106 上海小海豚投资有限 公司 上海小海豚投资有限公司 6.25 1000有效 107黄楚武黄楚武 6.25 1000有效 108石惠芳石惠芳 6.25 1000有效 109叶林富叶林富 6.25 1000有效 110钟格钟格 6.25 1000有效 111 宁波海运集团有限公 司 宁波海运集团有限公司 6.25 1000有效 112 深圳海之源投资管理 有限公司 海之源价值增长私募证券投资基金 6.25 1000有效 113保利科技有限公司保利科技有限公司 6.25 1000有效 114韩妮娜韩妮娜自有资金投资账户 6.25 1000有效 115汪冬越汪冬越 6.25 1000有效 116湖南海利高新技术产湖南海利高新技术产业集团有限公司 6.25 1000有效 业集团有限公司 117王晓东王晓东 6.25 1000有效 118 光大永明资产管理股 份有限公司 光大永明人寿保险有限公司 -自有资 金 6.25 1000有效 119 光大永明资产管理股 份有限公司 光大永明人寿保险有限公司 -分红险 6.25 1000有效 120 光大永明资产管理股 份有限公司 光大永明人寿保险有限公司 -万能险 6.25 1000有效 121姚惠君姚惠君 6.25 1000有效 122林泗华林泗华 6.25 1000有效 123李雨川李雨川 6.25 1000有效 124 邦信资产管理有限公 司 邦信资产管理有限公司 6.25 1000有效 125 上海弘昌晟集团有限 公司 上海弘昌晟集团有限公司自营投资账 户 6.25 1000有效 126 信诚基金管理有限公 司 信诚新选回报灵活配置混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 127 信诚基金管理有限公 司 信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金 6.25 1000有效 128 信诚基金管理有限公 司 信诚周期轮动混合型证券投资基金 （LOF） 6.25 1000有效 129 信诚基金管理有限公 司 信诚沪深 300指数分级证券投资基金 6.25 1000有效 130 信诚基金管理有限公 司 信诚中证 500指数分级证券投资基金 6.25 1000有效 131 信诚基金管理有限公 司 信诚中证 800金融指数分级证券投资 基金 6.25 1000有效 132 信诚基金管理有限公 司 信诚中证 800有色指数分级证券投资 基金 6.25 1000有效 133 信诚基金管理有限公 司 信诚中证 TMT产业主题指数分级证 券投资基金 6.25 1000有效 134 信诚基金管理有限公 司 信诚中证 800医药指数分级证券投资 基金 6.25 1000有效 135 信诚基金管理有限公 司 信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 136 信诚基金管理有限公 司 信诚四季红混合型证券投资基金 6.25 1000有效 137 信诚基金管理有限公 司 信诚至优灵活配置混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 138 信诚基金管理有限公 司 信诚至裕灵活配置混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 139 信诚基金管理有限公 司 信诚至选灵活配置混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 140 信诚基金管理有限公 司 信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 141 信诚基金管理有限公 司 信诚优胜精选混合型证券投资基金 6.25 1000有效 142 信诚基金管理有限公 司 信诚精萃成长混合型证券投资基金 6.25 1000有效 143 信诚基金管理有限公 司 信诚新悦回报灵活配置混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 144 信诚基金管理有限公 司 信诚永利一年定期开放混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 145 信诚基金管理有限公 司 信诚永鑫一年定期开放混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 146 信诚基金管理有限公 司 信诚永丰一年定期开放混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 147 信诚基金管理有限公 司 信诚至泰灵活配置混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 148 信诚基金管理有限公 司 信诚新丰回报灵活配置混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 149 信诚基金管理有限公 司 信诚新泽回报灵活配置混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 150赵祥赵祥 6.25 1000有效 151蒋建圣蒋建圣 6.25 1000有效 152刘知晨刘知晨 6.25 1000有效 153韦琼花韦琼花 6.25 1000有效 154孙波孙波 6.25 1000有效 155王俊懿王俊懿 6.25 1000有效 156裴文会裴文会 6.25 1000有效 157胡中祥胡中祥 6.25 1000有效 158郭友平郭友平 6.25 1000有效 159吴琼吴琼 6.25 1000有效 160孟庆亮孟庆亮 6.25 1000有效 161楼今女楼今女 6.25 1000有效 162 永安期货股份有限公 司 永安民生量化多策略稳健一号资产管 理计划 6.25 1000有效 163魏小艳魏小艳 6.25 1000有效 164曹颖杰曹颖杰 6.25 1000有效 165邬伟琪邬伟琪 6.25 1000有效 166王敏君王敏君 6.25 1000有效 167陈树新陈树新 6.25 1000有效 168宏源期货有限公司 宏源期货有限公司 -启态易方量化稳 健 1号资产管理计划 6.25 1000有效 169宏源期货有限公司 宏源期货有限公司 -启态易方量化稳 健 2号资产管理计划 6.25 1000有效 170李竞开李竞开 6.25 1000有效 171杨文刚杨文刚 6.25 1000有效 172陈栗陈栗 6.25 1000有效 173辽渔集团有限公司辽渔集团有限公司 6.25 1000有效 174林绍康林绍康 6.25 1000有效 175顾人祖顾人祖 6.25 1000有效 176 浙江金穗投资有限公 司 浙江金穗投资有限公司 6.25 1000有效 177付强付强 6.25 400有效 178曹玲曹玲 6.25 1000有效 179白湘春白湘春 6.25 1000有效 180梁朝晖梁朝晖 6.25 1000有效 181 上海信璞投资管理中 心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限合伙） 信璞投资-价值精英 1号基金 6.25 1000有效 182 上海信璞投资管理中 心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限合伙） －信璞投资－301基金 6.25 1000有效 183 上海信璞投资管理中 心（有限合伙） 上海信璞投资管理中心（有限合伙） －信璞投资－深蓝 100基金 6.25 1000有效 184姜霞姜霞 6.25 1000有效 185叶明叶明自有资金投资账户 6.25 1000有效 186蔡贻育蔡贻育 6.25 1000有效 187杨伟杨伟 6.25 1000有效 188傅灯荣傅灯荣 6.25 1000有效 189徐丹红徐丹红 6.25 1000有效 190张伯先张伯先 6.25 1000有效 191陈雅萍陈雅萍 6.25 1000有效 192邵伟军邵伟军 6.25 1000有效 193刘健民刘健民 6.25 1000有效 194王德梅王德梅 6.25 1000有效 195陈瑾陈瑾 6.25 1000有效 196梁国辉梁国辉 6.25 1000有效 197 长城证券股份有限公 司 长城证券股份有限公司自营账户 6.25 1000有效 198钟金海钟金海 6.25 1000有效 199 山东融鑫投资股份有 限公司 山东融鑫投资股份有限公司 6.25 1000有效 200 中天证券股份有限公 司 中天证券股份有限公司自营账户 6.25 1000有效 201 中天证券股份有限公 司 中天证券天盈 3号定向资产管理计划 6.25 1000有效 202 中天证券股份有限公 司 中天证券天盈 11号定向资产管理计 划 6.25 1000有效 203中天证券股份有限公中天证券天盈 12号定向资产管理计 6.25 1000有效 司划 204 太原市宏展房地产开 发有限公司 太原市宏展房地产开发有限公司 6.25 1000有效 205唐达远唐达远 6.25 1000有效 206陈慧陈慧 6.25 1000有效 207郑忠香郑忠香 6.25 1000有效 208党金社党金社 6.25 1000有效 209 长安基金管理有限公 司 长安基金映雪信诺 3号资产管理计划 6.25 1000有效 210 长安基金管理有限公 司 长安基金映雪信诺 2号资产管理计划 6.25 1000有效 211 长安基金管理有限公 司 长安-中信银行权益策略 1期 1号资产 管理计划 6.25 1000有效 212 长安基金管理有限公 司 长安裕泰灵活配置混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 213 长安基金管理有限公 司 长安裕盛灵活配置混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 214 长安基金管理有限公 司 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 215 长安基金管理有限公 司 长安鑫旺价值灵活配置混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 216 长安基金管理有限公 司 长安鑫垚主题轮动混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 217 长安基金管理有限公 司 长安鑫恒回报混合型证券投资基金 6.25 1000有效 218 长安基金管理有限公 司 长安鑫富领先灵活配置混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 219 长安基金管理有限公 司 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 220 长安基金管理有限公 司 长安产业精选灵活配置混合型发起式 证券投资基金 6.25 1000有效 221潘国良潘国良 6.25 1000有效 222许庆许庆 6.25 1000有效 223黄湘丽黄湘丽 6.25 1000有效 224周林根周林根 6.25 1000有效 225王柯华王柯华 6.25 1000有效 226张风鹏张风鹏 6.25 1000有效 227 上海康橙投资管理股 份有限公司 上海康橙投资中心（有限合伙） 6.25 1000有效 228张振荣张振荣 6.25 1000有效 229聂晶聂晶 6.25 1000有效 230莫海莫海 6.25 1000有效 231侯传波侯传波 6.25 1000有效 232赵明花赵明花 6.25 1000有效 233姜海利姜海利 6.25 1000有效 234马信琪马信琪 6.25 1000有效 235王强王强 6.25 1000有效 236李静李静 6.25 1000有效 237耿雯晴耿雯晴 6.25 1000有效 238乐健乐健 6.25 1000有效 239刘辉刘辉 6.25 1000有效 240林超林超 6.25 1000有效 241彭新波彭新波 6.25 1000有效 242钟革钟革 6.25 1000有效 243韩江鸣韩江鸣 6.25 1000有效 244梁新梁新 6.25 1000有效 245黄仕康黄仕康 6.25 1000有效 246王琦王琦 6.25 1000有效 247张潮张潮 6.25 1000有效 248李郁蓓李郁蓓 6.25 1000有效 249李卫萍李卫萍 6.25 1000有效 250王贺王贺 6.25 1000有效 251 西部证券股份有限公 司 西部证券股份有限公司自营账户 6.25 1000有效 252张希斌张希斌 6.25 1000有效 253单银木单银木 6.25 1000有效 254邱晖邱晖 6.25 1000有效 255黄成钢黄成钢 6.25 1000有效 256肖勇军肖勇军 6.25 1000有效 257王学勤王学勤 6.25 1000有效 258王晓绩王晓绩 6.25 1000有效 259 苏州新区高新技术产 业股份有限公司 苏州新区高新技术产业股份有限公司 6.25 1000有效 260邓佑衔邓佑衔 6.25 1000有效 261孔洪飚孔洪飚 6.25 1000有效 262蔡莉萍蔡莉萍 6.25 1000有效 263操根祥操根祥 6.25 1000有效 264 金元证券股份有限公 司 金元证券股份有限公司自营账户 6.25 1000有效 265吴利妲吴利妲 6.25 1000有效 266彭杰彭杰 6.25 1000有效 267 大成基金管理有限公 司 大成国企改革灵活配置混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 268 大成基金管理有限公 司 大成一带一路灵活配置混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 269大成基金管理有限公基本养老保险基金八零二组合 6.25 1000有效 司 270 大成基金管理有限公 司 大成景尚灵活配置混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 271 大成基金管理有限公 司 大成定增灵活配置混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 272 大成基金管理有限公 司 大成景荣保本混合型证券投资基金 6.25 1000有效 273 大成基金管理有限公 司 大成正向回报灵活配置混合型证券投 资基金 6.25 1000有效 274 大成基金管理有限公 司 大成绝对收益策略混合型发起式证券 投资基金 6.25 1000有效 275 大成基金管理有限公 司 大成睿景灵活配置混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 276 大成基金管理有限公 司 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 277 大成基金管理有限公 司 大成景源灵活配置混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 278 大成基金管理有限公 司 大成景穗灵活配置混合型证券投资基 金 6.25 1000有效 279 大成基金管理有限公 司 大成互联网思维混合型证券投资基金 6.25 1000有效 280 大成基金管理有限公 司 大成高新技术产业股票型证券投资基 金 6.25 1000有效 281 大成基金管理有限公 司 大成竞争优势混合型证券投资基金 6.25 1000有效 282 大成基金管理有限公 司 大成内需增长混合型证券投资基金 6.25 1000有效 283 大成基金管理有限公 司 全国社保基金四一一组合 6.25 1000有效 284 大成基金管理有限公 司 大成核心双动力混合型证券投资基金 6.25 1000有效 285 大成基金管理有限公 司 大成中证红利指数证券投资基金 6.25 1000有效 286 大成基金管理有限公 司 大成策略回报混合型证券投资基金 6.25 1000有效 287 大成基金管理有限公 司 大成精选增值混合型证券投资基金 6.25 1000有效 288 大成基金管理有限公 司 大成价值增长证券投资基金 6.25 1000有效 289 大成基金管理有限公 司 大成积极成长混合型证券投资基金 6.25 1000有效 290 大成基金管理有限公 司 大成产业升级股票型证券投资基金 (LOF) 6.25 1000有效 291大成基金管理有限公大成创新成长混合型证券投资基金 6.25 1000有效 司 292 大成基金管理有限公 司 大成景阳领先混合型证券投资基金 6.25 1000有效 293 大成基金管理有限公 司 大成中小盘混合型证券投资基金 （LOF） 6.25 1000有效 294 大成基金管理有限公 司 大成优选混合型证券投资基金 (LOF) 6.25 1000有效 295 大成基金管理有限公 司 大成财富管理 2020生命周期证券投 资基金 6.25 1000有效 296 大成基金管理有限公 司 大成沪深 300指数证券投资基金 6.25 1000有效 297邵海波邵海波 6.25 1000有效 298汪悦新汪悦新 6.25 1000有效 299陈岳彪陈岳彪 6.25 1000有效 300金菊芳金菊芳 6.25 400有效 301赵青保赵青保 6.25 1000有效 302肖国祥肖国祥 6.25 1000有效 303华伟华伟 6.25 1000有效 304 信达证券股份有限公 司 信达-普乐 1号定向资产管理计划 6.25 1000有效 305 信达证券股份有限公 司 幸福人寿保险股份有限公司 -组合 01 6.25 1000有效 306 信达证券股份有限公 司 幸福人寿保险股份有限公司 —万能险 6.25 1000有效 307 汉江水利水电（集团） 有限责任公司 汉江水利水电（集团）有限责任公司 6.25 1000有效 308李颖李颖 6.25 1000有效 309沙迪南沙迪南 6.25 1000有效 310黄志强黄志强 6.25 1000有效 311伍腾伍腾 6.25 1000有效 312 山西证券股份有限公 司 山西证券股份有限公司自营账户 6.25 1000有效 313苏继德苏继德 6.25 1000有效 314刘建柱刘建柱 6.25 1000有效 315 浙江新干线传媒投资 有限公司 浙江新干线传媒投资有限公司自有资 金投资账户 6.25 1000有效 316吴常青吴常青 6.25 1000有效 317银河期货有限公司银河期货稳健收益 3期资产管理计划 6.25 1000有效 318银河期货有限公司 银河期货有限公司 -银河期货红海 2号 资产管理计划 6.25 1000有效 319银河期货有限公司 银河期货有限公司 -银河期货红海 1号 资产管理计划 6.25 1000有效 320银河期货有限公司银河期货有限公司 -银河期货鹏程 2号 6.25 1000有效 资产管理计划 321银河期货有限公司 银河期货有限公司 -银河期货鹏程 1号 资产管理计划 6.25 1000有效 322银河期货有限公司 银河期货有限公司 -银河期货志远 2号 资产管理计划 6.25 1000有效 323银河期货有限公司 银河期货有限公司 -银河期货志远 1号 资产管理计划 6.25 1000有效 324周伟青周伟青 6.25 1000有效 325郭晓民郭晓民 6.25 1000有效 326张忠义张忠义 6.25 1000有效 327郭晓萍郭晓萍 6.25 1000有效 328 启东市华虹电子有限 公司 启东市华虹电子有限公司 6.25 1000有效 329胡景胡景自有资金投资账户 6.25 1000有效 330 乌海市君正科技产业 有限责任公司 乌海市君正科技产业有限责任公司 6.25 1000有效 331罗杰罗杰 6.25 1000有效 332刘壮波刘壮波自有资金投资账户 6.25 1000有效 333 四川大西洋集团有限 责任公司 四川大西洋集团有限责任公司 6.25 1000有效 334姚铮姚铮 6.25 1000有效 335蔡志双蔡志双 6.25 1000有效 336柴昭一柴昭一 6.25 1000有效 337李霞李霞 6.25 1000有效 338李亮李亮 6.25 1000有效 339 郑州煤电物资供销有 限公司 郑州煤电物资供销有限公司 6.25 1000有效 340朱丽红朱丽红 6.25 1000有效 341陈品旺陈品旺 6.25 1000有效 342王刚王刚 6.25 1000有效 343李雅非李雅非 6.25 1000有效 344凌惠凌惠 6.25 1000有效 345 新疆同裕股权投资有 限公司 新疆同裕股权投资有限公司 6.25 1000有效 346 吉林市吉晟金融投资 控股集团有限公司 吉林市吉晟金融投资控股集团有限公 司 6.25 1000有效 347 诸城外贸有限责任公 司 诸城外贸有限责任公司 6.25 1000有效 348 重庆路桥股份有限公 司 重庆路桥股份有限公司 6.25 1000有效 349许光贤许光贤 6.25 1000有效 350费杰费杰 6.25 1000有效 351祁丽华祁丽华 6.25 1000有效 352黎贺明黎贺明 6.25 1000有效 353王天森王天森 6.25 1000有效 354雷黎民雷黎民 6.25 1000有效 355朱兴福朱兴福 6.25 1000有效 356 山西省经贸投资控股 集团有限公司 山西省经贸投资控股集团有限公司 6.25 1000有效 357李振生李振生 6.25 1000有效 358胡建华胡建华 （未完）  |