[发行]银河君怡债券：更新招募说明书摘要（2018年2月）
银河君怡纯债债券型证券投资基金 招募说明书 （更新摘要） 【 重要提示 】 本基金根据中国证券监督管理委员会 2016 年 7 月 12 日 《关于 准予 银河君怡纯债债券型 证券投资基金 注册 的批复》 ( 证监 许可【 2016 】 1568 号 ) 的 注册 ，进行募集。 基金管理人保证《 银河君怡纯债债券型 证券投资基金招募说明书》 ( 以下简 称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ”) 的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金 的价值和收益 作出 实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流 动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资中小企业私募债的特 定风险和未知价风险等等。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 12 月 27 日 , 有关财务数据和净值表 现截止日为 2017 年 9 月 3 0 日 ( 财务数 据未经审计 ) 。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书 为准。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往 业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业 绩表现的保证。 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 基金 管理人： 银河 基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 法定 代表人： 刘立达 成立日期： 2002 年 6 月 14 日 注册资本： 2 .0 亿元人民币 电话： (021) 38568888 联系人： 罗琼 股权结构： 持股单位 出资额 ( 万元 ) 占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10000 50% 中国石油天然气集团公司 2500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2500 12.5% 首都机场集团公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合 计 20000 100% 二、 主要人员情况 1 、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大 学（班戈）金融 MBA 。 2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司董事。 1988 年至 2008 年在中国人民银行 总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处主任 科员、货币政策处副调研员。 2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司 工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、 综合管理部总经理等职。 2016 年加入银河基金管理有限公司担任总经理。 董事范永武先生，中共党员，厦门大学会计学博士，哥伦比亚大学硕士，持 有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。 18 年金融行 业从业经历， 1999 年 7 月至 2014 年 1 月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务； 2014 年 1 月至 2015 年 1 月，担任中信证券股份有限公司董事总经理； 2015 年 1 月至 2017 年 11 月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理；现任银河 基金管理有限公司总经理。 董事王志强先生， 中共党员，工商管理硕士。 2006 年 3 月被选举为银河基 金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。 历任上 海机电（集团）公司科长、处长、总会计师 ， 上海久事公司计财部副总 ， 上海市 城市建设投资开发总公司计财部副总 经理、副总会计师等职 。 现任上海市城市建 设投资开发总公司副总经理。 董事熊人杰先生，大学本科学历。 2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限 公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人造 板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市 达晨创业投资公司副总裁。 董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。 2011 年 10 月被选举为银河 基金管理有限公司第三届董事会董事，第四届董事会连任。历任中国船舶工业总 公司综合计划司投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机场集团 公 司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。 2017 年 2 月被选举为银河基金 管理有限公司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河 证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、中 国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书，现任中国银河金融控股有限责 任公司股权管理运营部副总经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。 2017 年 2 月被 选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术 员、大港油田 局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司资 本运营部处长。 独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。 2002 年 6 月被选举为 银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事会 连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理， 中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国 人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。 2015 年 11 月被选举为银河 基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家经 济 委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野村证券 株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒律师事务 所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生， 2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董 事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国 银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融 学会理事。 独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。 2014 年 4 月被选举为银 河基金 管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主 任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投资有限公司副总经理；中 再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究 所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证 券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成 员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程 部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事朱洪先生，中共党员，经济学硕士 ，高级经济师。历任中国工商银行华 融信托投资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理；银河证券上海总部党 委书记、总经理、公司纪检委员；亚洲证券（银河证券党委派任）总裁、党委书 记；银河保险经纪公司总经理、董事长等职，现任中国银河投资管理有限公司董 事。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。 2015 年 11 月被选举为银河基金 管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券 有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 总经理范永武先生，中共党员，厦门大学会计学博士，哥伦比亚大学硕士， 持有注册会计师、 注册资产评估师等专业资格证书。 18 年金融行业从业经历， 1999 年 7 月至 2014 年 1 月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务； 2014 年 1 月至 2015 年 1 月，担任中信证券股份有限公司董事总经理； 2015 年 1 月至 2017 年 11 月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理； 2017 年 12 月加入银河基金管理有限公司。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路 证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公司哈 尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级 经理，中国银河证券 有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主任，中国银 河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期间任北 京证券业协会秘书长（兼） , 中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总 经理，现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会计 师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格 证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。 2007 年加入银河 基金，先后任监察部监察稽核 ( 内审 ) 、财务部总监、综合管理部 总监。 2 、 本基金基金经理 韩晶先生， 中共党员，经济学硕士， 15 年证券从业经历，曾就职于中国民 族证券有限责任公司，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。 2008 年 6 月加入银河基金管理有限公司，先后担任债券经理助理、债券经理等职务。 现任固定收益部总监、基金经理。 2011 年 8 月起担任银河银信添利债券型证券 投资基金的基金经理， 2012 年 11 月起担任银河领先债券型证券投资基金的基金 经理， 2014 年 7 月起担任银河收益证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月起担 任银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 3 月起担任银河 润利保本混合型证券投资基金的基金经理、银河丰利纯债债券型证券投资基金的 基金经理， 2016 年 5 月起担任银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理， 2016 年 11 月起担任银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月起担任银河君怡纯债债券型证券投资基金的基金经理、银河君盛灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理、银河君润灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月起担 任银河君腾灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君欣纯债债券型证券 投资基金的基金经理、银河犇利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 4 月起担任银河君辉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理、 银河通利债券型证券投资基金 (LOF) 的基金经理、银河增利债券型发起式证券投 资基金的基金经理、银河强化收益债券型证券投资基金的基金经理， 2017 年 9 月起担任银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 蒋磊先生， 硕士研究生学历， 11 年证券从业经历。曾先后在星展银行 ( 中国 ) 有限公司、中宏人寿保险有 限公司工作。 2016 年 4 月加入银河基金管理有限公 司，就职于固定收益部。 2016 年 8 月起担任银河岁岁回报定期开放债券型证券 投资基金的基金经理、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河 鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河银信添利债券型证券投资基 金的基金经理、银河领先债券型证券投资基金的基金经理， 2017 年 1 月起担任 银河君怡纯债债券型证券投资基金的基金经理、银河睿利灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理， 2017 年 3 月起担任银河君欣纯债债券型证券投资基金的基 金经理， 2017 年 4 月起担任银河君辉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 金的基金经理、银河通利债券型证券投资基金 (LOF) 的基金经理、银河增利债券 型发起式证券投资基金的基金经理、银河强化收益债券型证券投资基金的基金经 理， 2017 年 9 月起担任银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 3 、 投资决策委员会成员 董事长 刘立达先生，副总经理陈勇先生，总经理助理兼股票投资部总监钱睿 南先生，总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生，研究部总监刘风华女士，固定 收益部 总监 韩晶先生，股票投资部 总监助理 张杨先生，股票投资部基金经理神玉 飞先生。 上述人员之间 均无近亲属关系。 第二节 基金托管人 一、 基本情况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠 久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2016 年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，较上 年上升 4 位；根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交 通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。 截至 2017 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 89357.90 亿 元。 2017 年 1 - 9 月，交通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 544.19 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 二、主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事， 2013 年 5 月至 2013 年 10 月 任本行董事长、执行董事、行长， 2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执 行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位， 1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位， 1999 年享受国务 院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事， 2013 年 10 月起任本行行 长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有 限责任公司执行董事、总经理； 2005 年 8 月至 20 10 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长 助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理； 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木 齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民 银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 199 9 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处 长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算 机科学系，获得学士学位， 2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 三、基金托管业务情况 截至 20 17 年 9 月 30 日 ，交通银行共托管证券投资基金 319 只。 此外， 交通 银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产 、 QDII 证券 投资资产和 QDLP 资金等产品。 四、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的 梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1 、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2 、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险 合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3 、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4 、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5 、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控 管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执 行。 6 、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据 《证券投资基金法》、 《中华人民共和国商业银行法》等法律法规， 托管 中心 制定了一整套严密、高效的 证券投资基金托管 管理 规章 制度 ，确保基金托管 业务运行的规范、安全、高效， 包括 《交通银行 资产托管业务管理办法》、《交通 银行资产托管业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办 法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管 理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管业务档案 管理暂行办法》 等 ，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务 分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有 关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险控制管理 ，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 务运行进行国际标准的内部控制评审。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投 资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应 当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调 整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交 通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 六、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中 国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第三节 相关服务机构 一、基金份额 销 售机构 1、直销机构 （ 1 ）银河基金管理有限公司 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人： 刘立达 公司网站： www.galaxyasset.com （支持网上交易） 客户服务电话： 400 - 820 - 0860 直销业务电话： (021)38568981/ 38568507 传真交易电话： (021)38568985 联系人：赵冉、郑夫桦 （ 2 ）银河基金 管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号 A - F 座 3 楼（邮编： 100045 ） 电话： (010)56086900 传真： (010) 56086939 联系人：孙妍 （ 3 ）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区天河北路 90 - 108 号光华大厦西座三楼 ( 邮编 : 510620) 电话：（ 020 ） 37602205 传真：（ 020 ） 37602384 联系人：史忠民 （ 4 ）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层 电话：（ 0451 ） 82812867 传真：（ 04 51 ） 82812869 联系人：崔勇 （ 5 ）银河基金管理有限公司南京分公司 地址：南京市江东中路 201 号 3 楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编： 210019 ） 电话：（ 025 ） 84671299 传真：（ 025 ） 84523725 联系人：李晓舟 （ 6 ）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 6F （邮编： 518046 ） 电话：（ 0755 ） 82707511 传真：（ 0755 ） 82707599 联系人：史忠民 2 、场外 代销机构 ( 1) 交通银行股份有限公司 住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com (2) 东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市南城路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 客户服务电话： 961122 网址： www.drcbank.com (3) 南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路 288 号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话： 95302 网址： www.njcb.com.cn (4 ) 中国银河证券股份有限公司 住所：北 京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话：（ 010 ） 66568292 传真：（ 010 ） 66568990 联系人：邓颜 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn ( 5 ) 中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（ 0531 ） 68889155 传真：（ 0531 ） 68889752 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn ( 6 ) 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖 东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话： （ 021 ） 38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn ( 7 ) 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 电话： (0755)82943666 传真： (0755)82943636 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 、 4008 - 888 - 111 网 址： www.newone.com.cn ( 8 ) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： (021)22169999 传真 : (021)22169134 联系人：李芳芳 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com ( 9 ) 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话： (021)23219000 传真： (021)23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553 或 拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com ( 10 ) 长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表：尤习贵 电话： (027)65799999 传真： (027)85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 或 95579 网址： www.95579.com (1 1 ) 申万宏源证券有限公司 住所 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话：（ 021 ） 33389888 传真： (021)33388224 联系人：黄莹 客户服务电 话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址 : www.swhysc.com (1 2 ) 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表人： 王东明 联系人：陈忠 电话：（ 010 ） 84683893 传真：（ 010 ） 84685560 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com (1 3 ) 安信证券股份有限公司 住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办 公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 电话： (0755)82825551 传真： (0755)82558355 联系人：朱贤 客户服务电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.cn (1 4 ) 中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 电话： (0791)6768763 传真： (0791)6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.scstock.com (1 5 ) 中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 客户服务电话： (0532)96577 网址： www.zxwt.com.cn ( 1 6 ) 国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话： (02 1)38676767 传真： (021)38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com ( 1 7 ) 金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 电话：（ 0755 ） 83025666 传真：（ 0755 ） 83025625 联系人：蒋浩 客户服务电话： 400 - 8888 - 228 网址： www.jyzq.cn ( 1 8 ) 华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区静 宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表人：李晓安 电话：（ 0931 ） 4890100 、（ 0931 ） 4890619 传真：（ 0931 ） 4890628 联系人：邓鹏怡 客户服务电话： 96668 、 400 - 689 - 8888 网址： www.hlzqgs.com ( 1 9 ) 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话：（ 0551 ） 65161666 传真：（ 0551 ） 65161600 联系人：甘霖 客户服务电话： 95318 网址： www.hazq.com ( 20 ) 东海证券股份有限公司 住所： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 赵俊 电话：（ 021 ） 20333333 传真：（ 021 ） 50498851 联系人：王一彦 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn ( 2 1 ) 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 18 8 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 客户服务电话： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com ( 2 2 ) 山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：（ 0351 ） 8686703 传真：（ 0351 ） 8686619 联系人：邓颖云 客户服务电话： 95573 网址： www.i618.com.cn ( 2 3 ) 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：（ 0991 ） 2307105 传真：（ 0991 ） 2301927 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com ( 2 4 ) 华宝证券有限责任公司 住所： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 电话：（ 021 ） 68778075 传真：（ 021 ） 68777723 联系人：汪明 丽 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com ( 2 5 ) 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 电话：（ 010 ） 66045566 传真：（ 010 ） 66045500 联系人：林爽 客户服务电话：（ 010 ） 66045678 网址： www.txsec.com/ jijin.txsec.com ( 2 6 ) 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 联系人：唐静 客户服务电话： 95321 网址： www.cindasc.com ( 2 7 ) 华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话： （ 021 ） 20655183 传真：（ 0591 ） 87841150 联系人： 王虹 客户服务电话：（ 0591 ） 96326 网址： www.hfzq.com.cn ( 2 8 ) 中国国际金融 股份 有限公司 住 所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 法定代表人：金立群 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 65058065 联系人：肖婷 客户服务电话：（ 010 ） 65051166 网址： www.cicc.com.cn ( 2 9 ) 中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人： 黄扬录 电话： ( 0755 ) 82943755 传真： (0755) 82960582 联系人： 罗艺琳 客户服务电话： 95329 网址： www.zszq.com ( 30 ) 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：曹实凡 电话：（ 021 ） 38637436 传真：（ 0755 ） 82400862 客户服务电话： 95511 - 8 联系人：周一涵 网址： stock.pingan.com ( 3 1 ) 东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话：（ 0431 ） 85096517 传真：（ 0431 ） 85096795 联系人：安岩岩 客户服务电 话： 95360 网址： www.nesc.cn ( 3 2 ) 上海证券有限责任公司 住所： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人： 李俊杰 联系人： 邵珍珍 电话：（ 021 ） 53686888 传真：（ 021 ） 53686100 - 7008 、（ 021 ） 53686200 - 7008 客户服务电话： （ 021 ） 962518 网址： www.962518.com ( 3 3 ) 中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： (0755 ） 23953913 传真：（ 0755 ） 83217421 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com ( 3 4 ) 国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话： 95310 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话： (028)86690057 、 (028)86690058 传真号码： (028)86690126 网址： www.gjzq.com.cn ( 3 5 ) 第一创业证券 股份有限公司 住所： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人： 刘学民 联系人： 毛诗莉 电话：（ 0755 ） 23838750 传真：（ 0755 ） 25838701 客户服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn ( 3 6 ) 华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人 : 杨炯洋 联系人：李进 电话： (021)65080566 传真： (028)86150040 客户服务电话： 95584 、 4008 - 888 - 818 网址： www. hx168.com.cn ( 3 7 ) 中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40 - 43 层 法定代表人：何亚刚 客户服务电话： 95571 联系人：齐冬妮 电话： (010)59355807 传真： (010)56437030 网址： www.foundersc.com ( 3 8 ) 长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： (0755)83516289 传真： (0755)83515567 网址： www.cgws.com 客户服务电话： 400 - 666 - 6888 ( 39 ) 方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40 层 法人代表：高利 电话： (010)59355807 传真： (010)56437013 联系人：齐冬妮 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （ 40 ） 华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：俞洋 电话：（ 021 ） 54967552 传真：（ 021 ） 54967293 联系人： 杨莉娟 客户服务电话： 95323 ， 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （ 41 ） 南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法人代表：步国旬 电话： (025)58519523 传真： (025)83369725 联系人：王万君 客户服务电话： 95386 网址： www.njzq.com.cn 3 、第三方销售机构 ( 1 ) 上海天 天基金销售有限公司 住所： 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn ( 2) 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网址 ： www.5ifund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 4 、场内代销机 构 通过上 海证券交易 所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎 回和转托管等业务的上海证券交易所会员。 具体以上海证券交易所最新公布名单 为准。 ( 二 ) 基金登记 结算 机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 电话： (010)50938839 传真： (010)50938907 联系人：朱立元 ( 三 ) 律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 经办律师：刘佳、 徐莘 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师： 名称： 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼 法定代表人：葛明 经办会计师：蒋燕华、石静筠 电话：(021)22288888 第四节 基金概况 基金名称： 银河君怡纯债债券型证券投资基金 基金简称 ： 银河君怡债券 基金类型 ： 债券型基金 基金运作方式：契约型开放式 第五节 基金的投资 （ 一 ） 投资目标 在 一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力争长期内实现超越业绩比较 基准的投资回报。 （ 二 ） 投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金 融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、 资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国 证监会的相关规定）。 本基金不 投资 于股票、权证等权益类资产，也不 投资 于可转换债券（ 可分离 交易可转债的纯债部分除外 ）、可交换债券。 基金的 投资组合 比例 为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80 ％； 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 （ 三 ） 投资策略 本基金以自上而下的分析方法为基础，依据国内外宏观经济、物价、利率、 汇率、流动性、风险偏好等变化趋势，拟定债券资产配置策略。 本基金依据各固定收益品种绝对收益率水平、流动性、供求关系、信用风险 环境和利差波动趋势、利率敏感性、机构投资者行为倾向等进行综合分 析，在严 格控制风险的前提下，通过积极主动的管理构建及调整固定收益投资组合。 1 、债券资产配置策略 本基金在债券配置上将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置等积极投 资策略 . （ 1 ）久期偏离策略 久期偏离是根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以 较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规 避债券价格下降的风险。 本基金通过对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断， 形成对未来市场利率变动方向的预期，主动地调整债券投资组合的久期，提高债 券投资组合的收 益水平。 本基金主要考虑的宏观经济政策因素包括：经济增长、固定资产投资、库存 周期、企业盈利水平、居民收入等反映宏观经济运行态势的重要指标，银行信贷、 货币供应和公开市场操作等反映货币政策执行情况的重要指标，以及居民消费物 价指数和工业品出厂价格指数等反映通货膨胀变化情况的重要指标等。 （ 2 ）收益率曲线策略 本基金通过对债券市场微观因素的分析判断，形成对未来收益率曲线形状变 化的预期，相应地选择子弹型、哑铃型或梯形的短 - 中 - 长期债券品种的组合期限 配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。 本基金主要考虑 的债券市场微观因素包括：收益率曲线、历史期限结构、新 债发行、回购及市场拆借利率等。 （ 3 ）类属配置策略 本基金依据宏观经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险结构变 化，做出信用风险收缩或扩张的基本判断。 本基金根据对金融债、企业债、公司债、中期票据等债券品种与同期限国债 之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品 种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券 类属之间利差变化所带来的投资收益。 2 、债券品种选择策略 在债券资产久期、期限和类属配置 的基础上，本基金根据债券市场收益率数 据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的内外部信用评级结果、 流动性、信用利差水平、息票率、税赋政策等因素，选择具有良好投资价值的债 券品种进行投资。 （ 1 ）利率品种：本基金主要考虑绝对收益水平和利率变动趋势，配置目标 以获取资本利得为主，在信用环境出现恶化及投资组合必须保持相当的流动性 时，作为次要防御目标。 （ 2 ）信用债券：在风险可控前提下，本基金将主要配置信用类债券，以获 取较高的息票收益和骑乘收益。 本基金投资的信用类债券需经国内评级机构进行信用评估。为了 防范和控制 基金的信用风险，本基金将依据公司建立的内部信用评价模型对外部评级结果进 行检验和修正，并基于公司对宏观和行业研究的优势，深入分析发行人所处行业 发展前景、竞争状况、市场地位、财务状况、管理水平、债务水平、抵押物质量、 担保情况、增信方式等因素，评价债券发行人在预期投资期内的信用风险，进一 步识别外部评级高估的信用债潜在风险，发掘外部评级低估的信用债投资机会， 做出可否投资、以何种收益率投资和投资量的决策； 本基金亦会考虑信用债一二级市场之间的利差变动水平，对投资组合内的个 券做出短期获利了结和继续持有的决策。 如果债券获得主管机构的豁免评级， 本基金根据对债券发行人的信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的投资范 围。 3 、动态增强策略 在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变化，采取 多种灵活策略，获取超额收益，主要包括： （ 1 ）骑乘策略 骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处的 债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着债券剩余期限缩短，债券的收 益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，获得资本利得收 益。 （ 2 ）息差策略 息差策略是指通过正回购 融资并买入债券的操作，套取债券全价变动和融资 成本之间的利差。只要回购资金成本低于债券收益率，就可以达到杠杆放大的套 利目标。 本基金将根据对市场回购利率走势的判断，适当地选择杠杆比率，谨慎地实 施息差策略，提高投资组合的收益水平。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金 综合运用类 属 资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择等策略 , 注 重信用风险和流动性， 在严格遵守法律法规和基金合同的前提 下 对 中小企业私募 债券进行合理定价并投资 。 如今后法律法规对基金投资中小企业私募债券另有规定的，从其规定。 5 、资产支持证券投 资策略 本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析，估计资产违约风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本 金偿还和利息收益的现金流过程，利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估 值。本基金投资资产支持证券时，还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市 场流动性，控制资产支持证券投资的风险，获取较高的投资收益。 （ 四 ） 投资限制 1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （ 1 ）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ； （ 2 ） 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政 府债券投资比例合计不低 于基金资产净值的 5% ； （ 3 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10 ％； （ 4 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10 ％； （ 5 ）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券 回购到期后不展期； （ 6 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10 ％； （ 7 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 2 0 ％； （ 8 ）本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10 ％； （ 9 ）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％； （ 10 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （ 11 ）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产 净值 的 10% ； （ 12 ）基金资产总值不得超过基 金资产净值的 140% ； （ 13 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（ 10 ）项以外， 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金 管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情 形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日 起 开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制并相应修改其投资组合限制规定 或按调整后的规定执行，但须提前公告 。 2 、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ） 违反规定 向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ） 买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （ 5 ） 向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律 、行政 法规 和 中国证监会规定禁止的其他活动（未完）  |