[年报]舒泰神:2017年年度报告
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 2017年年度报告 2018年02月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人周志文、主管会计工作负责人张荣秦及会计机构负责人(会计主 管人员)郑宏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 研发项目未达预期的风险：新药研发和现有药品的深度开发须经历临床前 研究、临床试验、申报注册、获准生产等过程，投入大、环节多、开发周期长、 风险高，容易受到不可预测因素的影响。此外，如果公司研发的新药适应市场 需求有限或不被市场接受，可能导致研发投入回报不匹配、经营成本上升，对 公司盈利水平和成长性构成不利影响。为此，公司不断改进和提升研发水平， 谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，集中力量推进重点研发项目的进度， 同时开展战略性新品种研发以及探索性研究，拓展研发深度与广度，并通过收 购、合作开发等形式推出新项目，拓展研发管线。 主要产品较为集中的风险：苏肽生目前仍然是公司营业收入的主要来源， 营业收入占公司主营业务收入的比例近年虽然逐步下降，如果苏肽生客观经营 环境发生重大变化、销售产生波动，将对公司的经营业绩和财务状况产生不利 影响。为此，公司将进一步提高舒泰清市场覆盖的广度与深度，在清肠领域进 一步扩大优势的同时全面推广便秘适应症，加快推进新产品舒唯欣上市并取得 销售业绩；同时，不断改进和提升研发水平，集中力量推进重点研发项目的进 度，并通过收购、合作开发等形式推出新项目，拓展产品线。 产品营销风险：2017年，随着国家医改的继续深化，限制适应症、医保控 费、二次议价、总量控制、辅助用药目录、重点监控目录、医药代表备案制等 政策的实施对医药行业带来了较大的改变和冲击，公司面临着外部营销环境变 化所带来的挑战与风险。面对严峻的市场与政策环境，公司将认真分析政策内 涵，制定针对性的应对策略，对公司的业务进行积极的调整，保证公司经营业 绩的稳定性；同时坚持学术推广的核心理念，让药品回归以临床价值为核心的 价值观，服务于临床医生的诊疗需求和病患的治病需求。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以47781.2254万股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利2.50元（含税），送红股0股（含税），以资 本公积金向全体股东每10股转增0股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 7 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 7 第三节 公司业务概要 ............................................................................................... 11 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................... 17 第五节 重要事项 ....................................................................................................... 40 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 60 第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 70 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 71 第九节 公司治理 ....................................................................................................... 81 第十节 监事会报告 ................................................................................................... 93 第十一节 公司债券相关情况 ................................................................................... 98 第十二节 财务报告 ................................................................................................... 99 第十三节 备查文件目录 ......................................................................................... 210 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、舒泰神 指 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 控股股东、熠昭投资 指 熠昭（北京）投资有限公司 实际控制人 指 周志文、冯宇霞 保荐机构 指 德邦证券股份有限公司 审计机构 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 舒泰神医药 指 北京舒泰神医药科技有限公司 三诺佳邑 指 北京三诺佳邑生物技术有限责任公司 诺维康 指 北京诺维康医药科技有限公司 舒泰神浙江 指 浙江舒泰神投资有限公司 舒泰神（加州） 指 舒泰神（加州）生物科技有限公司，英文名称 “Staidson BioPharma Inc.” 舒泰神（香港） 指 STAIDSON HONG KONG INVESTMENT COMPANY LIMITED 德丰瑞 指 北京德丰瑞生物技术有限公司 湖南中威 指 湖南中威制药有限公司 湖南嘉泰 指 湖南嘉泰实验动物有限公司 创金兴业 指 北京创金兴业投资中心（有限合伙） 原创客基金 指 北京原创客股权投资基金管理中心（有限合伙） 广州天目基金 指 广州天目人工智能产业投资基金合伙企业（有限合 伙） 新华创新基金 指 新华创新基金的独立投资组合 珠海泓昌基金 指 珠海泓昌股权投资基金（有限合伙） InflaRx 指 InflaRx GmbH 昭衍新药 指 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 苏州昭衍 指 昭衍（苏州）新药研究中心有限公司 报告期 指 2017年度 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民公司国证券法》 《公司章程》 指 《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》 深交所 指 深圳证券交易所 《医保药品目录》 指 《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目 录》 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 舒泰神 股票代码 300204 公司的中文名称 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 公司的中文简称 舒泰神 公司的外文名称（如 有） Staidson(Beijing) BioPharmaceuticals Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 （如有） Staidson BioPharm 公司的法定代表人 周志文 注册地址 北京市北京经济技术开发区经海二路36号 注册地址的邮政编码 100176 办公地址 北京市北京经济技术开发区经海二路36号 办公地址的邮政编码 100176 公司国际互联网网址 www.staidson.com 电子信箱 securities@staidson.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 马莉娜 联系地址 北京市北京经济技术开发区经海二路36号 电话 010-67875255 传真 010-67875255 电子信箱 securities@staidson.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站 的网址 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区中关村南大街6号中电信息大厦4层407 签字会计师姓名 顾晓蓉、聂焕 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2017年 2016年 本年比上年增减 2015年 营业收入（元） 1,387,885,910.49 1,403,317,053.41 -1.10% 1,247,891,830.18 归属于上市公司股东的净利润 （元） 263,026,789.47 257,274,687.66 2.24% 211,077,190.87 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 261,809,892.53 256,369,301.06 2.12% 206,686,137.26 经营活动产生的现金流量净额 （元） 273,638,020.34 212,550,872.70 28.74% 231,006,882.85 基本每股收益（元/股） 0.55 0.54 1.85% 0.45 稀释每股收益（元/股） 0.55 0.54 1.85% 0.45 加权平均净资产收益率 12.87% 14.66% -1.79% 13.41% 2017年末 2016年末 本年末比上年末增减 2015年末 资产总额（元） 2,628,519,510.31 2,350,595,542.36 11.82% 2,070,855,879.69 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,209,377,282.39 1,902,172,705.69 16.15% 1,665,292,585.09 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 477,812,254 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益 金额 □ 是 √ 否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.5505 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 329,821,125.35 378,821,097.04 376,193,037.40 303,050,650.70 归属于上市公司股东的净利润 68,058,435.46 74,504,316.54 81,440,818.71 39,023,218.76 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 67,971,003.88 74,546,453.39 81,461,670.00 37,830,765.26 经营活动产生的现金流量净额 111,125,679.66 5,924,659.26 93,691,556.57 62,896,124.85 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2017年金额 2016年金额 2015年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -55,489.49 -105,862.33 -69,683.83 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 1,648,259.81 1,018,366.00 5,367,400.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -163,040.98 134,438.73 -229,156.21 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,659.24 减：所得税影响额 212,832.40 144,215.04 677,506.35 合计 1,216,896.94 905,386.60 4,391,053.61 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 药品生物制品业 1、主要业务 公司以自主知识产权创新药物的研发、生产和营销为主要业务，在中国证监会上市公司 行业分类中归属于“C27医药制造业”类别。公司专注的方向是研发、生产和销售治疗性药 物，细分为蛋白药物、基因药物和化学药物三个方向，主要治疗领域覆盖了神经损伤性疾病、 感染性疾病、胃肠道疾病和泌尿系统疾病以及自身免疫系统疾病等多个疾病领域。 报告期内，公司实现全年营业收入13.88亿元，营业利润3.03亿元，归属上市公司股东的 净利润2.63亿元。此外，报告期末至本报告披露日，公司单克隆抗体药物“BDB-001注射液” 提交新药临床注册申请并获得受理，实现了蛋白药物研发进展的又一突破，公司通过全资子 公司舒泰神浙江投资的高科技项目也有效推进了公司在高端化学药领域的产业布局。公司于 2017年10月再次认定为国家级高新技术企业。 公司主要产品为创新生物药物苏肽生（注射用鼠神经生长因子）和全国独家品种舒泰清 （复方聚乙二醇电解质散（IV））。主要情况如下： 苏肽生于1995年开始研发，2006年获得国家食品药品监督管理局颁发的新药证书和生产 批文并开始上市销售。苏肽生是我国神经生长因子领域第一个国药准字号产品，是具有自主 知识产权的国家一类新药，适应症为“具有促进神经损伤恢复的作用。用于治疗视神经损伤”。 苏肽生自2009年列入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2009年版）》， 类别为乙类药品，2017年再次列入《国家医保药品目录（2017年版）》，销售区域覆盖全国。 苏肽生的两项研发课题被列为“国家十二五重大新药创制项目”；获得北京市科学技术 进展三等奖；苏肽生的产业化被列为国家发改委“国家高技术产业发展项目”、国家发改委 和经信委联合审评的“重点产业振兴和技术改造专项项目”。2017年，苏肽生新增“糖尿病 足”适应症的临床研究项目及苏肽生升级产品“人源神经生长因子”在研项目分别获得北京 市科委和北京市经信委的专项政府补助。 苏肽生是公司收入及利润的主要来源。2017年苏肽生实现销售收入为115,895.50万元，销 售数量为586.21万支。 舒泰清（复方聚乙二醇电解质散（IV））于2004年获得国家食品药品监督管理局颁发的 新药证书和生产批文并开始上市销售。舒泰清的适应症为“用于治疗功能性便秘；用于术前 肠道清洁准备，肠镜及其它检查前的肠道清洁准备。” 舒泰清为患者带来了符合国际“清肠、 治疗便秘金标准”的药物，成为《中国消化内镜诊疗肠道准备指南》和《中国慢性便秘诊治 指南》的一线用药，市场份额位居第一。舒泰清获得国家科技部“国家火炬计划项目”，被 认定为“北京市自主创新产品”。舒泰清列入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药 品目录（2009年版）》，类别为乙类药品，2017年再次列入《国家医保药品目录（2017年版）》。 除西藏以外，销售区域覆盖全国。 舒泰清近年来一直保持较快的增长。2017年舒泰清销售收入为22,727.89万元，同比增长 39.53%。销售数量为910.84万盒，同比增长39.75%。 舒唯欣（曲司氯铵胶囊）是公司推出的又一个竞争优势显著的新产品，2017年度完成市 场营销策略的定制和实施，完成多个省市招标采购等市场准入程序，目前逐步推动其进入医 院待销售或作为试用药，探索通过与基金会合作推动DTP销售模式的进一步广泛应用。舒唯 欣主要适应症为“用于膀胱过度活动（OAB）患者尿频、尿急、尿失禁等症状的治疗”。相比 较现有膀胱过度活动症的治疗药物而言，舒唯欣具有靶向性好、不进入中枢神经系统和最小 影响合并用药的优势，为国内受此疾病影响的7000万人增加有效的治疗药物。 除上述产品外，公司还生产销售阿司匹林肠溶片、萘丁美酮胶囊等。 公司还拥有丰富的在研项目，其中包括多个具有自主知识产权的国家I类蛋白药物、基因 药物和特色化学药品。丰富的在研项目储备、对创新生物药物的持续关注和外延拓展为公司 未来的持续发展奠定了良好的基础。 报告期内，公司的主营业务、主营产品未发生重大改变。 经营模式方面，公司采用以销定产的模式制定生产计划，保障产品的持续、稳定、高质 量供应，无任何生产及安全事故出现。公司营销方面主要采用代理和自营相结合的销售模式， 加强销售过程的精细化管理，同时进一步推进国家级和省市级专业性学术活动的实施，深入 有序的开展市场及推广活动。 报告期内，驱动业绩增长的主要原因是公司不断强化市场工作，加强专业化推广、提高 产品策划和学术推广水平，提高品牌和产品的知名度、治疗地位；同时顺应政策调整营销模 式，一方面加强自营队伍发展，精细化管理、强化计划执行落地，坚持合规发展、加强风险 控制，创新代理商合作模式等方式，实现提升产品盈利能力、降低销售费用率、稳步增长市 场份额、提升市场覆盖率，另一方面坚持学术推广的核心理念，让药品回归以临床价值为核 心的价值观，服务于临床医生的诊疗需求和病患的治病需求。 2、行业发展现状和变化趋势 公司所属生物制药行业，是医药工业体系重要的组成部分。为贯彻落实国家“十三五”规 划纲要和《中国制造2025》，2016年11月07日，工信部、国家发改委、科技部、商务部、国 家卫生计生委和国家食品药品监督管理总局联合发布了《医药工业发展规划指南》（工信部 联规〔2016〕350号）。《医药工业发展规划指南》从增强产业创新能力、提高质量安全水平、 提升供应保障能力、推动绿色改造升级、推进两化深度融合、优化产业组织结构、提高国际 化发展水平、拓展新领域发展新业态等八个方面提出了具体任务部署，作为“十三五”时期指 导医药工业发展的专项规划指南，将指导医药工业加快由大到强的转变。 《医药工业发展规划指南》以及近年来发布的系列政策对研发、生产、流通和终端等一 整条产业链产生重要影响，涉及公司所在行业以及公司经营管理的各个领域。 各类政策中，临床实验数据自查核查工作、化学药品注册分类改革制度、优先审评审批 政策、上市许可持有人制度和仿制质量和疗效一致性评价等政策的落地和推进使得“新药”一 词的含金量大大提高，2017年10月，国务院颁布的《关于深化审评审批制度改革鼓励药品医 疗器械创新的意见》标志着医药行业创新有了完善的宏观政策基础，对于真正专注创新、以“临 床价值”为价值观专注研发的企业，无疑是振奋强心之剂。 此外，药品流通过程的招标采购、两票制、营改增等政策，结合医院为终端的分级诊疗、 医药分开、降低药占比、医保费用支出调整结构等措施，都对公司的营销环境及体系提出了 新要求、新目标，企业营销系统面临的机遇与挑战均不可小觑。 3、公司行业市场地位 在生物制药领域，公司逐步形成了具有前瞻性的蛋白药物和基因药物的研发平台，具有 大品种潜质的重磅产品梯队和较为稳定的创新型团队。 公司主要产品苏肽生是我国注射用鼠神经生长因子领域第一个国药准字号产品，凭借扎 实的学术基础，坚持专业化、学术化推广的营销方式和持续研发升级换代产品等，使得该产 品市场规模不断扩大，在细分市场中位居龙头地位。公司主打产品舒泰清为患者带来了符合 国际“清肠、治疗便秘金标准”的药物，落地成长为《中国消化内镜诊疗肠道准备指南》和《中 国慢性便秘诊治指南》一线用药，同时近几年销售业绩快速增长，亦成为聚乙二醇类产品的 第一品牌。 公司的管理团队积累了较多的创新生物药物的研发、生产、营销和管理经验，对行业发 展有着较为敏锐和深刻的认识，结合公司的实际情况、行业特点和市场需求制定、调整发展 战略；在内生式稳定增长的同时，积极主动寻找增强公司核心竞争力的外延式增长机会，通 过在浙江和香港分别设立投资子公司，有效推动国内产业投资和国际成长型项目的协同推进， 持续迈进国际化发展之路。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 在建工程较上年度期末增加6,811,373.05元，增加幅度1,190.78%，主要由于本期车 间建设项目支出增加所致； 其他应收款 其他应收款较上年度期末减少6,562,189.56元，减少幅度82.90%，主要由于本期收 到北京四环科宝制药有限公司退还部分保证金所致； 可供出售金融资产 可供出售金融资产较上年度期末增加282,780,273.62元，增加幅度186.75%，主要 由于本期子公司舒泰神浙江投资可供出售金融资产、舒泰神（香港）可供出售金融 资产公允价值增加所致； 其他非流动资产 其他非流动资产较上年度期末增加16,067,225.20元，增加幅度216.20%，主要由于 本期车间建设预付设备款增加所致； 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 药品生物制品业 公司在发展中不断积累和形成自身的核心竞争力，在竞争中不断打造和强化核心竞争力， 使得公司能够在行业内处于领先地位。公司的核心竞争力主要体现在以下几个方面： 1、创新性研发。公司以“持续创新，提供安全有效的治疗药物，为人类健康做贡献”为 自己的使命，高度重视产品和技术的持续性创新，是北京市高新技术企业、中关村国家自主 创新示范区创新型试点企业、北京经济技术开发区科技创新先进单位。产品和技术的持续性 创新是以人为基础的，报告期末公司现有研发人员183人，毕业于国内外知名医学、药学、生 物学专业院校，具有多年国内外知名药企的工作经验。公司对研发的投入逐年快速增长，使 得研发人员、研发项目和技术的创新有持续的资金保障。公司对已上市产品、在研项目和对 外投资项目均进行充分的知识产权布局，要求知识产权保护，截至2017年12月31日，公司共 拥有国内授权专利50项，国外授权专利23项；国内注册商标123个，国外注册商标18个，为公 司产品和技术提供了国内外区域较长时间的垄断性保护。未来，公司仍然会围绕上述方向， 不断强化产品和技术的持续性创新优势，成为治疗细分领域重要的参与者。 2、产品品牌优势。公司主要产品苏肽生是我国注射用鼠神经生长因子领域第一个国药准 字号产品，领先于同类产品先行上市，并第一个完成产品上市后的Ⅳ期临床实验。为不断拓 展苏肽生的临床应用领域，公司不断研发拓展新适应症并在2016年分别取得苏肽生新增“糖 尿病足”和“创伤性周围神经损伤”适应症的临床批件。2017年，苏肽生新增“糖尿病足” 适应症的临床研究项目及苏肽生升级产品“人源神经生长因子”在研项目分别获得北京市科 委和北京市经信委的专项政府补助。“注射用鼠神经生长因子”的国家药典标准采用多项公 司的专利技术，使得产品中神经生长因子含量和活性的测定准确度更高、灵敏度更好，提高 了上市产品的质量控制水平。凭借扎实的学术基础，坚持专业化、学术化推广的营销方式和 持续研发升级换代产品等，公司该产品的市场规模不断扩大，在细分市场中位居龙头地位。 公司主打产品舒泰清为患者带来了符合国际“清肠、治疗便秘金标准”的药物，落地成长 为《中国消化内镜诊疗肠道准备指南》和《中国慢性便秘诊治指南》一线用药，同时近几年 销售业绩快速增长，亦成为聚乙二醇类产品的第一品牌，在清肠领域市场占有份额位居第一。 公司积极推进清肠领域市场建设，重点推进便秘领域市场管理，市场覆盖持续扩大，增长速 度稳步提升。 3、企业文化和人才优势。公司拥有一支稳定、凝聚力强的团队，拥有丰富的管理经验和 多年生物制药的行业经验，对打造一个具有国际竞争力的制药企业的愿景，对研发、生产和 销售“安全有效的治疗药物”有着共同的理解和坚定的追求。公司团队注重鼓励创新，传递 企业文化。公司的管理团队积累了较多的创新生物药物研发、生产、营销和管理经验，对行 业发展有着较为敏锐和深刻的认识，结合公司的实际情况、行业特点和市场需求制定、调整 公司的发展战略。公司连续两年推出股权激励计划，作为上市公司的制度优势更加明显，不 仅进一步凝聚了核心骨干团队，提升了竞争力，也增加了对行业人才的吸引力，进一步健全 了公司长效用人机制。团结、优秀且稳定的团队成为公司持续健康发展的基石。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年，医药行业的外部环境发生了诸多变化，一方面，国家医疗体制改革继续深化， 医保控费、二次议价、总量控制、重点监控目录等政策的实施带来诸多挑战；另一方面，随 着人口增长，老龄化进程加快，医保体系不断健全，居民支付能力增强，人民群众日益提升 的健康需求逐步得到释放，我国已成为全球药品消费增速最快的地区之一，有望在2020年以 前成为仅次于美国的全球第二大药品市场。面对这些不断改变的政策与市场，公司践行持续 创新、提供安全有效的治疗药物的经营使命坚定不移，而正视、调整、适应、再调整成为公 司管理的主旋律，让药品回归以临床价值为核心的价值观，服务于临床医生的诊疗需求和病 患的治病需求。 2017年，公司全年实现营业收入13.88亿元，同比去年下降1.10%；其中舒泰清取得销售 收入2.27亿元，同比增长39.53%；受适应症限制、重点监控目录等医改控费政策的影响，苏 肽生取得销售收入11.59亿元，同比2016年下降6.45%；实现营业利润3.03亿元，同比增长2.53%； 归属上市公司股东的净利润2.63亿元，同比增长2.24%。公司于2017年10月通过了国家级高新 技术企业的重新认定，有效期三年。 营销方面，医保控费、二次议价、总量控制、重点监控目录等政策的实施给营销工作带 来诸多挑战，对此，公司针对不同品种的特点制订了针对性的营销策略。在苏肽生方面，对 外推动营销层级上移、对内进行精细化管理；舒泰清方面，进一步提高舒泰清市场覆盖的广 度与深度，在清肠领域进一步扩大优势的同时全面推广便秘适应症，并对便秘客户进行分级 管理。通过对销售过程的精细化管理，实现了销售系统效率的提升，加速了销售链条中各层 级的反馈，同时销售服务的流程得到优化，销售费用也有下降。此外，公司进一步推进国家 级和省市级专业性学术活动的实施，深入有序的开展市场及推广活动。 报告期内受适应症限制、重点监控目录等医改控费政策的影响，苏肽生取得销售收入 11.59亿元，销售数量为586.21万支，仍居注射用鼠神经生长因子细分品类中市场份额第一的 位置。舒泰清销售收入和销售量较2016年同期分别实现39.53%和39.75%的快速增长，通过近 年不断的市场及推广工作，舒泰清不仅成为肠道准备和便秘的一线用药，亦是聚乙二醇类市 场份额的第一名。舒唯欣2017年度完成市场营销策略的定制和实施，完成多个省市招标采购 等市场准入程序，目前逐步推动其进入医院待销售或作为试用药，探索通过与基金会合作推 动DTP销售模式的进一步广泛应用。在国内多次泌尿系统学术峰会中，专家对舒唯欣的治疗 效果及与同类药物的比较优势给予充分肯定，为该产品的营销工作奠定了坚实的基础。 研发方面，2017年公司研发投入9,213.42万元，占归属于上市公司股东的净利润的35.03%， 占营业收入的6.64%，在研项目稳步推进。公司在2016年取得苏肽生新增治疗“糖尿病足”和 “创伤性周围神经损伤”两个适应症的临床批件，并陆续展开后续确定临床研究机构、临床 研究方案等系统工作，逐步实施各例的临床研究。2018年2月，公司全资子公司德丰瑞在研的 单克隆抗体药物提交新药临床注册申请并获得受理通知书，该药物在相关靶点的研发状态中 处于领先位置，国际上德国公司InflaRx于2011年11月完成临床I期研究，于2014年02月开始临 床II期研究，目前已分别完成两个适应症的临床II期研究，达到预期结果。同时该系列药物具 有国际多个国家及组织授权的发明专利作为核心技术的保护，研发前景乐观。此外，在药品 一致性评价、药品上市许可持有人制度等政策推出的契机下，公司将围绕神经系统、胃肠道 系统和泌尿系统疾病领域，开展化学药品的内生和外延性开发工作，以丰富产品线，形成市 场的协同效应。 生产方面，坚持以质量为本，持续加强药品生产质量管理，保证质量体系的有效运行， 全年无安全生产责任事故发生。为进一步提高公司主要产品苏肽生和舒泰清的产能规模、产 品的制造和质量控制水平、增加产品在同类产品中的竞争力，公司使用超募资金1亿元扩建苏 肽生冻干车间和舒泰清固体车间，同时购置生产车间配套的公用工程设施设备和生产设备。 公司已经组成专项项目组负责落实本项目，目前已完成车间设计、主要设施设备采购等工作， 净化工程开始施工。2017年6月，为了满足单克隆抗体药物临床前研究及开展临床试验的需求， 做好中试生产的准备工作，公司拟使用超募资金1.5亿元投资建设蛋白药物中试生产车间项目， 目前已完成立项、设备采购和净化装修施工设计等工作。 管理方面，公司连续在2015年和2016年推出股权激励计划，并在2016年12月、2017年3 月、2017年11月、2017年12月分别完成了2015年度首次授予限制性股票、2015年度预留部分 限制性股票及2016年度限制性股票相应解锁期的解锁工作。股权激励计划的成功解锁，为投 资回报周期长、知识密集型企业的薪酬管理体系提供了一种实践基础，也为公司利用上市公 司的金融工具吸引人才、激励核心骨干、促进公司经营管理目标达成等迈出了胜利的一步。 投资并购方面，公司坚持内生式增长和外延式发展双轮驱动的战略，已经初步形成了国 内和海外两个投资平台。国内平台方面，2017年3月，公司投资5亿元设立投资子公司舒泰神 浙江，用以投资行业内不同领域、不同技术、不同产品、不同经营模式的中小项目投资，更 好地服务于舒泰神未来的业务扩展，提升公司整体实力。2017年7月，舒泰神浙江出资1,805 万元投资原创客基金；2017年8月，舒泰神浙江出资5,000万元参与投资人工智能产业投资基 金；2017年10月，舒泰神浙江出资7,613万元投资入伙珠海泓昌股权投资基金。海外平台方面， 2017年6月，公司对舒泰神香港增资3,000万美元；2017年8月，舒泰神香港使用自有资金2,000 万美元投资新华创新基金的独立投资组合，间接投资于海外医药研发高科技项目。此外，舒 泰神香港的参股公司InflaRx GmbH以其改制的荷兰公司InflaRx N.V.作为上市主体，于2017年 11月08日（美国东部时间）在美国纳斯达克市场上市。股票代码：IFRX，股票价格为15美元 /股，对外发行股份666.70万股，融资总额10,000.50万美元。通过投资InflaRx GmbH，公司可 以近距离了解此治疗领域的首席专家，熟悉其基础和临床应用观点，获知国际创新项目的运 作及其规律，推动公司研发进一步国际化；同时，公司对国际化资本的运作规则规律、生物 医药行业在资本市场中所处阶段和位置、不同国家或区域法律法规及公司治理管理情况等有 了初步的了解，为未来进一步投资活动的开展建立了有效基础。2018年1月9日，InflaRx公告 其针对中重度化脓性汗腺炎患者的新药IFX-1的IIb期临床试验申请获FDA受理，计划于2018 年第一季度展开多中心临床试验。 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第2号——上市公司从事药品、生物制品业务》的披露要求 详见本节第二部分“主营业务分析”第四小节“研发投入”。 二、主营业务分析 1、概述 2017年度公司实现营业收入13.88亿元，营业利润3.03亿元，归属于上市公司股东的净利 润2.63亿元，分别较上一年度增长-1.10%、2.53%、2.24%。主要原因是医保控费、二次议价、 总量控制、重点监控目录等政策的实施给营销工作带来诸多挑战，为此公司不断优化产品策 划和学术推广水平，提高品牌和产品的知名度、治疗地位；高度重视各省招投标，中标价格 稳中有降，降价幅度在可控范围内；通过多种形式的培训和分享，进一步提升营销人员的意 识、能力素质与绩效结果，增强了团队的凝聚力和战斗力，提高销售团队的整体效率；重激 励、严要求，强化营销管理，进一步加强营销系统内控建设。收入与成本、费用、研发投入、 现金流等详见以下详细列示： 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要 求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 营业收入整体情况 单位：元 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,387,885,910.49 100% 1,403,317,053.41 100% -1.10% 分行业 医药制造业 1,387,844,842.53 100.00% 1,403,317,053.41 100.00% -1.10% 其他 41,067.96 0.00% 分产品 产品销售 1,387,844,842.53 100.00% 1,403,317,053.41 100.00% -1.10% 其他 41,067.96 0.00% 分地区 国内 1,387,885,910.49 100.00% 1,403,317,053.41 100.00% -1.10% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 药品生物制品业 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 医药制造业 1,387,844,842.53 76,958,932.99 94.45% -1.10% 9.04% -0.52% 分产品 注射用鼠神经生 长因子（苏肽生） 1,158,954,950.45 32,415,272.26 97.20% -6.45% -9.28% 0.09% 复方聚乙二醇电 解质散（IV）（舒 泰清） 227,278,905.93 43,265,593.03 80.96% 39.53% 30.15% 1.37% 分地区 国内 1,387,844,842.53 76,958,932.99 94.45% -1.10% 9.04% -0.52% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2017年 2016年 同比增减 注射用鼠神经生长 因子 销售量 瓶 5,862,136 6,064,825 -3.34% 生产量 瓶 5,868,100 6,027,700 -2.65% 库存量 瓶 677,000 671,590 0.81% 复方聚乙二醇电解 质散（IV） 销售量 盒 9,108,352 6,517,673 39.75% 生产量 盒 8,804,900 6,912,000 27.39% 库存量 盒 806,997 1,125,464 -28.30% 阿司匹林肠溶片 （50mg） 销售量 盒 842,000 848,000 -0.71% 生产量 盒 694,000 795,200 -12.73% 库存量 盒 78,374 226,783 -65.44% 曲司氯铵胶囊 销售量 盒 2,008 1,000 100.80% 生产量 盒 4,920 49,600 -90.08% 库存量 盒 51,750 63,780 -18.86% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2017年 2016年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 医药制造业 原辅材料 30,583,479.97 39.74% 27,370,138.62 38.78% 0.96% 医药制造业 包装物 11,813,196.21 15.35% 10,064,419.21 14.26% 1.09% 医药制造业 工资及福利费 9,312,030.89 12.10% 8,441,125.78 11.96% 0.14% 医药制造业 制造费用 25,250,225.92 32.81% 24,702,291.18 35.00% -2.19% 合计 76,958,932.99 100.00% 70,577,974.79 100.00% 说明 无 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 本公司2017年度纳入合并范围的子公司共7户，详见本年度报告财务报告部分“九、在其 他主体中的权益”；本公司本年度合并范围新增加1户,详见本年度报告财务报告部分“八、 合并范围的变更”。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 305,642,382.01 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 22.02% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 79,627,802.95 5.74% 2 第二名 75,480,216.82 5.44% 3 第三名 60,433,580.99 4.35% 4 第四名 54,476,917.71 3.93% 5 第五名 35,623,863.54 2.57% 合计 -- 305,642,382.01 22.02% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 33,553,579.20 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 53.32% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 27.72% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 11,520,000.00 18.31% 2 第二名 8,276,239.24 13.15% 3 第三名 5,922,000.00 9.41% 4 第四名 4,784,399.76 7.60% 5 第五名 3,050,940.20 4.85% 合计 -- 33,553,579.20 53.32% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2017年 2016年 同比增减 重大变动说明 销售费用 915,323,438.62 936,020,196.59 -2.21% 管理费用 135,533,737.84 127,708,133.98 6.13% 财务费用 -7,024,259.69 -6,810,796.55 3.13% 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 2017年，公司研发投入9,213.42万元，占归属于上市公司股东的净利润的35.03%，占营业 收入的6.64%。较上年同期同比增长22.30%。 公司重点在研项目进展主要情况如下（公司在充分保证公平、公正、公开披露的前提下， 需要兼顾商业秘密的要求，以保证维护公司核心竞争力并最终维护广大投资者利益）： 分类 项目名称 项目进展 蛋白药 物 1 苏肽生新增适应症项目 新增治疗“糖尿病足”和“用于治疗周围神经损伤”的适应症已 获得临床批件，正在进行临床试验。 2 单克隆抗体药物“BDB-001 注射液” 2018年2月提交新药临床注册申请并获得受理通知书。 3 凝血因子x激活剂项目 目前已经完成新适应临床前研究相关工作，准备提交新药临 床注册申请。 4 苏肽生生产工艺改造项目 原液工艺变更方面，完成技术审评的相关补充研究工作，预 计2018年上半年完成审评； 5 人源神经生长因子 处于临床前安全性评价阶段，完成大量实验工作，具体内容 保密。 基因药 物 1 治疗乙肝的小核酸基因药 物 处于临床前安全性评价阶段，完成大量实验工作，具体内容 保密。 2 治疗视网膜色素变性的基 因药物 处于临床前安全性评价阶段，完成大量实验工作，具体内容 保密。 3 治疗艾滋病的小核酸基因 药物 正在开展中试工艺研究、质量研究和功能性试验，准备开展 安全性评价。 化学药 物 1 曲司氯铵缓释胶囊 获得临床批件，正在准备开展BE临床 2 盐酸美金刚缓释胶囊 完成小试研究，准备进入中试阶段 3 西格列汀二甲双胍缓释片 完成小试研究，准备进入中试阶段 报告期内已进入注册程序的药品名称、注册分类、适应症/功能主治、注册所处的阶段、 进展情况如下： 序号 已进入注册程序的药品名称/ 项目名称 注册分类 适应症/ 功能主治 注册所处 阶段 进展情况 1 注射用鼠 神经生长 因子 增加新适应症-糖 尿病足 治疗用生物制 品1类 本品具有促进神经损伤恢复的作用。 用于治疗视神经损伤和糖尿病足。 临床申报（增 加适应症） 已获批件， 正在开展临 床试验 2 增加新适应症-周 围神经损伤 治疗用生物制 品1类 本品具有促进神经损伤恢复的作用。 用于治疗视神经损伤和周围神经损 伤。 临床申报（增 加适应症） 已获批件， 正在开展临 床试验 3 改变影响药品质 治疗用生物制 本品具有促进神经损伤恢复的作用。 补充申请 已受理 量的生产工艺 品1类 用于治疗视神经损伤 4 注射用凝 血因子Ⅹ 激活剂 补充申请（Ⅱ、Ⅲ 期临床） 治疗用生物制 品1类 防治外科手术出血和治疗出血性疾 病。 补充申请 已撤审 5 复方聚乙 二醇电解 质散（Ⅳ） 碳酸氢钠变更供 应商 化药4类 1.用于治疗功能性便秘； 2.用于术前肠道清洁准备；肠镜及其它 检查前的肠道清洁准备。 补充申请 已备案 6 曲司氯铵 双释放胶 囊 改变国内已上市 销售药品的剂型 化药5类 用于膀胱过度活动（OAB）患者尿频、 尿急、尿失禁等症状的治疗。 临床申请 已获批件 7 维生素EC 咀嚼片 生产技术转让 化药5类 用于预防和治疗维生素E和维生素C缺 乏引起的疾病。 补充申请 已获批件 8 枸橼酸铋 钾咀嚼片 再注册 化学药品 用于慢性胃炎及缓解胃酸过多引起的 胃痛、胃灼热感（烧心）和反酸。 再注册 审核中 报告期内，根据人力资源社会保障部下发的《关于印发国家基本医疗保险、工伤保险和 生育保险药品目录（2017年版）的通知》（人社部发[2017]15号），公司共有5个产品进入国 家医保药品目录，无新产品进入或退出情况，具体如下： 序号 药品名称 注册分类 适应症/ 功能主治 发明专利保 护期 是否属于中药保 护品种 医保分类 备注 1 苏肽生（注 射用鼠神经 生长因子） 治疗用生物 制品1类 具有促进神经损伤恢复的 作用。用于治疗视神经损 伤。 2023年6月6 日；2023年7 月8日；2024 年5月21日； 2025年12月 12日 否 国家医保 乙类 限外伤性 视神经损 伤 2 舒泰清（复 方聚乙二醇 电解质散 （Ⅳ）） 化药4类 用于治疗功能性便秘；用于 术前肠道清洁准备；肠镜及 其它检查前的肠道清洁准 备。 无专利 否 国家医保 乙类 未调整 3 阿司匹林肠 溶片 化药6类 临床可用于抗血栓：本品对 血小板聚集有抑制作用，可 防止血栓形成，临床用于预 防一过性脑缺血发作、心肌 梗死、心房颤动、人工心脏 瓣膜、动静脉萎缩或其他手 术后的血栓形成。也可用于 治疗不稳定型心绞痛。 无专利 否 国家医保 甲类 未调整 4 格列齐特片 化药6类 用于2型糖尿病 无专利 否 国家医保 未调整 乙类 5 萘丁美酮胶 囊 化药6类 各种急慢性关节炎；类风湿 关节炎、强直性脊柱炎、骨 关节炎、痛风性关节炎、银 屑病关节炎、反应性关节 炎、懒特综合征、风湿性关 节炎以及其他关节炎或关 节痛。软组织风湿病、运动 性损伤、扭伤和挫伤等。 无专利 否 国家医保 甲类 国家医保 乙类调整 为国家医 保甲类 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2017年 2016年 2015年 研发人员数量（人） 183 185 127 研发人员数量占比 26.99% 26.77% 17.61% 研发投入金额（元） 92,134,151.49 75,331,703.58 56,095,536.36 研发投入占营业收入比例 6.64% 5.37% 4.50% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2017年 2016年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,487,340,025.70 1,383,485,657.06 7.51% 经营活动现金流出小计 1,213,702,005.36 1,170,934,784.36 3.65% 经营活动产生的现金流量净 额 273,638,020.34 212,550,872.70 28.74% 投资活动现金流入小计 1,346,892,507.64 444,809,158.13 202.80% 投资活动现金流出小计 1,426,711,426.83 1,320,866,489.79 8.01% 投资活动产生的现金流量净 额 -79,818,919.19 -876,057,331.66 -90.89% 筹资活动现金流入小计 38,127,300.00 -100.00% 筹资活动现金流出小计 138,447,165.88 71,548,218.92 93.50% 筹资活动产生的现金流量净 额 -138,447,165.88 -33,420,918.92 314.25% 现金及现金等价物净增加额 51,490,551.17 -682,444,520.76 -107.55% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）投资活动现金流入同比增长202.80%，主要由于本期收回到期的理财产品本金增加、 理财产品收益增加所致； （2）筹资活动现金流入同比减少100%，主要由于去年同期收到限制性股票认购款、去 年同期美国子公司收到自关联方借款所致； （3）筹资活动现金流出同比增加93.50%，主要由于本期支付购买子公司德丰瑞40%少数 股权款所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 42,477,279.63 14.04% 购买的理财产品收益 是 资产减值 -1,343,734.68 -0.44% 本期计提的应收账款、其他 应收款减值准备 否 营业外收入 299,755.43 0.10% 政府补助及个税手续费返 还等 否 营业外支出 357,195.90 0.12% 捐赠支出 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2017年末 2016年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 401,192,191.1 15.26% 349,701,640.01 14.88% 0.38% 8 应收账款 199,660,032.36 7.60% 277,761,906.89 11.82% -4.22% 存货 37,304,418.07 1.42% 32,739,513.18 1.39% 0.03% 长期股权投资 1,682,604.40 0.06% 1,560,179.55 0.07% -0.01% 固定资产 239,914,976.07 9.13% 242,840,439.72 10.33% -1.20% 在建工程 7,383,381.14 0.28% 572,008.09 0.02% 0.26% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 3.可供出售金融资 产 141,418,462.83 175,847,277.62 0.00 0.00 0.00 0.00 317,265,740.45 上述合计 141,418,462.83 175,847,277.62 0.00 0.00 0.00 317,265,740.45 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 其他 141,418,462.83 0.00 175,847,277.62 0.00 0.00 0.00 317,265,740.45 自有资金 合计 141,418,462.83 0.00 175,847,277.62 0.00 0.00 0.00 317,265,740.45 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2011 公开发行 股份 83,159.29 6,199.86 35,602.39 0 0 0.00% 59,665.24 未确定 59,665.24 合计 -- 83,159.29 6,199.86 35,602.39 0 0 0.00% 59,665.24 -- 59,665.24 募集资金总体使用情况说明 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]445 号文批准，于2011年4月在深圳证券交易所发行人民币普通股1,670万股，发行价为每股52.5元，募集资金总额为87,675 万元。截至2011年4月11日止，募集资金扣除承销保荐费用后的83,629.625万元已全部存入本公司在中国工商银行股份 有限公司北京经济技术开发区宏达北路支行开设的0200059009200006249账户中。上述资金到位情况业经南京立信永华会 计师事务所有限公司出具的宁信会验字（2011）0033号《验资报告》验证。扣除其他发行费用后，募集资金净额为83,159.285 万元。2017年度实际使用募集资金6,199.858万元，累计使用募集资金35,602.389万元，余额为59,665.244万元（包含闲 置募集资金进行现金管理、募集资金存款利息扣除手续费等的净额）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 舒泰神医药产业基地 项目一期工程 否 22,128 22,128 11.48 20,384.01 92.12% 2013年 12月31 日 27,859.65 是 否 承诺投资项目小计 -- 22,128 22,128 11.48 20,384.01 -- -- 27,859.65 -- -- 超募资金投向 收购北京诺维康医药 科技有限公司100%股 权 否 4,500 1,000 2,000 200.00% -34.69 否 增资全资子公司-北京 舒泰神新药研究有限 公司 否 2,000 2,000 2,000 100.00% -71.25 否 增资全资子公司-北京 三诺佳邑生物技术有 限责任公司 否 3,000 3,000 3,000 100.00% -163.91 否 增资控股子公司北京 德丰瑞生物技术有限 公司 否 5,000 5,000 150 2,180 43.60% -500.54 否 购买子公司北京德丰 瑞生物技术有限公司 少数股权 否 7,000 7,000 3,798.8 3,798.8 54.27% 否 投资建设冻干粉针剂 和固体制剂生产车间 项目 否 10,000 10,000 491.83 491.83 4.92% 否 投资建设蛋白药物中 试生产车间项目 否 15,000 15,000 1,747.75 1,747.75 11.65% 否 超募资金投向小计 -- 46,500 43,000 6,188.38 15,218.38 -- -- -770.39 -- -- 合计 -- 68,628 65,128 6,199.86 35,602.39 -- -- 27,089.27 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 舒泰神医药产业基地项目一期工程已经正式投入使用，2017年度已达到预计效益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 公司于2011年上市，获得超募资金61,031.285万元。经公司第一届董事会第十七次会议审议通过， 公司使用超募资金5,000万元，分别对全资子公司-北京舒泰神新药研究有限公司增资2,000万元、 北京三诺佳邑生物技术有限责任公司增资3,000万元。经公司第二届董事会第四次会议审议通过， 公司使用超募资金4,500万元收购北京诺维康医药科技有限公司100%股权，并于2012年9月支付 2,000万元。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，公司使用超募资金5,000万元对外投资 暨增资北京德丰瑞生物技术有限公司，增资完成后，公司持有德丰瑞60%的股权，并于2015年9 月支付30万元、2015年11月支付1000万元、2016年6月支付1000万元、2017年12月支付150 万元。经公司第三届董事会第八次会议审议通过，公司使用拟超募资金10,000万元投资建设冻干粉 针剂和固体制剂车间项目，截至2017年12月31日，公司累计支付491.826万元。经公司第三届董 事会第十九次会议审议通过，公司拟使用超募资金15,000万元投资建设蛋白药物中试生产车间项目， 截至2017年12月31日，公司累计支付1,747.752万元。经公司第三届董事会第二十一次会议审议 通过，使用部分超募资金7,000万元购买北京德丰瑞生物技术有限公司少数股权，本次购买完成后， 舒泰神持有德丰瑞100%股权，截至2017年12月31日，公司累计支付3,798.800万元。截至2017 年12月31日，公司累计使用超募资金15,218.378万元。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 （未完）  |