[上市]江苏神通:关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2018-018 江苏神通阀门股份有限公司 关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、本次解除限售的股份数量为41,441,626股，占公司总股本的比例为 8.53%。 2、本次解除限售股份的可上市流通日为2018年2月26日（星期一）。 3、本次申请解除限售股份的持有人为7名。 一、本次解除限售股份的基本情况 1、非公开发行股份概况 江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“公司”或“江苏神通”）2016年非 公开发行股份前股本总额为219,571,540股。中国证券监督管理委员会 （以下 简称“中国证监会”）《关于核准江苏神通阀门股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2017]82号）核准公司非公开发行不超过28,991,859股新股， 公司向安信基金管理有限责任公司、中意资产管理有限责任公司、泰达宏利基金 管理有限公司、农银汇理（上海）资产管理有限公司、红土创新基金管理有限公 司、江苏盛和投资有限公司、广州市广盐小额贷款有限公司、吴建新共计8家/ 名特定对象非公开发行人民币普通股股票（A股）23,502,538股，发行价格为 19.70元/股，于2017年2月24日在深圳证券交易所上市。本次发行中，除吴 建新认购的股票限售期为36个月以外，其他投资者认购的股票限售期为12个月， 可上市流通时间为2018年2月24日（如遇非交易日顺延）。本次非公开发行股 票完成后，公司总股本增加至243,074,078股。 2、非公开发行股份后公司股本变动情况 2017 年5 月 6 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第 九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对因离职或退 休已不符合激励条件的原激励对象陆骁健先生、张风帆先生、季春花女士、张清 双先生、徐斌先生共计 5 人已获授但尚未达到解锁条件的限制性股票共计 135,000股进行回购注销，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2017年5 月22日办理完成。本次回购股票并注销后，公司总股本由243,074,078股变更 为242,939,078股。 2017年6月，公司实施了2016年度利润分配方案，以公司总股本 242,939,078股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.50元（含 税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股，本次权益分派前，公司 总股本为242,939,078股，权益分派后，总股本增至485,878,156股。上述利润 分配方案已于2017年6月6日实施完毕。 因此上述非公开发行股份总数相应变更为47,005,076股并继续保持限售状 态。 截至本公告披露日，公司总股本为485,878,156股，其中有限售条件流通 股为170,383,017股，无限售条件流通股为315,495,139股。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、安信基金管理有限责任公司、中意资产管理有限责任公司、泰达宏利基 金管理有限公司、农银汇理（上海）资产管理有限公司、红土创新基金管理有限 公司、江苏盛和投资有限公司、广州市广盐小额贷款有限公司7名参与认购本 次非公开发行股票的发行对象均承诺：自本次非公开发行的股票上市之日起12 个月内不进行转让。 2、截至本公告日，本次非公开发行股票的7名认购对象均严格履行其所作 出的上述承诺。 3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公 司对其不存在违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年2月26日（星期一）。 2、 本次解除限售股份的数量为41,441,626股，占公司股份总额的8.53%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数为7人。 4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下： 单位：股 序号 股东全称 证券账户名称 解禁前持有限 售股份数量 本次上市流 通股份数量 本次上市流 通股份数量 占公司总股 本的比例 （％） 1 安信基金管 理有限责任 公司 安信基金－农业银行－ 华宝信托－安心投资 【6】号集合资金信托计 划 8,280,202 8,280,202 1.70 2 中意资产管 理有限责任 公司 中意资产－招商银行－ 定增精选6号资产管理 产品 4,761,116 4,761,116 0.98 中意资产－招商银行－ 瑞华信金控定增1号资 产管理产品 4,678,314 4,678,314 0.96 3 泰达宏利基 金管理有限 公司 泰达宏利基金－浦发银 行－广东粤财信托－粤 财信托·菁英115期单 一资金信托 4,761,116 4,761,116 0.98 4 农银汇理（上 海）资产管理 有限公司 农银汇理（上海）资产 －农业银行－华宝信托 －投资【6】号集合资金 信托计划 5,069,846 5,069,846 1.04 5 红土创新基 金管理有限 公司 红土创新基金－中信建 投证券－红土创新红石 50号定向增发资产管理 计划 112,302 112,302 0.02 红土创新基金－招商银 行－红土创新红石46号 定向增发资产管理计划 1,531,384 1,531,384 0.32 红土创新基金－中信证 1,020,922 1,020,922 0.21 券－红土创新红石53号 定增资产管理计划 红土创新基金－中信证 券－红土创新红石56号 定增资产管理计划 689,122 689,122 0.14 红土创新基金－中信证 券－红土创新红石57号 定增资产管理计划 484,938 484,938 0.10 红土创新基金－中信证 券－邱丽敏 91,884 91,884 0.02 红土创新基金－中信证 券－红土创新红石55号 定增资产管理计划 357,322 357,322 0.07 红土创新基金－工商银 行－红土创新红石45号 定向增发资产管理计划 102,092 102,092 0.02 红土创新基金－招商证 券－红土创新红石38号 定向增发资产管理计划 102,092 102,092 0.02 红土创新基金－华泰证 券－红土创新红石48号 定向增发资产管理计划 204,184 204,184 0.04 6 江苏盛和投 资有限公司 江苏盛和投资有限公司 5,080,000 5,080,000 1.05 7 广州市广盐 小额贷款有 限公司 广州市广盐小额贷款有 限公司 4,114,790 4,114,790 0.85 合计 41,441,626 41,441,626 8.53 5、本次解除限售的股份不存在质押或冻结的情形。 6、2017年5月，中国证监会和深圳证券交易所分别发布《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》，相关主体在解除限售后应遵守上述规定中的 有关条款。 四、本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表： 单位：股 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量 比例 （%） 增加 减少 数量 比例 （%） 一、限售流通股 170,383,017 35.07 41,441,626 128,941,391 26.54 高管锁定股 105,911,511 21.80 105,911,511 21.80 首发后限售股 59,506,506 12.25 41,441,626 18,064,880 3.72 股权激励限售股 4,965,000 1.02 4,965,000 1.02 二、无限售流通股 315,495,139 64.93 41,441,626 356,936,765 73.46 三、总股本 485,878,156 100.00 41,441,626 41,441,626 485,878,156 100.00 五、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）就江苏 神通本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下： 1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规的规定； 2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》及股东限售承诺； 3、上市公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整； 4、中信证券同意江苏神通阀门股份有限公司非公开发行限售股份本次解禁 事项。 七、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股份结构表和限售股份明细表； 4、保荐机构的核查意见。 特此公告。 江苏神通阀门股份有限公司董事会 2018年2月14日 中财网
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