[发行]平安鼎泰：更新招募说明书摘要（2018年第1期）
平安大华鼎泰灵活配置混合型 证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）摘要 2018年第1期 基金管理人：平安大华基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 二零一八年一月 重要提示 平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中 国证监会2016年6月2日证监许可[2016] 1208号文注册。本基金的基金合同于2016 年7月21日成立。根据本基金基金合同的约定，本基金的封闭期为基金合同生效 之日（包括基金合同生效之日）至18个月（含18个月）后的对应日止（若该日为 非工作日或无该对应日，则为该日之前的最后一个工作日）。本基金的封闭期为 2016年7月21日至2018年1月19日。封闭期届满后，即自2018年1月20日起，本基 金转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“平安大华鼎泰灵活配置混 合型证券投资基金（LOF）”。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险、本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-100%；公开发 行股票资产占非现金基金资产的比例为0%-20%；债券资产占基金资产的比例范 围为0%-100%；转换为上市开放式基金（LOF）后股票资产占基金资产的比例 范围为0%-95%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%。在封闭期内， 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于交易保证金一倍的现金；转换为上市开放式基金（LOF）后，每个交易 日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在 一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金属于中高 风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场 基金，低于股票型基金。 在本基金封闭期内，基金份额持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基 金份额变现。在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，有可能 出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从 而影响基金份额持有人收益或产生损失。 在本基金封闭期内，本基金可以参与投资定向增发股票，公募基金参与定向 增发，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交 易所上市交易的同一股票的市价，将按照监管机构或行业协会有关规定确定股票 公允价值，本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所 对应的净值，投资者在二级市场交易或受限申购赎回时，需考虑该估值方式对基 金净值的影响。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务 人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量 降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分 考虑投资者自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（2018年第1期）所载内容截止日期为2018年1月20日，其中投 资组合报告与基金业绩截止日期为2017年12月31日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人平安银行股份有限公司于2018年2月7日对本招募说明书（2018 年第1期）进行了复核。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、基本情况 名称：平安大华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917号 法定代表人：罗春风 成立日期：2011年1月7日 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币30000万元 存续期间：持续经营 联系人：吴小红 联系电话：0755-22623879 2、股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 18,210 60.7% 大华资产管理有限公司 7,500 25% 三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3% 合计 30,000 100% 基金管理人无任何重大行政处罚记录。 3、客服电话：400-800-4800（免长途话费） 二、基金管理人主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 （1）董事会成员 罗春风先生,董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会 国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平 安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平 安人寿北京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金 管理有限公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华 汇通财富管理有限公司执行董事。 姚波先生，董事，硕士，1971年生。曾任R.J.Michalski Inc.（美国）养 老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美 国）精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安 保险（集团）股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险 （集团）股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生，董事，硕士，1948年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事 务所审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS唯高达香港有限公司执行董事； 平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经理； 平安证券有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问, 现 任集团投资管理委员会副主任。 肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安大 华基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公 司从事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管 理部高级人力资源经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士，1961年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、 渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，任大华 银行有限公司董事总经理，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大 华银行（中国）有限公司非执行董事，同时于香港上市公司“数码通电讯集团有 限公司”任独立非执行董事。 张文杰先生，董事，学士，1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公 司执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政 府投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国 际股票和全球科技团队主管。 李兆良先生，独立董事，博士，1965年生。曾任招商局蛇口工业区华南液 化气船务公司远洋三副、二副、后加入中国平安保险（集团）任总公司办公室法 律室主任、总公司办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国平安保险(集团) 总公司保险业务管理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律 师事务所专职律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。 李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教 师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业 主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务 所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深 圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会 副秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司 助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日 本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集 团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 （2）监事会成员 巢傲文先生，监事长，硕士，1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师； 深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业 部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部 综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银 行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹 建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股份有 限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士，监事，硕士，1975年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下 的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于2013年 加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨 鑫集团人力资源管理岗；现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计 员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安大华基金管理有限公司监察 稽核岗。 （3）公司高管 罗春风先生,博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干 部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总 公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北 京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有限 公司总经理，现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富 管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安大华基金 管理有限公司督察长；现任平安大华基金管理有限公司总经理。 付强先生，博士，高级经济师，1969年生。曾任中国华润总公司进出口副 科长、申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、 安信证券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总 经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位， 新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、 个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中 华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生，1976年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。曾任上海赛 宁国际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产 品经理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部 副总经理、总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长。现任平安 大华基金管理有限公司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长 助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部 总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高 级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安大华基金管理有限 公司督察长。 2、基金经理 刘俊廷，硕士研究生，曾任国泰君安证券股份有限公司分析师。现任平安大 华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(2016/7/21至今)、平安大华鼎越定期开放灵 活配置混合型证券投资基金（2016/9/20至今）、平安大华鼎弘混合型证券投资 基金（2017/4/26至今）、平安大华鼎沣定期开放灵活配置混合型证券投资基金 （2017/6/20至今）、平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （2017/9/6至今）。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：副总经理林婉文女士，投资研究部执行总 经理孙健先生、基金经理神爱前先生。 林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位， 新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、 个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中 华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 孙健先生，投资研究部执行总经理，基金经理，硕士。曾任湘财证券有限责 任公司资产管理总部投资经理，中国太平人寿保险有限公司投资部、太平资产管 理有限公司组合投资经理，摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理，银华基金管 理有限公司固定收益部副总监，银华货币市场基金基金经理、银华信用债券型基 金基金经理。2011年9月加入平安大华基金公司，任投资研究部固定收益研究 员，现担任“平安大华保本混合型证券投资基金”、“平安大华安心保本混合型证 券投资基金”、“平安大华安享保本混合证券投资基金”、“平安大华安盈保本混合 型证券投资基金”基金经理。 神爱前先生，厦门大学财政学硕士，7年证券从业经验，曾任第一创业证券 研究所行业研究员、民生证券研究所高级研究员、第一创业证券资产管理部高级 研究员，2014年12月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部高级研究员， 现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型 证券投资基金、平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定 基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基 金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动； （8）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估 机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； 2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、基金管理人的内部风险控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严 格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制 度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离， 基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上 适当隔离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大 纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度， 包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业 务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程 进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强 公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对 交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记 录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效 评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密 的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、 凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一 笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档 案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定， 同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构认可。根据公司监 察稽核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部 控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不 定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立 性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了 专业任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的 执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司 内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳 证券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平 安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安 银行的控股股东。截至2017年6月末，在职员工31721人，通过全国64家分行、1081 家营业机构为客户提供多种金融服务。 截至2017年上半年，平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。营业收入 540.73亿元、准备前营业利润401.84亿元（同比增长11.14%）、净利润125.54 亿元（同比增长2.13%）、资产总额30,921.42亿元（较上年末增长4.70%）、吸 收存款余额19,123.33亿元、发放贷款和垫款总额（含贴现）15,942.81亿元（较 上年末增幅8.03%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算 处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个 处室，目前部门人员为60人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注 册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本 外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至 1993年2月在武汉金融高等专科学校任教；1993年3月至1993年7月在招商银 行武汉分行任客户经理；1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任 计划信贷部经理、行长助理；1999年3月－2000年1月在招行武汉分行青山支 行任行长助理；2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经 理；2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003年3 月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年5月至2007年6 月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007年7月至2008年1月在招行武汉分行 同业银行部任总经理；自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助 理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握 银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项 监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部副总经理；2013年5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015年3月5日起任平安 银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2017年9月底，平安银行股份有限公司托管净值规模合计6.17万亿，托 管证券投资基金共110只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、 华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保 证金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合 型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝 货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活 期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华阿鑫一 号保本混合型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货 币市场基金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配 置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动 互联灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资 基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合磐石混合型证券 投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投 资基金、新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券 投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺 鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩 沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投 资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资 基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基 金、平安大华安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳丰债券型证券投资基金、嘉 实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货 币市场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配 置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富 平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基 金、鹏华丰安债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投 资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投 资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币 市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券 型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资 基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证 券投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型 证券投资基金、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、平安大华量化成长 多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起 式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活 配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠 利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长 盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安大华 惠隆纯债债券型证券投资基金、广发新常态灵活配置混合型证券投资基金、平安 大华金管家货币市场基金、平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 博时泰安债券型证券投资基金、新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、国联安 睿智定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、 广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投 资基金、平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金、平安大华中证沪港深高股 息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商招弘纯债债券 型证券投资基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵 活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西 部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期 开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广 发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证 券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、天弘天盈灵活配 置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、长盛盛通纯债债券型证 券投资基金、平安大华添益债券型证券投资基金、平安大华惠元纯债债券型证券 投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混 合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置 混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵活配 置混合型证券投资基金、平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来 股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、嘉实稳 悦纯债债券型证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律 法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确 保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份 额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产 托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的 内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得 基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度， 授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管， 制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息 由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、场外发售机构 （1）直销机构 平安大华基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 法定代表人：罗春风 电话：0755-22627627 直销传真：0755-23990088 联系人：尹延君 网址：www.fund.pingan.com （2）代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：陈洪源 联系电话：010-66592194 客服电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn (2) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 联系电话：010-89937325 传真：010-65550827 网址：www.bank.ecitic.com (3) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话：021-52629999-218022 客服电话：95561 传真：021-62569070/62569187 网址：www.cib.com.cn (4) 民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (5) 平安银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：http://bank.pingan.com/ (6) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：任巧超 联系电话：0574-81850830 客服电话：95574 传真：0574-87050024 网址：www.nbcb.com.cn (7) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅葳 联系电话：021-38676666 客服电话：95521 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com (8) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话：010-85156398 客服电话：400-8888-108 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com (9) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (10) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵娟 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565；400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn (11) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575 传真：020-87557689 网址：www.gf.com.cn (12) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 联系电话：010-60838888 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (13) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话：400-8888-888/95551 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn (14) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 联系电话：021-23219275 客服电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (15) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼 办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话：021-33388229 客服电话：95523或4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com (16) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 传真：0591-38507538 网址：www.xyzq.com (17) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话：021-68751860 客服电话：95579或4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (18) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755-82555551 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn (19) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355、400-8096-096 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn (20) 万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.cn (21) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：022-28451922 网址：www.ewww.com.cn (22) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 传真：0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn (23) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：0532-96577 传真：0532-85022605 网址：www.citicssd.com (24) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081493 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com (25) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn (26) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 联系电话：0755－83516089 客服电话：400-6666-888 传真：0755－83515567 网址：www.cgws.com (27) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 联系电话：021-22169999 客服电话：95525 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (28) 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn (29) 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.cn (30) 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn (31) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (32) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：刘世安 联系人：石静武 联系电话：0755-22631117 客服电话：400-8816-168 传真：0755-82400862 网址：stock.pingan.com (33) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (34) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：0471-3953168 传真：0471-3979545 客服电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn (35) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com (36) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315117 客服电话：95538 传真：0531-68889752 网址：www.zts.com.cn (37) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (38) 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3 号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人：林立 联系人：刘志坚 电话：0755-82707888 传真：0755-82707700 客服电话：400-188-3888 网址：www.chinalions.com (39) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：刘熠 电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (40) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 法定代表人：毕建明 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn (41) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 至21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、 18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 客服电话：95532、400-600-8008 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn (42) 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn (43) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (44) 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话：027-87617017 客服电话：95391/400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com (45) 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号期货大厦38/39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号期货大厦38/39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39673214 网址：www.estock.com.cn (46) 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 联系人：张蕴璞 电话：010-59366245 网址：www.sczq.com.cn (47) 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳 电话：029-63387256 传真：029-81887060 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn (48) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单 元 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 注册资本：28.7亿元人民币 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 邮政编码：200030 联系人：杨莉娟 业务联系电话：021-54967552 传真电话：021-54967293 华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 (49) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-83363099 传真：010-83363010 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn (50) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (51) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (52) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：400-766-123 网址：www.fund123.cn (53) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583533 客服电话：400-067-6266 网址：http://admin.leadfund.com. (54) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 联系电话：13521165454 客服电话：400-001-8811 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn (55) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com (56) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 联系电话： 010-85870662 传真： 010-59200800 网址：www.datangwealth.com 客服电话： 400—819—9858 (57) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063-8301 传真：021-62990063 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com (58) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 法定代表人：董浩 联系人：牛亚楠 联系电话：18610807009 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimubox.com (59) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：刘昊 电话：0755-83999907 传真: 0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn (60) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com (61) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺市江东中路359号 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：021-22267995/400-928-2266 网址：www.dtfunds.com (62) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (63) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦1115、1116及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：项晶晶 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (64) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20530224 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com (65) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-6083 3754 传真：010-5776 2999 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 2、场内发售机构 场内销售机构：深圳证券交易所内具有基金销售业务资格、并经深圳证券交 易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位，具体名单详见基金份额 发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。 3、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的 机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。 二、基金登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：金颖 联系人：严峰、朱立元 电话：0755-25946013、010-59378839 传真：010-59378907 三、律师事务所和经办律师 律师事务所：上海市通力律师事务所 地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 四、会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号普华永道中心11楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 联系电话：（021）2323 8888 传真电话：（021）2323 8800 经办注册会计师：曹翠丽、边晓红 联系人：边晓红 第四部分 基金的名称 平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 第五部分 基金的类型 混合型 第六部分 基金的运作方式 契约型基金。本基金合同生效后，在封闭期内不开放申购、赎回业务，但 投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。本基金的封闭 期为基金合同生效之日（包括基金合同生效之日）至 18 个月（含 18 个月）后 的对应日止（若该日为非工作日或无该对应日，则为该日之前的最后一个工作日）。 封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金（LOF），并更名为平安大华鼎泰 灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。 第七部分 基金的投资 一、投资目标 在严格控制风险的前提下，在基金合同生效后18个月内，灵活运用定向增 发股票等投资策略，充分挖掘市场投资机会，力争基金资产的长期稳健增值。本 基金转为上市开放式基金（LOF）后，积极发掘可能对上市公司当前或未来价值 产生重大影响的各类事件，通过筛选、鉴别事件信息扩散对资产价格的影响模式， 选择最具有竞争优势的标的，在控制风险的前提下力争实现基金资产的长期稳健 增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、衍生工具 （权证、股指期货、国债期货等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、地方政府债、政府支持机构 债、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、 银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、现金资产等货币市场工 具，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%-100%；非公开发行股票资 产占非现金基金资产的比例为0%-100%；公开发行股票资产占非现金基金资产 的比例为0%-20%；债券资产占基金资产的比例范围为0%-100%；转换为上市开 放式基金（LOF）后股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%；投资于权证的 比例不超过基金资产净值的3%。在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货 和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 转换为上市开放式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计 不低于基金资产净值的5%。 本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定 的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 （一）本基金在基金合同生效后18个月内（含第18个月），通过对宏观经 济、行业分析轮动效应与定向增发项目优势的深入研究的基础上，利用定向增发 项目的事件性特征与折价优势，优选能够改善、提升企业基本面与经营状况的定 向增发股票进行投资。将定向增发改善企业基本面与产业结构作为投资主线，形 成以定向增发为核心的投资策略。 1、大类资产配置策略 本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合 分析以及对资本市场趋势的判断，结合主要大类资产的相对估值，合理确定基金 在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例，并在基金合同投资范围约定 的范围下适时进行动态调整。 2、定向增发股票投资策略 定向增发是指上市公司向符合条件的特定投资者（包括大股东、机构投资者、 自然人等）非公开发行股票的融资方式。本基金将对进行非公开发行的上市公司 从估值水平以及成长性两个角度出发进行基本面分析，结合市场未来走势进行判 断，从战略角度评估参与定向增发的预期中签情况、预期损益和风险水平。充分 考虑定向增发的一二级价差，并在严格掌控投资组合风险与收益的前提下，积极 参与其定向增发项目。在定向增发股票锁定期结束后，本基金将根据对股票内在 投资价值和成长性的判断，结合股票市场环境的分析，选择适当的时机卖出。 本基金采用股票定量和定性分析方法，从估值水平和发展前景两个角度，通 过财务和运营数据分析市场现有定向增发项目。本基金主要从行业景气度、盈利 能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量，主要指标包括：各行业公司的估 值指标（如PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性指标（主营业务收入增长 率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现金流量指标和其他财务指标。从中选 出价值相对低估、成长性确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的公司， 作为备选定向增发股票。 在定量分析的基础上，本基金通过分析备选定向增发项目所对应的公司的业 务环节的竞争优势和劣势，分析定向增发项目对公司未来的影响。主要考虑因素 包括： 1）在技术能力方面，选择研发团队技术实力强、技术的发展与应用前景广 阔并且在技术上具有一定护城河的公司。 2）在市场前景方面, 需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的 强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、进而开拓市场的能力。 3）在公司治理结构方面，将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制 度体系等方面进行评价，通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并 适时进行投资组合调整。 按照定向增发的对象、资金用途，区分为以下几种主要模式： （1）大股东主导的定向增发投资 大股东主导的定向增发项目包括集团公司整体上市、实际控制人资产注入、 发行对象包含大股东或者大股东关联方的公司间资产置换重组，以及融资收购大 股东资产的几种定向增发项目。 （2）项目融资类定向增发投资 项目融资类的定向增发项目为定向增发项目中最常见的类别，目前市场上近 一半的定向增发项目为项目融资类。 （3）非大股东方参与资产重组的定向增发投资 通过定向增发项目实现资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态 进行重新组合、调整、配置或对企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前 后公司的估值往往会有明显的改变。 （4）融资收购非大股东方资产的定向增发投资 对于融资收购非大股东方资产的定向增发项目，长期来看，公司能够通过定 向增发项目中收归的资产实现企业基本面指标的优化，通过上下游产业并购、合 并同业竞争对手或跨行业并购实现公司主营业务的拓展，减少公司运营成本或大 幅提升市场占有率来重组企业现有资源，提升经营业绩。重组前后公司的估值往 往会有明显的改变。 本基金将深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的 影响，对定向增发项目可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有绝对或相对估值 吸引力的公司股票，再通过分析和评估股权变化，结合预期盈利水平和成长潜力， 择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资，尽可能获取定向增发项目 给投资者带来的超额收益。 3、债券投资策略 债券投资策略方面，本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理， 采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环 境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交 易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行 优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点 选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价； 利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的目的。 5、衍生品投资策略 1）本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。投资原则为有于基金资 产增值，控制下跌风险实现保和锁定收益。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结 合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货 交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组，负责 股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程（未完）  |