[发行]鑫元货币：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
鑫元基金管理有限公司 鑫元货币市场基金 更新 招募说明书 摘要 （ 201 8 年 第 1 号） 基金管理人： 鑫元基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 二 〇 一 八 年 二 月 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2013 年 12 月 11 日证监许可 [ 2013 ] 1562 号文 准予募集注册。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，谨慎做出投资决策。本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风 险、信用风险、政策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基 金的特有风险等。本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本 基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但 投资者购买本基金并不等于将资金作 为存款存放在银行或存款类金融机构，本 基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当 事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 201 7 年 12 月 30 日 ，有关财务数据 、 净值表现 截止日为 201 7 年 9 月 30 日 。 目 录 第一部分 基金管理人 ................................ ............... 2 第二部分 基金托管人 ................................ .............. 12 第三部分 相关服务机构 ................................ ............ 18 第四部分 基金的募集 ................................ .............. 33 第五部分 基金合同的生效 ................................ .......... 34 第六部分 基金的投资目标和投资范围 ................................ 35 第七部分 基金的投资策略 ................................ .......... 36 第八部分 基金的业绩比较基准 ................................ ...... 38 第九部分 基金的风险收益特征 ................................ ...... 39 第十部分 基金投资组合报告 ................................ ........ 40 第十一部分 基金的业绩 ................................ .......... 44 第十二部分 基金的费用与税收 ................................ .... 46 第十三部分 对招募说明书更新部分的说明 .......................... 48 第一部分 基金管理人 一、基金管理人情况 名称：鑫元基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 217 室 办公地址： 上海市静安区中山北路 909 号 12 层 法定代表人： 肖炎 设立日期： 2013 年 8 月 29 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［ 2013 ］ 1115 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 17 亿元 存续期限：永续经营 联系电话： 021 - 20892000 股权结构： 股东名称 出资比例 南京银行股份有限公司 80 % 南京高科股份有限公司 20 % 合计 100 % 二、主要人员情况 1 、董事会成员 肖炎先生，董事长。现任鑫元基金管理有限公司董事长 兼党委书记 。曾在 中 国农业银行 任职 ， 历任 南京银行总行计划财务部总经理、常州分行行长、党委书 记 。 徐益民先生，董事。南京大学商学院 EMBA ，现任南京高科股份有限公司董事 长兼党委书记。历任国营第七七二厂财务处会计、企管处干事、四分厂会计、劳 资处干事、十八分厂副厂长、财务处副处长、处长、副总会计师兼处长，南京（新 港）经济技术开发区管委会会计财处处长，南京新港开发总公司副总会计师，南 京新港高科技股份有限公司董事长兼总裁、兼任党委书记。 张乐赛先生，董事。中南财经政法大学经济学硕士，现任鑫元基金管理有限 公司总经理，兼任鑫沅资产管理有限公司执行董事。历任南京银行债券交易员， 诺安基金管理有限公司固定收益部总监、同时 兼任诺安基金债券型、保本型、货 币型基金的基金经理、鑫元基金管理有限公司常务副总经理。 陆国庆先生，独立董事。南京大学企业管理博士、南京大学经济学博士后， 现任湖南大学金融学院研究所长。历任湖南省岳阳市国土管理局地产管理副主任 科员，湖南省国土管理局地产管理主任科员，广发证券股份有限公司证券研究、 投资银行部门副总经理。 安国俊女士，独立董事。中国人民大学财政学博士，现任中国社会科学院金 融研究所副研究员、硕士生导师。历任财政部主任科员、中国工商银行总行金融 市场部高级经理。 王艳女士，独立董事。上海交通大学金融学博士 ，现任深圳大学经济学院金 融系副教授。历任北京大学经济学院应用经济学博士后流动站职员，中国证监会 深圳监管局行业调研主任科员等。 2 、监事会成员 潘瑞荣先生，监事长。硕士研究生，现任南京银行股份有限公司审计稽核部 总经理。历任南京市财政局企业财务管理处主任科员，南京市城市合作银行财务 会计处副处长，南京市商业银行会计结算部总经理等。 陆阳俊先生，监事。研究生学历，现任南京高科股份有限公司副总裁、财务 总监。历任南化集团建设公司财务处会计，南京高科股份有限公司计划财务部主 管、副经理、经理等。 马一飞女士，职工监事。上海 师范大学经济学学士，现任鑫元基金管理有限 公司综合管理部人事行政主管。曾任职于汉高中国投资有限公司市场部，中智上 海经济技术合作公司，纽银梅隆西部基金管理有限公司综合管理部。 3 、公司高级管理人员 肖炎先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张乐赛先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 李晓燕女士，督察长。上海交通大学工学学士，历任安达信华强会计师事务 所审计员，普华永道中天会计师事务所高级审计员，光大保德信基金管理有限公 司监察稽核高级经理，上投摩根基金管理有限公司监察稽核部总监，现兼任鑫沅 资产管理有限公司及上海鑫沅股权投资管理有限公司监事。 李雁女士，副总经理。东南大学动力工程学士。曾任职于南京信联证券计划 财务部，历任南京城市合作银行资金交易及结算员，南京银行资金交易部部门经 理、金融同业部副总经理，现兼任市场营销部总监。 王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士，历任中国人民银行南京 市 分行金融机构管理方面的工作，南京证券上海营业部副总经理，世纪证券上海 营业部总经理及上海营销中心总经理、鑫元基金管理有限公司总经理助理。现兼 任上海鑫沅股权投资管理有限公司总经理。 陈宇先生，副总经理。上海交通大学高级金融学院 EMBA 工商管理硕士、复旦 大学软件工程硕士，历任申银万国证券电脑中心高级项目经理，中银基金管理有 限公司信息技术部总经理、监事会成员，鑫元基金管理有限公司总经理助理。 4 、本基金基金经理 历任基金经理： 张明凯先生 2013 年 12 月 30 日 至 2016 年 3 月 2 日 担任鑫元货币市场基金的 基金经理 。 现任基金经理： 颜昕女士， 学历：工商管理，硕士。相关业务资格：证券投资基金从业资格。 从业经历： 2009 年 8 月，任职于南京银行股份有限公司，担任交易员。 2013 年 9 月加入鑫元基金担任交易员， 2014 年 2 月至 8 月，担任鑫元基金交易室主管， 2014 年 9 月起担任鑫元货币市场基金的基金经理助理， 2015 年 6 月 26 日起担任鑫元 安鑫宝货币市场基金的基金经理， 2015 年 7 月 15 日起担任鑫元货币市场基金的 基金经理， 2016 年 1 月 13 日起担任鑫元兴利债券型证券投资基金的基金经理， 2016 年 3 月 2 日起担任鑫元合享分级债券型证券投 资基金、鑫元合丰纯债债券型 证券投资基金（ 原 鑫元合丰分级债券型证券投资基金）的基金经理， 2016 年 3 月 9 日起担任鑫元汇利债券型证券投资基金的基金经理， 2016 年 6 月 3 日起担任鑫 元双债增强债券型证券投资基金的基金经理， 2016 年 7 月 13 日起担任鑫元裕利 债券型证券投资基金的基金经理， 2016 年 8 月 17 日起担任鑫元得利债券型证券 投资基金的基金经理， 2016 年 10 月 27 日起担任鑫元聚利债券型证券投资基金的 基金经理， 2016 年 12 月 22 日起担任鑫元招利债券型证券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月 13 日起担任鑫元瑞利债券 型证券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月 17 日起担任鑫元添利债券型证券投资基金的基金经理 ， 2017 年 12 月 13 日起担任 鑫元广利定期开放债券型发起式证券投资基金 的基金经理 ；同时兼任基金投资决 策委员会委员。 赵慧女士 ， 经济学专业，硕士。相关业务资格：证券投资基金从业资格。从 业经历： 2010 年 7 月任职于北京汇致资本管理有限公司，担任交易员。 2011 年 4 月起在南京银行金融市场部资产管理部和南京银行金融市场部投资交易中心担任 债券交易员，有丰富的银行间市场交易经验。 2014 年 6 月加入鑫元基金，担任基 金经理助理。 2014 年 7 月 15 日起担任鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、 鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元鸿利债券型证券投资基金的基金经理助理， 2014 年 10 月 20 日起担任鑫元合享分级债券型证券投资基金的基金经理助理， 2014 年 12 月 2 日起担任鑫元半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理助理， 2014 年 12 月 16 日起担任鑫元合丰纯债债券型证券投资基金（ 原 鑫元合丰分级债 券型证券投资基金）的基金经理助理， 2015 年 7 月 15 日起担任鑫元鑫新收益灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理助理， 2016 年 1 月 13 日起担任鑫元兴利 债券型证券投资 基金的基金经理， 2016 年 3 月 2 日起担任鑫元货币市场基金的基 金经理， 2016 年 3 月 9 日起担任鑫元汇利债券型证券投资基金的基金经理， 2016 年 6 月 3 日起担任鑫元双债增强债券型证券投资基金的基金经理， 2016 年 7 月 13 日起担任鑫元裕利债券型证券投资基金的基金经理， 2016 年 8 月 17 日起担任鑫 元得利债券型证券投资基金的基金经理， 2016 年 10 月 27 日起担任鑫元聚利债券 型证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月 22 日起担任鑫元招利债券型证券投资 基金的基金经理， 2017 年 3 月 13 日起担任鑫元瑞利债券型证券投资基金的基 金 经理， 2017 年 3 月 17 日起担任鑫元添利债券型证券投资基金的基金经理 ， 2017 年 12 月 13 日起担任 鑫元广利定期开放债券型发起式证券投资基金 的基金经理 ； 同时兼任基金投资决策委员会委员。 5 、投资决策委员会成员 基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律法规、监管规 范性文件、基金合同与公司相关管理制度对各项重大投资活动进行管理与决策。 基金投资决策委员会成员如下： 张乐赛先生：总经理 。 丁玥女士：鑫元半年定期开放债券型证券投资基金 、 鑫元鑫趋势灵活配置混 合型证券投资基金 、 鑫元欣享灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理兼研究部 总监 。 王美芹女士：鑫元鸿利债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券 投资基金 、 鑫元欣享灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理 。 颜昕女士：鑫元安鑫宝货币市场基金、鑫元货币市场基金、鑫元合享债券型 证券投资基金、鑫元合丰纯债债券型证券投资基金（ 原 鑫元合丰分级债券型证券 投资基金 ） 、鑫元兴利债券型证券投资基金、鑫元汇利债券型证券投资基金、鑫元 双债增强债券型证券投资基金、鑫元裕利债券型证券投资基金、鑫元得利债券型 证券投资基金、鑫元聚利债券型证券投资基金、鑫元招利债券型证券投资基金、 鑫元瑞利债券型证券投资基金、鑫元添利债券型证券投资基金 、 鑫元广利定期开 放债券型发起式证券投资基金 的基金经理 。 赵慧女士：鑫元货币市场基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、鑫元汇利债 券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、鑫元裕利债券型证券投 资基金、鑫元得利债券型证券投资基金、鑫元聚利债券型证券投资基金、鑫元招 利债券型证券投资基金、鑫元瑞利债券型证券投资基金、鑫元添利债券型证券投 资基金 、 鑫元广利定期开放债券型发起式证券投资基金 的基金经理，鑫元一年定 期开放债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元鸿利债券型证 券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券 投资基金、鑫元合丰纯债债券 型证券投资基金（ 原 鑫元合丰分级债券型证券投资 基金 ） 、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理 。 陈令朝 先生：鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、鑫元鑫新收益灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。 郑文旭先生：鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券 投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度、半年度 和年度基金报告； 7 、 计算并公告基金资产净值 、 各类基金份额的 每万份基金已实现收益 和 7 日年化收益率 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基 金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为 ； 12 、 有关法律法规和中国证监会 规定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、 基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违法违规行为的发生。 2 、 基金管理人 承诺防止 下列行为 的 发生 ： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ） 越权或违规经营； （ 2 ） 违反基金合同或托管协议； （ 3 ） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ） 玩忽职守、滥用职权； （ 7 ） 违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 8 ） 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 9 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （ 1 0 ） 贬损同行，以抬高自己； （ 11 ） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 12 ） 以不正当手段谋求业务发 展； （ 13 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 14 ） 其他法律、行政法规禁止的行为。 4 、 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （ 1 ）承销证券； （ 2 ） 违反规定 向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律 、行政 法规 和 中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。 5 、 基金经理承诺 （ 1 ） 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； （ 2 ） 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益； （ 3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 4 ） 不 从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动 。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人扎实推进全面风险管理与全员风险管理，以制度建设作为风险管 理的基石，以组织架构作为风险管理的载体，以制度的切实执行作为风险管理的 核心，以内部独立部门的有效监督作为风险管理的关键，以充分使用先进的风险 管理技术和方式方法作为风险管理 的保障，强调 对 于 内部控制与风险管理的持续 关注和资源投入。 1 、内部控制目标 （ 1 ）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业 务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2 、内部控制原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各 级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程 序，维护内部控制的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金 资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （ 4 ）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （ 5 ） 成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制组织体系与职责 基金管理人已建立健全董事会、经营管理层、独立风险管理部门、业务部门 四级风险管理组织架构，并分别明确风险管理职能与责任。 （ 1 ）董事会对基金管理人的风险管理负有最终责任 。 董事会下设风险控制与 合规审计委员会 ， 负责研究、确定风险管理理念，指导风险管理体系的建设。 （ 2 ）经营管理层 负责组织、部署风险管理工作。经营管理层设风险控制委员 会，负责确定风险管理理念、原则、目标和方法，促进风险管理环境、文化的形 成，组织风险管理体系建设，审议风险管理制度和流程，审议重大风险事件。 （ 3 ）监察稽核部作为独立的风险管理部门，对公司内部控制制度的执行情况 进行持续的监督，保证内部控制制度的有效落实。监察稽核部在督察长的领导下 负责协同相关业务部门落实投资风险、操作风险、合规风险、道德风险等各类风 险的控制和管理，督促、检查各业务部门、各业务环节的制度执行情况。 （ 4 ）各业务部门负责根据职能分工贯彻落实风险管 理程序，执行风险管理措 施。根据风险管理工作要求，健全完善规章制度和操作流程，严格遵守风险管理 制度、流程和限额，严格执行从风险识别、风险测量、风险控制、风险评价到风 险报告的风险管理程序，对本部门发生风险事件承担直接责任，及时、准确、全 面、客观地将本部门及本部门发现的风险信息向风险管理部门报告。 4 、内部控制制度体系 基金管理人依据 合法合规性、全面性、审慎性、适时性等内部控制制度制订 原则，已构建 较为合理 完备并易于执行的内部控制与风险管理制度体系， 具体包 括 四个层面： （ 1 ）一级制度：包括公司章程、股东会议事规 则、董事会议事规则、监事会 议事规则、董事会专门委员会议事规则等公司治理层面的经营管理纲领性制度 。 （ 2 ）二级制度：包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会 计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资 料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等公司基本管理制度 。 （ 3 ）三级制度：包括公司范围内适用的全局性专项管理制度与各业务职能部 门管理制度 。 （ 4 ）四级制度：包括各业务条线单个部门内部或跨部门层面的业务规章、业 务规则、业务流程、操作规程等具体细致的规范化管理 制度 。 5 、内部控制内容 （ 1 ）控制环境。控制环境构成基金管理人内部控制的基础，控制环境包括经 营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （ 2 ）风险评估。基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对内外部风险进 行识别、评估和分析，及时防范和化解风险；建立完整的风险控制程序，包括风 险识别、风险评估、风险控制和风险监督；对各部门和各业务循环存在的风险点 进行识别评估，并建立相应的控制措施；使用科学的风险量化技术和严格的风险 限额控制对投资风险实行定量分析和管理。 （ 3 ）控制措施。基金 管理人设立顺序递进、权责统 一、严密有效的多道内部 控制防线，制定并 执行包括授权控制、资产分离、岗位分离、业务流程和操作规 程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施。 （ 4 ）信息沟通。基金管理人维护内部控制信息沟通渠道的畅通，建立清晰的 报告系统。 （ 5 ）内部监控。基金管理 人建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的 监察稽核部门，对 内部控制 制度的执行情况进行持续的监督与反馈，保证内部控 制制度的有效落实，并 评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的金融工具、 新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进。 6 、 基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任 。 本公司 特别 声明以上关于 风险管理和内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 郭明 二、主要人员情况 截至 201 7 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托 管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和 内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行 资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合 资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公 司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时 在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的 托管服务。截至 201 7 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。自 2003 年以来，本行连续十 四 年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒 体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务 品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金 托管人的职责 基金托管人应当履行下列职责： （ 1 ）安全保管基金财产； （ 2 ）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （ 3 ）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； （ 4 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （ 5 ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交 割事宜； （ 6 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 7 ）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； （ 9 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 10 ）按照规定监督基金管理人的投资运作； （ 11 ）法律法规和基金合同规定的其它职责。 五、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年 八 次顺利通过评 估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅 后， 201 5 年 、 2016 年 中国工商银行资产托管部 均 通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅 ， 迄今已第十次 获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管 服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ， 也证明中国工商 银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察 部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各 业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部 门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的 内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法 律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实 施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和 监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部 门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章 制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资 产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修 改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控 制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制 度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确 的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列 规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人 员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略 的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资 产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防 范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营 销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益 最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风 险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风 险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于 数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间 演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生 灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总 经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产 托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下 每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托 管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的 内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把 风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年 努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务 操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业 务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 六 、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 鑫元基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 217 室 办公地址： 上海市静安区中山北路 909 号 12 楼 法定代表人： 肖炎 联系电话： 021 - 20892066 传真： 021 - 20892080 联系人： 周芹 客户服务电话： 4006066188 ， 021 - 68619600 网上交易网址（含微信交易）： www.xyamc.com （微信名称：鑫元基金微理财 （微信账号： xyamc_ebuy ）） 2 、 销售 机构 （1） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （2） 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：南京市中山路 288 号 法定代表人： 胡昇荣 客服电话： 96400 （江苏） 4008896400 （全国） 网址： www.njcb.com.cn （3） 光大银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法人代表人 : 唐双宁 客服电话： 95595 网站： www.cebbank.com （4） 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路 55 号 办公地址：南京市洪武北路 55 号 法定代表人：夏平 客服电话： 4008696098 网址： www.jsbchina.cn （5） 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 客户服务电话： 0571 - 96523 4008888508 网址： www.hzbank.com.cn （6） 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 办公地址： 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人： 何沛良 客服电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com （7） 广州银行股份有限公司 注册地址：广州大道北 195 号新达城广场南座 办公地址：广州大道北 195 号新达城广场南座 法定代表人：姚建军 客服电话： 4008396699 网址： www.gzcb.com.cn （8） 江苏吴江农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省吴江区中山南路 1777 号 法定代表人：陆玉根 客服电话： 96068 （苏州） 4008696068 （全国） 网址： www.wjrcb.com （9） 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 15 - 20 楼， 22 - 27 楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 15 - 20 楼， 22 - 27 楼 法定代表人： 胡 平 西 客服电话： 021 - 962999 4006962999 网址： www. srcb.com （10） 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址 ： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址 ： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人： 姚真勇 客服电话： 0757 - 22223388 网址： www.sdebank.com （11） 东莞银行股份有限公司 注册地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号 法人代表人 : 廖玉林 客服电话： 4001196228 网站 : http://www.dongguanbank.cn （12） 徽商银行股份有限公司 注册地址 : 中国安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址 : 中国安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法人代表人 : 王晓昕 客服电话： 4008896588 网站： www.hsbank.com.cn （13） 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 江苏省张家港市人民中路 66 号 办公地址 : 江苏省张家港市人民中路 66 号 法人代表人 : 王自忠 客服电话： 0512 - 96065 网站： www.zrcbank.com （14） 郑州银行股份有限公司 注册地址 : 河南省郑州市郑东新区商务外环路 22 号 办公地址 : 河南省郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法人代表人 : 王天宇 客服电话： 400 - 096 - 7585 网站： www.zzbank.cn （15） 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 吉林省长春市绿园区正阳街 4288 号 办公地址 : 吉林省长春市绿园区正阳街 4288 号 法人代表人 : 马铁刚 客服电话： 96888 网站： www.cccb.cn （16） 泉州银行股份有限公司 注册地址 : 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址 : 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法人代表人 : 傅子能 客服电话： 4008896312 网站： www.qzccbank.com （17） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路 413 号 办公地址：常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：（ 0519 ） 96005 网站： www.jnbank.com.cn （18） 北京银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人 : 闫冰竹 客户服务电话： 95526 网站： www.bankofbeijing.com.cn （19） 平安银行股份有限公司 注册地址： 中国广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址： 中国广东省深圳市 罗湖区 深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 客户服务电话： 95511 网站： www.bank.pingan.com （20） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 吉晓辉 客户服务电话： 95528 网站： www.spdb.com.cn （21） 厦门银行股份有限公司 注册地址： 厦门市湖滨北路 101 号厦门银行大厦 办公地址： 厦门市湖滨北路 101 号厦门银行大厦 法定代表人： 吴世群 客户服务电话： 400 - 858 - 8888 网站： www.xmccb.com （22） 晋商银行股份有限公司 注册 地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 办公地址：山西省太原市长风西街丽华大厦 A 座 法定代 表人：阎俊生 客服电话： 95105588 网站： www.jshbank.com （23） 申万宏源证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号，世纪商贸广场 45 楼 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号，世纪商贸广场 45 楼 法定代表人：储晓明 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （24） 中国银河证券股份有限公司 注册地址 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人： 陈有安 客 服 电话： 400888888 网址： www.chinastock.com.cn （25） 中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn/ （26） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 4008008899 网址： www.cindasc.com （27） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 4008888108 网址： www.csc.com.cn （28） 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （29） 中信证券股份有限公司 注 册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客服电话： 95558 公司网址： www.ecitic.com （30） 海通证券股份有限公司 注册地址 : 上海市淮海中路 98 号 办公地址 : 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法人代表人 : 王开国 客服电话： 4008888001 网站： www.htsec.com （31） 广发证券股份有限公司 注册地址 : 广州市天河北路大都会广场 43 楼 办公地址 : 广州市天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 楼 法人代表人 : 孙树明 客服电话： 95575 网站： www. gf.com.cn （32） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号 客户服务电话： 95521 网站： www.gtja.com （33） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 客户服务电话： 4008 - 000 - 562 网站： www.swhysc.com （34） 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 客服电话： 4008205999 网站： www.shhxzq.com （35） 中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网站： www.citicsf.com （36） 东海期货有限责任公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 、 25 、 27 、 29 号 办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 、 25 、 27 、 29 号 法定代表人：陈太康 客户服务电话： 95531/400 - 8888588 网站： http://www.qh168.com.cn （37） 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址 ：南京市高淳区砖墙集镇 78 号 办公地址：南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座 法定代表人：吴言林 客户服务电话： 025 - 56663409 网站： www.huilinbd.com （38） 北京展恒基金销售有限公司 注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址 : 北京市朝阳区华严北里 2 号，民建大厦 6 层 2 5 法人代表人 : 闫振杰 客服电话： 4008886661 网站： http://www.myfund.com/ （39） 上海天天基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法人代表人 : 其实 客服电话： 4001818188 网站： www.1234567.com.cn （40） 上海好买基金销售有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法人代表人 : 杨文斌 客服电话： 4007009665 网站： www.ehowbuy.com （41） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册 地址 : 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表人 : 李晓涛 客服电话： 4008773772 网站 : www.ijijin.cn （42） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址 : 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法人代表人 : 陈柏青 客服电话： 95188 （43） 网站 : https://www.antfortune.com 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元 办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元 2 6 法人代表人 : 薛峰 客服电话 : 4006788887 网站 : www.zlfund.cn 和 www.jjmmw .com （44） 上海利得基金销售有限公司 注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址 : 上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法人代表人 : 沈继伟 客服电话： 400 - 033 - 7933 网站 : www.leadbank.com.cn （45） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址 : 上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法人代表人 : 汪静波 客服电话： 400 - 820 - 0025 网站 : ： www.noahwm.com （46） 北京增财基金销售有限公司 注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法人代表人 : 罗细安 客服电话： 400 - 001 - 8811 网站 : www.zcvc.com.cn （47） 上海联泰资产管理有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址 : 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法人代表人 : 燕斌 客服电话： 400 - 046 - 6788 网站 :www.91fund.com.cn （48） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 法人代表人 : 金佶 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网站： fund.bundtrade.com （49） 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法人代表人 : 孙东青 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网站： www.cicc.com （50） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302# 法定代表人：梁越 客户服务电话： 4008 - 980 - 618 网站： www.chtfund.com （51） 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 客户服务电话： 400 - 618 - 0707 （52） 网站： http://www.hongdianfund.com/ 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务电话： 020 - 89629066 网站： www.yingmi.cn （53） 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话： 400 - 928 - 2266/021 - 22267995 网站： www.dtfunds.com （54） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 郭坚 客户服务电话： 4008219031 网 站 ： www.lufunds.com （55） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：钱燕飞 客服服务电话： 95177 网址： www.snjijin.com （56） 上海久富财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区莱阳路（未完）  |