[公告]瀚叶股份:关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
股票代码：600226 股票简称：瀚叶股份 编号：2018-018 债券代码：122254 债券简称：12拜克01 浙江瀚叶股份有限公司 关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，现将浙江瀚 叶股份有限公司(以下简称“公司”或“瀚叶股份”，曾用名“浙江升华拜克生物 股份有限公司”)2017年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]329号文《关于核准浙江升华拜 克生物股份有限公司向鲁剑等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准， 公司向沈培今非公开发行373,134,328股新股募集本次发行股份购买资产的配 套资金，每股面值1元，每股发行价格为人民币4.02元，实际募集资金总额为 人民币1,500,000,000.00元，扣减发行费用18,742,954.46元后，实际募集资 金净额为1,481,257,045.54元。截至2017年3月22日止，上述募集资金已全 部到账，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017年3月23 日出具天健验[2017]74号《验资报告》，已全部存放于募集资金专户。 （二）募集资金本年度使用情况及当前余额 2017年度实际使用募集资金790,193,080.44元，其中790,003,757.62元 用于公司收购成都炎龙科技有限公司100%股权中现金对价部分的支付，189,322.82元募集资金专户利息收入用于永久补充流动资金。2017年度收到的 银行存款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 11,323,336.04元。 截至 2017年12月31日，募集资金余额为702,387,301.14元(包括累计收 到的银行存款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额)。其中： 募集资金专户存储余额222,387,301.14元，银行短期理财产品余额 480,000,000.00元。 （三）募集资金其他情况说明 2017年6月29日,经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次 会议审议通过《关于以募集资金置换已支付发行费用自有资金及募集资金专户利 息收入永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金置换公司以自有资金 支付的发行费用3,722,954.46元，将公司募集资金专户节余的净利息收入用于 永久补充流动资金（内容详见公司于2017年7月1日在《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露的《关于以募集资金置换已支 付发行费用自有资金及募集资金专户利息收入永久补充流动资金的公告》）。截 2017年7月17日，上述募集资金置换已支付发行费用自有资金及上述募集资金 专户利息收入永久补充流动资金的相关手续已办理完毕。 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了 《募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”）。 根据管理办法，公司及全资子公司成都炎龙科技有限公司、上海盛厚公技术 有限公司分别开设了募集资金专项账户，并与独立财务顾问、募集资金专户开户 银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。 上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范 本）》不存在重大差异。 截至2017年12月31日，公司募集资金专项账户的开立及专户存储情况如 下： 开户单位 开户银行 银行账户 金 额 备注 浙江瀚叶股份有限公司 招商银行股份有限公司 上海分行 571904378610706 0.00（注） 2017年7月17 日办理完毕该 募集资金专户 的销户手续。 上海盛厚公技术有限公司 招商银行股份有限公司 上海分行 121924371310123 171,171,053.72 募集资金专户 成都炎龙科技有限公司 招商银行股份有限公司 128904963310804 51,216,247.42 募集资金专户 成都科华路支行 上海盛厚公技术有限公司 招商银行股份有限公司 上海分行 121924371310123 430,000,000.00 理财专户 成都炎龙科技有限公司 招商银行股份有限公司 成都科华路支行 128904963310804 50,000,000.00 结构性存款 小 计 702,387,301.14 注：2017年4月7日,公司已使用募集资金790,003,757.62元支付收购炎龙科技100%股权 中现金对价部分。 截止2017年7月17日，公司已办理完毕瀚叶股份在招商银行股份有限公司 上海分行营业部开立的募集资金专用账户（账号：571904378610706）的销户手 续，公司就该募集资金专户与独立财务顾问、银行签订的《募集资金专户存储三 方监管协议》相应终止。公司全资子公司炎龙科技、上海盛厚公技术有限公司的 募集资金专项账户目前均处于正常使用状态。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募投项目的资金使用情况 公司报告期募投项目的资金使用情况详见本报告附表：募集资金使用情况对 照表。 （二）募投项目先期投入及置换情况。 无 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 无 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。 公司第六届董事会第四十一次会议、第六届监事会第十八次会议和2017年 第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司及全资子公司在不影响募集资金项目建设和募集资金安全的前 提下，使用不超过55,000万元人民币的闲置募集资金投资于安全性高、流动性 好、满足保本要求的理财产品，如银行结构性存款、保本理财及定制化有保本承 诺的理财产品等，在此额度内资金可以滚动使用。 公司全资子公司上海盛厚公技术有限公司与成都炎龙科技有限公司使用部 分闲置募集资金分别购买了招商银行股份有限公司上海分行和招商银行股份有 限公司成都分行的相关理财产品，详细情况如下： 序 号 委托方 受托方 投产品名称 起息日 期限 （天） 赎回日 预期 年化 收益 率(%) 投资金额 （万元） 实际收 益(万 元) 1 上海盛 厚公技 术有限 公司 招商银行 股份有限 公司上海 分行 招商银行结 构性存款 CSH00966 2017年 5月17 日 30天 2017年 6月16 日 3.10% 3,000.00 7.64 2 上海盛 厚公技 术有限 公司 招商银行 股份有限 公司上海 分行 招商银行结 构性存款 CSH00968 2017年 5月17 日 92天 2017年 8月17 日 3.50% 4,500.00 39.70 3 上海盛 厚公技 术有限 公司 招商银行 股份有限 公司上海 分行 招商银行结 构性存款 CSH01055 2017年 6月16 日 35天 2017年 7月21 日 4.00% 3,000.00 11.51 4 上海盛 厚公技 术有限 公司 招商银行 股份有限 公司上海 分行 招商银行点 金公司理财 之人民币岁 月流金 51476号理 财计划 2017年 7月24 日 79天 2017年 10月11 日 3.80% 3,000.00 24.68 5 上海盛 厚公技 术有限 公司 招商银行 股份有限 公司上海 分行 招商银行挂 钩黄金两层 区间一个月 结构性存款 H0001354 2017年 10月13 日 31 天 2017年 11月13 日 3.37% 3,000.00 8.59 6 上海盛 厚公技 术有限 公司 招商银行 股份有限 公司上海 分行 招商银行结 构性存款 CSH00967 2017年 5月17 日 184 天 2017年 11月 17日 3.40% 40,000.00 685.59 7 成都炎 龙科技 有限公 司 招商银行 股份有限 公司成都 分行 招商银行挂 钩黄金两层 区间六个月 结构性存款 2017年 5月17 日 184 天 2017年 11月 17日 3.70% 7,500.00 139.89 H0001119 8 上海盛 厚公技 术有限 公司 招商银行 股份有限 公司上海 分行 招商银行结 构性存款 H0001274 2017年 8月18 日 90天 2017年 11月16 日 3.85% 4,500.00 42.72 9 上海盛 厚公技 术有限 公司 招商银行 股份有限 公司上海 分行 招商银行点 金公司理财 之人民币岁 月流金 85063号理 财计划 2017年 11月17 日 60天 2018年 1月16 日 4.20% 15,000.00 103.56 10 上海盛 厚公技 术有限 公司 招商银行 股份有限 公司上海 分行 招商银行点 金公司理财 之人民币岁 月流金 85064号理 财计划 2017年 11月17 日 60天 2018年 1月16 日 4.20% 20,000.00 138.08 11 上海盛 厚公技 术有限 公司 招商银行 股份有限 公司上海 分行 招商银行点 金公司理财 之人民币岁 月流金 85066号理 财计划 2017年 11月17 日 101 天 2018年 2月26 日 4.20% 8,000.00 正在履 行 12 成都炎 龙科技 有限公 司 招商银行 股份有限 公司成都 分行 招商银行结 构性存款 CCD00435 2017年 11月20 日 98天 2018年 2月26 日 4.00% 5,000.00 正在履 行 截至2017年12月31日，公司使用闲置募集资金购买银行短期理财产品余 额48,000万元。 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 无 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 无 （七）节余募集资金使用情况。 无 （八）募集资金使用的其他情况。 2017年6月29日,经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次 会议审议通过《关于以募集资金置换已支付发行费用自有资金及募集资金专户利 息收入永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金置换公司以自有资金 支付的发行费用3,722,954.46元，将公司募集资金专户节余的净利息收入用于 永久补充流动资金（内容详见公司于2017年7月1日在《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露的《关于以募集资金置换已支 付发行费用自有资金及募集资金专户利息收入永久补充流动资金的公告》）。截 2017年7月17日，上述募集资金置换已支付发行费用自有资金及上述募集资金 专户利息收入永久补充流动资金的相关手续已办理完毕。 四、变更募投项目的资金使用情况 报告期内公司不存在变更募投项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2017年度，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 和公 司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存 放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。 六、会计师对2017年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见 天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，瀚叶股份董事会编制的2017年 度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了瀚 叶股份募集资金2017年度实际存放与使用情况。 七、独立财务顾问核查意见 独立财务顾问认为，瀚叶股份2017年度募集资金的使用与管理规范，并及 时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致；独 立财务顾问对瀚叶股份董事会披露的2017年度募集资金使用情况无异议。 特此公告。 浙江瀚叶股份有限公司董事会 2018年2月14日 附件：募集资金使用情况对照表 附表： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 150,000.00 本年度投入募集资金总额 79,019.31 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 79,019.31 变更用途的募集资金 总额比例 0% 承诺投资 项目 已变更项 目，含部 分变更 （如有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期 末承诺 投入金 额(1) 本年度 投入金 额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝ (2)-(1) 截至期 末投入 进度（%） (4)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益 是 否 达 到 预 计 效 益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 用于公司收购 炎龙科技100% 股权中现金对 价部分的支付 否 80,000.00 79,000.38 79,000.38 79,000.38 79,000.38 0.00 100% 2017.4.7 16,577.53 是 否 全球移动游戏 运营中心建设 项目 否 59,916.90 59,168.22 0.00 0.00 0.00 不适用 不适 用 否 移动网络游戏 新产品研发项 目 否 10,083.10 9,957.10 0.00 0.00 0.00 不适用 不适 用 否 合计 — 150,000.00 148,125.70 79,000.38 79,000.38 79,000.38 — — — — 未达到计划进度原因（分具体募投项目） （1）移动网络游戏新产品研发项目 炎龙科技拟通过移动网络游戏新产品研发项目的实施，开发出七款新的移动网 络游戏，其中ARPG手游2款、卡牌类手游3款、竞技类手游2款，进一步丰 富公司网络游戏产品的数量和种类，增强公司的盈利能力，提升公司的核心竞 争力。 鉴于公司现有游戏产品储备、市场动态和玩家需求的综合考虑，目前公司专注 于新型现象级优质IP的发掘、寻找与孵化，待优质IP目标明确后，再谨慎推进 移动网络游戏新产品研发项目。 （2）全球移动游戏运营中心建设项目 炎龙科技原计划设立全球移动游戏运营中心，在中国、台湾、东南亚及南美等 地区进行移动游戏的推广和运营业务，在中国发行运营12款移动游戏，在东南 亚地区发行运营10款移动游戏，在南美地区发行运营7款移动游戏，在台湾地 区发行运营8款移动游戏。 鉴于2016年12月28日中国人民银行发布了中国人民银行令〔2016〕第3号， 加强了外汇管制，一定程度提高了境外投资的审批难度和审批周期。同时，2017 年游戏发行商市场行业竞争加剧，寻找知名IP、优质的游戏产品仍然是移动游 戏发行商市场的主流方向。炎龙科技尚着力于寻找知名IP、优质的游戏产品， 待推广运营目标明确后，再适时推进全球移动游戏运营中心建设项目。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 鉴于公司支付交易的现金对价部分已实施完毕，公司使用募集资金置换公司以 自有资金支付的发行费用3,722,954.46元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司第六届董事会第四十一次会议、第六届监事会第十八次会议和2017年第一 次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司及控股子公司在不影响募集资金项目建设和募集资金安全的前提 下，使用不超过55,000万元人民币的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、 满足保本要求的理财产品，如银行结构性存款、保本理财及定制化有保本承诺 的理财产品等，在此额度内资金可以滚动使用。截至2017年12月31日，公司 （含合并范围内的子公司）使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期保本型理财 产品余额为48,000.00万元，累计理财收益共计960.32元。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 公司募集资金项目尚在建设期未达到适用状态，不存在募集资金结余的情况。 募集资金其他使用情况 2017年6月29日,经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议 审议通过《关于以募集资金置换已支付发行费用自有资金及募集资金专户利息 收入永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金置换公司以自有资金支 付的发行费用3,722,954.46元，将公司募集资金专户节余的净利息收入用于永久 补充流动资金。截至2017年7月17日，公司已办理完毕上述募集资金置换已 支付发行费用自有资金及上述募集资金专户利息收入永久补充流动资金的相关 手续及瀚叶股份在招商银行股份有限公司上海分行营业部开立的募集资金专用 账户（账号：571904378610706）的销户手续，公司就该募集资金专户与独立财 务顾问、银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。 注：本公司实际募集资金总额为人民币1,500,000,000.00元，扣减发行费用18,742,954.46元后，实际募集资金净额为 1,481,257,045.54元。 中财网
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