[发行]泰信先行：更新招募说明书（2018年第1号）
泰信先行策略 开放式证券投资基金更新招募说明书 （2018年第1号） 核准文件：证监基金字[2004]69号文 核准日期：二零零四年五月十日 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 本报告送出日期：二○一八年二月九日 重 要 提 示 1、本基金管理人保证本更新招募说明书的内容真实、准确、完整。本更新招募说明书已 报中国证监会备案，但中国证监会对本基金作出的任何决定，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2、投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书及其更新。 3、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 4、本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 5、本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和净值表现及投资组合数据的截 止日均为2017年12月31日，其余内容截止日期为2017年12月28日。原招募说明书及其历次更 新与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 目 录 第一节 绪 言 ................................................................................................................................... 1 第二节 释 义 ................................................................................................................................... 2 第三节 基金管理人 ........................................................................................................................... 4 第四节 基金托管人 ......................................................................................................................... 11 第五节 相关服务机构 ..................................................................................................................... 14 第六节 基金份额的申购与赎回 ....................................................................................................... 45 第七节 基金的转换 ......................................................................................................................... 51 第八节 基金的非交易过户及转托管 ................................................................................................ 56 第九节 基金的投资 ......................................................................................................................... 58 第十节 基金的业绩 ......................................................................................................................... 65 第十一节 基金的财产 ..................................................................................................................... 67 第十二节 基金财产的估值 .............................................................................................................. 68 第十三节 基金的收益分配 .............................................................................................................. 72 第十四节 基金的费用与税收........................................................................................................... 73 第十五节 基金的会计与审计........................................................................................................... 76 第十六节 基金的信息披露 .............................................................................................................. 77 第十七节 风险揭示 ......................................................................................................................... 80 第十八节 基金的终止与清算........................................................................................................... 82 第十九节 基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 83 第二十节 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................ 95 第二十一节 对基金份额持有人的服务 ...........................................................................................102 第二十二节 其他应披露事项..........................................................................................................106 第二十三节 招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................................107 第二十四节 备查文件 ....................................................................................................................107 第一节 绪 言 本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作管理办法》）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称《信息披露办法》等相关法律、法规及《泰信先行策略开放式证券投资基金基 金合同》(以下简称《基金合同》）编写、更新。 本更新招募说明书阐述了泰信先行策略开放式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费 率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 本基金管理人承诺本更新招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据原招募说明书所载明资料申请募集，基金合同于2004年6月28日正式生效。 本更新招募说明书由泰信基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他 人提供未在本更新招募说明书中载明的信息，或对更新本招募说明书作出任何解释或者说明。 本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和净值表现及投资组合数据的截止日均 为2017年12月31日，其余内容截止日期为2017年12月28日。原招募说明书及其历次更新与本更 新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 第二节 释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金 指泰信先行策略开放式证券投资基金； 基金合同 指《泰信先行策略开放式证券投资基金基金合同》； 招募说明书 指《泰信先行策略开放式证券投资基金招募说明书》； 更新招募说明书 指《泰信先行策略开放式证券投资基金更新招募说明书》，是基金 合同生效后对招募说明书的定期更新； 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作管理办法》 指《证券投资基金运作管理办法》； 《销售管理办法》 指《证券投资基金销售管理办法》； 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 中国证监会 指中国证券监督管理委员会； 基金管理人 指泰信基金管理有限公司； 基金托管人 指中国光大银行； 直销机构 指泰信基金管理有限公司； 代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换 及转托管等业务的机构； 销售机构 指直销机构及代销机构； 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金 账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为泰信 基金管理有限公司； 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记 机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动 情况的账户； 基金成立日 指基金达到成立条件后，基金发起人宣告基金成立的日期； 募集期 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超 过3个月； 存续期 指基金成立并存续的不定期期限； 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日 期； T+n 日 指T日后（不包括T日）第n个工作日； 认购 指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行 为； 申购 指在本基金成立后，投资者申请购买本基金基金份额的行为； 赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基 金份额的行为； 基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金 管理人管理的某一基金的全部或部分基金份额转换为基金管理人 管理的、并由同一注册登记人办理注册登记的其他基金的基金份额 的行为； 转托管 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金 份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为； 元 指人民币元； 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息及其他合法收入； 基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和； 基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值； 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程； 先行策略 本基金投资策略的核心，是对国际流行的均值反转策略在中国市场 的改良应用，在投资操作中注意运用股价波动的均值反转规律，强 调“先行价值发现、提前控制风险”；简单讲，就是在市场取得一 致认识之前，超前发现和介入价值被低估的行业和个股，并在市场 存在下跌风险时，通过资产配置比例的调整，提前控制下跌风险。 第三节 基金管理人 一、基本情况 基金管理人名称：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 成立日期：2003年5月23日 法定代表人：万众 总经理：葛航 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：姚慧 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是山东省国际信 托投资有限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公 司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002年9月24日经中国证 券监督委员会批准正式筹建，2003年5月8日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起 设立的基金管理公司。 公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部（分华东、华北、 华南三大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基 金投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风 险管理部、监察稽核部、综合管理部。截至2017年12月底，公司有正式员工102人,多数具有 硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至2017年12月28日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先 行策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混 合、泰信债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证200指数、泰信 中小盘精选混合、泰信行业精选混合、泰信中证基本面400指数分级、泰信现代服务业混合、 泰信鑫益定期开放债券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合、泰信智选 成长混合、泰信鑫利混合共20只开放式基金及19个特定客户资产管理计划。 二、注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本2亿元人民币。其中，山东省国际信托股份有限公司出 资9000万元，占公司总股本的45%；江苏省投资管理有限责任公司出资6000万元，占公司 总股本的30%；青岛国信实业有限公司出资5000万元，占公司总股本的25%。公司目前的股 权结构如下： 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省国际信托股份有限公司 9000万元 45% 江苏省投资管理有限责任公司 6000万元 30% 青岛国信实业有限公司 5000万元 25% 合计 2亿元 100% 三、主要人员情况 （一）基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 1、董事会成员 万众，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省鲁信实业集团有限公司副总经理，山 东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理，现任山东省国际信托股份有限公司总经理。 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士；1989年7月 加入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省 国际信托有限公司自营业务部经理。 校登楼，董事，高级会计师，注册会计师，本科。曾任江苏省国际信托投资公司证券部 副科长，江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理，现任江苏省投资管理有限公司 财务部副总经理。 徐国君先生，董事，经济学博士，教授、博士生导师；曾任北京林业管理干部学院助教， 青岛大学副教授、教授，中国海洋大学教授、校长助理、青岛国信发展（集团）有限责任公 司副总经理；现任青岛国信发展（集团）有限责任公司总经理。 俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财政部 人事教育司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国投资有限 责任公司干部，中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。 王川先生，独立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究室干部、 省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副 主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组 成员（党委委员）、副行长兼党委副书记，中国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记 兼中国光大银行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控 股总裁。 郝亮，独立董事，本科。曾任中国建设银行青岛市支行副行长、分行办公室副主任，青 岛市住房公积金管理中心副主任，深圳大通实业股份有限公司董事会秘书，深圳大通实业股 份有限公司副董事长，兼董事会秘书。 （2）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行资金 调度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部 经理，青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长；现任青岛国信胶州湾交通有限 公司董事长。 张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部副经 理、项目评审部副经理，青岛华和国际租赁公司副总经理，法国巴黎鲁新公司副总经理，山 东省国际信托投资公司投资部副经理；现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。 李小明，监事，助理经济师，本科。曾任江苏省投资贸易公司办公室副主任、主任，江 苏省投资贸易公司业务二部经理，江苏省投资贸易公司综合投资部经理、高级经理。江苏省 投资管理有限公司综合投资部副总经理。 张萍历女士，职工监事，硕士。2007年7月加入泰信基金管理有限公司，现任公司集 中交易部总监。 胡囡女士，职工监事，经济学硕士。2006年加入泰信基金管理有限公司，现任监察稽 核部总监。 周向光先生，职工监事，本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司，先后担任综 合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董监事工作 部主任、综合管理部副总监、工会主席。 （3）公司高级管理人员 万众，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省鲁信实业集团有限公司副总经理，山东 省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理，现任山东省国际信托股份有限公司总经理。 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士；1989年7月 加入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东 省国际信托有限公司自营业务部经理。 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省 国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。 经历了泰信基金管理有限公司的筹建及成立，并担任公司督察长至今。 桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，上海锐懿资产管理有限公司监事，硕士；2002 年10月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼 营销策划部负责人、行政总监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。 韩波先生，副总经理，大学本科；曾先后任山东国投上海证券部财务经理，鲁信投资有 限公司财务、投资管理部门经理。2002年10月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的 筹建及成立，历任公司财务负责人、总经理助理。 （二）基金管理小组成员 王博强先生,硕士，证券从业经验8年。2008年12月加入泰信基金管理有限公司，历任基 金投资部行政助理、集中交易部交易员、研究部助理研究员、研究员、高级研究员兼泰信发 展主题混合基金经理助理。自2015年3月17日起担任泰信现代服务业基金基金经理。自2016 年6月30日起担任泰信先行策略混合基金的基金经理。 附：本基金历任基金经理情况： 姓名 管理本基金的时间 袁园 2012年3月1日至2017年8月30日 钱鑫 2014年5月20日至2016年6月30日 戴宇虹 2015年2月5日至2016年6月30日 朱志权 2012年3月31日至2015年2月5日 梁剑 2009年4月25日至2012年3月31日 王鹏 2008年6月28日至2009年7月2日 董红波 2007年2月9日至2008年6月28日 林少立 2006年5月27日至2007年5月10日 张翎 2005年5月17日至2006年5月27日 郝兵 2005年5月17日至2005年12月31日 管文浩 2004年6月28日至2005年5月17日 （三）投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度，由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主 任，投资决策委员会成员如下： 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事； 韩波先生，副总经理； 朱志权先生，基金投资部总监兼投资总监，泰信优势增长混合基金、泰信智选成长混合 基金的基金经理； 梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监； 何俊春女士，基金投资部固定收益投资总监，泰信天天收益货币基金、泰信双息双利债 券基金、泰信债券增强收益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金、泰 信鑫利混合基金的基金经理； 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。 （四）上述人员之间均不存在近亲属关系。 四、基金管理人的职责 基金管理人应当履行下列职责： （一）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制中期和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 五、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 （二）本基金管理人不得从事以下违反《证券法》《基金法》以及其它国家法律法规 的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 （三）基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； 6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 （四）本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 1、越权或违规经营； 2、违反基金合同或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权； 7、泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 8、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺： 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当 利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息。 六、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则 1、全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到 决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 2、独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性 与权威性。 3、相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相 互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 4、重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制 与公司业务发展同等重要。 （二）内部控制的主要内容 1、控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会 下设立有独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完善公司的内部控制体 系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠 性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公 司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负责公司 经营、基金投资、风险管理的重大决策。 公司设督察长，履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险 事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2、风险评估 风险管理部定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生 负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度。 3、操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与 制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作 相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以 减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务 操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定 严格的检查、复核标准。 4、信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的 人员进行处理。 5、监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公司 内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部 管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽 核人员具有相对的独立性，内部稽核报告报董事长及中国证监会。 （三）基金管理人关于内部控制的声明 1、本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； 2、上述关于内部控制的披露真实、准确； 3、本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 第四节 基金托管人 一、基金托管人情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 设立日期：1992年8月18日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行，银复1992[152]号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095亿元人民币 法定代表人：唐双宁 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号 投资与托管部总经理：曾闻学 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 网址：www.cebbank.com 二、主要人员情况 行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任IT蓝 图实施办公室主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记，中国银行副行长、党委 委员。现任中国光大集团股份公司执行董事、党委委员，兼任中国光大银行执行董事、行长、 党委副书记。 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行长。现任 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部总经理。 三、基金托管业务经营情况 截至2017年12月31日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开 放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配 置混合型证券投资基金等共93只证券投资基金，托管基金资产规模2014.52亿元。同时， 开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资 计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 四、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基 金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管 人的合法权益。 2、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗 位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制， 防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题， 及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操 作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和 协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立 纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理 处，负责证券投资基金托管业务的风险管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人 民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求， 并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、 《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落 实到每一个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主 线，在重要岗位（基金清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录像监视 系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监 督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例 每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬 的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面或 电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对 基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理 人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 第五节 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构： 1、泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：万众 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 传真：021-20899060 联系人：史明伟 网址：www.ftfund.com 2、泰信基金管理有限公司北京分公司 营业场所：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 电话：010-66215978 传真：010-66215968 联系人：林洁 网址：www.ftfund.com 3、泰信基金管理有限公司深圳分公司 营业场所：深圳市福田区福华一路98号卓越大厦1608室 电话：0755-33988759 传真：0755-33988757 联系人：史明伟 网址：www.ftfund.com （二）销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 传真：010-66594942 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 传真：010-85109219 客服电话：95599 网址：www.95599.cn （5）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （6）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 电话：021-68475521 传真：021-68476497 客服电话：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com （9）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号东银大厦17楼 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 电话： 021-61618888 传真： 021-63604199 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （10）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 传真：010-85230059 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com （11）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （12）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （13）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街2号 办公地址：北京市复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 吴海鹏 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （14）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （15）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行24楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 传真：021-63586215 客服电话：96528， 962528（上海地区） 网址：www.nbcb.com.cn （16）南京银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市白下区淮海路50号 办公地址：中国江苏省南京市白下区淮海路50号 法定代表人：林复 联系人：翁俊 电话：025-84544021 传真：025-84544129 客户服务：40088-96400 网址：www.njcb.com.cn （17）金华银行股份有限公司 注册地址：金华市金东区光南路668号 办公地址：金华市金东区光南路668号 法定代表人：徐雅清 联系人：李飒 电话：0579-82178322 传真：025-84544129 客服电话：400-7116668 0579-2178322 网址：www.jhccb.com （18）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (19)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （20）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-83734343 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn （22）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （23）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-60838888 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （24）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：田薇 电话：010-66568888 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （25）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （26）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 注：鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜，业务整合将 会持续一定的时期，申购、赎回、转换、定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则；后续若 有更新，请以公示信息为准。 （27）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （28）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （29）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （30）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （31）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （32）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 传真：022-28451892 客户服务电话: 400-6515-988 网址：www.bhzq.com （33）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真： 0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （34）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （35）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、 39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 电话：021-63325888 传真：021-63326729 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （36）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：400-8888-788，10108998 网址：www.ebscn.com （37）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦8楼 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 全国客服热线4008918918 网址：www.962518.com （38）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 电话：010-83561000 传真：010-83561001 客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn （39）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：谢永林 联系人：吴琼 电话：0755-22621866 传真：0755-82400862 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （40）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客服电话：95318、400-809-6518 网址：www.hazq.com.cn （41）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客服电话：0731-84403350 网址：www.cfzq.com （42）国都证券股份有限公司 注册地址：北京东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （43）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼（213003） 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531、400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （44）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：钱卫 联系人：王炜哲 电话：021-68604866 传真：021-50372474 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com.cn （45）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.zts.com.cn (46) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-95548 网址：www.zxwt.com.cn （47）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （48）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn （49）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （50）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn （51）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市闸北区永和路118弄24号 法定代表人：陈宏 联系人：周艳琼 电话：021-36537945 传真：021-36538467 客服电话：400-9112-233 网址：www.xzsec.com （52）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：荀航 电话：0471-4979545 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （53）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号13楼 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客服电话：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn （54）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 网址：www.cgws.com （55）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 电话：021-32229888 传真：021-68728707 客服电话：4001-962502 网址：www.ajzq.com （56）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778790 传真：021-68777992 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （57）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：4000-188-688 网址：www.ydsc.com.cn （58）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人： 刘婧漪、贾鹏 电话： 028-86690057、028-86690058 传 真: 028-86690126 客户热线： 95310 网址：www.gjzq.com.cn （59）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真: 0591-87383610 联系人：张腾 客户热线：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （60）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务热线：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （61）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层 法定代表人：李红光 电话： 0411-39673202 传真：0411-39673219 联系人：谢立军 客户服务电话: 4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （62）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （63）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话： 0931-8888088 传真： 09131-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话: 0931-96668、4890208 网址：www.hlzqgs.com （64）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 联系人：徐欣 联系电话：0510-82831662 联系传真：0510-82830162 客服电话：400-888-5288 公司网址：www.glsc.com.cn （65）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （66）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼 法定代表人：赵立功 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （67）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （68）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （69）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼1楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com （70）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路（近田东路）195号3C幢9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （71）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （72）嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （73）中山证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （74）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （75）上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn （76）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （77）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （78）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （79）北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （80）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区100号19层 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：朱翔宇 客服电话：400-820-2819 （81）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn （82）北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 联系人：张婷婷 客服电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com （83）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com （84）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 客服电话：400-928-2266 021-22267995 网址：www.dtfunds.com （85）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （86）北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人: 罗细安 联系人：李皓 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （87）北京钱景基金销售有限公司 办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人：申泽灏 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （88）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn （89）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 客服电话：400-116-1188 网址：8.jrj.com.cn （90）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com （91）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮 编:830002） 法定代表人：李季 联系人：唐岚 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （92）北京晟视天下投资管理有限公司 办公地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （93）武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23 层1号4号 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （94）上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （95）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人：郭林 联系人：陈媛 客服电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com （96）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （97）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科5层 法定代表人：许现良 客服电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （98）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （99）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：jr.jd.com （100）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 二、注册登记机构 注册登记机构名称：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：万众 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 传真：021-20899060 联系人：韩波 三、出具法律意见的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14层 负责人：廖海 电话：021-51150298，021-51150391 传真：021-51150398 经办律师：刘佳、梁丽金 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、傅琛慧 第六节 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的日常申购和赎回将通过基金管理人的直销网点和公司网站及基金销售代理人 的代销网点（具体名单以基金管理人的公告为准）进行。投资者应当在销售机构办理开放式 基金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 泰信基金管理有限公司可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告；销售 机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 二、申购和赎回的开放日及时间 （一）开放日及开放时间 本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海证券交易所、深圳 证券交易所的交易日。开放日的具体业务办理时间即开放时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所交易日的交易时间，当前开放时间为上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。 基金管理人可与销售机构约定在开放日增加其他开放时间，但基金管理人不得在基金 合同约定之外的日期和时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之 外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基 金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将 视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 （二）申购的开始时间 本基金于2004年7月7日正式开始接受并办理申购业务。 （三）赎回的开始时间 本基金于2004年8月6日正式开始接受并办理赎回业务。 三、申购和赎回的程序 （一）申请方式 基金投资者须按基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回 的申请。如投资者是首次申购本基金，可能需要申请开立泰信基金管理有限公司基金账户或 销售机构交易账户。 投资人申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 （二）申购与赎回的原则 1.“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算。 2.本基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 3.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。 4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人最 迟于新规则开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 （三）申购与赎回的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下投资者可在T+2日通过本公司客户服务电话或到 其办理业务的销售网点查询确认情况，打印确认单。 （四）申购与赎回款项支付的方式与时间 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功 的款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎 回款项将在不超过T+5个工作日之内从基金托管人处划出。在发生巨额赎回时，款项的支付 办法按基金合同及本招募说明书有关规定处理。 四、申购和赎回的数额与价格 （一）申购数额、余额的处理方式 1、代销网点每次申购的最低金额为500元（含申购费）。直销柜台首次申购的最低金 额为50,000元（含申购费），追加申购的最低金额为500元，已在直销网点有认购本基金记 录的投资人不受首次申购最低金额的限制。代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受 直销网点最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于100份基金份额。基金 份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足100份的，在赎回 时需一次全部赎回。 3、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可以根据实际情况对以上限制进 行调整，最迟在调整生效前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 （二）申购份额与赎回金额的计算公式 1、申购份数的计算 本基金采用“外扣法”计算基金的申购费用及申购份额，具体计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份数保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归 基金所有。 例1：不同申购金额的申购份数计算 假定T日的基金份额净值为1.2000元，申购金额分别为10,000.00元、600，000.00元、 1，000，000.00元、3,000,000.00元、5,000,000.00元，则： 申购1 申购2 申购3 申购4 申购5 申购金额（元） 10,000.00 600,000.00 1,000,000.00 3,000,000.00 5,000,000.00 适用费率 1.5% 1.2% 0.75% 0.5% 每笔1,000.00元 净申购金额(元) 9852.21 592,885.37 992,555.83 2,985,074.62 4,999,000.00 申购费用(元) 147.79 7,114.63 7,444.17 14,925.38 1000.00 申购份数 8,210.17 494,071.14 827,129.85 2,487,562.18 4,165,833.33 2、赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 赎回总额、赎回费用保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表 的资产归基金所有。 例2：赎回金额的计算 假定T日的基金份额净值为1.2000元，投资者赎回10,000份，则： 赎回1 赎回2 赎回3 赎回4 赎回5 持有时间 0～90天 91～180天 181~365天 366~730天 731天及以上 适用费率 0.5% 0.35% 0.18% 0.1% 0% 赎回费用 60.00元 42.00元 21.6元 12.00元 0.00元 赎回金额 11,940.00元 11,958.00元 11,978.40元 11988.00元 12,000.00元 3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日公告。遇特殊情况，可以适当延 迟计算或公告，并报中国证监会备案。 （三）基金份额资产净值的计算公式 基金份额资产净值=基金资产净值/基金份额 五、拒绝或暂停接受受理申购和情形及处理方式 （一）除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： 1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 2、证券交易场所依法决定停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 3、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产 生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 4、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 5、法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形； （二）如发生上述拒绝申购的情形，被拒绝的申购款项应全额退还投资者。基金管理 人拒绝或暂停接受申购的方式包括： 1、拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请； 2、拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请； 3、按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。 （三）发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为 需要暂停接受基金申购申请的，报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的申购申请。 （四）基金暂停申购，基金管理人应立即在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体 上公告；暂停期间结束基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额资产净值。如 果发生暂停的时间为1天，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒体刊登基 金重新开放申购的公告，并公告最新的基金份额资产净值。如果发生暂停的时间超过1天但 少于2周，暂停结束基金重新开放申购时，基金管理人应提前2个工作日在至少一种指定信息 披露媒体刊登基金重新开放申购的公告，并在重新开放申购日公告最新的基金份额资产净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次； 当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新 开放申购时，基金管理人应提前3个工作日在至少一种指定信息披露媒体连续刊登基金重新 开放申购的公告，并在重新开放申购日公告最新的基金份额资产净值。 六、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 （一）除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申请： 1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 2、证券交易场所依法决定停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 3、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难； 4、法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。 （二）发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的 赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付时，将按每个赎回申请人已被接受的赎 回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分由基金管理人按照相应 的处理办法在后续开放日予以兑付。 （三）发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为 需要暂停接受基金赎回申请的，报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的赎回申请。 （四）基金暂停赎回，基金管理人应立即在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体 上公告。暂停期间结束基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额资产净值。如 果发生暂停的时间为1天，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒体刊登基 金重新开放赎回的公告并公告最新的基金份额资产净值。如果发生暂停的时间超过1天但少 于2周，暂停结束基金重新开放赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一种指定信息披 露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放赎回日公告最新的基金份额资产 净值。如果发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公 告一次；当连续暂停时间超过2个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束 基金重新开放赎回时，基金管理人应提前3个工作日在至少一种指定信息披露媒体连续刊登 基金重新开放赎回的公告，并在重新开放赎回日公告最新的基金份额资产净值。 七、巨额赎回的情形及处理方式 （一）巨额赎回的情形 单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数扣除申购申请总数后的 余额）与净转出申请（转出申请总数扣除转入申请总数后的余额）之和超过前一日基金份额 总份额数的10%，即认为发生了巨额赎回。 （二）巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据该基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分顺延赎回。 1、全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执 行。 2、部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者 的赎回申请可能会对该基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不 低于该基金总份额的10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当 按单个帐户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资者未能赎回 部分，除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外，自动转（未完）  |