[发行]中创100联接：更新招募说明书（2017年第2号）
华润元大中创 100 交易型开放式指数 证券投资 基金 联接基金 招募说明书 （更新） （ 2017 年 第 2 号） 基金管理人：华润元大基金管理有限公司 基金托管人： 招商证券股份有限公司 二〇一 八 年 二月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公 告，更新内容截至每6个月的最后1日。 【重要提示】 华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本 基金”）经2015年7月7日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 证监许可第【2015】1579号文准予募集注册。本基金基金合同于2015年12月23日 正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值、 市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国 证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书和基 金合同等信息披露文件 ，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考 虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值， 谨慎、自主 做出投资决策,并自行承担投资风险。本基金面临的主要风险是市场风险、信用 风险、流动性风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特 有风险等。本基金属于ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具 有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。同时，本基 金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪中创 100 指数，其预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币市场基金，其风险收益特征与标的指数所表现的市场组合 的风险收益特征相似。 基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在 交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下 降，可能造成基金财产损失。此外，受 市场规模及交易活跃程度的影响，中小企 业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的 流动性风险，从而对基金收益造成影响。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 本基金管理人不保证 投资于 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不 代表 其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 除特别说明外，本招募说明书所载 内容截止日为 2017 年 12 月 23 日， 有关财务 数据和净值表现截止日为 201 7 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言............................................................. 5 二、释义............................................................. 6 三、基金管理人...................................................... 10 四、基金托管人...................................................... 19 五、相关服务机构.................................................... 22 六、基金的募集...................................................... 40 七、基金合同的生效.................................................. 43 八、基金份额的申购与赎回............................................ 44 九、基金的投资...................................................... 53 十、基金的业绩...................................................... 64 十一、基金的财产.................................................... 64 十二、基金资产的估值................................................ 67 十三、基金收益与分配................................................ 73 十四、基金的费用与税收.............................................. 75 十五、基金的信息披露................................................ 77 十六、基金的会计与审计.............................................. 83 十七、风险揭示...................................................... 84 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................... 88 十九、基金合同的内容摘要............................................ 90 二十、基金托管协议的内容摘要....................................... 106 二十一、对基金份额持有人的服务..................................... 118 二十二、其他应披露事项............................................. 120 二十三、招募说明书的存放及查阅方式................................. 121 二十四、备查文件................................................... 122 一、绪言 《 华润 元大 中创 100 交易型开放式 指数 证券投资 基金 联接基金 招募说明书》 （以下简称 “ 本招募说明书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称 “ 《基金法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办 法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）和其他相关法律法规的规 定以及《 华润 元大 中创 100 交易型开放式 指数 证券投资 基金 联接基金基金 合同》 （以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 华润元大中创 100 交易型开放式指数 证券投资基金 联 接基金 2 、 基金管理人 或本基金管理人 ：指 华润元大基金管理有限公司 3 、 基金托管人 或本基金托管人 ：指 招商证券股份有限公司 4 、 基金合同：指《 华润元大中创 100 交易型开放式指数 证券投资基金 联接 基金 基金合同 》及 对 该 基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华润元大中创 100 交易型开放式指数 证券投资基金 联接基金 托管协议 》及对该托管协议的任何 有效修订和补充 6 、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 华润元大中创 100 交易型开放式指数 证券投资基金 联接基金 招募说明书 》及其定期的更新 7 、 基金份额发售公告：指《 华润元大中创 100 交易型开放式指数 证券投 资 基金 联接基金 基金份额发售公告 》 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9 、 《基金法》：指 20 12 年 12 月 28 日经第十 一 届全国人民代表大会常务委员会 第 三十 次会议 修订 ，自 20 13 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 0 、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、 《运作办法》：指中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公 开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 4 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 5 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 1 6 、 机构投资者：指 依据有关法律法规规定 可以投资证券投资基金的企业 法人、事业法人、社会团体或其他组织 1 7 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 1 8 、 投资 者 ：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者 的合称 19 、 ETF 联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF ，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式 运作方式的基金，简称联接基金 20 、目标 ETF ：指由华润元大基金管理有限公司管理的华润元大中创 100 交 易型开放式指数证券投资基金 21 、标的指数：指深圳证券信息有限公司发布的中小企业板创业板 100 指数 （或简称“中创 100 指数”）及其未来可能发生的变更 2 2 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 2 3 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推 介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回等业务 24 、直销机构：指华润元大基金管理有限公司 2 5 、 代销机构 ： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金销售业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金销售业务的机构 26 、销售机构：指直销机构和代销机构 2 7 、 基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 28 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起 的基金份额变动及结 余情况的账户 30 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金交易的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 31 、 登记机构： 指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为华润元大基 金管理有限公司或接受华润元大基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机 构 32 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 33 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3 个月 35 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36 、工作日：指 上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日 37 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎 回或其他业务申请的 开放日 38 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 39 、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41 、业务规则： 指《 华润元大基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 42 、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 43 、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招 募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 44 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为 现金的行为 45 、基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 46 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的行为 47 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、扣款金额及扣款方式，由销 售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 48 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 的情形 49 、元：指人民币元 50 、基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 51 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 52 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 55 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒介 56 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华润元大基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座 7 层 邮政编码： 518048 法定代表人：邹新 成立时间：2013年1月17日 注册资本：3亿元人民币 存续期限： 永续经营 联系人：林婷婷 电话：（ 0 755 ） 88399008 传真：（ 0 755 ） 88399045 华润元大基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2012]1746 号文批准设立。 公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 华润深国投信托有限公司 51% 元大证券投资信托股份有限公司 49% 基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的 合法权益。公司董事会下设薪酬与提名委员会、合规审核委员会、风险控制委员 会三个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况， 制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由四位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高 级管理人员的行为进行监督。 公司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理根据公司章程及董事会授 权，全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作， 由公司董事会聘任，对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审 议委员会、风险管理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专 户产品投资决策委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的 议事决策机构。 公司按照不同业务职能，分为十八个部门。其中投研条线包括权益投资部、 指数投资部、量化投资部、固定收益投资部、资产配置部、专户投资部、研究部 和交易部八个部门；市场条线包括市场部、华南营销中心、华东营销中心和华北 营销中心四个部门；运营条线包括信息技术部、运营管理部、综合管理部和财务 部四个部门；同时公司还设立了产品部和监察合规部，产品部具有战略引领地位， 负责公司产品的全流程管理，监察合规部独立于各业务部门，对公司及基金投资 运作、内部管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。 截至到2017年12月23日，公司有员工70人，其中51%的员工具有硕士及以上 学历，98%的员工具有基金从业资格。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计 制度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。 （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 邹新先生，董事长，博士学历。曾任中国工商银行股份有限公司总行城市金 融研究所副所长、战略管理与投资者关系部副总经理、投资银行部副总经理。现 任华润金融控股有限公司副总经理。 厉放女士，副董事长，博士学历。历任中国人民银行金融研究所高级研究助 理，香港岭南大学社会科学院讲师，美国安泰国际保险公司亚太总部研究员，荷 兰集团亚太区研究中心主管，荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。现任 元大证券（香港）有限公司董事总经理，招商局中国基金有限公司独立董事。 车纲先生，董事，硕士学历。曾任审计署武汉特派员办事处副处长，审计署 深圳特派员办事处副处长，深圳市笨牛资产管理有限公司市场调研员。现任华润 金融控股有限公司风险管理及审计部副总经理。 刘宗圣先生，董事，博士学历。历任泰国WALL RESEARCH投资策略分析师、 宝来证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、 国际金融部副总经理，宝来证券（香港）有限公司总经理，宝来证券投资信托股 份有限公司总经理，PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia公司（简称AMII 资产管理公司）董事（Commissioner）。现任元大证券投资信托股份有限公司总 经理，元大资产管理公司（印度尼西亚）监事。 孙茂竹先生，独立董事，硕士学历。历任北京市第二建筑工程公司工人。现 任中国人民大学商学院财务系教授、博士生导师，北京城建设计发展集团股份有 限公司独立董事，财信国兴地产发展股份有限公司独立董事，山东大汉建设机械 股份有限公司独立董事。 刘胤宏先生，独立董事，硕士学历。历任北京金杜律师事务所公司证券部律 师。现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、深圳分所主任，深圳市格林赛特 环保能源科技有限公司监事，深圳市南天信息技术有限公司监事，研奥电气股份 有限公司独立董事。 张天鷞先生，独立董事，硕士学历。历任化学银行（Chemical Bank）经理， 菲利普.莫里斯公司（Philip Morris Inc）经理，中华开发公司经理，蓝筹管理 顾问有限公司负责人，所罗门兄弟（Salomon Brothers）副总裁，华盛顿资本集 团（Washington Capital Group）执行董事，瑞士联合银行集团（UBS）执行董 事，阿凡提公司（Avant! Corporation）首席财务官，Union Nature Inc.负责 人，瑞士信贷第一波士顿银行（CSFB）董事总经理，瀚宇彩晶股份有限公司独立 董事。现任利统股份有限公司监察人，富晶通股份有限公司独立董事，富堡工业 股份有限公司董事，微端科技股份有限公司监察人法人代表。 林瑞源先生，董事，本科学历。历任元大宝来证券股份有限公司服务代理部 科长，元大宝来证券投资信托股份有限公司客户服务部经理、行销部副总经理、 投资理财部副总经理、通路事业部资深副总经理，华润元大基金管理有限公司总 经理，深圳华润元大资产管理有限公司总经理,元大证券投资信托股份有限公司 通路事业部资深副总经理。现任元大人寿保险股份有限公司金融通路业务督导资 深副总经理。 孙晔伟先生，董事，总经理，博士学历。历任吉林省社会科学院研究人员， 东北证券有限责任公司投资银行部经理，东方基金管理有限责任公司督察长，新 华基金管理有限公司总经理助理，安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组 长，安信基金管理有限责任公司副总经理，东方基金管理有限责任公司总经理。 现任深圳华润元大资产管理有限公司执行董事。 2、基金管理人监事会成员 卢伦女士，监事，硕士学历。历任华为技术有限公司人力资源部经理，晨 星（深圳）资讯有限公司股票研究部研究员，华润（集团）有限公司财务部资 本副总监。现任华润深国投信托有限公司财务总监。 黄古彬先生，监事，硕士学历。历任日盛证券股份有限公司总经理执董，日 盛期货股份有限公司总经理，宝来证券股份有限公司副总经理，宝来证券股份有 限公司副总裁，宝来证券股份有限公司副董事长，宝来证券股份有限公司总经理， 宝来证券股份有限公司董事长，元大证券股份有限公司副董事长。现任元大证券 投资信托股份有限公司董事长, 汉宇投资咨询有限公司(上海)董事, 财团法人 元大文教基金会董事。 曹建英女士，监事，本科学历。历任深圳证券通信公司北京分公司行政管理 岗，招商银行股份有限公司总行电话银行中心行政管理岗，招商基金管理有限公 司客户服务部坐席管理岗、信息技术部电子商务岗、渠道管理部高级经理，深圳 市融通资本管理股份有限公司销售业务部副总经理。现任华润元大基金管理有限 公司市场部总监助理。 彭莉女士，监事，硕士学历。历任宝盈基金管理有限公司监察稽核部稽核员。 现任华润元大基金管理有限公司监察合规部副总监。 3、基金管理人高级管理人员 邹新先生，董事长。简历见董事会成员介绍。 孙晔伟先生，总经理。简历见董事会成员介绍。 李仆先生，副总经理，硕士学历。历任宝钢集团财务有限责任公司资金部投 资经理，在联合证券有限公司固定收益部主持工作，宝钢集团资产部投资经理， 香港宝岛贸易投资公司投资部总经理，华宝信托有限责任公司资产管理部固定收 益投资总监，信诚基金管理有限公司投资研究部基金经理，东方基金管理有限责 任公司公司总经理助理、投资总监、基金经理。 李东育先生，总经理助理，硕士学位。历任银河基金管理有限公司广州分公 司销售总监，泰达宏利基金管理有限公司广州分公司总经理，金信基金管理有限 公司总经理助理。 刘豫皓先生，督察长，硕士学位。历任湖北省交通运输厅汉十高速公路管理 处职员，审计署西安特派员办事处主任科员，华润（集团）有限公司审计部高级 审计师，华润金融控股有限公司风险管理及审计部助理总经理。现任深圳华润元 大资产管理有限公司执行监事。 4、本基金基金经理 李武群先生，中国科学院研究生院工学博士，8年金融行业从业经验。历任 中信银行福州分行计划财务部统计岗，华西证券研究所量化组高级研究员、股票 投资部投资经理助理。2015年加入华润元大基金管理有限公司，现任华润元大中 创100交易型开放式指数证券投资基金、华润元大中创100交易型开放式指数证 券投资基金联接基金和华润元大富时中国A50指数型证券投资基金基金经理。 袁华涛先生，西南财经大学金融学博士，7年证券基金从业经验。历任华泰 证券股份有限公司研究员，华泰证券（上海）资产管理有限公司量化投资经理。 现任华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金、华润元大信息传媒科技混合型 证券投资基金、华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金和华润元大中创100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 孙晔伟（总经理） 李仆（副总经理） 张俊杰（固定收益投资部负责人） 刘宏毅（研究部负责人） 李武群（基金经理） 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定及基金合同约定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产 或职务之便 为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律 、行政 法规 和 中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责 ； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者 牟 取 利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动 ； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规 则，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制，运用管理方法，控制 严密，实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司内部控制制度体系由公司章 程、内部控制大纲、基本管理制度、专项制度和操作规范四个层次的制度系列构 成。 公司董事会对公司建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，公司管 理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1 、内部控制目标 公司内部控制的总体目标是： （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营，规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制原则 公司内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金 等受托资产、自有资产、其它资产的运作分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设臵权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现 对公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组 成部分： （1）董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制 度的有效执行。 （2）监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理 层的行为行使监督权。 （3）董事会下设薪酬与提名委员会、风险控制委员会及合规审核委员会。 风险控制委员会及合规审核委员会负责对公司经营管理与基金运作的风险控制 及合法合规性进行审议、监督和检查。 （4）公司设督察长，负责公司及其基金运作的监察稽核工作，对董事会负 责，就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能，定 期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）风险管理委员会是负责协助总经理统揽公司风险管理全局的议事机 构，负责审议风控制度、流程，评价风险管理状况，为公司各环节风险的监测、 评估与防范提供意见及建议。 （6）公司设独立的监察合规部，负责对公司的基金运作、内部管理、系统 实施和合法合规情况进行内部监督及风险控制，在职权范围内独立履行检查、 评价、报告、建议职能，对总经理和督察长负责并报告工作。 （7）公司各业务部门根据具体情况制定本部门的作业流程及风险控制制 度，加强对风险的控制，将风险控制在最小范围内。 4、内部控制的要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通（报 告制度）、内部监控和法律法规指引。 （1）控制环境 公司致力于贯彻内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制 度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （2）风险评估 公司建立了科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估 和分析，及时防范和化解风险。 （3）控制活动 公司控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、 严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。 （4）信息沟通（报告制度） 公司建立了内部办公自动化系统及清晰的报告系统，通过建立有效的信息 沟通渠道，公司全体人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送 达并处理。 公司的报告系统包括定期报告和临时报告。定期报告按照不同的时间、频 次进行报告。临时报告是指一旦出现报告事由后的及时报告。 公司的执行体系报告路线是各业务人员向部门主管报告、部门主管向总经 理报告、总经理向董事会报告。 公司的监督体系报告路径是公司员工、各部门主管向监察合规部报告，监 察合规部向总经理、督察长报告。 督察长向董事会报告，董事会、监事会向股东会报告。 （5）内部监控 公司设置督察长和独立的监察合规部，对公司内部控制制度的执行情况进 行持续的监督，保证内部控制制度落实。另外公司还定期评价内部控制的有效 性，根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，适 时改进。 （6）法律法规指引 公司将严格贯彻基金管理相关的法律法规，严格依法经营。督察长和监察合 规部负责确保公司运作和各项业务符合法律法规的要求。 5、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 1 、基金托管人基本情况 名称：招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：霍达 成立时间： 1993 年 8 月 1 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 66.99 亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可 [2014]78 号 联系人：秦湘 联系电话： 0755 - 26951111 招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过二十多年创业发展，已成为 拥有证券市场业务全牌照的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为 A 类 AA 级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架 构、专业的服务能力。公司拥有多层次客户服务渠道， 在北京、上海、广州、 深圳等城市拥有 222 家批准设立的证券营业部和 11 家证券经纪业务管理分公 司 ，同时在香港设有分支机构，全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货 有限公司、招商 致远 资本投资有限公司 、招商证券投资有限公司、 招商证券 资产管理有限公司 ，参股博时基金管理公司、招商基 金管理公司 、广东金融 高新区股权交易中心有限公司及证通股份有限公司 ，构建起国内国际业务一体 化的综合证券服务平台。招商证券致力于“全面提升核心竞争力，打造中国 最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长，推动证券行 业进步，立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融 机构，成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀金融企业。 2 、主要人员情况 招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审计经验， 以及大型 IT 公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金融、会计、 经济、计算机 等各领域，其中本科以上人员占比 100% ，高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历。 3 、基金托管业务经营情况 招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公 开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设 施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。招商证券托管部本着 “诚实信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。 除 此之外，招商证券于 2012 年 10 月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服 务试点的正式批复，成为业内首家可从事私募托管业务的券商，经验丰富，服 务优质，业绩突出。截至 2017 年四季度，招商证券共托管 30 只公募基金。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 招商证券作为基金托管人： （ 1 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自 觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管 业务内部控制制度健全、执行有效。 （ 3 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行 和受托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 （ 4 ）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业 务运作效率和效果。 2 、内部控制组织结构 招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司 内部最高风险决策机构，风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、风险 偏好、容忍度和经济资本等风险限额配置方案，拥有公司重大风险业务和创 新业务项目的最终裁量权。风险管理部、法律合规部及稽核部为公司的风险 管理职能部门。 资产托管部 内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗，配备专职监 察稽核人员，在托管部总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的 运行独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控 制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全、有效执行；安全保 管基金财产，保持基金财产的独立性；实行经营场所封闭式管理，并配备录 音和录像监控系统；有独立的综合托管服务系统；业务管理实行复核和检查 机制，建立了严格有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险管理的 理念，培养部门 全体员工的风险防范和保密意识。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、 托管协议的约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、 投资限制等进行监督，并及时提示基金管理人违规风险。 2 、监督程序 基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、 基 金合同 和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管 理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基 金管理人收到书 面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人 发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的 违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 本基金直销机构为 本基金管理人直销中心和本基金管理人网上直销交易平 台 。 1 、直销机构 名称：华润元大基金管理有限公司 住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址： 深圳市福田区中心四路 1 - 1 号嘉里建设广场第三座 7 层 法定代表人： 邹新 成立时间：2013年1月17日 电话：（ 0 755 ） 88399008 传真：（ 0 755 ） 88399045 联系人： 杜敏琳 客户服务电话： 4000 - 1000 - 89 网址： www.cr yuanta fund.com 个人投资者可以通过本 基金管理人 网上直销交易平台办理开户、本基金的认 购、申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅本 基金管理人 网站公告。网上交易 网址： www.cr yuanta fund.com 。 2 、 其他销售 机构 （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：林葛 客户服务电话： 95599 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 网址： www.95599.cn 或 www.abchina.com （ 2 ）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 传真： 4008396588 - 018012 客服电话： 400 - 880 - 0338 网址： www.crbank.com.cn （ 3 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 4 ）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 传真： 0991 - 2301927 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 5 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 400 - 8888 - 666/95521 网址： www.gtja.com （ 6 ）招商证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 83734343 客服电话： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 7 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 9 层 法定代表人：王东明 联系人：周雪晴 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60836029 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 8 ）上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 联系人：徐璐 电话： 021 - 38784818 传真： 021 - 68774818 客服电话： 4008205999 网址： www.shhxzq.com （ 9 ）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金 融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：余政 联系人：李微 电话： 010 - 85127629 传真： 010 - 85127641 客服电话： 4006198888 网址： www.mszq.com （ 10 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com （ 11 ）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话： 021 - 38565547 传真： 0591 - 38507538 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn （ 12 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 400 - 860 - 1555 网址： www.dwzq.com.cn （ 13 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com （ 14 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东济南市中区经七路 86 号 办公地址：山东济南市中区经七路 86 号证券大厦 2001 室 法定代表人：李玮 联系人：马晓男 客户服务电话： 95538 电话： 021 - 20315255 传真： 02120315137 网址： www.zts.com.cn （ 15 ）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：金立群 联系人：任敏 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051156 网址： www.cicc.com （ 16 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：徐梦园 电话： 010 - 85156398 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com （ 17 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：辛国政 传真： 010 - 66568990 客服电话： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 18 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地 址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话： 010 - 85650628 传真： 010 - 65884788 客服电话： 010 - 85650688 网址： www.hexun.com （ 19 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话： 010 - 83363101 传真： 010 - 83363072 客服电话： 400 - 116 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn （ 20 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话： 021 - 38509735 传真： 021 - 38509777 网址： www.noah - fund.com （ 21 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 及基金买卖网 www.jjmmw.com （ 22 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 23 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 24 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬 电话： 021 - 60897840 传真： 0571 - 26698533 客服电话： 400 - 076 - 6123 网址： www.fund123.cn （ 25 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：韩曼玲 电话： 021 - 20691869 传真： 021 - 20691861 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 26 ）浙江同花 顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘宁 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com 及同花顺金融服务网 www.10jqka.com.cn （ 27 ）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话： 86 - 021 - 50583533 传真： 86 - 021 - 50583633 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadbank.com.cn （ 28 ）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：杜娟 电话： 010 - 67000988 、 010 - 68086927 传真： 010 - 67000988 - 6000 网址： www.zcvc.com.cn （ 29 ）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 电话： 010 - 59158281 传真： 010 - 57569671 网址： www.qianjing.com （ 30 ）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号 19 楼 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323830 网址： www. chinapnr.com （ 31 ）北京微动利投资管理有限公司 住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话： 010 - 68854005 传真： 010 - 68854009 客服电话： 4008 - 196 - 665 网址： www.buyforyou.com.cn （ 32 ）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 33 ）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03 、 04 单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03 、 04 单 位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话： 0755 - 83999907 传真： 0755 - 83999926 网址： www.jinqianwo.cn （ 34 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 法定代表人：江卉 联系人：徐伯宇 电话： 4000988511/4000888816 传真： 010 - 89188000 客服电话： 95118 网址： fund.jd.com （ 35 ）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话： 0755 - 66892301 传真： 0755 - 8403 4477 客服电话： 400 - 9500 - 888 网址： www.jfzinv.com （ 36 ）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.fundzone.cn （ 37 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 - 1116 室及 1307 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话： 0755 - 89460500 传真： 0755 - 21674453 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn （ 38 ）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定 代表人：肖雯 联系人：曾健灿 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 39 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501 - 1504 室 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话： 0592 - 3122673 传真： 0592 - 3122701 客服电话 ： 400-918-0808 网址： www.xds.com.cn （ 40 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层（未完）  |