[公告]乐视网:中德证券有限责任公司关于公司限售股解禁的核查意见
中德证券有限责任公司 关于乐视网信息技术（北京）股份有限公司 限售股解禁的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》等有关规定，中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券” 或“本保荐机构”）作为乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“乐视 网”或“公司”）2015年非公开发行股票的持续督导机构，对公司本次限售股份 上市流动事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、非公开发行股票限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2015年9月23日，公司非公开发行股票申请经中国证监会发行审核委员会审 核通过。中国证监会于2016年5月19日出具《关于核准乐视网信息技术（北京） 股份有限公司非公开发行股份的批复》（证监许可[2016]1089号），核准2016年非 公开发行。2016年8月8日，非公开发行新增股份106,642,968股，发行价格为 45.01元/股，4名发行对象认购的股票限售期为新增股份上市之日起12个月，上 市流通时间为2017年8月8日。 2017年8月21日，公司实施了2016年度权益分派方案，向全体股东每10股 派发现金红利0.28元人民币现金，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。 权益分派后，2016年非公开发行限售流通股变更为213,285,936股。具体情况如 下： 序号 投资者全称 限售流通股数（除权除息后） 应解除限售日期 1 中邮创业基金管理股份有限公司 42,657,186 2017年8月8日 2 嘉实基金 42,657,186 2017年8月8日 3 财通基金管理有限公司 78,204,842 2017年8月8日 4 章建平 49,766,722 2017年8月8日 总计 213,285,936 截至本核查意见出具日，公司股本总数为3,989,440,192股，其中限售流通股 合计1,180,482,840股，占公司总股本的29.59%，无限售条件流通2,808,957,352 股，占公司总股本的70.41%。本次解除限售股数量为213,285,936股，占公司总 股本的5.35%。 二、本次申请解除限售股股东做出的限售承诺及其履行承诺情况 （一）非公开发行股票限售承诺情况 本次申请解除限售的股东财通基金管理有限公司、章建平、嘉实基金管理有限 公司、中邮创业基金管理股份有限公司，上述股东在公司2016年非公开发行股票 中承诺“其所认购的本次发行的股票自上市之日起12个月内不得转让”。 （二）后续追加承诺情况 截至本核查意见出具日，本次申请解除限售股股东除上述承诺外，无后续追加 承诺。 （三）承诺履行情况 截至本核查意见出具日，本次申请解除限售股的股东严格履行了上述各项限售 承诺。 （四）截至本核查意见出具日，本次申请解除限售股的股东不存在非经营性 占用公司资金的情形，公司也未对其提供任何担保。 三、本次限售股上市流通情况 1、本次解除限售股份上市流通日期为2018年2月8日； 2、本次解除限售股数量为213,285,936股，占公司总股本的5.35%； 3、本次申请解除股份限售的股东人数为4名； 4、本次限售股份可上市流通情况如下： 序号 投资者名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股 占公司总股 本比例 本次上市流通数 量（股） 剩余限售 股数量 （股） 1 章建平 49,766,722 1.25% 49,766,722 - 2 中邮创业基金管理股份有限公司 42,657,186 1.07% 42,657,186 - 3 财通基金管理有限公司 78,204,842 1.96% 78,204,842 - 4 嘉实基金 42,657,186 1.07% 42,657,186 - 合计 213,285,936 5.35% 213,285,936 - 注：截至本核查意见出具日，上述股东所持公司股份不存在质押、冻结情况。 四、本次解除限售前后公司股本变动结构表 变动前 本次变动 变动后 股份数量（股） 占总股本比 例 股份数量 （股） 股份数量（股） 占总股本比 例 一、限售流通股（或 非流通股） 1,180,482,840.00 29.59% -213,285,936 967,196,904 24.24% 01 首发后个人类限 售股 73,202,638.00 1.83% -49,766,722 23,435,916 0.59% 03 首发后机构类限 售股 207,935,850.00 5.21% -163,519,214 44,416,636 1.11% 04 高管锁定股 899,344,352.00 22.54% - 899,344,352 22.54% 二、无限售流通股 2,808,957,352.00 70.41% 213,285,936 3,022,243,288 75.76% 其中未托管股数 - - - - - 三、总股本 3,989,440,192.00 100.00% - 3,989,440,192.00 100.00% 五、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、 上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；上 市公司限售股份持有人严格履行并正在执行其做出的股份锁定承诺；截至本核查意 见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构 同意乐视网本次相关解除限售股份在创业板上市流通。 C:\Users\RR\Desktop\祥云项目非公开发行外报文件审批-宋宛嵘20180123-001.png （本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于乐视网信息技术（北京）股份有限 公司限售股解禁的核查意见》签章页） 保荐代表人： 崔学良 宋宛嵘 中德证券有限责任公司 年 月 日 中财网
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