[发行]东方利群混合:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

时间:2018年03月02日 11:32:48 中财网

东方利群混合型发起式证券投资基金


招募说明书(更新)摘要



2018


1































基金管理人:东方基金管理有限责任公司


基金托管人:中国农业银行股份有限公司









重要提示


东方利群混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据
2013

4

18
日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准东方利群
混合型发起式证券投资基金募集的批复》(证监许可
[2013]360
号)和《关于东方
利群混合型发起式证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函
[2013]448
号)核准募集。本基金基金合同于
2013

7

17
日正式生效。



东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方利群混
合型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明
书”)的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会
对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。



投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。



基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按
照《中华人民共和国证
券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。



本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人股东将运用自有资金认购
本基金的金额不低于
1000
万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理
人认购的基金份额持有期限满三年后,基金管理人股东将根据自身情况决定是否
继续持有,届时,基金管理人股东有可能赎回认
购的本基金份额。另外,在基金
成立三年后
的对应日
,如果本基金的资产规模低于
2
亿元,基金合同将自动终止

且不得通过召开基金份额持有人大会延续
,投资者将面临基金合同可能终止的不



确定性风险。



本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或
申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,
亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场
整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导
致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发
的信用风险,基金投资对象与
投资策略引致的特有风险,等等。



本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当
中,中小企业私募债券,是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式
发行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合
电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业
私募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化
时,受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而
可能给基金净值带来损失。



基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负
”原则,在投资人作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。



本基金管理人于
2016

4

18
日在指定媒介和本基金管理人网站发布《关
于东方利群混合型发起式证券投资基金增加
C
类基金份额并修改基金合同的公

》,本基金于
2016

4

20
日起增加收取销售服务费的
C
类基金份额,并对本
基金的基金合同作相应修改。上述公告可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》及东方基金管理有限责任公司网站查阅。修订后的基金合同、托管协议
可通过东方基金管理有限责任公司网站查阅。



本基金自
2016

8

12
日起至
2016

9

18
日以通讯方式召开基金份额
持有人大会,会议审议《
关于调整东方利群混合型发起式证券投资基金管理费率
并修改基金合同与托管协议的议案
》,本次会议于
2016

9

19
日完成计票,表
决通过上述议案,自
2016

9

19
日起,本基金实施新的管理费率。关于本次



会议的召集及决议情况,可参阅本基金管理人于
2016

8

8
日、
2016

8

9
日、
2016

8

10

以及
2016

9

20
日在《中国证券报》、《上海证券报》

《证券时报》及公司网站上披露的相关公告。



有关财务数据和净值表现截止日为
2
017

12

31
日(财务数据未经审计)
,
本招募说明书其他所载内容截止日为
201
8

1

17
日。




一、基金合同生效日期


2013

7

17



二、基金管理人


(一)基金管理人
基本情况


名称:东方基金管理有限责任公司


住所:北京市西城区锦什坊街
28

1
-
4



办公地址:北京市西城区锦什坊街
28

1
-
4



邮政编码:
100033


法定代表人:崔伟


成立时间:
2004

6

11



组织形式:有限责任公司


注册资本:叁亿元人民币


营业期限:
2004

6

11
日至
2054

6

10



经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;
中国证监会许可的其他业务


批准设立机关及批准设立文号:
中国证监会证监基金字
[2004]80



统一社会信用代码:
911100007635106822


联系人:李景岩


电话:
010
-
66295888


股权结构:


股东名称


出资金额(人民币)


出资比例


东北证券股份有限公司


19,200
万元


64%


河北省国有资产控股运营有限公司


8,100
万元


27%


渤海国际信托股份有限公司


2,700
万元


9%






30,000
万元


100
%




注:公司股东渤海国际信托有限公司于
2015

7

16
日完成股改,企业名
称变更为渤海国际信托股份有限公司。



内部组织结构:


股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会
,
董事会下设合规与风险



控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责
制,下设风险控制委员会、投资决策委员会、
IT
治理委员会、
产品委员会和董事
会办公室、综合管理部、人力资源部、风险管理部、监察稽核部、财务部、信息
技术部、电子商务部、运营部、交易部、权益投资部、研究部、固定收益部、专
户投资部、量化投资部、市场部、机构业
务一部、机构业务二部、产品开发部十
九个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督
察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核
工作。



(二)基金管理人主要人员情况


1
、董事会成员


崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书
记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现
任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉
林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司
董事长。



张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助
理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总
经理;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监
事长。



何俊岩先生,董
事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师
,
吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财
务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融通投资管理有限公司董事,东



证融达投资有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证
券股份有限公司总裁
、董事,东证融成资本管理有限公司董事长,兼任吉林省证
券业协会副会长
,吉林省总会计师协会副会
长,渤海期货股份有限公司董事,东
证融汇证券资产管理有限公司董事




庄立明先生,董事,大学学历,会计师
。历任河北省商业厅审计处,河北华
联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资产经
营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副
部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有限公司董
事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事。



董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有
限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。



雷小玲女士,独立董事,北京大学
EMBA
,中国注册会计师。历任贵阳市财经
学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计
师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。

现任中审众环会计师事务所海南分所所长,
兼任海南省注册会计师协会专业技术
咨询委员会主任委员。



陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数
学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。



刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海
南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科
技(中国)股份有限公司独立董事,
三角轮胎股份有限公司独立董事,
中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,
科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全



法律组专家。



刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹
建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北证券股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。

2011

5
月加盟本公
司,历
任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理。



2
、监事会成员


赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理、河北省商贸集团经营二公司副总经理、河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长、河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有限公司董事
长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。



杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师
。曾任职北京银行等金融机构,
20
余年金融、证券从业经历;现任
东方基金管理有限责任公司风险管理

总经理,
兼任监察稽核部总经理。



肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行;现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。



3
、其他高级管理人员


崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。



刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍




秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大
学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。

2011

7
月加盟本公司,历任董办
主任、董秘、总经理助理等职务,期间兼任人力资
源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。



李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。

2004

6
月加盟本公
司,
曾任
财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经



理、总经理助理。



4
、本基金基金经理


姓名


任职时间


简历


朱晓栋
(先生)


2013

7

17

至今


权益投资部副总经理,投资决策委员会委员

对外
经济贸易大学经济学硕士,9年证券从业经历。2009年12
月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部金融行
业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材行业研究
员,东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、
东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方核
心动力股票型开放式证券投资基金(于2015年7月31日更
名为东方核心动力混合型证券投资基金)基金经理。现
任东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方
安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方多策
略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合
型开放式证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活
配置混
合型证券投资基金基金经理、
东方核心动力混合型证券
投资基金
基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金
基金经理
、东方区域发展混合型证券投资基金基金经理

东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。



黄诺楠


(女士)


2017

4

12

至今



清华大学应用经济学专业博士,
6
年证券从业经历。

2012

7
月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部
研究员,固定收益部研究员、投资经理,现任东方臻馨
债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证
券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基
金基金经理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金
经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理。






徐昀君


(先生)


2015

3

12
日至
2017

5

12
日任本基金基金经理。



于鑫


(先生)


2013

7

17
日至
2015

1

1
日任本基金基金经理




5
、投资决策委员会成员


刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。



彭成军先生,公司总经理助理兼固定收益投资总监,投资决策委员会委员,
清华大学数学硕士,
11
年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员,中国民生
银行中心总经理助理、高级交易员。

2017

11
月加盟东方基金管理有限责任
公司

任公司总经理助理兼固定收益投资总监。现任东方双债添利债券型证券
投资基金、东方添益债券型证券投资基金基金经理。



蒋茜先生,研究部总经理,投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕士,
8
年证券从业经历。历任
GCW
Consulting
高级分析师、中信证券高级经理、天安财
产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。

2017

5
月加盟东方基金管理有限责任公司。

现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。



刘志刚先生,量化投资部总经理,

资决策委员会委员。吉林大学数量经济
学博士,
10
年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开
发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。

2013

5
月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任指数
与量化投资部总经理、专户业务部
总经理、产品开发部总经理、投资经理
、东方央视财经
50
指数增强型证券投资基

(自
2015

12

3
日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)
基金
经理。

现任
东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理
、东方鼎新灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、
东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理




朱晓栋先生,简历请参见本基金基金经理简历。



姚航女士,
固定收益部副总经理

投资决策委员会委员

中国人民大学工商
管理硕士,
1
4
年证券从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。

2010

10
月加
盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券交易员、东方金账簿货币市场



证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基

(

2017

5

11
日起转型为东方成长收益平衡混合型
证券投资
基金
)
基金经


东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于
2017

9

13
日起转
型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理
,现任东方金账簿货币市
场证券投资基金基金经理、东方成长收益平衡混合型
证券投资
基金基金经理、东
方新策略灵活配
置混
合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、东方金证通货币市场
基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢
安混合型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。



6
、上述人员之间均不存在近亲属关系


三、基金托管人



(一)基金托管人情况


1
、基本情况


名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)


住所:北京市东城区建国门内大街
69



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
28

凯晨世贸中心东座


法定代表人:周慕冰


成立日期:
2009

1

15



批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复
[2009]13



基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字
[1998]23



注册资本:
32,479,411.7
万元人民币


存续期间:持续经营


联系电话:
010
-
66060069


传真:
010
-
68121816


联系人:贺倩


中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分
,
总行设在北京。

经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009




1

15
日依法成立。中国农业银行股份有限公司承
继原中国农业银行全部资产、
负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点
最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型
国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信
誉,每年位居《财富》世界
500
强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功
能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策
略,着力打造

伴你成长


服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的
电子化
网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共
创价值、共同成长。



中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,
2004
年被英国《全球托管人》评为中国

最佳托管银行




2007
年中国农业银行通过了美国
SAS70
内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70

计报告。自
2010
年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(
ISAE3402

认证,表明了独立
公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银
行着力加强能力建设,品牌声誉进
一步提升,在
2010
年首届
“‘
金牌理财
’TOP10
颁奖盛典


中成绩突出,获


佳托管银行


奖。

2010
年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

最佳资产托管





2012
年荣获第十届中国财经风云榜

最佳资产托管银行


称号;
2013
年至
2016
年连续荣获上海清算所授予的

托管银行优秀奖


和中央国债登记结算有
限责任公司授予的

优秀托管机构奖


称号;
2015
年、
2016
年荣获中国银行业协
会授予的

养老金业务最佳发展奖


称号。



中国农业银行证券投资基金托管部于
1998

5
月经中国证监会和中国
人民银
行批准成立,
2014
年更名为托管业务部
/
养老金管理中心,内设综合管理部、业
务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合
规部、产品研发
与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。



2
、主要人员情况



中国农业银行托管业务部现有员工近
240
名,其中具有高级职称的专家
30
余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有
20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。



3

基金托管业务经营情况



止到
2017

12

31
日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共
397
只。



(二)基金托管人的内部风险控制制度说明


1
、内部控制目标


严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定
,
守法经营、规范运作、严格监察
,
确保业务的稳健运行
,
保证基金财产的安全完整
,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时
,
保护基金份额持有人的合法权益。



2
、内部控制组织结构


风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作
,
对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理

,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作
,
独立行使监督稽核职
权。



3
、内部控制制度及措施


具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务
印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务

作区专门设置,封闭管理
,
实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责
,
防止
泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。



(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规
定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的
其他行为。




当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理:


1
、电话提示。对
媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;


2
、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方
式对基金管理人进行提示;


3
、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。



四、相关服务机构


(一)直销机构


1

柜台交易


名称:东方基金管理有限责任公司直销中心


住所:北京市西城区锦什坊街
28

1
-
4



办公地址:北京市西城区锦什坊街
28

3



法定代表人:崔伟


联系人:孙桂东


电话:
010

66295921


传真:
010

66578690


网址:
www.orient
-
fund.com

www.df5888.com


2
、电子交易


投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。



网址:
www.orient
-
fund.com

www.df5888.com


(二)其他销售机构


1

中国农业银行股份有限公司


住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599


网址:www.abchina.com

2

中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com


3

中国民生银行股份有限公司


住所:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn


4

中国邮政储蓄银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街3号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

联系人:王瑛

传真:010-68858126

客户服务电话:95580

网址:www.psbc.com

5

东莞银行股份有限公司


住所: 东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

办公地址: 东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

法定代表人: 廖玉林

联系人:陈幸

电话:0769-22119061

传真:0769-22117730


客户服务电话:4001196228(全国)、96228(广东省内)

网址:www.dongguanbank.cn

6

吉林银行股份有限公司


住所:吉林省长春市东南湖大路1817号

办公地址:吉林省长春市东南湖大路1817号

法定代表人:唐国兴

联系人:孟明

电话:0431-84992680

传真:0431-84992649

客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)

网址:www.jlbank.com.cn

7

长江证券股份有限公司


住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客户服务电话:95579或4008-888-999

网址:www.95579.com

8

东北证券股份有限公司


住所:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

客服热线:95360


网址:www.nesc.cn

9

东海证券股份有限公司


住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


法定代表人:朱科敏


联系人:梁旭


电话:
021
-
20333333


传真:
021
-
50498825


客户服务电话:95531或400-888-8588

网址:www.longone.com.cn


10

东莞证券股份有限公司


住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

联系人:孙旭


电话:0769-22119348

客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号0769)

网址:www.dgzq.com.cn

11

光大证券股份有限公司


住所:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼

法定代表人:薛峰

联系人:李芳芳

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客户服务电话:95525

网址:www.ebscn.com


12

海通证券股份有限公司



住所:上海市淮海中路
98



办公地址:上海市黄浦区广东路
689



法定代表人:王开国


联系人:李笑鸣


电话:
021
-
23219275


传真:
021
-
23219100


客户服务电话:
021
-
95553

400
-
8888
-
001
或拨打各城市营业网点咨询电话


网址:
www.htsec.com


13

恒泰证券股份有限公司


住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街111号

办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街111号

法定代表人:庞介民

联系人:罗俊峰

电话:0471-4972042

传真:0471-4961259

客户服务电话:0471-4961259

网址:www.cnht.com.cn

14

华安证券股份有限公司


住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人:李工

联系人:甘霖


电话:0551-65161666

传真:0551-5161600

客户服务电话:96518

网址:www.hazq.com


15

华泰证券股份有限公司


住所:江苏省南京市江东中路228号


办公地址:南京市建邺区江东中路
228
号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道
4011
号港中旅大厦
18



法定代表人:周易


联系人:庞晓芸


电话:0755
-
82492193


传真:0755
-
82492962
(深圳)


客户服务电话:95597


网址:www.htsc.com.cn

16

华鑫证券有限责任公司


住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路
750



法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟


电话:021
-
54967552


传真:021
-
54967293


客户服务电话:021
-
32109999

029
-
68918888

4001099918


网址:www.cfsc.com.cn

17

江海证券有限公司


住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬

联系人:刘爽

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

客户服务热线:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

18

联讯证券股份有限公司


住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层


办公地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层

法定代表人:徐刚

联系人: 陈思

电话:
021-33606736

传真:021-33606760

客户服务电话: 95564

网址:www.lxzq.com.cn

19

中泰证券股份有限公司


住所:济南市经七路86号

办公地址:济南市经七路86号23层

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-68889155

传真:0531-68889752

客户服务电话:95538

网址:www.zts.com.cn

20

上海证券有限责任公司


住所:上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址:上海市四川中路
213
号久事商务大厦
7



法定代表人:龚德雄

联系人:张向纯

电话:021-53686888

传真:021-53686100,021-53686200

客户服务电话:021-962518

网址:www.962518.com

21

山西证券股份有限公司


住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼


办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

客户服务电话:400-666-1618

网址:www.i618.com.cn


22

申万宏源证券有限公司


住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:曹晔

电话:021-33388215

传真:021-33388224

客户服务电话:95523或4008895523

网址:www.swhysc.com

23

五矿证券有限公司


住所:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

法定代表人:
赵立功


联系人:
马国栋


电话:
0755
-
83252843


传真:
0755
-
82545500


客户服务电话:40018-40028

网址:www.wkzq.com.cn

24

招商证券股份有限公司


住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层


法定代表人:宫少林

联系人:林迎生

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

客户服务电话:95565、4008888111

网址:www.newone.com.cn

25

中国银河证券股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

法定代表人:陈有安

联系人:宋明

电话:010-66568450

传真:010-66568990

客户服务电话:400-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn


26

中山证券有限责任公司


住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址:深圳市华侨城深南大道9010号

法定代表人:黄扬录

联系人:罗艺琳

电话:0755-82570586

传真:0755-82960582

客户服务电话:95329

网址:www.zszq.com

27

中信建投证券股份有限公司


住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青


联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:400-8888-108

网址:www.csc108.com


28

中信证券(山东)有限责任公司


住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址:青岛市市南区东海西路
28
号龙翔广场东座
5
层,
2660
71


法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

29

中信证券股份有限公司


住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号

法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010-60838888

传真:010-60833799

客户服务电话:95548

网址:www.ecitic.com


30

中信期货有限公司


住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层


法定代表人:张皓

联系人:洪诚

电话:0755-23953913

传真:0755-83217421

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

31

中国国际金融股份有限公司


住所:北京市朝阳区建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



法定代表人:丁学东


联系人:杨涵宇


电话:
0
10
-
65051166


传真:
010
-
85679203


客户服务电话:
400
-
910
-
1166


网址:
www.cicc.com.cn


32

平安证券股份有限公司


住所:深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20



办公地址:深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
1
6
-
20


518048



法定代表人:谢永林


联系人:周一涵


电话:
021
-
38637436


传真:
021
-
58991896


客户服务电话:
95511
-
8


网址:
stock.pingan.com


33

东兴证券股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

法定代表人:魏庆华


联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555147

客户服务电话:400-888-8993

网址:www.dxzq.net

34

国金证券股份有限公司


住所:四川省成都市东城根上街95号

办公地址:四川省成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪

电话:028-86690057

传真:028-86690126

客户服务电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

35
、嘉实财富管理有限公司


住所:上海市浦东新区世纪大道
8
号上海国金中心办公楼二期
46

4609
-
10
单元


办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人:赵学军

联系人:余永键

电话:010-85097570

传真:010-85097308

客户服务电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

36
、上海中正达广投资管理有限公司


住所:上海市徐汇区龙腾大道
2815

302



办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

联系人:戴珉微


电话:021-33768132

传真:021-33768132*802

客户服务电话:400-6767-523

网址:www.zzwealth.cn

37
、奕丰金融服务(深圳)有限公司


住所:深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入住深圳市前海商
务秘书有限公司)


办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人:叶健

电话:0755- 89460507

传真:0755-21674453

客户服务电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn


38
、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司


住所:深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)


办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

法定代表人:高锋

联系人:李勇

电话:0755-83655588

传真:0755-83655518

客户服务电话:400-804-8688

网址:www.keynesasset.com

39
、武汉市伯嘉基金销售有限公司


住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO
城(一期)第
7

23

1
号、
4



办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)


第7栋23层1号、4号

法定代表人:陶捷

联系人:孔繁

电话:027-87006003*8020

传真:027-87006010

客户服务电话:400-027-9899

网址:www.buyfunds.cn


40
、上海长量基金销售投资顾问有限公司


住所:上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址:上海市浦东新区浦东大道
555
号裕
景国际
B

16



法定代表人:张跃伟


联系人:单丙烨


电话:
021
-
20691832


传真:
021
-
20691861


客户服务电话:
400 820 2899


网址:
www.erichfund.com


41
、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


住所

杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218

1

202



办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12



法定代表人:陈柏青


联系人:韩爱彬


传真:
0571
-
26698533


客户服务电话:
400 076 6123


网址:
www.fund123.cn


42

深圳众禄基金销售股份有限公司


住所:深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25

I

J
单元


办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8



法定代表人:薛峰



联系人:童彩平


电话:
0755
-
33227950


传真:
0755
-
33227951


客户服务电话:
400 678 8887


网址:
www.zlfund.cn

www.jjmmw.com


43
、上海好买基金销售有限公司


住所:上海市虹口区场中路
685

37

4
号楼
449



办公地址:上海市浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903

906



法定代表人:杨文斌


联系人:张茹


电话:
021
-
20613999


传真:
021
-
68596916


客户服务电话:
400 700 9665


网址:
www.ehowbuy.com


44
、上海天天基金销售有限公司


住所:浦东新区峨山路
613

6

551



办公地址:上海市徐汇区龙田路
195

3C

9



法定代表人:其实


联系人:彭远芳


电话:
021
-
54509998
-
2010


传真:
021
-
64385308


客户服务电话:
400 1818 188


网址:
www.1234567.com.cn


45
、北京展恒基金销售有限公司


住所:北京市朝阳区华严北里
2
号民建大厦
6



办公地址:北京市朝阳区华严北里
2
号民建大厦
6



法定代表人:闫振杰


联系人:宋丽冉



电话:
010
-
62020088


传真:
010
-
62020355


客户服务电话:
400 888 6661


网址:
www.myfund.com


46
、中国国际期货有限公司


住所:北京市朝阳区建国门外光华路
14

1

1
层、
2
层、
9
层、
11
层、
12



办公地址:北京市朝阳区麦子店西路
3
号新恒基国际大厦
15



法定代表人:王兵


联系人:许黎婧


电话:
010
-
65807848


传真:
010
-
59539806


客服电话:
95162

400 888
8160


网址:
www.cifco.net


47
、北京钱景财富基金销售有限公司


住所:北京市海淀区丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


办公地址:
北京市海淀区丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


法定代表人:赵荣春


联系人:车倩倩


电话:
010
-
57418829


传真:
010
-
57569671


客服电话:
400 678 5095


网址:
www.niuji.net


48
、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4

10

1006#


办公地址:北京市西城区宣武门外大街
10
号庄胜广场中央办公楼
东翼
7

727



法定代表人:杨懿



联系人:张燕


电话:
010
-
58325388
-
1588


传真:
010
-
58325282


客服电话:
400
-
166
-
1188


网址:
8.jrj.com.cn


49
、浙江同花顺基金销售有限公司


住所

杭州市文二西路
1

903



办公地址:浙江省杭州市翠柏路
7
号杭州电子商务产业园
2
号楼
2



法定代表人:凌顺平


联系人:刘晓倩


联系电话:
0571
-
88911818


传真:
0571
-
88910240


客服电话:
4008
-
773
-
772


网址

www.5ifund.com


50
、北京增财基金销售有限公司


住所:北京市西城区南礼士路
66

1
号楼
12

1208



办公地址:北京市西城区南礼士路
66

1
号楼
12

1208



法定代表人:罗细安


联系人:史丽丽


电话:
010
-
67000988


传真:
010
-
67000988


客户服务电话:
400
-
001
-
8811


网址:
www.zcvc.com.cn


51
、上海利得基金销售有限公司


住所

上海宝山区蕴川路
5475

1033



办公地址:上海浦东新区峨山路
91

61

10
号楼
12



法定代表人:李兴春


联系人:赵沛然



电话:
021
-
50583533


传真:
021
-
50583633


客服电话:
400
-
921
-
7755


网址:
www.leadfund.com.cn


52
、北京恒天明泽基金销售有限公司


住所
:北京市北京经济技术开发区宏达北路
10
号五层
5122



办公地址:北京市朝阳区东三环中路
20
号乐成中心
A

23



法定代表人:梁越
联系人:马鹏程


联系电话:
13501068175


传真:
010
-
56810628


客服:
4008980618


网址

www.chtfund.com


5
3

上海陆金所基金销售有限公司


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14



法定代表人:郭坚


联系人:宁博宇


联系电话:
021
-
20665952


传真:
021
-
22066653


客服:
4008219031


网址

www.lufunds.com


5
4
、北京虹点基金销售有限公司


住所
:
北京市朝阳区工人体育场北路甲
2
号裙房
2

222
单元


办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2
号裙房
2

222
单元


法定代表人:胡伟


联系人:牛亚楠


联系电话:
010
-
65951887



传真:
01
0
-
65951887


客服:
400
-
618
-
0707


网址

www.hongdianfund.com


5
5
、上海汇付金融服务有限公司


住所:上海市中山南路
100
号金外滩国际广场
19



办公地址:上海市中山南路
100
号金外滩国际广场
19



法定代表人:冯修敏


联系人:陈云卉


联系电话:
021
-
33323999
-
5611


传真:
021
-
33323837


客服:
400
-
820
-
2819


网址

www.chinapnr.com


56
、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司


住所:上海市虹口区飞虹路
360

9

3724



办公地址:上海市杨浦区昆明路
508
号北美广场
B

12



法定代表人:汪静波


联系人:张裕


联系电话:
021
-
38509735


传真:
021
-
38509777


客服:
400
-
821
-
5399


网址:
www.noah
-
fund.com


57
、上海凯石财富基金销售有限公司


住所:上海市黄浦区西藏南路
765

602
-
115



办公地址:上海市黄浦区延安东路
1

凯石大厦
4



法定代表人:陈继武


联系人:葛佳蕊


联系电话:
021
-
63333389


传真:
021
-
63332523



客服:
400
0178000


网址:
www.lingxianfund.com


58
、珠海盈米财富管理有限公司


住所:珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12

B1201
-
1203


法定代表人:肖雯


联系人:钟琛


联系电话:
020
-
89629012


传真:
020
-
89629011


59
、大泰金石基金销售有限公司


住所:南京市建邺区江东中路
222
号南京奥体中心现代五项馆
2105



办公地址:上海市浦东新区峨山路
505
号东方纯一大厦
15



法定代表人:袁顾明


联系人:朱海涛


联系电话:
021
-
20324158


传真:
021
-
20324199


60
、海银基金销售有限公司


住所:上海市浦东新区东方路
1217

16

B
单元


办公地址:上海市浦东新区东方路
1217

6



法定代表人:刘惠


联系人:毛林


联系电话:
021
-
80133597


传真:
021
-
80133413


61
、上海联泰资产管理有限公司


住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
277

3

310



办公地址:上海市长宁区福泉北路
518

8
号楼
3



法定代表人:燕斌


联系人:陈东



联系电话:
021
-
52822063


传真:
021
-
52975270


客服电话:
4000
-
466
-
788


网址:
www.66zichan.com


62
、北京汇成基金销售有限公司


住所:北京市海淀区中关村大街
11

A

1108


办公地址:北京市海淀区中关村大街
11

A

1108


法定代表人:王伟刚


联系人:丁向坤


联系电话:
010
-
56282140


传真:
010
-
62680827


客服电话:
400
-
619
-
9059


网址:
www.fundzone.cn


63
、凤凰金信(银川)投资管理有限公司


住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142

14

1402
办公用房


办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲
1

朝来高科技产业园
5
号楼


法定代表人:程刚


联系人:张旭


联系电话:
010
-
58160168


传真:
010
-
58160181


客服:
400
-
810
-
5919


网址:
www.fengfd.com


64
、乾道金融信息服务(北京)有限公司


住所:北京市海淀区东北旺村南
1
号楼
7

7117



办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场
1302



法定代表人:王兴吉


联系人:高雪超



联系电话:
010
-
62062880


传真:
010
-
82057741


客服:
400
-
088
-
8080


网址:
www.qiandaojr.com


65
、深圳富济财富管理有限公司


住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418



办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418



法定代表人:齐小贺


联系人:马力佳


电话:
0755
-
83999907
-
815


传真:
0755
-
83999926


客户服务电话:
0755
-
83999907


网址:
www.jinqianwo.cn


66
、上海基
煜基金销售有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
1503



办公地址:上海市浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
1503



法定代表人:王翔


联系人:李鑫


电话:
021
-
65370077


传真:
021
-
55085991


客户服务电话:
400
-
820
-
5369


网址:
www.jiyufund.com.cn


67
、北京肯特瑞财富投资管理有限公司


住所
:
北京市海淀区中关村东路
66

1
号楼
22

2603
-
06


办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部


法定代表人:江



联系人:万容


电话:
18910325400



传真:
010
-
89189289


客户服务电话:个人业务:
95118 , 400 098 8511
企业业务:
400 088 8816


网址:
fund.jd.com


68、一路财富(北京)信息科技股份有限公司

住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

法定代表人:吴雪秀

联系人:徐越

电话:010-(未完)
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