[发行]国联安安心：更新招募说明书（2018年第1号）
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 国联安德盛安心成长混合型 证券投资基金 招募说明书（更新） （2018年第 1号） 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字 [2005]9号文核准募集设 立，核准日期为 2005年 1月 19日。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明 书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 德盛安心成长线不表明投资人的实际利益，也不是基金管理人的保底收益 承诺。基金管理人在投资管理中运用“全程风险预算管理”系统进行数量化的 规范管理，但不能完全排除基金份额累计净值低于德盛安心成长线的可能性。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018年 1月 13日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2017年 12月 31日(财务数据未经审计)。 ·0· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ...........................................................................................................2 二、释义 ...........................................................................................................3 三、基金管理人 ...................................................................................................7 四、基金托管人 .................................................................................................19 五、相关服务机构 .............................................................................................26 六、基金的募集 .................................................................................................59 七、基金合同的生效 .........................................................................................60 八、基金份额的申购和赎回 .............................................................................61 九、基金的投资 .................................................................................................73 十、基金的业绩 .................................................................................................85 十一、基金财产 .................................................................................................85 十二、基金资产的估值 .....................................................................................88 十三、基金收益与分配 .....................................................................................94 十四、基金费用与税收 .....................................................................................96 十五、基金的会计与审计 ...............................................................................104 十六、基金的信息披露 ...................................................................................105 十七、风险揭示 ...............................................................................................109 十八、基金合同的终止与基金财产的清算 ...................................................111 十九、基金合同的内容摘要 ...........................................................................113 二十、基金托管协议的内容摘要 ...................................................................124 二十一、对基金份额持有人的服务 ...............................................................134 二十二、其他应披露事项 ...............................................................................137 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................140 二十四、备查文件 ...........................................................................................141 ·1· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “《基 金法》” )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作 办法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 和其他有关法律、法规、规章以及《国联安德盛安心成长混合型证券投资 基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有 委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持 有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 ·2· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金合同：指《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基 金合同》及对本基金合同的任何修订和补充 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不 时作出的修订 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其不时作出的修订 《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁 布机关对其不时作出的修订 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对 其不时作出的修订 《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机 关对其不时作出的修订 中国：指中华人民共和国 (就本合同而言不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区及台湾地区 ) 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构 :指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员 会 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、 行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及 规范性文件 元：指中国法定货币人民币元 基金或本基金 :指国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书及其更新：指《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金招 募说明书》以及基金管理人在基金合同生效后每 六个月结束之日起四十五日内进行的对招募说明 书的更新； ·3· 基金份额发售公告： 托管协议： 基金管理人： 基金托管人： 销售机构： 直销机构： 代销机构： 注册登记机构： 基金合同当事人： 基金投资人： 个人投资者： 机构投资者： 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 指《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国 联安德盛安心成长混合型证券投资基金托管协 议》及对该协议的任何有效修订和补充 指国联安基金管理有限公司 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国 工商银行”） 指直销机构和 /或代销机构 指国联安基金管理有限公司 指符合《销售办法》以及中国证监会和银行业监 督管理机构其他规定的条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了销售代理协议，代为 办理基金销售业务的机构 指办理基金注册登记业务的机构。基金的注册登 记机构为国联安基金管理有限公司或接受国联安 基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业 务的机构 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承 担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人 指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者的 合称 指中华人民共和国境内的中国公民和其他自然人 （法律、法规及其他有关规定禁止投资者除外） 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华 人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门 批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 ·4· 合格境外投资者： 基金份额持有人： 基金合同生效日： 基金合同终止日： 基金募集期： 存续期： 日/天： 月： 工作日： T日： T + n日： 开放日： 认购： 申购： 赎回： 巨额赎回： 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 指符合国家有关法律法规规定的条件的可投资于 中国证券市场的境外投资者 指依照法律法规或基金合同取得基金份额的投资 人 指 2005年 7月 13日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按 照基金合同规定的程序并经中国证监会备案并公 告终止基金合同的日期 指基金份额发售之日起至发售结束之日止的期 间，最长不得超过三个月 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 指公历日 指公历月 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易 日 指日常申购、赎回或办理其它基金业务的申请日 指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 指基金管理人办理基金份额申购和 /或赎回业务 和其他基金业务的日期 指在基金募集期限内，投资人申请购买基金份额 的行为 指在基金合同生效后投资人申请购买基金份额的 行为 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基 金管理人购回基金份额的行为 本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购 申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生 了巨额赎回 ·5· 投资指令： 基金收益： 基金账户： 基金交易账户： 基金资产总值： 基金资产净值： 基金资产估值： 业务规则： 德盛安心成长线： 基金销售网点： 指定媒体： 不可抗力： 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基 金托管人发出的资金划拨或实物券调拨等指令 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证 券价差、银行存款利息及其他合法收入 指基金注册登记机构为投资人开立的记录其持有 基金份额及其变更情况的账户 指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销 售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 指基金资产总值减去基金负债后的价值 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金 资产净值和基金份额净值的过程 指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务管 理规则》 指在基金合同生效时的值为 0.90元，在任意一天 的斜率为同时期一年期银行存款税后利率除以 365的一条线，系本基金的业绩基准 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒体 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免 且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日 后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法 部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、 地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府 征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突 发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 ·6· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国 (上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 办公地址：中国 (上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 法定代表人：庹启斌 成立时间： 2003年 4月 3日 注册资本： 1.5亿元人民币 存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：茅斐 国联安基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基 金字 [2003]42号批准设立。目前，公司股权结构如下： 股东名称持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1、现任董事会成员 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司 ·7· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副 总裁、国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事 长。 孟朝霞女士，公司总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企 业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理 有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限 公司总经理。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，董事，工商管理学士。 2007年起进入金融行 业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始 人、忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、 美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国 业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。2017年3月底退休前，担 任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的 投资管理事务。1990年起进入金融行业，他历任安联全球投资韩国公司董事总 经理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安 联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球 股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投 资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研 究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。 汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。 1994年起进入金融行业， 历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经 理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务 总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理 委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司 纪委副书记、纪检监察室主任。 程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副 处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长、上海市计划委员会、 ·8· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会 副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银 行独立董事。 王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券 投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理、中国摩根资产管 理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管 理有限公司董事长。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工 商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理 公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司 创始人之一兼基金经理。2007年11月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。 2010 年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任 上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。 2、现任监事会成员 王越先生，监事会主席，大专学历。1975年3月参加工作，历任上海民生中 学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7月加入原国泰证券， 历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经理等职 务，1999年8月公司合并后至2000年9月任国泰君安证券公司会计部副总经理； 现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE亚洲业务部主 管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主 管、德国慕尼黑 Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE业 务部H5投资与亚洲主管。 朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安证 券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基金事 务部副总监。 3、公司高级管理人员 ·9· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司 研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副 总裁、国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事 长。 孟朝霞女士，公司总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企 业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理 有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限 公司总经理。 李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务 部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计 师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国 联安基金管理有限公司副总经理。 魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国 信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交 易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成 长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009 年6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、总经理助理、投资总 监等职务。现任国联安基金管理有限公司副总经理并兼任国联安德盛精选混合 型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 满黎先生，副总经理，硕士学位。历任华安基金管理有限公司上海分公司 高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事 总经理；国联安基金管理有限公司市场总监。现任国联安基金管理有限公司副 总经理。 刘轶先生，督察长，博士学位。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、中国 民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表大会财政经济 委员会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工作。现任国联安基 金管理有限公司督察长。 ·10· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 4、本基金基金经理简介 （1）本基金现任基金经理： 吕中凡，硕士研究生。 2005年7月至2008年7月在华虹宏力半导体制造有限公 司（原宏力半导体制造有限公司）担任企业内部管理咨询管理师一职。2009年3 月至2011年3月在上海远东资信评估有限公司（原上海远东鼎信财务咨询有限公 司）担任信用评估项目经理。2011年5月加入国联安基金管理有限公司，历任信 用研究信用分析员、债券组合助理、基金经理助理等职位。2015年5月起任国联 安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年5月起兼任国联安双佳 信用债券型证券投资基金（LOF）基金经理。2015年7月起兼任国联安鑫富混合 型证券投资基金基金经理。2016年9月起兼任国联安鑫盈混合型证券投资基金基 金经理。2016年10月起兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金经理。 2016年11月起兼任国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理。2016年12月起 兼任国联安睿利定期开放混合型证券投资基金基金经理。2017年3月起兼任国联 安鑫怡混合型证券投资基金基金经理。2017年9月起兼任国联安信心增长债券型 证券投资基金基金经理。 杨子江， 2001年5月至2008年3月在上海睿信投资管理有限公司担任研究员。 2008年4月加入国联安基金管理有限公司，历任高级研究员、研究部副总监，现 任研究部总监。2017年12月29日起任国联安鑫盛混合型证券投资基金基金经理。 2017年12月29日起任国联安鑫汇混合型证券投资基金基金经理。2017年12月29 日起任国联安鑫发混合型证券投资基金基金经理。2017年12月29日起任国联安 鑫隆混合型证券投资基金基金经理。2017年12月29日起任国联安德盛安心成长 混合型证券投资基金基金经理。 2017年12月29日起任国联安鑫乾混合型证券投 资基金基金经理。2017年12月29日起任国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。2017年12月29日起任国联安鑫怡混合型证券投资基金基金经理。 （2）本基金历任基金经理： ·11· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金经理担任本基金基金经理时间 孙蔚女士 2005年 7月至 2007年 4月 夏朝宇女士 2006年 3月至 2007年 6月 孙建先生 2007年 4月至 2008年 6月 冯天戈先生 2008年 6月至 2010年 5月 黄欣先生 2010年 5月至 2012年 9月 吴照银先生 2012年 8月至 2013年 12月 刘斌先生 2013年 12月至 2015年 3月 冯俊先生 2015年 11月至 2017年 1月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、债券组合管理部 负责人、研究部负责人及高级基金经理 1-2人（根据需要）组成。 权益投资决策委员会成员为: 孟朝霞（总经理） 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（投资组合管理部总监） 杨子江（研究部总监） 高级基金经理 1-2人（根据需要） 固定收益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 杨子江（研究部总监） ·12· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 高级基金经理1-2人（根据需要） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其 他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待其管理的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； ·13· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 依照法律、行政法规有关规定 ,由中国证监会规定禁止的其他行 为； 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法 公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部 控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制 度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有 效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理 高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标： 1) 严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格。 2) 健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制。 ·14· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 3) 建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与 公司财产的安全完整。 4) 不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满 完成公司的经营目标和发展战略。 2、内部控制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： 1) 健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2) 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 3) 独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 4) 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5) 成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： 1) 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和 各项规定。 2) 全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不 得留有制度上的空白或漏洞。 3) 审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险 为出发点。 ·15· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 4) 适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和 公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时 的修改或完善。 4、内部控制的基本要求 1) 公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三 道监控防线： ①建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的 岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守， 在授权范围内承担责任。 ②建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重 要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 ③建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、 各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和内 部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查 和反馈。 2) 公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分 支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操 作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互 牵制。 3) 公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不 同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互 配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制 度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、 各机构的目标管理。 ·16· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 4) 公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督 职能，健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度， 确保各种信息资料的真实与完整。 5) 公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和 监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的 道德风险防范系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱 点，以便堵塞漏洞、消除隐患。 6) 公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤 其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施 要及时到位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到 不必要的影响。 5、内部风险控制的内容 公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、 信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 1) 公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点 严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能 存在的风险点并采取控制措施。 2) 公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露 制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 3) 公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原 则，严格制定信息系统的管理制度。 4) 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投 资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订 基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手 册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 ·17· 国联安德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 5) 公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核 控制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 ·18· 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学 历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至 2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金 815只。自 2003年 以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财 经媒体评选的 54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管 理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相 互独立； 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根 据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金 管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当 的措施； 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上； 12、建立并保存基金份额持有人名册； 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会； 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； 19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任 不因其退任而免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人 追偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在 资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务 拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加 强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和 控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、 2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托 管部均通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控 制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方 面的健全性和有效性的全面认可 ,也证明中国工商银行托管服务的风险控制 能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立 守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科 学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全 完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽 核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资 产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政 策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门 负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各 业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管 要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范 程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆 盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相 关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证 基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要 适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的 例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人 员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独 立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立 了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规 范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、 环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策 和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情 况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提 出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核 心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使 员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种 业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源 利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强 内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务 部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定 了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员 工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最 初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托 管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从 上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有 效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和 业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人 制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组 织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯 坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程 中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括： 岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门 和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起 就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作 为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况 不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视 风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托 管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、 基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收 资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议 或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回 函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管 理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 法定代表人：庹启斌 电话： 021-38992888 联系人：茅斐 客服电话：400-7000-365 或 021-38784766 网址： www.gtja-allianz.com 2、其他销售机构 1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 电话：（ 010）66107913 联系人：李鸿岩 客服电话：95588 网址： www.icbc.com.cn 2）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 电话：（ 010）85238428 联系人：刘军祥 客服电话：95577 网址： www.hxb.com.cn 3）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 电话： 010-67596084 联系人：王琳 客服电话：95533 网址： www.ccb.com 4）名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话： 021-58781234 联系人：曹榕 客服电话：95559 网址： www.bankcomm.com 5）名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574-87011947 联系人：朱海亚 客服电话：95574 网址： www.nbcb.com.cn 6）名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 电话：0755-22197874 联系人：叶佳 客服电话：95511 网址： www.bank.pingan.com 7）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 电话：021-61616192 联系人：吴斌 客服电话：95528 网址： www.spdb.com.cn 8）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755-82960167 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址： www.cmbchina.com 9）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 电话：010-89937333 联系人：迟卓 客服电话：95558 网址： www.bank.ecitic.com 10）名称：中国银行股份有限公司 住所：复兴门內大街 1号 办公地址：北京市复兴门內大街 1号 法定代表人：陈四清 电话： 010-66594587 联系人：张建伟 客服电话：95566 网址： www.boc.cn 11）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 电话： 022-58314846 联系人：王宏 客服电话：95541或 400-8888-811 网址： www.cbhb.com.cn 12）名称：东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话： 0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 网址： www.nesc.cn 13）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号金鼎大厦 A座 6层 法定代表人：李国华 电话：（ 010）68858077 联系人：杨涓 客服电话：95580 网址： www.psbc.com 14）名称：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话： 027-65799999 联系人：李良 客服电话：95579 网址： www.95579.com 15）名称：国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号成证大厦 16楼 法定代表人：冉云 电话： 028-86690057、028-86690058 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址： www.gjzq.com.cn 16）名称：东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：陈照星 电话： 0769-22115712 联系人：李荣 客服电话：95328 网址： www.dgzq.com.cn 17）名称：东海证券股份有限公司 住所：常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：赵俊 电话： 021-50586660-8644 联系人：霍晓飞 客服电话：95531 网址： www.longone.com.cn 18）名称：华福证券有限责任公司 住所：福州五四路新天地大厦 7至 10层 办公地址：福州五四路新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话： 0591-87383623 联系人：张腾 客服电话：400-8896-326 网址： www.gfhfzq.com.cn 19）名称：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 电话： 0931-4890100 联系人：李昕田 客服电话：96668（甘肃省内），400-6898-888 网址： www.hlzqgs.com 20）名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：祝健 电话： 62171984 联系人：陈敏 客服电话：021-63340678 网址： www.ajzq.com 21）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：王连志 电话： 0755-82558038 联系人：郑向溢 客服电话：95517 网址： www.essence.com.cn 22）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层－29层办公地址： 上海市黄浦区中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29层 法定代表人：潘鑫军 电话： 021-63325888-3108 联系人：吴宇 客服电话：95503 网址： www.dfzq.com.cn 23）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 电话： 0512-65581136 联系人：魏纯 客服电话：95330 网址： www.dwzq.com.cn 24）名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 电话： 021-22169089 联系人：李晓皙 客服电话：95525 网址： www.ebscn.com 25）名称：广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）办公 地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼 法定代表人：孙树明 电话： 0755-82558305 联系人：黄岚 客服电话：95575 网址： www.gf.com.cn 26）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：（ 021）38032284 联系人：钟伟镇 客服电话：95521 网址： www.gtja.com 27）名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话： 0755-82133066 联系人：李颖 客服电话：95536 网址： www.guosen.com.cn 28）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话： 021-23219275 联系人：李楠 客服电话：95553 网址： www.htsec.com.cn 29）名称：恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行 办公楼 14-18楼 办公地址：北京市西城区金融大街 17号中国人寿中心 11楼 法定代表人：庞介民 电话： 0471-4961259 联系人：常向东 客服电话：400-196-6188 网址： www.cnht.com.cn 30）名称：华宝证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话： 021-68778081 联系人：胡星熠 客服电话：400-8209-898 网址： www.cnhbstock.com 31）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 电话： 025-84579763 联系人：万鸣 客服电话：95597 网址： www.htsc.com.cn 32）名称：华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、 02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人：刘晓丹 电话： 0755-82492193 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址： www.lhzq.com 33）名称：中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 电话： 0531-68889157 联系人：王霖 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 34）名称：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 法定代表人：侯巍 电话： 0351-8686602 联系人：孟婉娉 客服电话：400-6661-618 网址： www.i618.com.cn 35）名称：上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区黄浦区四川中路 213号 7楼办公地址：上海市黄浦区 四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 电话： 021-53686262 联系人：邵珍珍 客服电话：962518 网址： www.962518.com 36）名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：021-33388211 联系人：黄莹 客服电话：95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com 37）名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 电话： 010-63081493 联系人：尹旭航 客服电话：400-8008-899 网址： www.cindasc.com 38）名称：新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 电话： 010-83561146 联系人：田芳芳 客服电话：95399 网址： www.xsdzq.cn 39）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 网址： www.xyzq.com.cn 40）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人：陈共炎 电话： 010-66568292 联系人：邓颜 客服电话：95551或 400-8888-888 网址： www.chinastock.com.cn 41）名称：银泰证券有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 法定代表人：黄冰 电话： 0755-83053731 联系人：刘翠玲 客服电话：400-8505-505 网址： www.ytzq.net 42）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 电话： 0755-82943079 联系人：黄婵君 客服电话：95565 或 400-8888-111 网址： www.newone.com.cn 43）名称：中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层 及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 电话： 0755-82023442 联系人：张鹏 客服电话：400-6008-008或 95532 网址：www.china-invs.cn 44）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话： 010-85130577 联系人：刘芸 客服电话：400-8888-108或 95587 网址： www.csc108.com 45）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 电话： 010-60834772 联系人：周雪晴 客服电话：95548 网址： www.cs.ecitic.com 46）名称：中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 电话： 0791-86794744 联系人：胡晨 客服电话：95335 网址： www.scstock.com 47）名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20楼 法定代表人：刘世安 电话： 0755-22626391 联系人：郑舒丽 客服电话：95511 网址： www.stock.pingan.com 48）名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 法定代表人：祝献忠 电话： 010-58566100 联系人：李慧灵 客服电话：400-898-9999 网址： www.hrsec.com.cn 49）名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场 2、5层 法定代表人：姜晓林 电话： 0532-85022326 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址： www.zxwt.com.cn 50）名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 电话： 027-87618882 联系人：翟璟 客服电话：95330 网址： www.tfzq.com 51）名称：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：孙名扬 电话： 0451-85863726 联系人：周俊 客服电话：400-6662-288 网址： www.jhzq.com.cn 52）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832583 联系人：毛诗莉、王立洲 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 53）名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11 层、 12层 法定代表人：王兵 电话： 010-65807856 联系人：李昊恒 客服电话：95162、400-8888-160 网址： www.cifco.net 54）名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7层、8层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013号江苏大厦 B座 15楼 法定代表人：黄扬录 电话： 0755-82570586 联系人：罗艺琳 客服电话：95329 网址： www.zszq.com 55）名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 电话： 010-65051166 联系人：杨涵宇 客服电话：4009101166 网址： www.cicc.com.cn 56）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 57）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38509735 联系人：张裕 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 58）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 联系人：张茹 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 59）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998 联系人：朱玉 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 60）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：翟飞飞 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 61）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 62）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客户服务电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn 63）名称：和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 电话：01085650628 联系人：刘洋 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 64）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 联系人：李艳 客户服务电话： 400-876-9988 网址：www.wy-fund.com 65）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 66）名称：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 网址： http://www.zcvc.com.cn 67）名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：曹怡晨 客户服务电话：400-921-7755 网址： www.leadfund.com.cn 68）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 69）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：周斌 电话：400-898-0618 联系人：张晔 客户服务电话：400-898-0618 网址： www.chtfund.com 70）名称：北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：崔丁元 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 71）名称：浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 法定代表人：徐黎云 电话：0571-88337529 联系人：邵俊 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 72）名称：海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 16楼 B单 元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：刘惠 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 73）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 A区 法定代表人：马勇 电话：15810206817 联系人：张燕 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 74）名称：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人：鲍东华 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 75）名称：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心 B座裙房 2层 法定代表人：胡伟 电话：010-85643600 联系人：葛亮 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com 76）名称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客户服务电话: 4000-466-788 网址：http：//www.66zichan.com 77）名称：大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客户服务电话：4009-282-266 网址：www.dtfunds.com 78）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 联系人：段京璐 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ 79）名称：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：吴煜浩 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 80）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 81）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18号东方科技大厦 18楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客户服务电话：4009-500-888 网址：http://www.jfzinv.com/ 82）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 （未完）  |