[发行]招商添琪3个月定开债发起式：招募说明书
招商添琪 3 个月定期开放债券型发起式 证券投资基金 招募说明书 【本基金不向个人投资者公开销售】 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行 股份有限公司 重要提示 招商添琪 3 个月 定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券 监督管理委员会 2018 年 1 月 19 日《关于准予招商添琪 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 金注册的批复》（证监许可【 201 8 】 168 号文）注册公开募集。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证 招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册 ， 中国证监会对基金募集的注册审查 以要件齐备和内容合规 为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利 益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性 判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人 先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 本基金 投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并 承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎 回基金产生的流动性风险， 投资者申购、赎回失败的风险， 基金管理人在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型、混合型基 金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同。 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额 可达到或超过 50% ，基金不向个人投资者公开销售。法律法规或监管规则另有规定的，从其 规定。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 六 个月更新一次，并于每 六 个月结束之日后的 45 日内公告 ， 更新内容截至每六个月的最后一日 。 目 录 一、绪 言 ................................ ................................ ... 3 二、释 义 ................................ ................................ ... 4 三、基金管理人 ................................ ............................... 9 四、基金托管人 ................................ .............................. 19 五、相关服务机构 ................................ ............................ 22 六、基金的募集 ................................ .............................. 25 七、基金备案 ................................ ................................ 30 八、基金的封闭期和开放期 ................................ .................... 32 九、基金份额的申购、赎回及转换 ................................ .............. 33 十、基金的投资 ................................ .............................. 43 十一、基金的财产 ................................ ............................ 49 十二、基金资产的估值 ................................ ........................ 50 十三、基金的收益与分配 ................................ ...................... 54 十四、基金的费用与税收 ................................ ...................... 56 十五、基金份额的登记、非交易过户、转托管 、冻结与解冻 ........................ 58 十六、基金的会计和审计 ................................ ...................... 60 十七、基金的信息披露 ................................ ........................ 61 十八、风险揭示 ................................ .............................. 66 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ .. 70 二十、基金合 同的内容摘要 ................................ .................... 72 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ .............. 91 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ............. 105 二十三、其他应披露事项 ................................ ..................... 107 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ......... 108 二十五、备查文件 ................................ ........................... 109 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ） 等 相 关法律法规和《 招商添琪 3 个月定期开放债券型发起式 证券投资 基金 基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 1 、基金或本基金：指招商添琪 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2 、基金管理人：指招商基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4 、基金合同、《基金合同》：指《招商添琪 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基 金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人 就本基金签订之《招商添琪 3 个月定期开放债 券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《招商添琪 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《招商添琪 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份 额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通 过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基 金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资 基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同 年 8 月 8 日实施的《公开募集证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有 关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人，法律法规、 监管部门或基金合同要求个人投资者不得投资本基金的从其规定 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、发起资金：指用于认购发起式基金 且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固 有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格 者，包括但可能不限于本基金的基金经理，下同）等人员的资金 21 、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募集资金中发 起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金 22 、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期 限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人 员 23 、投资人或投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 25 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26 、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 27 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公司或接 受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 30 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购 、 申购、赎回、转换及转托管等业务和交易基金而引起的基金份额变动及结余情况的账户 31 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 34 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35 、封闭期：指本基金以 3 个 月为一个封闭期，每个封闭期为自基金合同生效日起（包 括基金合同生效日）或每个开放期结束之日次日起（包括该日）至 3 个月后的月度对日（包 括该日）的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效日起（包括该日）至 3 个月 后月度对日（包括该日）的期间。第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日） 至 3 个月后月度对日（包括该日）的期间，以此类推。本基金在封闭期内不接受申购、赎回、 转换转入、转换转出等交易申请 36 、开放期：指本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期， 期间可以办理申购与赎回业务。 本基金每个开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工 作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后的第一个工作日因 不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情 形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使 基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因 素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求 37 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 39 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）， n 为自然数 40 、开放日：指开放期内销售机构为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作 日 41 、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，如该对应日期为非工作 日，则顺延至下一个工作日，如该日历月度中不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日 42 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 43 、《业务规则》：指本基金登记机构办理登记业务的相应规则 44 、认购： 指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 45 、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 46 、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 47 、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的其他基金基金份额的行为 48 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 49 、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别： A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份额净值 50 、 A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，但不从基金资产中 计提销售服务费的基金份额 51 、 C 类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，同时从基金资产 中计提销售服务费的基金份额 52 、销售服务费：指本基金用于 持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基 金财产中计提，属于基金的营运费用 53 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 54 、元：指人民币元 55 、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 56 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资 产的价值总和 57 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 58 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 59 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 60 、巨额赎回：指本基金单个开放日内，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额）超过上一日基金总份额的 20% 61 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期 日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等 62 、摆动定价机制：指当本基金各类基金份额在开放期内遭遇大额申购赎回时，通过调 整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得 到公平对待 63 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 64 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦28楼 电话： （ 0755 ） 83199596 传真： （ 0755 ） 83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字 [2002]100 号文批 准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万 元（ RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55% ，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45% 。 2002 年 12 月，公司由招商证券、 ING Asset Management B.V. （荷兰投资）、中国电力财 务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时注 册资本金人民币一亿元，股东及股权结构 为：招商证券持有公司全部股权的 40% ， ING Asset Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部股权的 30% ，中国电力财务有限公司、中国华 能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10% 。 2005 年 4 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007 年 5 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分 别持有 的公司 10 ％、 10 ％、 10 ％及 3.4% 的股权； ING Asset Management B.V. （荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3 ％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4% ，招商证券持有公司全部股权的 33.3% ， ING Asset Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3% 。同时，公司注册资本金由人民币一亿六千万 元增加至人民币二亿一千万元。 2013 年 8 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asse t Management B.V. （荷兰投资）将其持有的公司 21.6% 股权转让给招商银行、 11.7% 股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55 ％，招商证 券持有全部股权的 45 ％。 2017 年 12 月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由人 民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招 商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。 2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码： 600036 ）； 2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号： 3968 ）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 拥有证券市场业务全牌照的一流券商。 2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999 ）； 2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099 ）。 公司将秉承“ 诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使 命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍： 李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大 学工商管理硕士学位，高级会计师。 1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理， 2000 年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长， 2001 年 12 月起担任招商银行副行长， 2007 年 3 月起兼任财务负责人， 2007 年 6 月起担任招商银行执行董事， 2013 年 5 月起担任招商 银行常务副行长， 2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。 现任公司董事长。 邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。 2001 年加入招商证券， 并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前，邓女士曾任 Citigroup （花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招商 证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任 中国证券业协会财务与风险控制 委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士，北京大学硕士研究生。 1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。 2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。 2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。 2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）有限公 司董事长。 吴冠雄先生，硕士研究生， 22 年法律从业经历。 1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方 工业公司任法律事务部职员。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中 国法律顾问。 1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所 权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。 2009 年 9 月至今兼 任北京市华远集团有限公司外部董事， 2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公 司独立董事， 2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）独立 董事， 2016 年 1 1 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员 会委员。现任公司独立董事。 王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明 军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、 银行部资金处副处长；中信银行 ( 原中信实业银行 ) 资本市场部总经理、行长助理、副行长 等职。现任中国证券市场研究设计中心 ( 联办 ) 常务干事兼基金部总经理；联办控股有限公司 董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士， 26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young ， 1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所， 2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。 2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事， 2017 年 9 月至今任汇丰前海证券 公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小 组委员。现任公司独立董事。 孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。 1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复 旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博 士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及 特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融 系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师， 科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学 项目管理专业，分别获经济学 学士学位、理学硕士学位。 1992 年 7 月至 1998 年 12 月，历任招商银行证券部员工、福田 营业部主任、海口营业部经理助理、经理； 1999 年 1 月至 2006 年 1 月，历任招商证券经纪 业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持工作）、深圳南山南油大道营业部 经理； 2006 年 1 月至 2009 年 4 月，担任招商证券私人客户部总经理； 2008 年 4 月至 2016 年 1 月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼任招商证 券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工代表监事。 2016 年 1 月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。同时，赵斌先生于 2008 年 7 月起担 任招商期货有限公司董事，于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公 司监事会主席。 周松先生，武汉大学世界经济专业硕士研究生。 1997 年 2 月加入招商银行， 1997 年 2 月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理， 2006 年 6 月 至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理， 2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银 行武汉分行副行长。 2008 年 7 月至 201 0 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理（主持 工作）。 2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。 2012 年 9 月至 2014 年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。 2014 年 6 月至 2014 年 12 月任 招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。 2014 年 12 月起任招商银行总行同业 金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。 2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总 部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。 1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部 ，先 后担任项目经理、高级经理、业务董事； 2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官， 现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士； 2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问； 2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问； 2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监； 2011 年 2 月至 2014 年 3 月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运 营官；现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公 司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士， 2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。 1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国 农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理； 1997 年 4 月至 2000 年 1 月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投 资股份有限公司总经理； 2 001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理； 2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理； 2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理； 2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司， 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。 2000 年 11 月加入宝盈基金管理有 限公司，历任 TMT 行业研究员、基金助理、交易主管； 2008 年 2 月加入国泰基金管理有限 公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理， 量化 & 保本投资事业部总经理； 2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司 董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。 2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作； 2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管 理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经 理，经济学硕士。 2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。 2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部 ( 原专户资产投资部 ) 负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。 1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作； 2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管； 2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 201 5 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 。 2 、本基金基金经理介绍 周欣宇，男，硕士。 曾任职于松河资本管理公司，从事固定收益市场策略研究工作； 2014 年加入嘉实基金 管理有限公司，任固定收益投资部中级信用研究员； 2015 年 8 月加入招商基金管理有限公 司，曾任投资经理，招商招元纯债债券型证券投资基金基金经理，现任招商招恒纯债债券型 证券投资基金、招商招通纯债债券型证券投资基金、招商招庆纯债债券型证券投资基金、招 商招裕纯债债券型证券投资基金、招商招悦纯债债券型证券投资基金基金经理。拟任本基金 基金经理。 3 、投 资决策委员会 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、 总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易 部总监路明、国际业务部总监白海峰。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回及转换价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、 《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》、《流动性风险规定》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2 、基金管理人的禁止行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产 或者 职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、 挪用基金财产； （6）泄露因 职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守 ，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规 和中国 证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ） 违反规定 向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律 、行政 法规 和 中国证监会规定禁止的其他活动 。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基 金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经 过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更 上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制或按变更后的规定执行。 4 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 8 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （ 9 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5 、本公司承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）内部控制制度 1 、 内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、 独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2 、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分： （1） 监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （2） 董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决 定公司风险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的 内部审计和业务稽查情况等。 （3） 督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风 险或隐患，或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其 他情形时，应当及时向公司董事会和中国证监会报 告。 （4） 风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委 员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决 策，并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危 机处理机制。 （5） 监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。 （6） 各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、 公司规章制度 、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3 、内部控制制度概述 （ 1 ）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它们 是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、 公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制度 等。部门管理办法在公司基本制度基础上， 对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任进行 了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。 （ 2 ）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、 岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息 披露制度、监察稽核制度等。 （ 3 ）监察稽核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方法对 监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合理性和 有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的监控工作、 执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。 4 、内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （ 1 ）控制环境 公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个 浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经营思 想、公司的规章制度 并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环 节。 （ 2 ）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手 段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。 （ 3 ）控制活动 公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。 A ．组织结构控制 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相 互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： a. 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职 责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的 岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 b. 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控 防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部 门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 c. 以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三道监控防线。 B ．操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔离 制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、客户 投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。 C. 会计控制 公司确保基金资产与公司自有财产完全 分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基 金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。 （ 4 ）信息沟通 即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的 人员进行处理。 公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期 报告制度按 照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 a. 执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经理 报告； b. 监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门向 总经理、督察长分别报告； c. 督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会；如 发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （ 5 ）内部监控 督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制 制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事 会风险控制委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以充实和 改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有效性。 四、基金托管人 （一）基金 托管人 基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围 最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国 第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管 银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托 资产托管处、 境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市 场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 （三）证券投资基金托管情况 截止到 2017 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 372 只。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、 内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管 人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时 ， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理 ： 1 、电话提示。对媒介和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站： www.cmfchina.com 客服电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 电话：（ 0755 ） 83196437 传真：（ 0755 ） 83199059 联系人：陈梓 招商基金战略客户部 地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话： 13718159609 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（ 021 ） 38577388 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话：（ 0755 ） 83190452 联系人：刘刚 地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话： 18600128666 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（ 021 ） 38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台 电话：（ 0755 ） 83196359 83196358 传真：（ 0755 ） 83196360 备用传真：（ 0755 ） 83199266 联系人： 冯敏 2 、 代销机构 ： 招商银行股份有限公司（招嬴通平台） 注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 电话 :(0755)83198888 传真 :(0755)83195050 联系人：陈芊 3 、其他代销机构详见本基金基金份额发售公告。 如本次募集期间，新增代销机构，将另行公告。基金管理人可根据有关法律法规规定 调整销售机构，并及时另行公告。 （二）登记机构 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李浩 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 法定代表人：曾顺福 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177 经办注册会计师：汪芳、吴凌志 联系人：汪芳 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《业 务规则》 、《流动性风险规定》 等有关法律、法规、规章及《基金合同》，并经中国证券监督 管理委员会证监许可【 2 01 8 】 168 号 文注册公开募集。 （一）基金类别、运作方式、存续期间、份额类别、发起资金来源 1 、基金类别：债券型证券投资基金。 2 、基金运作方式： 契约型、以定期开放方式运作。 本基金以 3 个月为一个封闭期，每个封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效 日）或每个开放期结束之日次日起（包括该日）至 3 个月后的月度对日（包括该日）的期间。 本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效日起（包括该日）至 3 个月后月度对日（包括 该日）的期间。第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）至 3 个月后月度 对日（包括该日）的期间，以此类推。本基金在封闭期内不接受申购、赎回、转换转入、转 换转出等交易申请。 本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理 申购与赎回业务。本 基金每个开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日，开放期 的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力或其 他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素 消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时 开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下 一个工作日起，继续计算该开放期时间。 3 、存续期间：不定期。 4 、 基金份额类别： 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别。 收取认购费、申购费，但不从基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 不收取认购费、申购费，同时从基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相 转换。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 况下，根据基金实际运作情况 ，在履行适当程序后，基金管理人可停止某类基金份额的销售、 或者调低某类基金份额的费率水平（基金管理费率和基金托管费率除外）、或者增加新的基 金份额类别等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公 告并报中国证监会备案。 5 、基金发起资金来源： 本基金发起资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金以及基金管理人高 级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元。 本基金发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年。 （二）募集期限 本基金的募集 期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。 本基金自 2018 年 2 月 26 日至 2018 年 3 月 26 日 向投资者公开发售。 具体募集方案以基金份额发售公告为准，请投资者就发售认购事宜仔细阅读本基金的基 金份额发售公告。 （三）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。目前，本基金不向 个人投资者公开销售 ，法律法规 或 监管机构另有规定的除外。 （四）募集场所 投资者应当在基金管理人及其指定的代销机构办理基金发售业务的营业场所或按基金 管理人、代销机构提供的方式办理基金份额的认购。 基金管理人及其指定的代销机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基 金份额发售公告。 基金管理人可以根据情况调整销售机构，并另行公告。 （五）募集上限 本基金的最低募集份额总额为 1 ,000 万 份。 本基金可以设募集规模上限，具体限制请参看相关公告。 法律法规和监管机构另有规定的除外。 （六）募集方式 本基金募集采用公募方式，包括直销和代销两种途径，直销由招商基金管理有限公司进 行， 代销安排将另行公告。 （七）基金面值、认购费用、认购价格及计算公式 1 、基金面值 本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元。 2 、认购价格 本基金按初始面值发售，认购价格为每份基金份额人民币 1.00 元。 3 、认购费用 本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费， C 类基金份额不收取认购费。本基金 A 类 基金份额的认购费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按 单笔分别计算。 投资者认购本基金 A 类基金份额认购费率见下表： 认购 金 额（ M ） 认购费率 M ＜ 500 万元 0.30% 500 万元≤ M 0 本基金 A 类基金份额的认购费用由 A 类基金份额的认购人承担，不列入基金财产，主 要用于本基金募集期间发生的市场推广、销售、登记等各项费用。 基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公 告。 4 、认购份额的计算 （ 1 ）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的计算公式为： 认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额 = 认购金额 / （ 1 ＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息） / 基金份额初始面值 认购费用为固定金额时，认购 份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额 = 认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息） / 基金份额初始面值 （ 2 ）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的计算公式为： 认购份额＝（认购金额＋认购资金利息） / 基金份额初始面值 （ 3 ）本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金募集期间产生的利息（具 体数额以本基金登记机构计算并确认的结果为准）折算的基金份额。认购费用以人民币元为 单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金 财产。 认购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金财产。 例一：某投资者（非养老金账户 ） 投资 100,000 元认购本基 金 A 类基金份额，且该认购 申请被全额确认，认购费率为 0.30 % ，假定认购期产生的利息为 50.00 元，则可认购基金份 额为： 认购金额 =100,000 元 净认购金额＝ 100,000 /(1+ 0.30% ) ＝ 9 9,700 . 89 元 认购费用＝ 100,000 － 9 9,700 . 89 ＝ 299 . 11 元 认购份额＝ (9 9,700 . 89 +50.00) /1.00= 9 9,750 . 89 份 即投资者选择投资 100,000 元本金认购本基金 A 类基金份额，可得到 9 9 , 750 . 89 份 A 类 基金份额。 例二 ：某投资者投资（非养老金账户 ） 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，且该认 购申请被全额确认，假定认购期产生的利息为 10.00 元，则可认购基金份额为： 认购金额 =100,000 元 认购份额＝（ 100,000 ＋ 10.00 ） /1.00 ＝ 100 , 010.00 份 即投资者选择投资 100,000 元本金认购本基金 C 类基金份额，可得到 100,010.00 份 C 类 基金份额。 （八）投资人对基金份额的认购 1 、认购的时间和程序 认购时间安排、投资人认购时应提交的文件和办理的手续、认购的方式及确认等均在本 基金基金份额发售公告中详细列明，请参见基金份额发售公告及销售机构相关公告。 2 、 认购的限制 （ 1 ）本基金采用金额认购方式， 投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款 。 （未完）  |