[公告]华夏航空:首次公开发行股票发行公告
华夏航空股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 保荐机构 (主承销商)：东兴证券股份有限公司 特别提示 华夏航空股份有限公司（以下简称“华夏航空”、“发行人”或“公司”）根据 《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第135号]，以下简称“《管理办法》”）、 《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2016]7号，以下简称“《业务规 范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2016]7号，以下简称“《配 售细则》”）和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2016]7号， 以下简称“《投资者管理细则》”）等相关规定首次公开发行股票。本次网下发 行采用深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台（以下简称“电 子平台”）进行，请网下投资者认真阅读本公告及深交所公布的《深圳市场首次 公开发行股票网下发行实施细则》（深证上[2016]3号，以下简称“《网下发行实 施细则》”）。本次网上发行通过深交所交易系统进行，请投资者认真阅读本公 告及深交所公布的 《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上 [2016]3号，以下简称“《网上发行实施细则》”）。 1、本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节发生重大变化，敬 请投资者重点关注，主要变化如下： （1）发行人和保荐机构（主承销商）东兴证券股份有限公司（以下简称“东 兴证券”、“主承销商”、“保荐机构（主承销商）”）根据初步询价结果，综合考 虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销 风险等因素，协商确定本次发行价格为20.64元/股。 投资者请按此价格在2018年2月14日（T日）进行网上和网下申购，申购时 无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2018年2月14日（T 日），其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。 （2）发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，对所有参与初步 询价的配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的 申购数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上按申购时间由后到先的顺序 排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的申购量不低于申购总量的10%， 然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。当最高申报价格与确定的 发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例将不足10%。剔除部 分不得参与网下申购。 （3）网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行 新股申购。 （4）网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》，于2018年2月23 日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股 认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款， 并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日 全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网上摇号中签结果公告》履行资金 交收义务，确保其资金账户在2018年2月23日（T+2日）日终有足额的新股认购 资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 （5）当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行 数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的 原因和后续安排进行信息披露。具体中止条款请见“六、中止发行情况”。 （6）有效报价网下投资者未参与申购或者网下获配投资者未及时足额缴纳 认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将公告披 露违约情况，将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。网上投资者连 续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自中国结算深圳分公司收 到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、 可转债、可交换公司债券申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、 可转债与可交换债的次数合并计算。 2、请投资者认真阅读本公告及同日刊登的《投资风险特别公告》，充分了 解市场风险，审慎参与本次新股发行。 估值及投资风险提示 新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资风险，仔细研 读发行人招股意向书中披露的风险，审慎参与本次发行的报价与申购。 1、根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人所 属行业为G56“航空运输业”，截止2018年2月9日（T-3日），中证指数发布的G56“航 空运输业”最近一个月平均静态市盈率为25.25倍，请投资者决策时参考本次发行 价格20.64元/股对应的发行人2017年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利 润摊薄后市盈率为22.99倍，低于中证指数发布的行业最近一个月平均静态市盈 率。 2、根据初步询价结果，经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定，本次 公开发行新股4,050万股，本次发行不设老股转让。按本次发行价格20.64元/股、 发行新股4,050万股计算的预计募集资金总额为83,592.00万元，扣除发行费用约 6,553.97万元后，预计募集资金净额为77,038.03万元，等于招股说明书披露的发 行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额。 3、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发 行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的 风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者带来投资损失的 风险。 重点提示 1、华夏航空股份有限公司首次公开发行不超过4,050万股人民币普通股（A 股）(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2018]254号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为东兴证券。华夏航空 股份有限公司的股票简称为“华夏航空”，股票代码为“002928”，该代码同时用于 本次发行网上和网下申购，本次发行的股票拟在深交所中小板上市。 2、本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向 持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上 发行”）相结合的方式进行。初步询价及网下发行由保荐机构（主承销商）负责 组织，通过深交所的电子平台实施；网上发行通过深交所交易系统实施。发行人 与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行股份数量为4,050万股。本次网下初 始发行数量为2,835万股，为本次发行数量的70%；网上初始发行数量为1,215万 股，为本次发行数量的30%。 3、本次发行的初步询价工作已于2018年2月8日（T-4日）完成。发行人与保 荐机构（主承销商）根据网下投资者的报价情况，综合考虑发行人基本面、市场 情况、同行业上市公司估值水平，募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本 次的发行价格为人民币20.64元/股。此发行价格对应的市盈率为： （1）22.99倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2017年净利润除以本次公开发行后的总股数计算）； （2）20.67倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2017年净利润除以本次公开发行前的总股数计算）。 4、若本次发行成功，发行人募集资金总额为83,592.00万元，募集资金的使 用计划等相关情况已于2018年2月6日（T-6日）登载于巨潮网站 （www.cninfo.com.cn）的招股意向书全文，招股意向书摘要于同日刊登于《中 国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》。 5、本次发行的网下、网上申购日为T日（2018年2月14日），任一配售对象 只能选择网下或者网上一种方式进行申购。 （1）网下申购 ① 参与网下申购的投资者应于2018年2月14日（T日）9:30-15:00 通过网下 发行电子平台录入申购信息，包括申购价格、申购数量及本公告中规定的其他信 息。 ② 在初步询价阶段的有效配售对象（以下简称“有效配售对象”）须参与本 次发行的网下申购，有效配售对象名单见“附表：配售对象初步询价及有效报价 情况”。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下申购。在参加网下申购时， 投资者无需缴付申购资金，其申购价格为确定的发行价格，申购数量须为初步询 价中申报的有效申购量。 凡参与初步询价报价的配售对象，无论报价是否为“有效报价”均不得再参 与本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 ③配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括 配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账 户等）以在中国证券业协会登记备案的信息为准，因配售对象信息填报与备案信 息不一致所致后果由网下投资者自负。 提请投资者注意，主承销商在初步询价截止后及配售前对网下投资者是否 存在禁止性情形进行进一步核查，并要求网下投资者提供符合资质要求的承诺 和证明材料。 （2）网上申购 ①本次网上申购时间为：2018年2月14日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。 ②2018年2月14日（T日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在2018 年2月12日（T-2日，含当日）前20个交易日日均持有深圳市场非限售A股股份市 值（以下简称“市值”）1万元以上（含1万元）的投资者均可参与网上申购。 所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股 申购。 ③投资者按照其持有的市值确定其网上可申购额度。投资者持有的市值以投 资者为单位，按其2018年2月12日（T-2日，含当日）前20个交易日的日均持有市 值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日 均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的 股份数量与相应收盘价的乘积计算。持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才 能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计 入申购额度。每一个申购单位为500股，超过500股必须为500股的整数倍，且最 高申购量不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即12,000股。投资者申购 量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购；对于申购量超过按市 值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。对于 申购数量超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托 予以自动撤销。 ④申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。新 股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。 ⑤投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用 多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统 确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无 效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同 一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第 一笔申购为有效申购。 投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者持有多个证 券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有 的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均 相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。 ⑥融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证 券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （3）认购缴款 ①网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》，于2018年2月23日（T+2 日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。 如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴纳，并按照规范 填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股 无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 ②网上投资者申购新股中签后，应依据《网上摇号中签结果公告》履行缴款 义务，确保其资金账户在2018年2月23日（T+2日）日终有足额的新股认购资金， 不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 ③网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。当 出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70% 时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安 排进行信息披露。 ④有效报价网下投资者未参与申购或者网下获配投资者未及时足额缴纳认 购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报 中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款 的情形时，自中国结算深圳分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日 计算，含次日）内不得参与新股、可转债、可交换债的申购。放弃认购的次数按 照投资者实际放弃认购新股、可转债与可交换债的次数合并计算。 6、本次发行网下、网上申购于2018年2月14日（T日）15:00同时截止。申购 结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动回拨 机制，对网下和网上发行的规模进行调节，并在2018年2月23日（T+2日）的《网 下发行初步配售结果公告》和《网上摇号中签结果公告》中披露。回拨机制的具 体安排请参见本公告中的“一、（四）回拨机制”。 7、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁 定安排。 8、本次发行可能因以下情形中止：（1）初步询价结束后，提供报价的投资 者家数不足10家或剔除最高报价部分后，提供报价的投资者家数不足10家；（2） 初步询价结束后，申购总量未达网下初始发行数量或剔除最高报价部分后，剩余 申购总量未达网下初始发行数量；提供有效报价投资者的有效申购总量未达网下 初始发行总量；（3）网下申购后，入围配售对象实际申购总量不足网下初始发行 数量；（4）网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%；（5）发行人和保荐机构（主承销商）就发行价格未能达成一致意见；（6） 发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；（7）发生其他特殊情况， 发行人与保荐机构（主承销商）可协商决定中止发行；（8）证监会对发行承销过 程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形，责令发行人和保荐 机构（主承销商）暂停或中止发行。 出现上述情况时，保荐机构（主承销商）实施中止发行措施，就中止发行的 原因和后续安排进行信息披露。发行人在重新启动发行前，需与保荐机构（主承 销商）就启动时点、发行销售工作安排达成一致，并在核准文件有效期内向证监 会备案。 9、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅 读刊登于2018年2月6日（T-6日）《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 及《证券日报》上的《华夏航空股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介 公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）。本次发行的招股说明书全文及相 关资料可在深圳证券交易所指定的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询。 10、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及《证券日报》上及时公告，敬请 投资者留意。 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 发行人/华夏航空 指华夏航空股份有限公司 证监会 指中国证券监督管理委员会 协会 指中国证券业协会 深交所 指深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 电子平台 指深圳证券交易所网下发行电子平台 结算平台 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 登记结算平台 保荐机构（主承销商）/东兴证 券 指东兴证券股份有限公司 本次发行 指华夏航空股份有限公司首次公开发行4,050 万股人民币普通股（A股）并拟在深交所中小 企业板上市之行为 网上发行 指本次通过深交所交易系统向社会公众投资者 定价发行人民币普通股（A股）的行为 网下发行 指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向 网下投资者询价配售人民币普通股（A股）的 行为 网下投资者 指参与此次网下发行的、已在协会完成网下投 资者备案的投资者 配售对象 指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完 成备案，可参与网下申购的自营投资账户或证 券投资产品 剔除部分 指网下投资者报价后，发行人和保荐机构（主 承销商）将按照既定排序剔除申购总量中报价 最高的部分，剔除的申购量不低于申购总量的 10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同 时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例将 不足10% 有效报价 未被剔除的投资者，其申报价格不低于发行价 格且符合保荐机构（主承销商）规定的其他条 件的报价为有效报价 参与网下申购的投资者 初步询价提交有效报价并最终入围可以参与网 下申购的投资者 有效申购 指符合本公告中有关申购规定，包括按照规定 的程序、申购价格与发行价格一致、申购数量 符合有关规定且不存在禁止配售等情形的申购 网下发行资金专户 指中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下 发行银行资金账户 T日/网上、网下申购日 指参与本次网下申购的网下投资者按照其有效 申购数量进行申购和本次网上定价发行申购股 票的日期，2018年2月14日 元 指人民币元 一、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元。 （二）发行规模和发行结构 本次发行股份数量为4,050万股，全部为新股，无老股转让。其中，回拨机 制启动前，网下初始发行数量为2,835万股，占本次发行数量的70%；网上初始发 行数量为1,215万股，占本次发行数量的30%。 （三）发行方式与时间 本次网下发行由保荐机构（主承销商）负责组织实施，配售对象通过深交所 电子平台进行申购；网上发行通过深交所交易系统实施，投资者以发行价格20.64 元/股认购。网下发行申购时间为2018年2月14日（T日）9:30-15:00；网上发行申 购时间为2018年2月14日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。 （四）回拨机制 本次发行网上、网下申购于2018年2月14日（T日）15:00同时截止。申 购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据网上申购情况于2018年2月 14日（T日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回 拨机制的启动将根据网上投资者初步有效认购倍数确定： 网上投资者初步有效认购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： 1、网上发行未获得足额申购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨，由 参与网下申购的投资者认购，发行人和保荐机构（主承销商）将按配售原则进行 配售。网上申购不足部分向网下回拨后，导致网下申购不足的，由保荐机构（主 承销商）余额包销。 2、网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下 向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍 数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申 购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。 3、网上投资者初步认购倍数小于等于50倍的，不启动回拨机制。 4、在网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发 行。 在发生回拨的情形下，保荐机构（主承销商）将按回拨后的网下实际发行数 量进行配售，将按回拨后的网上实际发行数量确定最终的网上中签率，并于2018 年2月22日（T+1日）刊登《网上申购情况及中签率公告》。 2018年2月22日（T+1日）保荐机构（主承销商）和发行人将根据网上总 配号量和中签率组织摇号抽签，并于2018年2月23日（T+2日）刊登《网上摇 号中签结果公告》。回拨后网下实际发行数量的配售结果请见2018年2月23日 （T+2日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》。 （五）本次发行的重要日期安排如下： 日期 发行安排 T-6日 2018年2月6日(周二) 刊登《招股意向书》、《初步询价及推介公告》 网下投资者在主承销商网站提交承诺函及资质证明文件 T-5日 2018年2月7日(周三) 网下投资者提交备案材料截止日（截止时间为12:00） 网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日（截止时间为 12:00） T-4日 初步询价（通过网下发行电子平台），初步询价期间为9:30-15:00 2018年2月8日(周四)初步询价截止日 T-3日 2018年2月9日(周五) 关联关系核查 T-2日 2018年2月12日(周一) 刊登《网上路演公告》 确定发行价格，确定有效报价投资者及其有效申购数量 T-1日 2018年2月13日(周二) 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T日 2018年2月14日(周三) 网下发行申购日（9:30-15:00） 网上发行申购日（9:15-11:30，13:00-15:00） 网上申购配号 确定是否启动回拨机制，确定网上、网下最终发行量 T＋1日 2018年2月22日(周四) 刊登《网上申购情况及中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T＋2日 2018年2月23日(周五) 刊登《网下发行初步配售结果公告》及《网上摇号中签结果公 告》 网上认购资金缴款（投资者确保资金账户在T+2日日终有足额 的新股认购资金） 网下认购资金缴款（认购资金到账时间截止时点16:00） T＋3日 2018年2月26日(周一) 《中止发行公告》（如有） 主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销 金额 T＋4日 2018年2月27日(周二) 刊登《发行结果公告》 注：1、T日为发行申购日； 2、本次网下发行采用电子化方式，网下投资者务请严格按照《深圳市场首次公开发行 股票网下发行实施细则》、《深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册（投资者版）》 操作报价及申购；如出现电子平台系统故障或非可控因素，导致网下投资者无法正常进行 网下申购，请网下投资者及时与保荐机构（主承销商）联系； 3、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响发行，保荐机构（主承销商）将及时通 知并公告，修改发行日程。 （六）锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 12 （七）承销方式 保荐机构（主承销商）余额包销。 （八）拟上市地点 深圳证券交易所。 二、本次发行的询价及定价情况 （一）初步询价申报情况 1、网下投资者总体申报情况 2018年2月8日（T-4日），发行人和保荐机构（主承销商）通过深交所电子平 台进行初步询价，共有3972家网下投资者管理的6198个配售对象在规定的时间内 通过电子平台参与了初步询价报价，报价区间为8.36元/股－30.64元/股，拟申购 数量总和为1,733,770.00万股。具体报价情况请见“附表：配售对象初步询价及有 效报价情况”。 2、剔除无效报价情况 经主承销商核查，参与本次询价的投资者管理的配售对象中属于《证券投资 基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金 备案办法（试行）》规范的私募投资基金，不存在报价时未按《初步询价及推介 公告》要求在规定时间内提交产品备案或私募基金备案相关证明文件的情形；经 出承销商核查，不存在投资者管理的配售对象被证券业协会列入黑名单的情形。 经保荐机构（主承销商）核查，共有49家投资者管理的57个配售对象未按《初 步询价及推介公告》要求在规定时间内提供核查材料；经保荐机构（主承销商） 核查，共有11家投资者管理的11个配售对象为禁止参与配售的关联方，上述相关 配售对象提交的报价已确定为无效报价予以剔除, 共计剔除60家投资者管理的 68个配售对象（其中10家投资者管理的部分配售对象的报价有效,因此实际剔除 50家投资者）。具体名单请见“附表：配售对象初步询价及有效报价情况”。 3、剔除无效报价后的报价情况 剔除上述无效报价后，参与初步询价的网下投资者共3,922家，管理的配售 对象共6,130个，全部符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者的参与条 件，上述投资者及其管理的配售对象中属于《证券投资基金法》、《私募投资基金 监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规 范的私募投资基金，已全部按照相关规定完成登记和备案。报价区间为8.36元/ 股－30.64元/股，申购总量为1,714,730.00万股，整体申购倍数为604.84倍。网下 投资者报价的中位数、加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数如下： 网下投资者全部报价中位数 （元/股） 20.64 网下投资者全部报价加权平均值 （元/股） 20.64 公募基金报价中位数 （元/股） 20.64 公募基金报价加权平均值 （元/股） 20.64 （二）剔除最高报价部分情况 保荐机构（主承销商）对所有参与初步询价的配售对象的报价按照申购价格 由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同一申购价格同一 申购数量上按申购时间由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价， 剔除的申购量不低于申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定 发行价格。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔 除，剔除比例将不足10%。剔除部分不得参与网下申购。 发行人和主承销商按上述排序规则和排序结果，确定20.64元/股为剔除临界 价格。对高于本次发行价格上的申报做相应剔除，对应最高报价的剔除比例为 0.0327%。 剔除最高报价部分后，网下投资者报价的中位数、加权平均数以及公募基金 报价的中位数和加权平均数如下： 网下投资者全部报价中位数 （元/股） 20.64 网下投资者全部报价加权平均值 （元/股） 20.64 公募基金报价中位数 （元/股） 20.64 公募基金报价加权平均值 （元/股） 20.64 （三）与行业市盈率对比分析 本次发行价格对应的市盈率水平及初步询价报价情况为： 1、22.99倍（每股收益按照经会计师事务所审计的、遵照中国会计准则确定 的扣除非经常性损益前后孰低的2017年归属于母公司股东的净利润除以本次发 行后的总股数计算）； 2、20.67倍（每股收益按照经会计师事务所审计的、遵照中国会计准则确定 的扣除非经常性损益前后孰低的2017年归属于母公司股东的净利润除以本次发 行前的总股数计算）。 发行人所属行业为G56“航空运输业”，截止2018年2月9日（T-3日），中证指 数发布的G56“航空运输业”最近一个月平均静态市盈率为25.25倍。本次发行价格 20.64元/股对应的2017年扣除非经常性损益的摊薄后市盈率为22.99倍，低于行业 平均静态市盈率。 （四）发行价格和有效报价投资者的确定过程 1、发行价格的确定过程 在剔除最高报价部分后，发行人与主承销商综合考虑剩余报价、拟申购数量、 发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险 等因素，协商确定本次发行价格为20.64元/股。 2、有效报价投资者确定过程 在剔除最高报价部分后，发行人和主承销商对剩余报价按照价格优先、数量 优先、时间优先的原则进行排序，即申购价格由高到低、同一申购价格上按配售 对象的申购数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上按申购时间由后到先的 顺序排序，确定有效报价投资者数量为3,917家，确定入围配售对象数量为6,125 个，对应的有效申购数量之和为1,713,330万股，对应的有效申购倍数为604.35倍。 入围配售对象必须参与网下申购。入围配售对象名单及入围申购量请参见“附表： 配售对象初步询价及有效报价情况”。 （五）预计募集资金量 按20.64元/股的发行价格和4,050万股的新股发行股数计算，本次预计募集资 金总额为83,592.00万元。发行人扣除发行费用后将全部投资于发行人的主营业务。 所有募集资金将存入募集资金专户，主承销商、存放募集资金的商业银行将与发 行人一起对全部募集资金进行三方监管。在募集资金使用过程中，发行人承诺： 不进行交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务 性投资，不直接或间接用于新股配售、申购或用于投资股票及其衍生品种、可转 换公司债券等，不用于开展证券投资、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及 为他人提供财务资助等，不直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公 司，不将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。控 股股东、实际控制人等关联人不占用或挪用募集资金，不利用募投项目获得不正 当利益。 三、网下申购与发行程序 （一）可参与网下申购的投资者 在本次初步询价期间提交“有效报价”网下投资者的配售对象必须参与本次网 下申购，并可通过深交所电子平台查询其参与网下申购的入围申购数量。 保荐机构（主承销商）在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否 存在禁止性情形进行再次核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相 应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、 如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配 合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商） 可拒绝向其进行配售。 （二）网下申购 网下投资者通过深交所电子平台进行申购。 1、网下申购时间为2018年2月14日（T日）9:30-15:00。参与网下申购的网下 投资者必须在上述时间内通过电子平台录入申购信息，包括申购价格、申购数量 及本公告中规定的其他信息。配售对象在深交所网下发行电子平台一旦提交申购， 即被视为向主承销商发出正式申购要约，具有法律效力。 在初步询价阶段入围的配售对象必须参与本次发行的网下申购，提交有效报 价的配售对象名单见“附表：配售对象初步询价及有效报价情况”。未提交有效报 价的配售对象不得参与本次网下申购。在参加网下申购时，投资者无需缴付申购 资金，其申购价格为确定的发行价格，申购数量须为初步询价中申报的入围申购 量。 凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本 次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 2、配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定，并自行承担相应的法律责任。如参与网下申购的网下投资者未按要求提供 材料，保荐机构（主承销商）有权拒绝向其进行配售或视为无效申购。网下投资 者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券 账户号码（深圳）、托管席位和银行收付款账户等）以在中国证券业协会登记备 案的信息为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自 负。 3、网下投资者在2018年2月14日（T日）申购时，无需缴付申购资金。 （三）网下获配股数计算 发行人和保荐机构（主承销商）将根据2018年2月6日（T-6日）刊登的《初 步询价及推介公告》中确定的配售原则，将网下发行股票配售给提供有效报价的 配售对象，并将在2018年2月23日（T+2）刊登的《网下发行初步配售结果公告》 中披露初步配售情况。 （四）公布初步配售结果 2018年2月23日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果公 告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个配售对象申购数量和 获配数量、初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于入 围申购量的投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投 资者送达获配通知。 （五）认购资金的缴付 1、2018年2月23日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应根据《网下发行初 步配售结果公告》的获配数量和发行价格，从配售对象在协会备案的银行账户向 中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于T+2日 16:00前到账，该日16:00之后到账的均为无效申购。 认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金 在途时间。 2、认购款项的计算 每一配售对象应缴认购款项=发行价格×获配数量。 3、认购款项的缴付及账户要求 网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对 象获配新股无效。 （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在协会登记备案的 银行账户一致。 （2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部 无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。 （3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在划款备注栏注明 “B001999906WXFX002928”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。 （4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了 网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银 行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的， 认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。 中国结算深圳分公司将认购资金到账情况实时反馈至网下发行电子平台，主 承销商可以通过网下发行电子平台查询各配售对象的到账情况；网下投资者可以 通过网下电子平台查询其所管理的配售对象的认购资金到账情况。 4、中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息见下表： 开户行 开户名称 银行账号 中国工商银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 4000023029200403170 中国建设银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 44201501100059868686 中国农业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 41000500040018839 中国银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 777057923359 招商银行深纺大厦支行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 755914224110802 交通银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 443066285018150041840 中信银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 7441010191900000157 兴业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 337010100100219872 中国光大银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 38910188000097242 中国民生银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 1801014040001546 华夏银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 4530200001843300000255 上海浦东发展银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 79170153700000013 广发银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 102082594010000028 平安银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 0012400011735 渣打银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 000000501510209064 上海银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 0039290303001057738 汇丰银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 622296531012 花旗银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 1751696821 北京银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司网下发行专户 00392518000123500002910 注：可登陆“ www.chinaclear.cn-服务支持-业务资料-银行账户信息表-中国结算深圳分 公司网下发行专户信息表”查询。 5、不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配 售对象的获配新股全部无效。未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配 售对象，中国结算深圳分公司将对其全部获配新股进行无效处理。 6、保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有 效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足 额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将在《发行结 果公告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。 7、若获得配售的网下投资者缴纳的认购款金额大于获得配售数量对应的认 购款金额，中国结算深圳分公司将于2018年2月26日（T+3日）向网下投资者退 还应退认购款至原账户，应退认购款=配售对象有效缴付的认购款金额-配售对象 应缴纳认购款金额。 8、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资 者保护基金所有。 （六）其他重要事项 1、律师见证：嘉源律师事务所将对本次网下发行过程进行鉴证，并出具专 项法律意见书。 2、若投资者的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的5%以上（含 5%），需自行及时履行信息披露义务。 3、所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。 中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据， 对配售对象参与网上申购的行为进行监控。 四、网上申购与发行程序 （一）网上申购时间及方式 本次网上发行通过深交所交易系统进行，网上申购时间为2018年2月14 日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。网上投资者应当自主表达申购意向，不得 全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本 次发行，则按申购当日通知办理。 （二）网上申购价格、申购简称和代码 本次发行的发行价格为20.64元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进 行申购。 申购简称为“华夏航空”；申购代码为“002928”。 （三）网上投资者申购资格 1、持有深交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律 规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所禁 止者除外）。 2、2018年2月12日（T-2日，含当日）前20个交易日的日均持有深圳市 场非限售A股股份市值1万元以上（含1万元）的投资者均可参加网上申购， 但已参与本次初步询价的投资者及法律、法规禁止者除外。 3、投资者只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参与 网下询价的投资者，无论是否有效报价，均不能参与网上发行。若投资者管理的 产品同时参与网下申购和网上申购的，网上申购部分为无效申购。 （四）网上申购规则 1、投资者持有1万元以上（含1万元）深圳市场非限售A股股份市值的， 每5,000元市值可申购500股，不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申 购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，且申购上限不得超过本次 网上初始发行股数的千分之一，即12,000股。对于申购数量超过申购上限的新 股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销。 2、投资者持有的市值以投资者为单位，按其2018年2月12日（T-2日， 含当日）前20 个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不 足20 个交易日的，按20 个交易日计算日均持有市值。可同时用于2018年2 月14（T日）申购多只新股，对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度， 中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。 3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。 每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。新股申购委托一经深交所交易系统 确认，不得撤销。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明 文件号码”相同的多个证券账户（以2018年2月12日（T-2日）账户注册资料 为准）。参与本次网上发行申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一 笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。 4、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中， 证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 5、证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册 资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券帐户单 独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A 股 股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限 制的，不影响证券账户内持有市值的计算。 6、持有深市证券账户的投资者均可参加网上申购，但以下账户除外： （1）参与本次网下初步询价的投资者； （2）无市值的证券账户； （3）合并市值小于1万元的证券账户； （4）不合格、休眠、注销的证券账户及法律、法规禁止者。 7、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相 应的法律责任。 （五）网上申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。 2、持有深圳市场非限售A股股份市值 投资者相关证券账户持有市值按其2018年2月12日（T-2日，含当日）前 20个交易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易 日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证 券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。市值计算标准 具体请参见《网上发行实施细则》的规定。 3、申购手续 申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即：投资者当面委 托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡 到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查 验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其 他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托 一经接受，不得撤单。 各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，以发行 价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。 （六）投资者认购股票数量的确定方法 1、如网上有效申购总量小于或等于本次网上发行数量，则无需进行摇号抽 签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购总量大于本次网上发行数量，则由中国结算深圳分公司 结算系统主机按每500股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确 定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购500股。 中签率=（网上最终发行数量/网上有效申购总量）×100%。 （七）配号与抽签 若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签 号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2018年2月14日（T日）中国结算深圳分公司根据投资者新股申购情况确 认有效申购总量，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配 号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。凡资 金不实的申购一律视为无效申购，将不予配号。 2018年2月22日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托 申购的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 2018年2月22日（T+1 日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上申购情况及 中签率公告》中公布网上发行中签率。 3、摇号抽签、公布中签结果 2018年2月22日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机 构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽 签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商）2018年2月23日 （T+2日）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上 公布中签结果。 4、确定认购股数 投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购500股。 （八）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据2018年2月23日（T+2日）公告的《网 上摇号中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证 券公司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购 资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行 承担。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自中 国结算深圳分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次 日）内不得参与新股、可转债与可交换债的申购。放弃认购的次数按照投资者 实际放弃认购新股、可转债与可交换债的次数合并计算。 （九）放弃认购股票的处理方式 T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足 部分视为放弃认购。结算参与人应于T+3日 8:30-15:00，通过 D-COM系统将 其放弃认购的部分向中国结算深圳分公司申报。截至T+3日16:00结算参与人资 金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公司进行无效认 购处理。投资者放弃认购的股票和中国结算深圳分公司无效处理的股票由保荐机 构（主承销商）包销。 五、投资者放弃认购部分股份处理 网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款 情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分和中国 结算深圳分公司无效处理的股份由保荐机构（主承销商）包销。 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发 行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数 量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴 款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。 发生余股包销情况时，2018年2月27日（T+4日），保荐机构（主承销商）将 余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除承销保荐费后一起划给发行人，发 行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主 承销商）指定证券账户。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等 具体情况请见2018年2月27日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。 六、中止发行情况 当出现以下情况时，本次发行将中止： 1、初步询价结束后，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足10家的； 2、初步询价结束后，剔除最高报价部分后网下投资者的有效报价数量低于 网下初始发行数量的； 3、发行人和保荐机构（主承销商）就发行价格未能达成一致意见； 4、网下申购结束后，网下实际申购总量未达网下初始发行数量； 5、网上最终有效申购数量小于回拨前本次网上发行数量，网上申购不足部 分向参与申购的网下投资者回拨后仍然不足； 6、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； 7、发生其他特殊情况，发行人与主承销商可协商决定中止发行； 8、证监会对发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在 异常情形，责令发行人和承销商暂停或中止发行。 出现上述情况时，保荐机构（主承销商）实施中止发行措施，就中止发行的 原因和后续安排进行信息披露。发行人在重新启动发行前，需与保荐机构（主承 销商）就启动时点、发行销售工作安排达成一致，并在核准文件有效期内向证监 会备案。 七、发行费用 本次网下发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上 定价发行不收取佣金和印花税等费用。 八、发行人和保荐机构（主承销商） 发行人： 华夏航空股份有限公司 法定代表人： 胡晓军 住所： 贵州省贵阳市南明区龙洞堡机场内机场宾馆附楼 2-3层 联系人： 俸杰 电话： 023－67153222－8903 传真号码： 023－67153849 保荐机构（主承销商）： 东兴证券股份有限公司 法定代表人： 魏庆华 住所： 北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 联系人： 资本市场部 咨询电话： 010－66553417、010－66551319 (以下无正文) 发行人：华夏航空股份有限公司 保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司 2018年2月13日 （本页无正文，为《华夏航空股份有限公司首次公开发行股票发行公告》之盖章 页） 发行人：华夏航空股份有限公司 年 月 日 （本页无正文，为《华夏航空股份有限公司首次公开发行股票发行公告》之盖章 页） 保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司 年 月 日 附表： 配售对象初步询价及有效报价情况 序号 投资者名称 配售对象名称 提交时间 申报价 格（元） 拟申购 数量 (万股) 状态 1 冯国新 冯国新 2018-02-08 10:43:51.977 30.64 280 高价剔除 2 遂宁兴业资产经营公司 遂宁兴业资产经营公司 2018-02-08 13:13:30.077 22.99 280 高价剔除 3 广州大洋实业投资有限公司 广州大洋实业投资有限公 司 2018-02-08 14:59:43.087 20.64 280 有效 4 袁涤云 袁涤云 2018-02-08 14:59:29.003 20.64 280 有效 5 项松龙 项松龙 2018-02-08 14:58:32.200 20.64 280 有效 6 吴兴荣 吴兴荣 2018-02-08 14:58:01.760 20.64 280 有效 7 郭志彦 郭志彦 2018-02-08 14:54:52.767 20.64 280 有效 8 于俊峰 于俊峰 2018-02-08 14:52:25.207 20.64 280 有效 9 范建震 范建震 2018-02-08 14:52:24.543 20.64 280 有效 10 郑汉辉 郑汉辉 2018-02-08 14:50:14.073 20.64 280 有效 11 李勃 李勃 2018-02-08 14:49:39.440 20.64 280 有效 12 蔡宏基 蔡宏基 2018-02-08 14:49:01.767 20.64 280 有效 13 王坚宏 王坚宏 2018-02-08 14:47:56.623 20.64 280 有效 14 曾少彬 曾少彬 2018-02-08 14:46:40.863 20.64 280 有效 15 陈璇英 陈璇英 2018-02-08 14:46:15.217 20.64 280 有效 16 蔡少芸 蔡少芸 2018-02-08 14:44:33.497 20.64 280 有效 17 张德先 张德先 2018-02-08 14:43:32.103 20.64 280 有效 18 王秀荣 王秀荣 2018-02-08 14:43:21.300 20.64 280 有效 19 谢光权 谢光权 2018-02-08 14:42:29.110 20.64 280 有效 20 黄妙真 黄妙真 2018-02-08 14:42:13.187 20.64 280 有效 21 烟台国盛投资控股有限公司 烟台国盛投资控股有限公 司 2018-02-08 14:41:59.477 20.64 280 有效 22 鬲晓鸿 鬲晓鸿 2018-02-08 14:40:35.380 20.64 280 有效 23 蔡耀平 蔡耀平 2018-02-08 14:40:32.697 20.64 280 有效 24 徐留胜 徐留胜自有资金投资账户 2018-02-08 14:39:35.900 20.64 280 有效 25 王家骥 王家骥 2018-02-08 14:39:29.843 20.64 280 有效 26 孙慧明 孙慧明 2018-02-08 14:38:46.130 20.64 280 有效 27 宋睿 宋睿 2018-02-08 14:37:45.963 20.64 280 有效 28 四川富润志合投资有限责任 公司 四川富润志合投资有限责 任公司 2018-02-08 14:36:51.903 20.64 280 有效 29 蔡少红 蔡少红 2018-02-08 14:36:50.870 20.64 280 有效 30 吉林省天亿投资有限公司 吉林省天亿投资有限公司 2018-02-08 14:36:18.710 20.64 280 有效 31 牟嘉云 牟嘉云 2018-02-08 14:36:03.000 20.64 280 有效 32 吉林省国有资本运营有限责 任公司 吉林省国有资本运营有限 责任公司 2018-02-08 14:35:46.343 20.64 280 有效 33 叶远璋 叶远璋 2018-02-08 14:34:27.737 20.64 280 有效 34 谢雄友 谢雄友 2018-02-08 14:33:25.657 20.64 280 有效 35 常鑫民 常鑫民 2018-02-08 14:33:25.410 20.64 280 有效 36 中铁宝盈资产管理有限公司 中铁宝盈-宝鑫77号特定 客户资产管理计划 2018-02-08 14:33:19.257 20.64 280 有效 37 中铁宝盈资产管理有限公司 中铁宝盈-广泰进取1号资 产管理计划 2018-02-08 14:33:02.120 20.64 280 有效 38 王雪莉 王雪莉 2018-02-08 14:32:47.477 20.64 280 有效 39 中铁宝盈资产管理有限公司 中铁宝盈-宝鑫24号特定 客户资产管理计划 2018-02-08 14:32:42.323 20.64 280 有效 40 泸州北方化学工业有限公司 泸州北方化学工业有限公 司 2018-02-08 14:32:39.400 20.64 280 有效 41 熊基凯 熊基凯 2018-02-08 14:31:02.187 20.64 280 有效 42 鹿成滨 鹿成滨 2018-02-08 14:30:45.720 20.64 280 有效 43 吴世庆 吴世庆 2018-02-08 14:30:42.697 20.64 280 有效 44 中铁宝盈资产管理有限公司 中铁宝盈-夺宝1号资产管 理计划 2018-02-08 14:30:28.040 20.64 280 有效 45 牟长洲 牟长洲 2018-02-08 14:30:17.263 20.64 280 有效 46 翁毓玲 翁毓玲 2018-02-08 14:29:18.720 20.64 280 有效 47 宁波银亿控股有限公司 宁波银亿控股有限公司 2018-02-08 14:28:00.330 20.64 280 有效 48 赵霄 赵霄 2018-02-08 14:27:31.537 20.64 280 有效 49 董蓉 董蓉 2018-02-08 14:27:00.780 20.64 280 有效 50 邹节明 邹节明 2018-02-08 14:26:27.627 20.64 280 有效 51 苏一帆 苏一帆 2018-02-08 14:26:05.510 20.64 280 有效 52 曾旼 曾旼 2018-02-08 14:24:36.723 20.64 280 有效 53 吕华盛 吕华盛 2018-02-08 14:24:23.987 20.64 280 有效 54 王庆和 王庆和 2018-02-08 14:24:02.940 20.64 280 有效 55 郭洁 郭洁 2018-02-08 14:22:45.553 20.64 280 有效 56 陈宇健 陈宇健 2018-02-08 14:22:04.627 20.64 280 有效 57 赵晓红 赵晓红 2018-02-08 14:21:49.813 20.64 280 有效 58 李寅 李寅 2018-02-08 14:21:07.100 20.64 280 有效 59 朱焰 朱焰自有资金投资账户 2018-02-08 14:20:56.323 20.64 280 有效 60 孙建江 孙建江 2018-02-08 14:19:51.357 20.64 280 有效 61 永信国际投资（集团）有限 公司 永信国际投资（集团）有 限公司 2018-02-08 14:19:39.890 20.64 280 有效 62 陈宏 陈宏 2018-02-08 14:18:29.583 20.64 280 有效 63 陈朝辉 陈朝辉 2018-02-08 14:16:49.787 20.64 280 有效 64 蔡颖茵 蔡颖茵 2018-02-08 14:16:13.037 20.64 280 有效 65 东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司自 营账户 2018-02-08 14:15:15.673 20.64 280 有效 66 李桂松 李桂松 2018-02-08 14:13:20.437 20.64 280 有效 67 孟路 孟路 2018-02-08 14:13:11.567 20.64 280 有效 68 何发秀 何发秀 2018-02-08 14:12:22.540 20.64 280 有效 69 孙佐权 孙佐权 2018-02-08 14:12:16.637 20.64 280 有效 70 傅明亮 傅明亮 2018-02-08 14:12:16.520 20.64 280 有效 71 王达伦 王达伦 2018-02-08 14:12:10.817 20.64 280 有效 72 叶亚君 叶亚君 2018-02-08 14:11:44.877 20.64 280 有效 73 刘金发 刘金发 2018-02-08 14:11:10.640 20.64 280 有效 74 何维光 何维光 2018-02-08 14:10:10.933 20.64 280 有效 75 陶士青 陶士青 2018-02-08 14:09:31.850 20.64 280 有效 76 张翊 张翊 2018-02-08 14:09:18.230 20.64 280 有效 77 何建新 何建新 2018-02-08 14:09:17.547 20.64 280 有效 78 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型 证券投资基金 2018-02-08 14:08:47.403 20.64 280 有效 79 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银转型创新股票型 证券投资基金 2018-02-08 14:08:47.403 20.64 280 有效 80 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新能源产业股票 型证券投资基金 2018-02-08 14:08:47.403 20.64 280 有效 81 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新目标灵活配置 混合型证券投资基金 2018-02-08 14:08:47.403 20.64 280 有效 82 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银新财富灵活配置 混合型证券投资基金 2018-02-08 14:08:47.403 20.64 280 有效 83 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银健康中国灵活配 置混合型证券投资基金 2018-02-08 14:08:47.403 20.64 280 有效 84 王采勇 王采勇自有资金投资账户 2018-02-08 14:08:09.583 20.64 280 有效 85 王瑜 王瑜 2018-02-08 14:07:50.537 20.64 280 有效 86 陈国荣 陈国荣 2018-02-08 14:07:47.007 20.64 280 有效 87 陶建锋 陶建锋 2018-02-08 14:07:16.980 20.64 280 有效 88 杨斌 杨斌 2018-02-08 14:06:57.480 20.64 280 有效 89 唐笑波 唐笑波 2018-02-08 14:06:44.960 20.64 280 有效 90 杨凯程 杨凯程 2018-02-08 14:06:33.687 20.64 280 有效 91 张向明 张向明 2018-02-08 14:06:32.853 20.64 280 有效 92 梁伙旺 梁伙旺 2018-02-08 14:06:23.257 20.64 280 有效 93 余忠 余忠 2018-02-08 14:06:15.137 20.64 280 有效 94 钱银美 钱银美 2018-02-08 14:06:02.043 20.64 280 有效 95 梁佐钊 梁佐钊 2018-02-08 14:04:15.027 20.64 280 有效 96 周谷平 周谷平 2018-02-08 14:03:49.160 20.64 280 有效 97 凌东权 凌东权 2018-02-08 14:03:09.027 20.64 280 有效 98 太平基金管理有限公司 太平基金—太平人寿—盛 世锐进1号资产管理计划 2018-02-08 14:02:39.550 20.64 280 有效 99 胡宏伟 胡宏伟 2018-02-08 14:02:30.830 20.64 280 有效 100 太平基金管理有限公司 太平灵活配置混合型发起 式证券投资基金 2018-02-08 14:02:16.703 20.64 280 有效 101 王锦芬 王锦芬 2018-02-08 14:01:42.807 20.64 280 有效 102 梁红联 梁红联 2018-02-08 14:00:46.147 20.64 280 有效 103 何广苏 何广苏 2018-02-08 14:00:05.680 20.64 280 有效 104 殷建木 殷建木 2018-02-08 13:59:47.110 20.64 280 有效 105 庄培 庄培 2018-02-08 13:59:46.353 20.64 280 有效 106 钱业银 钱业银 2018-02-08 13:59:43.873 20.64 280 有效 107 周汉富 周汉富 2018-02-08 13:59:36.327 20.64 280 有效 108 张建红 张建红 2018-02-08 13:59:34.087 20.64 280 有效 109 丽水市山水投资有限公司 丽水市山水投资有限公司 2018-02-08 13:59:15.717 20.64 280 （未完）  |