[发行]银河创新：更新招募说明书（2018年2月）
银河创新成长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 银河创新成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二零一八年二月 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会 2010年 11月 16日《关于核准银河创 新成长股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2010】1635号 )的核准， 进行募集，并于 2015年 7月 17日公告更名为银河创新成长混合型证券投资基 金。 基金管理人保证《银河创新成长混合型证券投资基金招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2017年 12月 29日,有关财务数据和净值 表现截止日为 2017年 9月 30日(财务数据未经审计)。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。 1 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 目录 一、绪言...............................................................................................................................3 二、释义...............................................................................................................................4 三、基金管理人...............................................................................................................................8 四、基金托管人..............................................................................................................................18 五、相关服务机构 ..........................................................................................................................26 六、基金的募集..............................................................................................................................51 七、基金合同生效..........................................................................................................................51 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管..................................................................51 九、与基金管理人管理的其他基金转换......................................................................................61 十、基金的投资..............................................................................................................................61 十一、基金的业绩..........................................................................................................................73 十二、基金财产..............................................................................................................................74 十三、基金资产估值......................................................................................................................75 十四、基金收益与分配..................................................................................................................81 十五、基金的费用..........................................................................................................................82 十六、基金税收..............................................................................................................................84 十七、基金的会计与审计..............................................................................................................84 十八、基金的信息披露..................................................................................................................85 十九、风险揭示..............................................................................................................................90 二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算..........................................................................92 二十一、基金合同的内容摘要......................................................................................................95 二十二、基金托管协议内容摘要................................................................................................111 二十三、对基金份额持有人的服务............................................................................................124 二十四、其他应披露事项 ............................................................................................................126 二十五、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................129 二十六、备查文件........................................................................................................................129 2 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》 ”)、《公开募集证券投资运作管理办法》(以下简称“《运作办法》 ”)、《证 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》 ”)、《证券投资基金信息 披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》 ”)、其他有关规定及《银河创新 成长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了银河创新成长混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 3 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指银河创新成长混合型证券投资基金 2.基金管理人：指银河基金管理有限公司 3.基金托管人：指招商银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《银河创新成长混合型证券投资基金基金合 同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银河创新成长 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《银河创新成长混合型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新 7.基金份额发售公告：指《银河创新成长股票型证券投资基金份额发售公 告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9.《基金法》：指自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指 2014年 7月 7日由中国证监会发布并于 2014年 8月 8日实施的《公开募集证券投资运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 4 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17.机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业 务 22.销售机构：指直销机构和代销机构 23.直销机构：指银河基金管理有限公司 24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销售业务的机构 25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26.场外：指不通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额认 购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 27.场内：指通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额认购、 申购和赎回等业务的销售机构和场所 28.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 29.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为银 5 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 河基金管理有限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务 的机构 30.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 31.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 32.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认 的日期 33.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 35.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日 38.T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 39.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41.《业务规则》：指《银河基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务 规则》，是规范基金管理人所管理的证券投资基金登记结算方面的业务规则，由 基金管理人和投资人共同遵守 42.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 43.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 44.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 45.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 6 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额 的行为 46.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 47.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 48.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 转入申请份额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 49.元：指人民币元 50.基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后 的余额 51.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 52.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 55.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 56.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人 无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他 自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法 律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、 公众通讯设备或互联网络故障。 7 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 法定代表人：刘立达 成立日期：2002年 6月 14日 注册资本：2.0亿元人民币 电话：(021)38568888 联系人：罗琼 股权结构： 持股单位出资额(万元)占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10000 50% 中国石油天然气集团公司 2500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2500 12.5% 首都机场集团公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合计 20000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA。2014 年 4月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988年至 2008年在中国人民银 行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处 主任科员、货币政策处副调研员。2008年 6月进入中国银河金融控股有限责任 公司工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部 总经理、综合管理部总经理等职。2016年加入银河基金管理有限公司担任总经 理。 8 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 董事范永武先生，中共党员，厦门大学会计学博士，哥伦比亚大学硕士， 持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。18年金融行业从业经历， 1999年 7月至 2014年 1月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务； 2014年 1月至 2015年 1月，担任中信证券股份有限公司董事总经理；2015年 1月至 2017年 11月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理； 现任银河基金管理有限公司总经理。 董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。2006年 3月被选举为银河基 金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。历任 上海机电（集团）公司科长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总，上 海市城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市 城市建设投资开发总公司副总经理。 董事熊人杰先生，大学本科学历。2006年 3月被选举为银河基金管理有限 公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人 造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深 圳市达晨创业投资公司副总裁。 董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。2011年 10月被选举为银 河基金管理有限公司第三届董事会董事，第四届董事会连任。历任中国船舶工 业总公司综合计划司投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机 场集团公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017年 2月被选举为银河基金 管理有限公司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银 河证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、 中国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书，现任中国银河金融控股有 限责任公司股权管理运营部副总经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017年 2月被 选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术 员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司 资本运营部处长。 9 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 独立董事王福山先生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。2002年 6 月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、 第四届董事会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公 司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事 长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015年 11月被选举为银 河基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家 经济委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野 村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒 律师事务所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014年 4月被选举为银河基金管理有限公司独立董 事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究 中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、 中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国 际金融学会理事。 独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014年 4月被选举为银河基金 管理有限公司独立董事。历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主 任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投资有限公司副总经理； 中再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研 究所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银 河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备 组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金 融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事朱洪先生，中共党员，经济学硕士，高级经济师。历任中国工商银行 华融信托投资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理；银河证券上海总 部党委书记、总经理、公司纪检委员；亚洲证券（银河证券党委派任）总裁、 党委书记；银河保险经纪公司总经理、董事长等职，现任中国银河投资管理有 限公司董事。 10 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年 11月被选举为银河基 金管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河 证券有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 总经理范永武先生，中共党员，厦门大学会计学博士，哥伦比亚大学硕士， 持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。18年金融行业从业经历， 1999年 7月至 2014年 1月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务； 2014年 1月至 2015年 1月，担任中信证券股份有限公司董事总经理；2015年 1月至 2017年 11月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理； 2017年 12月加入银河基金管理有限公司。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊 路证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公 司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理，中国银 河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主任， 中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期 间任北京证券业协会秘书长（兼）,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部 执行总经理，现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会 计师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业 资格证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估 等工作。2007年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、 综合管理部总监。 2.本基金基金经理 袁曦女士，硕士研究生学历，12年证券从业经历。曾就职于交通银行上海 浦东分行，2007年 12月加入银河基金管理有限公司，主要研究金融、汽车和 休闲服装行业，历任研究员、资深研究员，现担任基金经理。2015年 12月起 担任银河蓝筹精选混合型证券投资基金的基金经理，2016年 2月起担任银河创 新成长混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月起担任银河君荣灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 12月起担任银河智慧主题灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。 11 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 本基金历任基金经理： 钱睿南先生：2010年 12月至 2012年 3月；王培先生：2011年 6月至 2016年 2月；神玉飞先生：2016年 2月至 2017年 4月；袁曦女士：2016年 2 月至今。 3.投资决策委员会成员 董事长刘立达先生，副总经理陈勇先生，总经理助理兼股票投资部总监钱 睿南先生，总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生，研究部总监刘风华女士， 固定收益部总监韩晶先生，股票投资部总监助理张杨先生，股票投资部基金经 理神玉飞先生。 上述人员之间均无亲属关系。 (三)基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三 人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 12 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 符合基金合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制中期和年度基金报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 得向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 13 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 理； 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (四)基金管理人承诺 1.基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生； 2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： (1)将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待管理的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1)越权或违规经营； (2)违反基金合同或托管协议； (3)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益； (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5)拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管； (6)玩忽职守、滥用职权； (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； (8)除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； (10)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 14 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 (11)贬损同行，以提高自己； (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (13)以不正当手段谋求业务发展； (14)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (15)其他法律、行政法规禁止的行为。 4.基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 (五)基金经理承诺 1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益； 2.不协助、接受委托或者以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3.不违反现行有效法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (六)基金管理人内部控制制度 15 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、管理制度体系和风险 定位管理系统等。其中，内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的 监督和检查、总经理领导下的监察部的监督和检查、董事会领导下的专门委员 会及督察长办公室的监督和指导等四个层次。 与此相适应，基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善 内部风险控制，包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行 办法与业务手册等五个层次；风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中 的风险点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险点制定相应的控制措施等基 础上形成的风险管理信息系统。基金管理人将根据国内外市场形势的变化，对 内部风险控制体系进行及时的修整和完善。 基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力 资源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措 施，从而进一步防范风险，保护基金财产的安全与完整，促进各项经营活动的 有效实施。 1.监察稽核制度 基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会，并下设督察 长办公室作为其常设机构，负责对公司的经营管理情况进行审查，指导公司监 察部的日常工作。督察长可列席公司的任何会议，每月出具独立的监察稽核报 告，分别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如发现有重大违规违 法行为，督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事 长报告。 2.财务管理制度 基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。公司财务管理主要 通过严格执行国家有关会计政策、制度和准则，如实、准确地反映公司各项业 务活动及成本开支情况。与此同时，基金管理人制定了基金会计工作操作流程 和会计岗位工作手册，根据全面性、独立性、相互制约等原则针对各个风险点 建立起了严密的基金会计控制系统。 3.人力资源管理制度 人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提 16 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 高员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。为 此，基金管理人建立了一整套科学化、标准化的聘用、培训、考评、晋升及淘 汰制度体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员工队伍。 4.投资控制制度 (1)投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产 配置比例，基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投 资策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资指令，中央交 易室交易员负责交易执行； (2)投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，须 提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会(视投资比例而定)批准后才能执 行； (3)警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合 中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。对投资 比例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线，在达到接近限制 比例前的某一数值时，系统自动预警，中央交易室及时向基金经理小组反馈预 警情况； (4)禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限 制表，包括受限制的证券和受限制的行为(如反向交易、对敲和单只证券投资的 一定比例等)。基金经理小组构建组合时不能突破这些限制，同时中央交易室对 此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自动提示和限制； (5)一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交易系 统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执 行； (6)多重监控和反馈。中央交易室对投资行为进行一线监控(包括上述警示 性控制和禁止性控制)。中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽核的双重 监控：基金经理小组监控交易指令的正确执行；监察稽核部门监控有问题的交 易。 5.会计控制制度 (1)具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保会计业 17 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 务有章可循； (2)按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管行 相关业务的相互核查监督制度； (3)为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管 理制度； (4)制定了完善的档案保管和财务交接制度。 6.技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输 与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机 处理等方面都制定了完善的制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发 18 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标 准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代 码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2017年9月30日，本集 团总资产61,692.39亿元人民币，高级法下资本充足率15.01%，权重法下资本充足率 12.26%。 2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005年 8月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5个职能处室，现有员工 76人。2002年 11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证 券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托 管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管 （QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管 核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使 命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务 综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管 银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行 ”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行 家》2016中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年中国资产管理 【金贝奖】“最佳资产托管银行 ”；2017年 6月再度荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管 银行奖”，进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响力。 19 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公 司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长 和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总 经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003年 7月至 2013年 5月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业 务总监兼北京市分行行长。 王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至 1995年，在中国 科技国际信托投资公司工作；1995年 6月至 2001年 10月，历任招商银行北京分行展览路 支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年 10月 至 2006年 3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年 3月至 2008年 6月，任北京分 行党委书记、副行长（主持工作）；2008年 6月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委书 记；2012年 6月至 2013年 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记； 2013年 11月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理；2015年 1月起担任本行副行长； 2016年 11月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人 员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分 行，从事信贷管理、托管工作。2002年 9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托 管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开 发者之一，具有 20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2017年 9月 30日，招商银行股份有限公司累计托管 316只开放式基金。 20 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 (四)托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范 运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化 解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵 塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、 完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监 察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主 管部门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督，及时发现 内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制 衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并 由全部人员参与。 （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资 产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执 行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和 检查。 （4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约 束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随着托管业务 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环 21 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念 等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和 完善。 （6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上适当分离， 办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风 险领域。 （8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务 管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》 和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密 管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资 产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件 发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行 托管业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备 份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双 岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务 运作过程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地 同步灾备，同时，每日实时对托管业务数据库进行备份，托管业务数据每日进行备份，所 有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视 同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做 好调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 22 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网 双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等 有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比 例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基 金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》 、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整 期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和 有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在 通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业 务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或 就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议 的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资 料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对 方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 23 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 （1）银河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 法定代表人：刘立达 公司网站：www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：郑夫桦、赵冉 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6号院 A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 联系人：孙妍 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 住所：广州市天河区天河北路 90-108号光华大厦西座三楼(邮编: 510620) 电话：（020）37602205 传真：（020）37602384 联系人：史忠民 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 住所：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206号三层 电话：（0451）82812867 24 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司南京分公司 住所：南京市江东中路 201号 3楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编： 210019） 传真：（025）84523725 联系人：李晓舟 （6）银河基金管理有限公司深圳分公司 住所：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心大厦 6F（邮编： 518046） 电话：（0755）82707511 传真：（0755）82707599 联系人：史忠民 2.场外代销机构 (1)招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 25 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （5）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客户服务电话: 95566 网址：www.boc.cn （6）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座 法定代表人：常振明 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （8）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 开放式基金咨询电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （9）北京银行股份有限公司 26 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号 A座 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com （11）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话 网址：www.cib.com.cn （12）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 客户服务电话：961122 网址：www.drcbank.com （13）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com (14)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座 27 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com (15)南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路 288号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn （16）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话：(010)66568292 传真：(010)66568990 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （17）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：(010)85130588 传真：(010)65182261 联系人：权唐 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （18）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼 办公地址：广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人：林治海 28 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 电话：(020)87555888 传真：(020)87555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （19）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：(020)88836999 传真：(020)88836654 联系人：林洁茹 客户服务电话：(020)961303 网址：www.gzs.com.cn （20）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：陆涛 电话：(0755)83025666 传真：(0755)83025625 联系人：许方迪 客户服务电话： 400-8888-228 网址： www.jyzq.cn （21）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：(0531)68889155 传真：(0531)68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 29 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 网址：www.zts.com.cn （22）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：(0351)8686703 传真：(0351)8686619 联系人：张治国 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn （23）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 电话：(0791)6768763 传真：(0791)6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com （24）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 电话：(0551)65161666 传真：(0551)65161600 联系人：钱欢 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （25）华宝证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57楼 30 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 法定代表人：陈林 电话：(021)68778075 传真：(021)68777723 联系人：汪明丽 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （26）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 电话：(010)63081000 传真：(010)63080978 联系人：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （27）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层 法定代表人：金立群 联系电话：(010)65051166 传真：(010)65058065 联系人：肖婷 客户服务电话：(010)65051166 网址：www.cicc.com.cn （28）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12层 法定代表人：徐勇力 电话：(010)66555316 传真：(010)66555246 31 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 联系人：汤漫川 客户服务电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net （29）财通证券股份有限公司 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：沈继宁 电话：（0571）87789160 传真：（0571）87818329 邮编：310007 联系人：陶志华 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com （30）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）38784580-8918 传真：（021）68865680 联系人：李欣 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com （31）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：(0755)82943755 传真：(0755)82960582 联系人：罗艺琳 32 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com.cn （32）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： (021)20333333 传真： (021)50498851 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （33）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 电话：(0451)87765732 传真：(0451)82337279 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （34）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 联系人：朱磊 电话：(021)68761616 传真：(021)68767880 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 33 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 （35）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：(021)38676767 传真：(021)38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客户服务电话： 400-8888-666 网址：www.gtja.com/ （36）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 电话：(010)66045566 传真：(010)66045500 联系人：林爽 客户服务电话：(010)66045678 网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com （37）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 法定代表人：雷建辉 电话：(0510)82831662 传真：(0510)82830162 联系人：沈刚 客户服务热线：95570 网址：www.glsc.com.cn （38）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 34 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 法定代表人：宫少林 电话：(0755)82943666 传真：(0755)82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （39）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话：（ 021）38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址： www.xyzq.com.cn （40）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13层、21层-23层、25-29层、 32层、36层、39层、40层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 电话：（021）63325888 传真：（021）63326729 客户服务热线：95503 网址： www.dfzq.com.cn （41）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：(021)33389888 传真：(021)33388224 35 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或 4008895523 网址: www.swhysc.com (42)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室（邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：（0991）2307105 传真：（0991）2301927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （43）华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 联系人：庞晓芸 电话：（0755）82492193 传真：（0755）82492962 网址：www.htsc.com.cn （44）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：曹实凡 电话：（021）38637436 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 联系人：周一涵 36 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 网址：stock.pingan.com （45）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话：（021）20655183 传真：(0591)87841150 联系人：王虹 客户服务电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn （46）民生证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区朝阳门外大街 18号中国人寿大厦 1901 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：岳献春 电话：(010)85127622 传真：(010)85127917 联系人：赵明 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com （47）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：(027)65799999 传真：(027)85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：4008-888-999或 95579 网址：www.95579.com （48）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 37 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （49）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：(021)22169999 传真: (021)22169134 联系人：李芳芳 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （50）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 电话：(0931)4890100、(0931)4890619 传真：(0931)4890628 联系人：李昕田、杨晓天 联系人：李昕田 客户服务电话：96668、4006898888 网址：www.hlzqgs.com （51）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：宁敏 电话：(021) 20328000 传真：(021) 58883554 38 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 联系人：王炜哲 客户服务电话：400-620-8888 网址： www.bocichina.com （52）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：(0755)82130833 传真：(0755)82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （53）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层经纪业务管理 部 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：(010)84683893 传真：(010)84685560 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （54）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼 法定代表人：张雅锋 电话：(0755)83709350 传真：(0755)83700205 联系人：牛孟宇 客户服务电话:95563 39 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 网址：www.ghzq.com.cn （55）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （56）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话：（0431）85096517 传真：（0431）85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn (57)中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21 层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层 至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：(0755)82023442 传真：(0755)82026539 40 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 (58)第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：(0755) 23838750 传真：(0755) 25838701 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （59）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：（021）53686888 传真：（021）53686100-7008，(021) 53686200-7008 客户服务电话： (021)962518 网址：www.962518.com （60）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：(0755）23953913 传真：（0755）83217421 客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （61）国金证券股份有限公司 41 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 住所：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：（028）86690057、（028）86690058 传真：（028）86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （62）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人：李进 电话：(021)65080566 传真：(028)86150040 客户服务电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn （63）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层 法定代表人：何亚刚 客户服务电话：95571 联系人：齐冬妮 电话：(010)59355807 传真：(010)56437030 网址：www.foundersc.com （64）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40层 法人代表：高利 电话：(010)59355807 42 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 传真：(010)56437013 联系人：齐冬妮 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com (65)华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：（021）54967552 传真：（021）54967293 联系人：杨莉娟 客户服务电话：95323，4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （66）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 电话：(025)58519523 传真：(025)83369725 联系人：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 3.第三方独立销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （2）上海好买基金销售有限公司 43 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-8850-099 网址： www.howbuy.com （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道 3588号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-0766-123 网址： www.fund123.cn （4）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn或 www.jjmmw.com (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com (6)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 1002室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 18层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022/(021)20835588 网址：licaike.hexun.com (7)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 44 银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国企大厦 C座 9层 法定代表人：马令海 客户服务电话：400-850-7771 网址：t.jrj.com.cn (8)北京展恒基金销售有限公司（未完）  |