[发行]易纳斯达克100美元汇：更新招募说明书摘要（2018年2月）
易方达 纳斯达克 100 指数 证券投资基金（ LOF ） 更新 的 招募说明书 摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设 银行股份有限公司 二〇一八年二月 重要提示 本基金根据 2016 年 10 月 26 日中国证券监督管理委员会《 关于准予 易方达 纳斯达克 100 指数 证券投资基金（ LOF ） 注册的批复 》（证监许可 【 2016 】 2420 号）进行募集。 本基金基 金合同于 2017 年 6 月 23 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其 对本基金的投资价值、市场前景 和收益作出实质性判断或保证 ，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80% ；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、跟踪同一标的指数的期货期权等相关衍生工具的合约市值的资产不低于 非现金基金资 产的 80% 。 本 基金 投资于证券期货市场，基金 净值会因为证券 期货 市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和 产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中 可能 出现的各类风险。投资本基金可 能遇到的主要风险包括： （ 1 ）本基金 特 有的风险，主要包括标的指数的风险、标的指数波动 的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价 的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、管理风险、 创新风险、 关于引入境外托管人的 相关风 险 等 ； （ 2 ） 投资风险 ， 主要包括市场风险 、政府管制风险、监管风险、政治风险、流 动性风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险 等； （ 3 ） 运作风险 ， 主要包括操作风 险 、会计核算风险、法务及税务风险、交易结算风险、 证券借贷 / 正回购 / 逆回购风险 等； （ 4 ） 其他风险，包括 不可抗力风险 、第三方风险 等等。 本基金属股票指数基 金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金跟踪境外市场股 票指数，基金净值会因境外证券市场波动等因素而产生波动，同时面临汇率风险等投资境外 市场的特殊风险。 基金管理人提 醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。 投资有风险 ， 投资者 投资本 基金时应认真阅读本招募说明书 ； 基金的过往业绩并不预示 其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 23 日，有关财务数据截止日为 2017 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日。（本报告中财务数据未经审计） 一、 基金的名称 易方达 纳斯达克 100 指数 证券投资基金（ LOF ） 二、 基金的类型 契约型、上市开放式（ LOF ） 、 境外股票指数基金 三、 基金的投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 四、 基金的投资方向 本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解 备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的公募基金、已与中国证监 会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭 证（包括全球存托凭证、美国存托凭证等）、房地产信托凭证、政府债券、公司债券、可 转 换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证 券、银行存款、货币市场工具、经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期权、期货等金 融衍生产品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 在履行适当程序后，本基金 可以将 其纳入投资范围 ，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。 本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80% ；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、跟踪同一标的指数的公募基金、跟踪同一标的指数的期货期权 等相关衍生工具的合约 市值的资产不低于非现金基金资产的 80% ；投资于跟踪同一标的指数的公募基金的市值不超 过基金净值的 10% ；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。若法律 法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置比例进行调整。 五、 基金的投资策略 1 、资产配置策略 本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80% ；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、跟踪同一标的指数的公募基金、跟踪同一标的指数的期货期权等相关衍生工具的合约 市值的资产不低于非现金基金资产的 80% ；投资于跟踪同一标的指数的公募基金的市值不超 过基金净值的 10% ；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。基金管 理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求及投资比例限制等因素，确定股票、债券 等资产的具体配置比例。 本基金力争将年化跟踪误差控制在 4% 以内 ，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35% 以内。 2 、权益类品种投资策略 本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪。同时， 本基金可适当借出证券，以更好实现本基金的投资目标。 （ 1 ）组合复制策略 本基金主要采 取完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投 资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。 （ 2 ）替代性策略 当市场流动性不足、法律法规限制投资某只股票、基金管理人认定不适合投资的股票等 情况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时，基金管理人将通过投资其他成份 股、非成份股、公募基金、其他衍生品进行替代，并以降低跟踪误差为目标，优化投资组合 的配置结构。在进行替代投资时，本基金所持有基金或金融衍生品应符合相关投资比例的限 制。 3 、金融衍生品投资策略 （ 1 ）减少 现金拖累 考虑到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题，本基金将保留一定的 现金，用于满足赎回资金及证券交易的交收要求，可能形成现金拖累，影响指数跟踪。为更 好地实现投资目标，本基金可通过金融衍生品降低现金持仓对跟踪效果的影响。 （ 2 ）投资替代 如因法律法规限制、基金规模制约或流动性制约，导致本基金不能完全按照标的指数的 构成投资于指数成份股，或出现境外市场相关法规、规则禁止本基金投资相关股票的情形时， 为更好地实现投资目标，本基金可投资于金融衍生品，进行投资替代。 4 、未来，随着市场的发展和基金管理运 作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标 的前提下，遵循法律法规的规定，履行适当程序后相应调整或更新投资策略，并在招募说明 书更新中公告。 六、 业绩比较基准 本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数（价格指数）。 本基金业绩比较基准为： 纳斯达克 100 指数收益率（使用估值汇率折算）× 95%+ 活期存款利率（税后）× 5% 。 七、 风险收益特征 本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 本基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪，具有与标的 指数相似的风险收益特征。 本基金主要投资美国证券市场，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 八、 基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同的规定，复核了本报告的内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2017 年 7 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（ 人民币元） 占基金总资产 的比例（ % ） 1 权益投资 84,257,023.85 89.78 其中：普通股 82,150,558.86 87.54 存托凭证 2,106,464.99 2.24 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 1,930,674.21 2.06 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,474,612.60 7.96 8 其他资产 186,266.19 0.20 9 合计 93,848,576.85 100.00 2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 美国 84,257,023.85 91.41 合计 84,257,023.85 91.41 注： （ 1 ） 国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 （ 2 ） ADR 、 GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 - - 材料 - - 工业 1,855,800.95 2.01 非必需消费品 17,741,539.23 19.25 必需消费品 4,224,814.27 4.58 保健 9,695,350.59 10.52 金融 - - 信息技术 49,930,365.35 54.17 电信服务 809,153.46 0.88 公用事业 - - 房地产 - - 合计 84,257,023.85 91.41 注：以上分类采用全球行业分类标准（ GICS ）。 4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细 序 号 公司名称 （英文） 公 司 名 称 （ 中 文） 证券代码 所在证 券市场 所属 国家 （地 区) 数量 （股 ） 公允价值 （人民币 元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 Apple Inc - AAPL US 纳斯达克 证券交易 所 美国 9,64 1 9,861,576. 71 10.70 2 Alphabet Inc - GOOG US 纳斯达克 证券交易 所 美国 650 4,137,586. 15 4.49 GOOGL US 纳斯达克 证券交易 所 美国 557 3,599,602. 62 3.90 3 Microsoft Corp - MSFT US 纳斯达克 证券交易 所 美国 14,3 37 7,087,964. 50 7.69 4 Amazon.com Inc - AMZN US 纳斯达克 证券交易 所 美国 895 5,710,443. 51 6.19 5 Inc - FB US 纳斯达克 证券交易 所 美国 4,44 0 5,035,169. 14 5.46 6 Comcast Corp - CMCSA US 纳斯达克 证券交易 所 美国 8,78 8 2,244,348. 97 2.43 7 Intel Corp - INTC US 纳斯达克 证券交易 所 美国 8,66 0 2,188,669. 10 2.37 8 Cisco Systems Inc - CSCO US 纳斯达克 证券交易 所 美国 9,25 0 2,064,590. 26 2.24 9 Amgen Inc - AMGN US 纳斯达克 证券交易 所 美国 1,35 2 1,673,032. 41 1.81 10 Celgene Corp - CELG US 纳斯达克 证券交易 所 美国 1,45 4 1,407,170. 67 1.53 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基金名称 基金 类型 运作 方式 管理人 公允价值 （人民币元） 占基金 资产净 值比例 （ % ） 1 POWERSHARES QQQ TRUST SERIES ETF 基金 开放 式 Invesco PowerShares Capital Mgmt LLC 1,930,674.21 2.09 10. 投资组合报告附注 （ 1 ） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （ 2 ） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （ 3 ） 其他各项资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 14,770.55 4 应收利息 1,340.83 5 应收申购款 137,874.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 32,280.48 8 其他 - 9 合计 186,266.19 （ 4 ） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （ 5 ） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 。 九、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 201 7 年 6 月 23 日 ，基金合同生效以来（截至 201 7 年 9 月 30 日） 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长率 （ 1 ） 净值增长率 标准差（ 2 ） 业绩比较基 准收益率 （ 3 ） 业绩比较基准 收益率标准差 （ 4 ） (1) － (3) (2) － (4) 自基金合同生 效日至 2017 年 9 月 30 日 0.15% 0.42% 0.66% 0.76% - 0.51% - 0.34% 注：（ 1 ）同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 （ 2 ）上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第 2 号 < 基金净值表现 的编制及披露 > 》的相关规定编制。 十、 基金管理人 （ 一）基金管理人基本情况 1. 基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 设立日期： 2001 年 4 月 17 日 法定代表人：刘晓艳 联系电话： 400 881 8088 联系人：贺晋 注册资本： 12,000 万元人民币 批准设立机关及文号：中国 证券 监督管理 委员会 ，证监基金字 [2001]4 号 经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务 2. 股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （ 二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财 部副 经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易 方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长；易方达 国际控股有限公司董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、 常务副 总经理；广发控股（香港）有限公司董事。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所 高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问 室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘 书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总 经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商银行珠海 分行资产风险部总经理兼 特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长；工商银行广 东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、党委书记。 现任广东粤财信托有限公司总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资银行总部 总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员； 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事；新晟期货有限公司副董事长；广东省广晟资产 经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。 朱征夫先生，法学博士，独立董 事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任； 广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东 方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡 胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授； 中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记；中国证监会广 州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限公司董事 长；广州立根小额再贷款股份有限公司董事长；广州银行副董事长；广州中盈（三明）基金 管理有限公司董事长；广州汽车集团股份有限公司独立董事 。现任广州金融控股集团有限公 司党委书记及董事长；万联证券有限责任公司董事长；广州金控资本管理有限公司董事长； 广金期货有限公司董事；立根融资租赁有限公司董事长；广州农村商业银行股份有限公司董 事；广州股权投资行业协会法人代表。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士 (MBA) ，常务副总裁。曾任南 方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限 公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基 金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司副总裁；易方达资产管理有限公司董事；易方达资 产管理（香港）有限公司董事、人民币 合格境外投资者（ RQFII ）业务负责人、证券交易负责人员（ RO ）、就证券提供意见负责人员 （ RO ）、提供资产管理负责人员（ RO ）、 固定 收益 投资决策委员会委员；中债资信评估有限责 任公司独立董事。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价 值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士 (MBA) ，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品官；易方达资产管理（香港）有限公司 董事、另类投资决策委员会委员。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 ( 香港 ) 分析 员； Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部 总经理，长江养 老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 2、基金经理 林伟斌先生，经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员 ， 易方 达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理兼任指数量化研究 员、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（自 2013 年 3 月 6 日 至 2017 年 6 月 22 日）、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基 金经理（自 2013 年 11 月 14 日至 2017 年 6 月 22 日）、易方达中证 500 交易型开放式指数证 券投资基金基金经理（自 2015 年 8 月 27 日至 2017 年 6 月 22 日）、易方达黄金交易型开放 式证券投资基金基金经理（自 2013 年 11 月 29 日至 2017 年 7 月 6 日）、易方达黄 金交易型 开放式证券投资基金联接基金基金经理（自 2016 年 5 月 26 日至 2017 年 7 月 6 日）。现任易 方达基金管理有限公司量化基金组合部副总经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金 （ LOF ）基金经理（自 2016 年 11 月 28 日起任职）、易方达标普 500 指数证券投资基金（ LOF ） 基金经理（自 2016 年 12 月 2 日起任职）、易方达标普生物科技指数证券投资基金（ LOF ）基 金经理（自 2016 年 12 月 13 日起任职）、易方达标普信息科技指数证券投资基金（ LOF ）基 金经理（自 2016 年 12 月 13 日起任职）、易方达纳斯达克 100 指数 证券投资基金 (LOF) 基金 经理（自 2017 年 6 月 23 日起任职），兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。 FAN BING( 范冰 ) 先生，商学硕士。曾任皇家加拿大银行托管部核算专员，美国道富集团 Middle Office 中台交易支持专员，巴克莱资产管理公司悉尼金融数据部高级金融数据分析 员、主管，新加坡金融数据部主管，贝莱德集团金融数据运营部部门经理、风险控制与咨询 部客户经理、亚太股票指数基金部基金经理。现任易方达基金管理有限公司易方达黄金交易 型开放式证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 3 月 25 日起 任职）、易方达标普全球 高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理（自 2017 年 3 月 25 日起任职）、易方达黄金 交易型开放式证券投资基金基金经理（自 2017 年 3 月 25 日起任职）、易方达标普 500 指数 证券投资基金 (LOF) 基金经理（自 2017 年 3 月 25 日起任职）、易方达标普医疗保健指数证 券投资基金 (LOF) 基金经理（自 2017 年 3 月 25 日起任职）、易方达标普生物科技指数证券 投资基金 (LOF) 基金经理（自 2017 年 3 月 25 日起任职）、易方达标普信息科技指数证券投 资基金 (LOF) 基金经理（自 2017 年 3 月 25 日 起任职）、易方达原油证券投资基金 (QDII) 基 金经理（自 2017 年 3 月 25 日起任职）、易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证 券投资基金基金经理（自 2017 年 3 月 25 日起任职）、易方达纳斯达克 100 指数证券投资基 金 (LOF) 基金经理（自 2017 年 6 月 27 日起任职）。 3、指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、王建军先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达基 金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、 易方达沪深300指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经 理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易 方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金 融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资 管理总部总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、投资经理，易方达资 产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人 员（RO）、证券交易负责人员（RO）。 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、 行业研究员、 指数与量化投资部总经理助理、 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券 投资基金联接基金（原易方达沪深 300 指数证券投资基金）基金经理。现任易方达基金管理 有限公司指数与量化投资部副总经理 、 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金 经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金经理、易方达恒生中国 企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券 投资基金联接基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端 消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金 （ LOF ）基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（ LOF ）基金经理、易方达标普 500 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理、 易方达标普生物科技指数证券投资基金 (LOF) 基金 经理 、易方达标普信息科技指数证券投资基金（ LOF ） 基金经理 、易方达原油证券 投资基金 (QDII) 基金经理，兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。 王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师，易方达基金管理 有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达深证 100 交易 型开放式指数基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易型开放式 指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、易方 达并购重组指数分级证券投资基金基金经 理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经 理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化 投资部副总经理、投资经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 十一、 费用概览 （ 一）基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费 （包括基金管理人委托境外投资顾问所收取的费用） ； 2 、基金托管人的托管费 ，含境外托管人的托管费 ； 3 、基金的指数许可使用费； 4 、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于在境外市场开户、交易、清 算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用）； 5 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 6 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、 诉讼费 和仲裁费 ； 7 、基金份额持有人大会费用； 8 、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用（基金托管人及境外托管人垫 付资金所产生的合理费用） 9 、基金的证券交易费用； 10 、基金的银行汇划费用 和外汇兑换交易的相关费用 ； 11 、 证券账户开户费用、相关账户维护费用； 12 、除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托管 人及基金资产由原任基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托 管人更换导致基金 资产转移所引起的费用； 13 、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、 印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）以及 相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 14 、为了基金利益，除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的、与基金有关的 诉讼、仲裁、追索费用； 15 、基金上市初费和基金上市月费； 16 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除 。 （ 二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80 % 年费率计提。管理费的计算方法如下： H ＝ E× 0.80 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付 日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25 % 的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H ＝ E× 0.25 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 3 、标的指数许可使用费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数 许可使用费计提方法，按前一日基金资产净值每日计提标的指数许可使用费。具体计算方法 如下： H=E × 0.06% ÷当年天数 H 为每日应付的指数许可使用费 E 为本基金前一日基金资产净值 指数许可使用费收取下限为每年 5 万美元或等值人民币，即不足 5 万美元时按照 5 万美 元收取。 指数许可使用费每日计提，按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，从基金 财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给 标的指数许可方。 如果指数使用许可协议约定的标的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生 调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数许可使用费。基金管理人将在招募说 明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的方法，此项调整无须召开基金份额持有人大会 审议。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 4 － 16 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三 ） 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的 损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （ 四） 与基金销售有关的费用 1 、 申购 费 （ 1 ）申购费率 1 ）场外申购费率 场外人民币基金份额 申购金额 M ( 含申购费 ) 美元基金份额 申购金额 M （含申购费） 场外申购费率 M ＜ 100 万元 M ＜ 20 万美元 1 .2 % 100 万元 ≤M ＜ 200 万元 20 万美元≤ M ＜ 100 万美元 0. 8 % 200 万元 ≤M ＜ 500 万元 100 万美元≤ M ＜ 200 万美元 0. 5 % M≥500 万元 M ≥ 200 万美元 人民币基金份额 1,000 元 / 笔 美元基金份额 200 美元 / 笔 本基金对通过 本 公司 直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别 的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划 以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基 金管理人可将其纳入特定投资群体范围。通过 本 公司 直销中心申购本基金的特定投资群体具 体费率如下： 场外人民币基金份额 申购金额 M ( 含申购费 ) 美元基金份额 申购金额 M （含申购费） 场外申购费率 M ＜ 100 万元 M ＜ 20 万美元 0.12 % 100 万元 ≤M ＜ 200 万元 20 万美元≤ M ＜ 100 万美元 0. 08 % 200 万元 ≤M ＜ 500 万元 100 万美元≤ M ＜ 200 万美元 0. 05 % M≥500 万元 M ≥ 200 万美元 人民币基金份额 1,000 元 / 笔 美元基金份额 200 美元 / 笔 2 ）场内申购费率 本基金场内人民币基金份额的申购费率比照场外人民币基金份额其他投资者（非特定投 资群体）的申购费率执行 。 （ 2 ）申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、登记结算等各项费用 。 （ 3 ）申购份额的计算 净申购金额 = 申购金额 / （ 1+ 申购费率） （注：对于 5 00 万（含） 或 200 万美元（含） 以上适用固定金额申购费的申购，净申购 金额＝申购金额－固定申购费金额） 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额 申购份额 = 净申购金额 / T 日基金份额净值 场外申购涉及金额、份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；场内申购涉及份额 的计算结果采用截位法保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资 金账户 。 2 . 赎回费 （ 1 ）赎回费率 本基金场内 人民币基金份额 的赎回适用固定的赎回费率，为 0. 5 % 。 本基金 （包含场外人民币基金份额和美元基金份额） 的场外赎回费率按持有时间递减， 具体费率如下： 持有时间（天） 场外赎回费率 0 - 364 0. 50 % 365 - 729 0. 2 5% 730 及以上 0% 投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准，具体持有时间以登记 结算机构系统记录为准。 （ 2 ）赎回费的收取方式和用途 赎回费用由基金赎回人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取， 赎回费用的 25% 归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费 。 （ 3 ）赎回金额的计算方式 赎回费用 = 赎回份额 ×T 日基金份额净值 × 赎回费率 赎回金额 = 赎回份额 ×T 日基金份额净值 - 赎回费用 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日 对应份额类别的 基金份额净值并 扣除相应的费用后的余额，计算结果保留到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此 误差产生的收益或损失计入基金财产 。 3 、 投资者通过本公司网上交易系统（ www.efunds.com.cn ）进行申购、赎回的交易费率， 请具体参照我公司网站上的相关说明。 4 、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约 定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基 金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优 惠活动。 十二、 基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 十三、 境外资产托管人 名称：道富银行 State Street Bank and Trust Company 注册地址： One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States 办公地址： One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States 法定代表人： Joseph L. Hooley 成立时间： 1891 年 4 月 13 日 最近一个会计年度（截止到2016年12月31日）所有者权益（Shareholders’ Equity）: 212.19亿美元。 十四、 相关服务机构 （ 一）基金份额 销 售机构 1 . 直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43F 法定代表人：刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 400 881 8099 联系人： 李红枫 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F 电话： 020 - 85102506 传真： 400 881 8099 联系人： 李红枫 （2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室 电话： 010 - 63213377 传真： 400 881 8099 联系人：刘蕾 （3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东 新区 世纪大道 88 号金茂大厦 4 6 楼 电话： 021 - 50476668 传真： 400 881 8099 联系人：于楠 （4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址： www.efunds.com.cn 2 . 场内销售机构 具有基金销售资格 的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站。 3. 场外非直销销售机构 （1） 人 民币基金份额 1) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 3) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 4) 交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话： 021 - 58781234 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 5) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 6) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：杨亢 客户服务电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com 7) 广州农商银行 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人：王继康 联系人：刘强 电话： 020 - 28019432 传真： 020 - 22389031 客户服务电话： 95313 网址： www.grcbank.com 8) 河北银行 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：王丽辉 电话： 0311 - 67807030 传真： 0311 - 67806407 客户服务电话： 400 - 612 - 9999 网址： www.hebbank.com 9) 江苏银行 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 联系电话： 025 - 58587036 客户服务电话： 95319 传真： 025 - 58587820 网址： www.jsbchina.cn 10) 浦发银行 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：高天、肖武侠 联系电话： 021 - 61618888 客户服务电话： 95528 传真： 021 - 63604196 网址： www.spdb.com.cn 11) 泉州银行 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 电话： 0595 - 22551071 传真： 0595 - 22578871 客户服务电话： 4008896312 网址： www.qzccbank.com 12) 上海农村商业银行 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 － 20 ， 22 - 27 层 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 － 20 ， 22 - 27 层 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 联系电话： 021 - 38576666 客服电话： 021 - 962999 、 4006962999 开放式基金业务传真： 021 - 50105124 网址： www.srcb.com 13) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话： 021 - 68475521 开放式基金咨询电话： 95594 网址： http://www.bosc.cn/ 14) 厦门银行 注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话： 0592 - 5310251 传真： 0592 - 5373973 客户服务电话： 400 - 858 - 8888 网址： www.xmbankonline.com 15) 浙商银行 注册地址：浙江杭州庆春路 288 号 办公地址：浙江杭州庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 联系人：沈崟杰 电话： 0571 - 88261822 传真： 0571 - 87659954 客户服务电话： 95527 网址： www.czbank.com 16) 中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 客户服务电话： 95558 传真： 010 - 85230049 网址： bank.ecitic.com 17) 中原银行 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 客户服务电话： 96688 网址： www.zybank.com.cn 18) 广发证券 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 7 、 8 、 17 - 19 、 38 -（未完）  |