[发行]中欧信用E：更新招募说明书（2018年第1号）
中欧 信用增利 债券型证券投资基金 （ LOF ） 更新 招募说明书 （ 201 8 年第 1 号 ） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人： 中国邮政储蓄 银行股份有限公司 二〇一八年二月 重要提示 中欧 信用增利 债券型证券投资基金（ LOF ）（以下简称“本基金”） 由 基金管 理人修订《中欧 信用增利分级 债券型证券投资基金基金合同》， 经中国证券监督 管理委员会变更注册而来 ，并 经 2016 年 12 月 22 日中欧 信用增利 债券型证券投 资基金（ LOF ）基金份额持有人大会决议通过。自 2016 年 12 月 2 6 日起，由《中 欧 信用增利分级 债券型证券投资基金 基金合同 》修订而成的《中欧 信用增利 债券 型证券投资基金（ LOF ） 基金合同 》生效，原《中欧 信用增利分级 债券型证券投 资基金 基金合同 》同日起失效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金的 变更 注册 ，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中 国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为 证券市场波动等因素产生波动。 投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社 会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用 风险， 以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其 长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。 投资有风险，投资者在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017 年 12 月 25 日 （特别事项注明除 外），有关财务数据和净值表现截止日为2017 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计）。 目 录 第一部分绪言 ................................ ................................ ................................ .... 错误 ! 未定义书签。 第二部分释义 ................................ ................................ ................................ .... 错误 ! 未定义书签。 第三部分基金管理人 ................................ ................................ ........................ 错误 ! 未定义书签。 第四部分基金托管人 ................................ ................................ ........................ 错误 ! 未定义书签。 第五部分相关服务机构 ................................ ................................ .................... 错误 ! 未定义书签。 第六部分基金的历史沿革与存续 ................................ ................................ .... 错误 ! 未定义书签。 第七部分基金的上市交易 ................................ ................................ ................ 错误 ! 未定义书签。 第八部分基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .... 错误 ! 未定义书签。 第九部分基金的投资 ................................ ................................ ........................ 错误 ! 未定义书签。 第十一部分基金的财产 ................................ ................................ .................... 错误 ! 未定义书签。 第十二部分基金资产的估值 ................................ ................................ ............ 错误 ! 未定义书签。 第十三部分基金的收益分配 ................................ ................................ ............ 错误 ! 未定义书签。 第十四部分基金的费用与税收 ................................ ................................ ........ 错误 ! 未定义书签。 第十五部分基金的会计与审计 ................................ ................................ ........ 错误 ! 未定义书签。 第十六部分基金的信息披露 ................................ ................................ ............ 错误 ! 未定义书签。 第十七部分风险揭示 ................................ ................................ ........................ 错误 ! 未定义书签。 第十八部分基金的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ ........ 错误 ! 未定义书签。 第十九部分基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .... 错误 ! 未定义书签。 第二十部分基金托管协议的内容 摘要 ................................ ............................ 错误 ! 未定义书签。 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ................................ ........................ 错误 ! 未定义书签。 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................ 错误 ! 未定义书签。 第二十四部分备查文件 ................................ ................................ .................... 错误 ! 未定义书签。 附件一基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................ 错误 ! 未定义书签。 附件二基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ........ 错误 ! 未定义书签。 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》” ）、《 公 开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）等有关法律法规及《中欧 信用增利 债 券型证券投资基金 （ LOF ） 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中欧 信用增利 债券型证券投资基金（ LOF ） （以下简称“本 基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率 等与投资人投资决策有关的 全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授 权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 ．基金或本基金：指中欧信用增利债券型证券投资基金（ LO F ），本基金由 中欧信用增利分级债券型证券投资基金转型而来 2 ．基金管理人：指中欧基金管理有限公司 3 ．基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司 4 ．基金合同：指《中欧信用增利债券型证券投资基金（ LOF ）基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5 ．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧信用增利 债券型证券投资基金（ LOF ）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 ．招募说明书 或本招募说明书 ：指《中欧信用增利债券型证券投资基金（ LOF ） 招募说明书》及其定期的更新 7 ．法律法规：指中国现 行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8 ．《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改〈中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 9 ．《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 ．《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 ．《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 ．中国证监会：指中国证券监督管理委员会 13 ．银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 14 ．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 15 ．个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 16 ．机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 17 ．合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规 定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 18 ．投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 19 ．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 20 ．基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 21 ．销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务 协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金 销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务 的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算 有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位 2 2 ．场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额申购 和赎回等业务的场所 2 3 ．场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易 系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场所 2 4 ．上市交易：基金合同生效后投资者通过深圳证券交 易所会员单位以集中 竞价的方式买卖基金份额的行为 2 5 ．登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人开放式基金账户和 / 或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金 销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户等 2 6 ．登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限责任公司和 / 或中欧基金管理有限公司 2 7 ．证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记 系统 2 8 ．登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司 开放式基金登记结算 系统和 / 或中欧基金管理有限公司登记结算系统 2 9 ．开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司和 / 或中欧基金管理有限公司注册的、用于记录其持有的基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳 证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 30 ．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及 结余情况 的账户 31 ．基金合同生效日：指《中欧信用增利债券型证券投资基金（ LOF ）基金 合同》生效起始日，原《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》自同 一日终止 32 ．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33 ．存续期：指《中欧信用增利债券型证券投资基金（ LOF ）基金合同》生 效日至《中欧信用增利债券型证券投资基金（ LOF ）基金合同》终止日之间的不 定期期限 3 4 ．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 5 ． T 日：指销售机 构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 6 ． T ＋ n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 3 7 ．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 8 ．开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 9 . 业务规则：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金 管理人、基金销售机构的相关业务规则 40 ．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41 ．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42 . 销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 43 . 基金份额类别：指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式、登记机 构的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计 算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 4 4 ．基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 5 . 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 4 6 . 系统内转托管：指基金份额持有人将持有的 C 类基金份额在登记结算系 统内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为， 或基金份额持有人将持有的 E 类基金份额在场外不同销售机构之间进行转托管 的行为 4 7 . 跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的 C 类基金份额在登记结算系 统和证券登记系统间进行转托管的行为 4 8 ．定期定额投资计划：指 投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 4 9 ．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 50 ．元：指人民币元 51 ．基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52 ．基 金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 53 ．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54 ．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55 ．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 5 6 ．指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 5 7 ．不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 1 、名称：中欧基金管理有限公司 2 、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 3 、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大 厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋 - 嘉昱大厦 7 层 4 、法定代表人：窦玉明 5 、组织形式：有限责任公司 6 、设立日期： 2006 年 7 月 19 日 7 、批准设立机关：中国证监会 8 、批准设立文号：证监基金字 [2006]102 号 9 、存续期间：持续经营 10 、电话： 021 - 68609600 11 、传真： 021 - 33830351 12 、联系人：袁维 13 、客户服务热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 14 、注册资本： 1.88 亿元人民币 15 、股权结构： 序 号 股东名称 出资额 （万元） 出资比 例 1 意大利意联银行股份合作公司 4700 25% 2 国都证券股份有限公司 3760 20% 3 北京百骏投资有限公司 3760 20% 4 万盛基业投资有限责任公司 620.4 3.30% 5 上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙） 3760 20% 6 窦玉明 940 5% 7 周玉雄 280.59 1.4925% 8 卢纯青 140 0.7447% 9 于洁 140 0.7447% 10 赵国英 140 0.7447% 11 方伊 100 0.5319% 12 关子阳 100 0.5319% 13 卞玺云 79.01 0.4203% 14 魏博 75 0.3989% 15 郑苏丹 75 0.3989% 16 曲径 75 0.3989% 17 黎忆海 55 0.2926% 合计 18,800 100% 二、 主要人员情况 1 ．基金管理人董事会成员 窦玉明先生 ， 清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA ，中 国籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控 股有限公司独立董事，天合光能有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大 成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总 经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Marco D ’ Este 先生 ，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行（ CAB ）国际部总监，联合信贷银行（ Unicredit ）米兰 总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状 况管理负责人，联合信贷银行东 京分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（ UBI ）机构银行业务部总监， 并曾在 Credito Italiano （意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及 米兰总部工作。 朱鹏举先生 ，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限 公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组 长。 刘建平先生 ，北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、 总经理。历任北京大学助教、 副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处 长，上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson 先生 ，英国籍。现任 IFM （亚洲）有限公司创办者及合伙人， 英国公认会计师特许公会 - 资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限 公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、 副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生 ， 中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理 有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法 学研究会副会长。历任北 京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客 座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生 ，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学 院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学 MBA 学院院长兼书记，上海财 经大学商学院书记兼副院长。 2 ．基金管理人监事会成员 唐步先生 ，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所 会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股 份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生 ，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士 ，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财 经大学证券期货系学士。历任申银万国 证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士 ，监事，现任中欧基金管理有限公司 理财规划 总监，中国籍，同济 大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证 券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3 ． 基金管理人 高级管理人员 窦玉明先生 ，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生 ，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生 ，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，中国籍。上海财经大 学金融学硕士， 16 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债 券部研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副 总经理、总经理。 卢纯青女士 ，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士， 12 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有 限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣 先生 ，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士， 16 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士 ，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士， 10 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风 控总监。 4 ．本基金基金经理 （1）现任基金经理 姓名 朱晨杰 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 法国北方高等商业学校 金融市场专业 其他公司历任 法国兴业银行投资银行部交易助理，海通证券股份有限公司 债券融资部销售交易员，平安证券有限责任公司固定收益事 业部交易员 本公司历任 中欧基金管理有限公司投资经理 本公司现任 基金经理 本基金经理所管 产品名称 起任日期 离任日期 理基金具体情况 1 中欧瑾悠灵活配置混 合型证券投资基金 2017年04月07日 2 中欧强利债券型证券 投资基金 2017年04月07日 3 中欧强裕债券型证券 投资基金 2017年04月07日 4 中欧强泽债券型证券 投资基金 2017年04月07日 5 中欧强瑞多策略定期 开放债券型证券投资 基金 2017年04月07日 6 中欧强盈定期开放债 券型证券投资基金 2017年04月07日 7 中欧瑾通灵活配置混 合型证券投资基金 2017年04月07日 8 中欧强势多策略定期 开放债券型证券投资 基金 2017年04月07日 9 中欧骏盈货币市场基 金 2017年05月03日 10 中欧兴利债券型证券 投资基金 2017年04月07日 11 中欧纯债债券型证券 投资基金（LOF） 2017年04月07日 12 中欧信用增利债券型 证券投资基金（LOF） 2017年04月07日 13 中欧增强回报债券型 证券投资基金（LOF） 2017年04月07日 14 中欧稳健收益债券型 证券投资基金 2017年04月07日 （2）历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 刘德元 2015年12月02日 2017年06月27日 孙甜 2014年12月15日 2015年12月25日 姚文辉 2012年06月13日 2014年12月15日 聂曙光 2012年04月16日 2014年01月17日 5 ． 基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘 建平、副总经理顾伟、副总经理兼策略组负责人卢纯青、信用评估部负责人张明、 风险管理总监孙自刚、策略组负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、黄华、周玉雄、赵 国英、曲径、曹名长、王健、王培、吴鹏飞组成。其中总经理刘建平任投资决策 委员会主席。 6 ．上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、 办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金财产分 别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度、半年度 和年度基金报告； 7 、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金 财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为 ； 12 、法律、行政法规、中国证监会和基金合同 规定的其他职责。 四、 基金管理人承诺 1 ．基金管理人承诺不从事违反 《 中华人民共和国 证券法》 的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 《 中华人民共和国 证券法》 行 为的发生。 2 ．基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 ．基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4 ．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5 ．基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、 基金经理承诺 1 ．依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2 ．不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3 ．不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 不 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； 4 ．不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、 基金管理人的内部控制制度 1 ．内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他 资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运 作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 ．内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的 执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任。 （ 2 ）监事会：对公司的经营情况 进行检查，并对董事会和管理 层履行职责 的情况进行监督。 （ 3 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和 执行情况独立地履 行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进 行定期、不定期报告。 （ 4 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有重大 问题进行决策。 （ 5 ）风险控制委员会：协助确立公司风险控制的原则、目标和策略，并就 风险控制重要事项进行讨论和决策。 （ 6 ）监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情 况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。 （ 7 ）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活 动合法、合 规进行。 3 ．内部控制的措施 （ 1 ）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。 各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说明书 和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间 的监督制衡。 （ 2 ）严格授权控制。 授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程， 确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。 （ 3 ）实行恰当的岗位分离。 建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位 分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公 司会计等重要岗位不得有人员重叠。 （ 4 ）建立完善的资产分离制度。 建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行独立运作，分别 核算。 （ 5 ）建立严密有效的风险管理系统。 风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要 部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有效的 应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统，对公司内外部 风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 （ 6 ）建立完整的信息资料保全系统。 真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算和业 务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合 同契约、各种信息资料数据真实完整。 4 ．基 金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特 别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化 和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第四部分 基金托管人 1 、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 ( 简称：中国邮政储蓄银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人：李国华 成立时间： 2007 年 3 月 6 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 810.31 亿元 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔 2006 〕 484 号 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2009 】 673 号 联系人： 王瑛 联系电话： 010 － 68858126 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱 服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 责任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮 政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务“三农”、服务中小企业、服 务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥 邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质 金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 2 、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险 管理处、运营管理处等处室。现有员工 23 人，全部员工拥有大学本科以上学历 及基金从业资格， 90% 员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经 验。 3 、托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托 管银行。 2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批 准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基 础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多 资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致 好评。 截至 2017 年 9 月 30 日，中 国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 81 只。 至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理 计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、 保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达 43172.64 亿元。 第五部分 相关服务机构 一、 场内 销售 机构 具有基金 销售 资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见 相关 公告） 。 二、 本基金 C 类份额场外 销售 机构 1 ．直销机构（ C 类） 名称 : 中欧基金管理有限公司 住所 : 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 栋 - 嘉昱大厦 7 层 法定代表人：窦玉明 联系人：袁维 电话： 021 - 68609602 传真： 021 - 68609601 客服热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 网址： www.zofund.com 2 ． 其他销售 机构 （ C 类） 1) 名称： 招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客服热线： 95555 公司网站： www.cmbchina.com 2) 名称： 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话： 010 - 66215533 传真： 010 - 66218888 客服热线： 95533 网址： www.ccb.com 3) 名称： 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服热线： 95559 网址： www.bankcomm.com 4) 名称： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 1 31 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：杨娟 电话： 010 - 6885 8076 传真： 010 - 68858057 客服热线： 95580 网址： www.psbc.com 5) 名称： 兴业银行股份有限公司 住所：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话： 021 - 52629999 - 218966 客服热线： 95561 网址： www.cib.com.cn 6) 名称： 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：穆婷 电话： 010 - 57092845 传真： 010 - 57092611 客服热线： 95568 网站： www.cmbc.com.cn 7) 名称： 广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 办 公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：潘逸 电话： 020 - 38322888 传真： 020 - 87310779 客服热线： 400 - 830 - 8003 网址： www.gdb.com.cn 8) 名称： 平安银行股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人： 张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 0755 - 82080387 客服热线： 95511 - 3 网址： www.bank.pingan.com 9) 名称： 杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：陈振峰 电话： 0571 - 85108195 传真： 0571 - 85106576 客服热线： 400 - 888 - 8508 网址： www.hzbank.com.cn 10) 名称： 国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 王少华 联系人：黄静 电话： 010 - 84183389 传真： 010 - 64482090 客服热线： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 11) 名称： 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 82960141 客服热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 12) 名称： 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn 13) 名称： 广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 (4301 - 4316 房 ) 办公地址：广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87550265 传真： 020 - 87553600 网址： www.gf.com.cn 14) 名称： 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客服热线： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com 15) 名称： 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 20 - 22 层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话： 0591 - 38507869 传真： 0591 - 38507538 客服热线： 95562c 网址： www.xyzq.com.cn 16) 名称： 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服热线 : 95525 网址： www.ebscn.com 17) 名称： 华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 96326 传真： 010 - 88085195 、 010 - 88085265 - 8191 客服 热线： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn 18) 名称： 中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话： 010 - 66568062 传真： 010 - 66568704 、 010 - 66568532 、 010 - 66568640 客服热线： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 19) 名称： 中泰证券股份有限公司 住所 : 山东省济南市经七路 86 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号 法定代表人 : 李玮 联系人：马晓男 电话： 021 - 20315255 传真： 021 - 20315137 客服热线： 95538 网址： http://www.zts.com.cn 20) 名称： 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：储晓明 联系人：黄莹 电话： 4008895523 传真： 021 - 33388224 客服热线： 95523 网址： www.swhysc.com 21) 名称： 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：王立群 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63410707 、 021 - 63410627 客服热线： 95553 网址： www.htsec.com 22) 名称： 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法人代表：蔡咏 联系人：李飞 电话： 0551 - 62207323 传真： 021 - 38670767 客服热线： 95578 、 400 - 888 - 8777 网址： www.gyzq.com.cn 23) 名称： 平安证券 股份有限 公司 住所： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人： 谢永林 联系人： 周一涵 电话： 021 - 3863746 传真： 0755 - 82435367 客服热线： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com 24) 名称： 国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676798 传真： 021 - 38670798 客服热线： 95521 网址： www.gtja.com 25) 名称： 安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：牛冠兴 联系人：张晨 电话： 021 - 66581727 传真： 010 - 66581721 客服热线： 4008 - 001 - 001 网址： www.essences.com.cn 26) 名称： 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63080985 传真： 010 - 63081173 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 27) 名称： 华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 客服热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn 28) 名称： 德邦 证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话： 021 - 68761616 - 8259 传真： 021 - 68761616 客服热线： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn 29) 名称： 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ; 北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话： 010 - 60836030 ； 0755 - 23835383 传真： 010 - 60836031 ； 0755 - 23835525 客服热线： 95558 （未完）  |