[发行]财富宝：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
招商财富宝交易型货币市场基金招募说明书（更新）摘要 (2018年第1号) 基金管理人： 招商基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 截止日 : 2017 年 12 月 30 日 重要提示 招商财富宝交易型货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2016年5月17日《关于准予招商财富宝交易型货币市场基金注册的批复》（证监许可〔2016〕 1071号）注册公开募集。本基金的基金合同于2016年6月30日正式生效。本基金为契约 型、交易型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审查 以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利 益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性 判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金为货币市场基金，投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行 或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金E类基 金份额在上海证券交易所上市交易，对于选择通过二级市场交易的投资人而言，其投资收益 包含买卖价差收益，交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资人的投资收 益，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本《招募说明 书》。 基金《招募说明书》自《基金合同》生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束 之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017年12月30日，有关财务和业绩表现数据截 止日为2017年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司已于2018年1月19日复核了本次更新的招募 说明书。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千 万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持 有公司全部股权的45%。 2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国 电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限 公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商 银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的55％，招商证 券持有全部股权的45％。 2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由人 民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4 月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值” 为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大 学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理，2000年4 月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行长，2007 年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事，2013年5月起担任招商 银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。 现任公司董事长。 邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券， 并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招商 证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任 中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001 年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）有限公 司董事长。 吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北方 工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事 务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年9月至 今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有 限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司） 独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询 委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明 军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、 银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长 等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理；联办控股有限公司 董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company和 Ernst & Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管 合伙人。2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017年9月至今任汇丰 前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪 律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和 经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究 院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和 财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作 站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济学 学士学位、理学硕士学位。1992年7月至1998年12月，历任招商银行证券部员工、福田 营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999年1月至2006年1月，历任招商证券经纪 业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持工作）、深圳南山南油大道营业部 经理；2006年1月至2009年4月，担任招商证券私人客户部总经理；2008年4月至2016 年1月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于2013年4月至2014年1月兼任招商证 券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于2007年7月至2011年5月担任招商证券职工代表监事。 2016年1月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。同时，赵斌先生于2008年7月起担 任招商期货有限公司董事，于2015年7月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公 司监事会主席。 周松先生，武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997年2月加入招商银行，1997年2 月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006年6月 至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007年7月至2008年7月任招商银 行武汉分行副行长。2008年7月至2010年6月任招商银行总行计划财务部副总经理（主持 工作）。2010年6月至2012年9月任招商银行总行计划财务部总经理。2012年9月至2014 年6月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014年6月至2014年12月任 招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014年12月起任招商银行总行同业 金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016年1月起任招商银行总行投行与金融市场总 部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先 后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官， 现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006 年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公 司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 金旭女士，总经理，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国 农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投 资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司， 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有 限公司，历任TMT行业研究员、基金助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管理有限 公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总经理； 2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司 董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管 理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 1.2.4 基金经理 许强先生，管理学学士。2008年9月加入毕马威华振会计师事务所，从事审计工作； 2010年9月加入招商基金管理有限公司，曾任基金核算部基金会计、固定收益投资部研究 员，现任招商保证金快线货币市场基金基金经理（管理时间：2016年2月6日至今）、招 商招金宝货币市场基金基金经理（管理时间：2016年2月6日至今）、招商理财7天债券 型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年2月6日至今）、招商财富宝交易型货币市 场基金基金经理（管理时间：2016年6月30日至今）、招商招盛纯债债券型证券投资基金 基金经理（管理时间：2016年10月26日至今）、招商招旺纯债债券型证券投资基金基金 经理（管理时间：2016年11月2日至今）、招商招怡纯债债券型证券投资基金基金经理（管 理时间：2016年11月8日至今）、招商招琪纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间： 2016年12月7日至今）、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016 年12月7日至今）、招商招丰纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12 月7日至今）、招商招顺纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12月7日 至今）、招商招惠纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12月7日至今）、 招商招旭纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12月15日至今）、招商 招华纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12月21日至今）、招商招益 宝货币市场基金基金经理（管理时间：2017年2月23日至今）、招商招弘纯债债券型证券 投资基金基金经理（管理时间：2017年2月23日至今）、招商招景纯债债券型证券投资基 金基金经理（管理时间：2017年3月8日至今）、招商招信纯债债券型证券投资基金基金 经理（管理时间：2017年3月10日至今）、招商招享纯债债券型证券投资基金基金经理（管 理时间：2017年3月17日至今）、招商招禧宝货币市场基金基金经理（管理时间：2017 年3月29日至今）及招商招利宝货币市场基金基金经理（管理时间：2017年4月17日至 今）。 向霈女士，工商管理硕士。2006年加入招商基金管理有限公司，先后曾任职于市场部、 股票投资部、交易部，2011年起任固定收益投资部研究员，现任招商招钱宝货币市场基金 基金经理（管理时间：2014年3月25日至今）、招商招利1个月期理财债券型证券投资基 金基金经理（管理时间：2015年4月8日至今）、招商信用添利债券型证券投资基金(LOF) 基金经理（管理时间：2015年6月9日至今）、招商招盈18个月定期开放债券型证券投资 基金基金经理（管理时间：2016年6月1日至今）、招商财富宝交易型货币市场基金基金 经理（管理时间：2016年6月30日至今）、招商中国信用机会定期开放债券型证券投资基 金(QDII)基金经理（管理时间：2016年9月2日至今）、招商招轩纯债债券型证券投资基 金基金经理（管理时间：2016年10月26日至今）、招商招泰6个月定期开放债券型证券 投资基金基金经理（管理时间：2016年12月23日至今）、招商沪港深科技创新主题精选 灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年4月26日至今）、招商招福宝 货币市场基金基金经理（管理时间：2017年6月13日至今）及招商招财通理财债券型证券 投资基金基金经理（管理时间：2017年6月19日至今）。 1.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、 总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易 部总监路明、国际业务部总监白海峰。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 2.1 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增 幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较 上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳 流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国 最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国 《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美 国《财富》2016年世界500强排名第22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。 自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工作手段。 2.2 主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 2.3 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建设 银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》 “中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并 在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 §3 相关服务机构 3.1 基金份额销售机构 3.1.1 销售主协调人 代销机构：华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址： www.htsc.com.cn 3.1.2 场外销售机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 联系人：陈梓 招商基金战略客户部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：13718159609 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190452 联系人：刘刚 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：18600128666 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园A3单元3楼招商基金客服中心直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 代销机构 代销机构信息 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行 大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王琳 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：张宏革 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 联系人：包静 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际 企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融街35号国企大 厦C座5层 法定代表人：陈有安 电话：010-83574507 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：4008888108 传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 电话：（0755）22621866 传真：（0755）82400862 联系人：吴琼 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务热线:95525 网址：www.ebscn.com 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳福田区深南大道6088号特区 报业大厦14、16、17楼 办公地址：深圳福田区深南大道6088号特区 报业大厦14、16、17楼 法定代表人：黄耀华 联系电话：13052558656 传真：（0755）83515567 联系人：金夏 客服电话：4006666888 网址：www.cgws.com 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦 1栋9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：余江 客服电话：4008001006 网址：www.essence.com.cn 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万 通证券） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦 法人代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证 大五道口广场1号楼22层 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565785 传真：（021）38565955 联系人：谢高得 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大 厦 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大 厦 法定代表人：杨泽柱 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：奚博宇 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 代销资格批准文号：证监基金字【2003】25 号 申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信 证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127 号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号 中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 传真：010-85556088 联系人：孙燕波 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57308058 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 网址：：www.zts.com.cn 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 客服电话：4008888993 网址：www.dxzq.net 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广 场18层楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东 海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：400-888-8588；95531 网址：www.longone.com.cn 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财 富大厦 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦19楼 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208、0931-8784656 传真：0931-4890628 联系人：范坤、杨力 客服电话：0931-95368 公司网站地址：www.hlzq.com 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街111号 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：0471-4974437 传真：0471-4961259 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证 券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市净月开发区生态大街6666 号东北证券503室 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院 1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院 1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：田芳芳 电话：010-83561146 传真：010-83561094 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 地址：深圳市福田区福华一路115号投行大 厦18层 联系人：李晓伟 电话：0755-23838076 传真：0755-25838701 网址：www.fcsc.cn 客服电话：4008881888 万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话：020-38286588 传真：020-38286588 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn 上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新 金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆 家嘴世纪金融广场6号楼6层 法定代表人：戴新装 电话：021-20538888 传真：021-20539999 联系人：范泽杰 统一客服电话：400-820-1515 公司网站地址：www.zhengtongfunds.com 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2 幢220室 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 传真：021-58787698 联系人：敖玲 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：韩松志 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号 楼2层 法定代表人：其实 电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦903室 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：刘宁 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北 路277号3层310室 法定代表人：燕斌 电话：400-046-6788 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技 园4 栋10 层1006# 法定代表人：杨懿 电话：400-166-1188 传真：010-83363072 联系人: 文雯 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上 海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 法定代表人：赵学军 电话：400-021-8850 联系人: 余永健 网址： www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6 号105室-3491 法定代表人：肖雯 电话：020-80629066 联系人: 刘文红 网址： www.yingmi.cn 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6 号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：4000-618-518 联系人：戚晓强 网址：http://www.ncfjj.com/ 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环 球金融中心9楼 法定代表人：郭林 电话：400-820-5999 联系人：徐璐 网址：www.shhxzq.com 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 电话: 400-820-5369 联系人：吴鸿飞 网址： www.jiyufund.com.cn 中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7 层05单元 法定代表人：弭洪军 电话：400-876-5716 联系人：茅旦青 网址：www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室 法定代表人：蒋煜 电话: 400-818-8866 联系人：尚瑾 网址：www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号 楼215A 法定代表人：梁蓉 电话：400-6262-818 联系人：魏素清 网址： www.5irich.com 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路799号5层01、02/03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 联系人：樊晴晴 网址： www.wacaijijin.com 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 3.1.3 场内销售机构 场内销售代理机构情况详见基金份额发售公告以及基金管理人发布的相关公告。 代销机构 代销机构信息 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦 1栋9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：余江 客服电话：4008001006 网址：www.essence.com.cn 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦 法人代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市净月开发区生态大街6666 号东北证券503室 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：021-54967552 传真：021-64333051 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888； 4001099918 万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话：020-38286588 传真：020-38286588 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市闸北区永和路118弄东方 环球企业园区42号楼1404室 办公地址：上海市闸北区永和路118弄东方 环球企业园区42号楼1404室 法定代表人：陈宏 联系人：张浩 电话：021-36538456 传真：无 网址：www.xzsec.com 客服电话：95357转8 3.2 注册登记机构 1、名称：招商基金管理有限公司 地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李浩 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬 2、名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378888 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 3.3 律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 联系人：刘佳 3.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层 法定代表人：邹俊 电话：(0755）2547 1000 传真：(0755）8266 8930 经办注册会计师：程海良、吴钟鸣 联系人：蔡正轩 §4 基金名称 招商财富宝交易型货币市场基金 §5 基金类型 货币市场基金 §6 投资目标 在兼顾基金资产的安全性和高流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回 报。 §7 投资范围 本基金投资于法律法规或监管机构允许投资的金融工具，包括：现金，期限在一年以内 （含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含 397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券及中国证监会、中国人民银行认 可的其它具有良好流动性的货币市场工具。 未来若法律法规或监管机构允许基金投资其他基金的，在不改变基金投资目标、不改变 基金风险收益特征，并且法律法规允许货币市场基金投资货币市场基金的条件下，本基金可 投资其他货币市场基金，不需要召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的 法律法规和监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 §8 投资策略 本基金以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的投资组合策略，通过对短期金融工具 的组合操作，在保持本金的安全性与资产流动性的同时，追求稳定的当期收益。 ●根据宏观经济指标、货币政策的研究，确定组合平均剩余到期期限； ●根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定组合资产配置； ●根据市场资金供给情况对组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适当调整； ●在保证组合流动性的前提下，利用现代金融分析方法和工具，寻找价值被低估的投资 品种和无风险套利机会。 ●合理有效分配基金的现金流，保持本基金的流动性。 1、本基金主要投资策略的制定将依据以下投资方法和技术 （1）收益率曲线研究 短期资金市场同债券市场紧密相关，连接两个市场的分析工具是收益率曲线。本基金将 根据债券市场收益率曲线以及隐含的短期收益率和远期利率提供的价值判断基础，为各种投 资策略的制定提供决策依据。 （2）短期资金市场的资金供给与需求研究 短期利率是短期资金成本的反映。短期货币资金供应与需求决定了短期利率水平。 （3）企业信用分析 直接融资的发展是一个长期趋势，企业债、企业短期融资券因此也将成为货币市场基金 重要的投资对象。为了保障基金资产的安全，本基金将按照相关法规仅投资于具有满足信用 等级要求的企业债券、短期融资券。与此同时，本基金还将深入分析发行人的财务稳健性， 判断发行人违约的可能性，严格控制企业债券、短期融资券的违约风险。 （4）市场结构研究 银行间市场与交易所市场在资金供给者和需求者结构上均存在差异，利率水平因此有所 不同。不同类型市场工具由于存在税负、流动性、信用风险上的差异，其收益率水平也略有 不同。资金供给者、需求者结构的变化也会引起利率水平的变化。积极利用这些利率差异、 利率变化就可能在保证流动性、安全性的基础上为基金资产带来更高的收益率。 2、本基金具体操作策略 （1）滚动配置策略 本基金将根据具体投资品种的市场特性采用持续投资的方法，既能提高基金资产变现能 力的稳定性，又能保证基金资产收益率与市场利率的基本一致。 （2）久期控制策略 本基金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置基金资产的久期。在预期利率上升时， 缩短基金资产的久期，以规避资本损失或获得较高的再投资收益；在预期利率下降时，延长 基金资产的久期，以获取资本利得或锁定较高的收益率。 （3）套利策略 套利策略包括跨市场套利和跨品种套利。跨市场套利是利用同一金融工具在各个子市场 的不同表现进行套利。跨品种套利是利用不同金融工具的收益率差别，在满足基金自身流动 性、安全性需要的基础上寻求更高的收益率。 （4）时机选择策略 股票、债券发行以及年末效应等因素可能会使市场资金供求情况发生暂时失衡，从而推 高市场利率。充分利用这种失衡就能提高基金资产的收益率。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新中公告。 §9 投资决策和投资程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响； （3）国家货币政策及债券市场政策； （4）商业银行的信贷扩张。 2、投资决策机制 本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资 和研究职能整合，设立了投资研究部，策略分析师、固定收益分析师、数量分析师和基金经 理，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取 中长期稳定的较高投资回报。 3、投资决策程序 本基金具体的投资决策机制与流程为： （1）宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率的走向，提 交策略报告。 （2）债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲线预测的分 析报告。 （3）信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。 （4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。 （5）在分析研究报告的基础上，基金经理提出月度投资计划并提交投资决策委员会审 议。 （6）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。 （7）如审议通过，基金经理在考虑资产配置的情况下，挑选合适的债券品种，灵活采 取各种策略，构建投资组合。 （8）集中交易室执行交易指令。 §10 业绩比较基准 人民币活期存款基准利率（税后） 本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用人民币活期存 款基准利率（税后）作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布，如果活期存款 利率或利息税发生调整，则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。 如果今后法律法 规发生变化，或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布，或者市场中出现其他代表性 更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有 人大会。 §11 风险收益特征 本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和 债券型基金。 §12 基金投资组合报告 招商财富宝交易型货币市场基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证 本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至2017年9月30日，来源于《招商财富宝交易型货币市场 基金2017年第3季度报告》。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 固定收益投资 5,520,566,537.22 26.52 其中：债券 5,520,566,537.22 26.52 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 6,725,883,928.84 32.31 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金 合计 8,507,431,053.39 40.87 4 其他资产 59,835,401.08 0.29 5 合计 20,813,716,920.53 100.00 2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 4.52 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 （元） 占基金资产净值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 644,278,713.58 3.20 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资 产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20% 。 3 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 70 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 91 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 52 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天 ” ， 本报告期内，本基金未发生超标情况。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 值的比例（ % ） 各期限负债占基金资产净 值的比例（ % ） 1 30 天以内 35.75 3.20 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 2 30 天 ( 含 ) - 60 天 8.45 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 3 60 天 ( 含 ) - 90 天 38.81 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 4 90 天 ( 含 ) - 12 0 天 0.20 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 5 12 0 天 ( 含 ) - 397 天（含） 19.75 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 102.95 3.20 4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余存续期不得超过 240 天 ” ，本报告期内， 本基金未发生超标情况。 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（ % ） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 969,700,631.80 4.81 其中：政策性金融债 969,700,631.80 4.81 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 4,550,865,905.42 22.57 8 其他 - - 9 合计 5,520,566,537.22 27.39 10 剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债券 - - 6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 （张） 摊余成本 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 （％） 1 111715186 17 民生银行 CD186 7,000,000 692,924,238.57 3.44 2 111714173 17 江苏银行 CD173 5,000,000 495,135,011.10 2.46 3 111713048 17 浙商银行 CD048 5,000,000 494,830,022.52 2.45 4 170204 17 国开 04 4,200,000 419,302,741.22 2.08 5 111785562 17 贵阳银行 CD141 4,000,000 391,355,547.13 1.94 6 111711183 17 平安银行 CD183 3,000,000 299,052,817.28 1.48 7 111796840 17 大连银行 CD074 3,000,000 298,742,702.90 1.48 8 111797220 17 广州农村商业银行 CD078 3,000,000 298,514,670.19 1.48 9 111719290 17 恒丰银行 CD290 3,000,000 297,399,776.83 1.48 10 111785767 17 天津银行 CD201 3,000,000 293,493,488.16 1.46 7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含 ) - 0.5% 间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0544% 报告期内偏离度的最低值 - 0.0002% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0265% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25% 情况说明 本报告期内无负偏离度的绝对值达到 0.25% 的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5% 情况说明 本报告期内无正偏离度的绝对值达到 0.5% 的情况。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9 投资组合报告附注 9.1 本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时 的溢价与折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提损益。 9.2 本报告期内，本基金不存在持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利 率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20% 的情况。 9.3 报告期内基金投资的前十名证券除 17 天津银行 CD201 （证券代码 111785767 ）外其他证 券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。 该证券发行人于 2017 年 5 月 27 日因违规经营，被天津银监局罚款。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律 法规和公司制度的要求。 9.4 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 54,752,968.39 4 应收申购款 5,082,432.69 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 59,835,401.08 §13 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在 做出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 招商 财富宝交易型货币 A ： 阶段 基金份 额净值 增长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③ ②－④ 2016.06.30 - 2016.12. 3 1 1.2973% 0.0027% 0.1799% 0.0000% 1.1174% 0.0027% 201 7 .01.01 - 2017.06.30 1.9589% 0.0011% 0.1760% 0.0000% 1.7829% 0.0011% 201 7 .01.01 - 2017.09.30 3.0217% 0.0009% 0.2654% 0.0000% 2.7563% 0.0009% 基金成立起至 2017.09.30 4.3583% 0.0027% 0.4453% 0.0000% 3.9130% 0.0027% （未完）  |