[发行]银河君润混合：更新招募说明书摘要（2018年2月）
银河君润灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新摘要） 【 重要提示 】 本基金根据中国证券监督管理委员会 2016 年 11 月 21 日 《关于 准予银河 君 润 灵活配置混合型 证券投资基金 注册 的批复》 ( 证监 许可【 2016 】 2765 号 ) 的 注 册 ，进行募集。 基金管理人保证《 银河 君润 灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》 ( 以 下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ”) 的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本 基金的价值和收益 作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流 动性风险、投资中小企业私募债券的风险、投资股指期货、国债期货的风险、操 作或技术风险和政策变更风险等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式 为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违 约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致 价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风 险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险与 预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 本招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 12 月 27 日 , 有关财务数据和净值表 现截止日为 2017 年 9 月 3 0 日 ( 财务数 据未经审计 ) 。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书 为准。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往 业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业 绩表现的保证。 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 基金 管理人： 银河 基金管理 有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 1568 号 15 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 1568 号 15 层 法定 代表人： 刘立达 成立日期： 2002 年 6 月 14 日 注册资本： 2.0 亿元人民币 电话： (021) 38568888 联系人： 罗琼 股权结构： 持股单位 出资额 ( 万元 ) 占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10000 50% 中国石油天然气集团公司 2500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2500 12.5% 首都机场集团公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合 计 20000 100% 二、 主要人员情况 1 、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA 。 2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司董事。 1988 年至 2008 年在中国人民银行 总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处主任 科员、货币政策处副调研员。 2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司 工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发 展部总经理、 综合管理部总经理等职。 2016 年加入银河基金管理有限公司担任总经理。 董事范永武先生，中共党员，厦门大学会计学博士，哥伦比亚大学硕士，持 有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。 18 年金融行业从业经历， 1999 年 7 月至 2014 年 1 月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务； 2014 年 1 月至 2015 年 1 月，担任中信证券股份有限公司董事总经理； 2015 年 1 月至 2017 年 11 月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理；现任银河 基金管理有限公司总经理。 董事王志强先生， 中共党员，工商管理硕 士。 2006 年 3 月被选举为银河基 金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。 历任上 海机电（集团）公司科长、处长、总会计师 ， 上海久事公司计财部副总 ， 上海市 城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职 。 现任上海市城市建 设投资开发总公司副总经理。 董事熊人杰先生，大学本科学历。 2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限 公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人造 板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市 达晨创业投资公司副总裁。 董事唐光 明先生，中共党员，硕士研究生学历。 2011 年 10 月被选举为银河 基金管理有限公司第三届董事会董事，第四届董事会连任。历任中国船舶工业总 公司综合计划司投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机场集团 公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。 2017 年 2 月被选举为银河基金 管理有限公司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河 证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、中 国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书，现 任中国银河金融控股有限责 任公司股权管理运营部副总经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。 2017 年 2 月被 选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术 员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司资 本运营部处长。 独立董事王福山先生， 中共党员 ，大学本科学历，高级工程师。 2002 年 6 月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第 四届董事会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部 门总经理，中国人保信托投资 公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中 共党员，硕 士，律师。 2015 年 11 月被选举为银河 基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家经济 委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野村证券 株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒律师事务 所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生， 2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董 事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国 银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融 学会理事。 独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。 2014 年 4 月被选举为银河基金 管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主 任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投资有限公司副总经理；中 再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究 所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银 河证 券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成 员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程 部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事朱洪先生，中共党员，经济学硕士，高级经济师。历任中国工商银行华 融信托投资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理；银河证券上海总部党 委书记、总经理、公司纪检委员；亚洲证券（银河证券党委派任）总裁、党委书 记；银河保险经纪公司总经理、董事长等职，现任中国银河投资管理有限公司董 事。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。 2015 年 1 1 月被选举为银河基金 管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券 有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 总经理范永武先生，中共党员，厦门大学会计学博士，哥伦比亚大学硕士， 持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。 18 年金融行业从业经历， 1999 年 7 月至 2014 年 1 月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务； 2014 年 1 月至 2015 年 1 月，担任中信证券股份有限公司董事总经理； 2015 年 1 月至 2017 年 11 月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理； 2017 年 12 月加 入银河基金管理有限公司。 副总经理陈勇先生 ，中共党员，大学本科学历。历任 哈尔滨证券公司友谊路 证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公司哈 尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理，中国银河证券 有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主任，中国银 河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期间任北 京证券业协会秘书长（兼） , 中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总 经理，现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。 督察长秦长建 先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会计 师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格 证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。 2007 年加入银河基金，先后任监察部监察稽核 ( 内审 ) 、财务部总监、综合管理部 总监。 2 、 本基金基金经理 韩晶先生， 中共党员，经济学硕士， 15 年证券从业经历，曾就职于中国民族证券有限 责任公司，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。 2008 年 6 月加入 银河基金管理有限公司，先后担任债券经理助理、债券经理等职务。现 任固定收 益部总监、基金经理。 2011 年 8 月起担任银河银信添利债券型证券投资基金的 基金经理， 2012 年 11 月起担任银河领先债券型证券投资基金的基金经理， 2014 年 7 月起担任银河收益证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月起担任银河鸿利 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 3 月起担任银河润利保本混 合型证券投资基金的基金经理、银河丰利纯债债券型证券投资基金的基金经理， 2016 年 5 月起担任银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 11 月起担任银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 201 6 年 12 月起 担任银河君怡纯债债券型证券投资基金的基金经理、银河君盛灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理、银河君润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银 河睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月起担任银河君腾 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君欣纯债债券型证券投资基金的 基金经理、银河犇利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 4 月起 担任银河君辉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河通利 债券型证券投资基金 (LOF) 的基金经理、银河增利债券型发起式证券投资基金的 基 金经理、银河强化收益债券型证券投资基金的基金经理， 2017 年 9 月起担任 银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 刘铭先生， 硕士研究生学历， 6 年金融行业相关从业经历。曾任职于上海汽 车集团财务有限责任公司固定收益部、上海银行股份有限公司资产管理部，从事 固定收益交易、研究与投资相关工作， 2016 年 7 月加入我公司固定收益部。 2016 年 12 月起担任银河银富货币市场基金的基金经理， 2017 年 4 月起担任银河君尚 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君荣灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理、银河君信灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理、银河君盛灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君润灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君腾灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理 ， 2017 年 6 月起担任银河钱包货币市场基金的基金经理。 本基金历任基金经理：杨鑫先生， 2016 年 12 月至 2017 年 4 月，韩晶先生， 2016 年 12 月至今，刘铭先生， 2017 年 4 月至今。 3 、 投资决策委员会成员 董事长 刘立达先生，副总经理陈勇先生，总经理助理 兼股票投资部总监钱睿 南先生，总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生，研究部总监刘风华女士，固定 收益部 总监 韩晶先生，股票投资部 总监助理 张杨先生，股票投资部基金经理神玉 飞先生。 上述人员之间均无近亲属关系。 第二节 基金托管人 一、 基本情况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 19 87 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2016 年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，较上 年上升 4 位；根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交 通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。 截至 2017 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 89357.90 亿元。 2017 年 1 - 9 月，交通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 544.19 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 二、 主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事， 2013 年 5 月至 2013 年 10 月 任本行董事长、执行董事、行长， 2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执 行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位， 1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位， 1999 年享受国务 院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月 起任本行副董事长、执行董事， 2013 年 10 月起任本行行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限 责任公司执行董事、总经理； 2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长 助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理； 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木 齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民 银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士， 资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处 长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算 机科学系，获得学士学位， 2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 三、基金托管业务情况 截至 20 17 年 9 月 30 日 ，交通银行共托管证券投资基金 319 只。 此外， 交通 银行 还托管了基金公司特定 客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券 投资资产和 QDLP 资金等产品。 四、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的 梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （ 二）内部控制原则 1 、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2 、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3 、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4 、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相 互制约的原则，从组织结构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5 、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执 行。 6 、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管 中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管 业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通 银行资产托管业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办 法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管 理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管业务档案 管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务 分工合理，技 术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有 关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 务运行进行国际标准的内部控制评审。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的 计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应 当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调 整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交 通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有 重大违规行为，须立即报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 六、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第三节 相关服务机构 一、基金份额 销 售机构 1、直销机构 (1) 银河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人： 刘立达 公司网站： www.galaxyasset.com （支持网上交易） 客户服 务电话： 400 - 820 - 0860 直销业务 电话： ( 021 ) 38568981 / 38568507 传真交易电话 ： (021)38568985 联系人： 赵冉、郑夫桦 （ 2 ）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A - F 座三层 ( 邮编： 10004 5 ) 电话：（ 010 ） 56086900 传真：（ 010 ） 56086939 联系人：孙妍 （ 3 ）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区天河北路 90 - 108 号光华大厦西座三楼 ( 邮编 : 510620) 电话：（ 020 ） 37602205 传真：（ 020 ） 37602384 联系人：史忠民 （ 4 ）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层 电话：（ 0451 ） 82812867 传真：（ 0451 ） 82812869 联系人：崔勇 （ 5 ）银河基金管理有限公司南京分公司 地址：南京市江东中路 201 号 3 楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编： 210019 ） 电话：（ 025 ） 8467 1299 传真：（ 025 ） 84 523725 联系人：李晓舟 （ 6 ）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 6 F （邮编： 518046 ） 电话：（ 0755 ） 82707511 传真：（ 0755 ） 82707599 联系人：史忠民 2 、场外 代销机构 (1) 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话： 955 59 网址： www.bankcomm.com (2) 东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市南城路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 客户服务电话： 961122 网址： www.drcbank.com (3) 南京银行股份 有限公司 住所：南京市中山路 288 号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话： 95302 网址： www.njcb.com.cn (4) 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈共炎 电话：（ 010 ） 66568292 传真：（ 010 ） 66568990 联系人：邓颜 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn (5) 中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（ 0531 ） 6888 9155 传真：（ 0531 ） 68889752 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn (6) 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话： （ 021 ） 38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn (7) 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 电话： (0755)82943666 传真： (0755 )82943636 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 、 4008 - 888 - 111 网址： www.newone.com.cn (8) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： (021)22169999 传真 : (021)22169134 联系人：李芳芳 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com (9) 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话： (021)232190 00 传真： (021)23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com (10) 长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表：尤习贵 电话： (027)65799999 传真： (027)85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 或 95579 网址： www.95579.com ( 1 1) 申万宏源证券有限公司 住所 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电 话：（ 021 ） 33389888 传真： (021)33388224 联系人：黄莹 客户服务电话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址 : www.swhysc.com ( 1 2) 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表人： 王东明 联系人：陈忠 电话：（ 010 ） 84683893 传真：（ 010 ） 84685560 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com ( 1 3) 安信 证券股份有限公司 住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 电话： (0755)82825551 传真： (0755)82558355 联系人：朱贤 客户服务电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.cn ( 1 4) 中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 电话： (079 1)6768763 传真： (0791)6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.scstock.com ( 1 5) 中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 客户服务电话： (0532)96577 网址： www.zxwt.com.cn ( 1 6) 网信证券有限责任公司 住所：沈阳市沈河区热闹路 49 号 法定代表人：王媖 电话：（ 0 24 ） 22955449 传真：（ 024 ） 22955530 联系人：贾丽媛 客户服务电话： 400 - 618 - 3355 网址： www.wxzq.com ( 1 7) 国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话： (021)38676767 传真： (021)38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com ( 1 8) 金元证券股份有限公司 住 所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 电话：（ 0755 ） 83025666 传真：（ 0755 ） 83025625 联系人：蒋浩 客户服务电话： 400 - 8888 - 228 网址： www.jyzq.cn ( 1 9) 华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表人：李晓安 电话：（ 0931 ） 4890100 、（ 0931 ） 4890619 传真：（ 0931 ） 4890628 联系人： 邓鹏怡 客户服务电话： 96668 、 400 - 689 - 8888 网址： www.hlzqgs.com (20) 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话：（ 0551 ） 65161666 传真：（ 0551 ） 65161600 联系人：甘霖 客户服务电话： 95318 网址： www.hazq.com ( 2 1) 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1 928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：（ 021 ） 20333333 传真：（ 021 ） 50498851 联系人：王一彦 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn ( 2 2) 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 客户服务电话： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com ( 2 3) 华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话： 95597 联系人：庞晓芸 电话：（ 0755 ） 82492193 传真：（ 0755 ） 82492962 网址： www.htsc.com.cn ( 2 4) 山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：（ 0351 ） 8686703 传真：（ 0351 ） 8686619 联系人：邓颖云 客户服务电话： 95573 网址： www.i618.com.cn ( 2 5) 申万 宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：（ 0991 ） 2307105 传真：（ 0991 ） 2301927 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com ( 2 6) 华宝证券有限责任公司 住所： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 电话：（ 021 ） 68778075 传真：（ 021 ） 68777723 联系人：汪明丽 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com ( 2 7) 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 电话：（ 010 ） 66045566 传真：（ 010 ） 66045500 联系人：林爽 客户服务电话：（ 010 ） 66045678 网址： www.txsec.com/ jijin.txsec.com ( 2 8) 信达证券股 份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 联系人：唐静 客户服务电话： 95321 网址： www.cindasc.com ( 2 9) 华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话： ( 021 ) 20655183 传真：（ 0591 ） 87841150 联系人：王虹 客户服务电话：（ 0591 ） 96326 网址： www.hfzq .com.cn (30) 中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 法定代表人：金立群 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 65058065 联系人：肖婷 客户服务电话：（ 010 ） 65051166 网址： www.cicc.com.cn ( 3 1) 中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：黄扬录 电话： (0755)82943755 传真： (0755) 829605 82 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 95329 网址： www.zszq.com ( 3 2) 平安证券股份有限公司 住所 ： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人： 曹实凡 电话： （ 0755 ） 38637436 传真： （ 0755 ） 82400862 客户服务 电话： 95511 - 8 联系人： 周一涵 网址： stock.pingan.com ( 3 3) 东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话：（ 0431 ） 85096517 传真 ：（ 0431 ） 85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话： 95360 网址： www.nesc.cn ( 3 4) 上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：（ 021 ） 53686888 传真：（ 021 ） 53686100 - 7008 、（ 021 ） 53686200 - 7008 客户服务电话：（ 021 ） 962518 网址： www.962518.com ( 3 5) 中信期货有限公司 住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： (0755 ） 23953913 传真：（ 0755 ） 83217421 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com ( 3 6) 国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话： 95310 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话： (028)86690057 、 (028)86690058 传真号码： (028)8669012 6 网址： www.gjzq.com.cn ( 3 7) 第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人： 刘学民 联系人： 毛诗莉 电话：（ 0755 ） 23838750 传真：（ 0755 ） 25838701 客户服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn ( 3 8) 华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人 : 杨炯洋 联系人：李进 电话： (021)65080566 传真： (028)86150040 客 户服务电话： 95584 、 4008 - 888 - 818 网址： www.hx168.com.cn ( 3 9) 中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40 - 43 层 法定代表人：何亚刚 客户服务电话： 95571 联系人：齐冬妮 电话： (010 ) 59355807 传真： (010 ) 56437030 网址： www.foundersc.com ( 40 ) 长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代 表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： (0755)83516289 传真： (0755)83515567 网址： www.cgws.com 客户服务电话： 400 - 666 - 6888 ( 41 ) 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人：何如 电话：（ 0755 ） 82130833 传真：（ 0755 ） 82133952 联系人：周杨 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn ( 42 ) 中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40 - 43 层 法定代表人：何亚刚 客户服务电话： 95571 联系人：齐冬妮 电话： (010)59355807 传真： (010)56437030 网址： www.foundersc.com ( 43 ) 方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40 层 法人代表：高利 电话： (010)59355807 传真： (0 10)56437013 联系人：齐冬妮 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （ 44 ）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：俞洋 电话：（ 021 ） 54967552 传真：（ 021 ） 54967293 联系人： 杨莉娟 客户服务电话： 95323 ， 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （ 45 ）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法人代表：步国 旬 电话： (025)58519523 传真： (025)83369725 联系人：王万君 客户服务电话： 95386 网址： www.njzq.com.cn 3 、第三方销售机构 （ 1 ）上海天天基金销售有限公司 住所： 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 2 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表 人：凌顺平 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 4 、场内代销机构 通过上 海证券交易 所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎 回和转托管等业务的上海证券交易所会员。 具体以上海证券交易所最新公布名单 为准。 ( 二 ) 基金登记 结算 机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 电话： (010)50938839 传真： (010)50938907 联系人：朱立元 ( 三 ) 律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 经办律师： 刘佳、 徐莘 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师： 名称： 安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼 法定代表人：葛明 经办会计师：蒋燕华、石静筠 电话：(021)22288888 第四节 基金概况 基金名称： 银河 君润灵活配置混合 型 证券投资基金 基金简称 ： 银河君润混合 基金类型 ： 混合型基金 基金运作方式：契约型开放式 第五节 基金的投资 （ 一 ） 投资目标 本基金在深入的基本面研究的基础上，通过灵活的资产配置、策略配置与严 谨的风险 管理，力争实现基金资产的持续稳定增值。 （ 二 ） 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券（ 包括 国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、地方政府债券、中小企业私募债券、 可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券 ） 、 债券回购、 资 产支持证券、货币市场工具 （ 含同业存单 ） 、权证、股指期货、国债期货 以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规 定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资比例为基金资产的 0 - 95% ； 每个交 易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金资产净值的 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 权证 、股指期 货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 （ 三 ） 投资策略 本基金 在综合分析多方面因素的基础上 ，将基金资产在权益类资产和固定收 益类资产之间灵活配置，同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略，严格控 制下行风险，力争实现基金份额净值的长期平稳增长。 1 、大类 资产配置策略 本基金 通过 定量 分析 和定性分析 相结合的方法 ， 综合分析 宏观经济面、政策 面、市场面等多种因素 以及 证券市场的演化趋势， 评估 股票、债券等 各类 资产的 预期收益 和 风险，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票 、 债券 等 各类资产 的比例。 本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率，居民消费价格指数 (CPI) ，生 产者价格指数 (PPI) ，货币供应量 (M0 ， M1 ， M2) 的增长率等指标 ； 政 策面因素包 括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变化趋势等 ； 市场因素包括但不限 于市场的资金供求变化、上市公司的盈利增长情况、市场总体 P/E 、 P/B 等指标 相对于长期均值水平的偏离度等。 2 、 股票投资策略 本基金将主要遵循 “ 自下而上 ” 的分析框架，采用定性分析和定量分析相结合 的方法精选具有持续竞争优势和增长潜力、估值合理的上市公司股票进行投资， 以此构建股票组合。 （ 1 ） 定性分析 本基金将通过定性分析，深入分析企业的基本面以及国家相关政策、人口结 构变化等因素，确定具有比较竞争优势的上市公司。 ① 研发能力 。 本基金将重点投资具有明确的产品开发战略、良好的研发团队、 有保障的研发开支和激励机制的上市公司； ② 市场能力 。 本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系，公司的 销售能力 、 市场占有率情况等。公司是否有完善的产品线布局，能否推出具有高 市场容量的品种并使短、中长期的产品有效衔接。 ③ 公司治理 。 本基金将重点考察公司的法人治理结构，实际控制人的发展战 略，关联交易等事项。公司的管理团队是否和谐高效，能够在公司战略、作业与 成本、质量与安全 、营销等方面具有同业中居前的管理水平。 ④ 政府政策 。 本基金将密切关注政府社会保障政策、行政管制等政策的调整 对各行业及其子行业的影响。 （ 2 ） 定量分析 本基金在定量指标方面，重点考察企业的成长性、盈利能力 、 估值水平，选 择财务健康 、 成长性好 、 估值合理的股票。成长性指标 包括 （不限于）主营业务 收入、主营业务利润增长率及其增长变动的方向和速率；盈利指标 包括 （不限于） 毛利率、净利率、净资产收益率等；价值指标 包括 PE 、 PB 、 PEG 、 PS 等。 3 、 固定收益类资产投资策略 （ 1 ） 利率预期 及久期配 置 策略 本基金通过研究 GDP 、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏 观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析 金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利率水平变 动趋势，以及金融市场收益率曲线变化趋势。 本基金将根据对未来市场利率走向的预测，动态调整组合的目标久期。在预 期利率处于上升通道时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险；在预 期利率处于下降通道时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益。 本基金 根据对收益率曲线形状变动的预期，建立或改变组合 期限结构，并动 态调整。 （ 2 ） 类属配置策略 类属配置是指对各市场、各种类的固定收益类金融工具之间的比例进行适时、 动态的分配和调整，确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。 在市场配置层面，本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据交易 所市场和银行间市场等固定收益类金融工具的到期收益率变化、流动性变化和市场 规模等情况，相机调整不同市场中固定收益类金融工具所占的投资比例。 在品种选择层面，本基金依据宏观经济层面的信用风险周期和代表性行业的 信用风险结构变化，做出信用风险收缩或扩张的基本判断。 本基金将在信用 利差 水平较高时较多的配置信用债券，在信用利差水平较低时较多的配置国债、央行 票据等利率债品种 ，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 （ 3 ） 信用债券投资策略 根据经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前 景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评 价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别， 确定企业债券、公司债券的信用风险利差 ， 挖掘并投资于信用风险相对较低、信 用利差相对较大的优质品种。 债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿 债能力、经营效益等财务 信息，同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力， 评估其违约风险水平。 （4）可转换债券投资策略 本基金着重对可转换债券对应的基础股票进行分析与研究，同时兼顾其债券 价值和转换期权价值。本基金基于对可转换债券对应的基础股票的行业景气度、 成长性、核心竞争力等基本面分析，并参考同类公司的估值水平，研判发行公司 的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判 断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合（未完）  |