[发行]博时现金：更新招募说明书（2018年第1号）
博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 博时现金收益证券投资基金 更新招募说明书 2018年第 1号 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 1- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 重要提示 博时现金收益证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于 2003年 12月 5日证监基金字〔2003〕134号文批准公开发行。本基金的基金合同于 2004年 1月 16日正式生效。本基金为契约型开放式。 博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日（T日）提交的 申请，投资者应在 T+2日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情 况，投资者提交的申请经登记机构确认（或不被确认）的后果由投资者承担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成新基金业绩表现的保证。 投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6个月更新一次，并于每 6个月结束之日 后的 45日内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018年 1月 16日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2017年 12月 31日(财务数据未经审计)。 根据基金管理人 2014年 5月 29日发布的《博时基金管理有限公司关于博时现金收 益证券投资基金实施基金份额分类以及调整收益结转方式的公告》，博时现金收益证券 投资基金自 2014年 6月 3日实施基金份额分类以及调整收益结转方式,具体内容请查阅 指定报刊上的各项相关公告。 2- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 目录 重要提示 重要提示重要提示................................................................ ...............................................................................................................................2 22 一．绪言 一．绪言一．绪言................................................................ ...............................................................................................................................4 44 二．释义 二．释义二．释义................................................................ ...............................................................................................................................4 44 三．基金管理人 三．基金管理人三．基金管理人.......................................................... ....................................................................................................................7 77 四．基金托管人 四．基金托管人四．基金托管人......................................................... ..................................................................................................................22 2222 五 五五. ..相关服务机构 相关服务机构相关服务机构........................................................ ................................................................................................................25 2525 六 六六. ..基金份额的分类 基金份额的分类基金份额的分类..................................................... ..........................................................................................................75 7575 七 七七. ..基金的募集与基金合同的生效 基金的募集与基金合同的生效基金的募集与基金合同的生效.......................................... ....................................................................................77 7777 八．基金的申购与赎回和转换 八．基金的申购与赎回和转换八．基金的申购与赎回和转换............................................. ..........................................................................................77 7777 九 九九. ..基金的非交易过户与转托管 基金的非交易过户与转托管基金的非交易过户与转托管............................................ ........................................................................................83 8383 十 十十. ..基金的投资 基金的投资基金的投资......................................................... ..................................................................................................................83 8383 十一 十一十一. ..基金的业绩 基金的业绩基金的业绩........................................................ ................................................................................................................90 9090 十二 十二十二. ..基金的财产 基金的财产基金的财产........................................................ ................................................................................................................91 9191 十三 十三十三. ..基金资产计价 基金资产计价基金资产计价...................................................... ............................................................................................................92 9292 十四 十四十四. ..基金收益与分配 基金收益与分配基金收益与分配.................................................... ........................................................................................................94 9494 十五 十五十五. ..基金的费用与税收 基金的费用与税收基金的费用与税收.................................................. ....................................................................................................95 9595 十六 十六十六. ..基金的会计与审计 基金的会计与审计基金的会计与审计.................................................. ....................................................................................................97 9797 十七 十七十七. ..基金的信息披露 基金的信息披露基金的信息披露.................................................... ........................................................................................................97 9797 十八 十八十八. ..风险揭示 风险揭示风险揭示.......................................................... ....................................................................................................................99 9999 十九 十九十九. ..基金合同的终止与清算 基金合同的终止与清算基金合同的终止与清算............................................. ..........................................................................................101 101101 二十 二十二十. ..基金合同内容摘要 基金合同内容摘要基金合同内容摘要................................................. ..................................................................................................102 102102 二十一 二十一二十一. ..托管协议内容摘要 托管协议内容摘要托管协议内容摘要............................................... ..............................................................................................111 111111 二十二 二十二二十二. ..对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务对基金份额持有人的服务......................................... ..................................................................................117 117117 二十三 二十三二十三. ..其它应披露的事项 其它应披露的事项其它应披露的事项............................................... ..............................................................................................119 119119 二十四 二十四二十四. ..招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书的存放及查阅方式招募说明书的存放及查阅方式..................................... ..........................................................................121 121121 二十五 二十五二十五. ..备查文件 备查文件备查文件....................................................... ..............................................................................................................121 121121 3- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 一．绪言 博时现金收益证券投资基金（以下简称“本基金”）由博时基金管理有限公司 （“本基金管理人”或“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称《基金法》）、等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《博时现金收益证 券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其它有关规定发起设立。 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简 称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《基金合同》及其它 有关规定等编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资 料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明 的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二．释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金指博时现金收益证券投资基金 基金合同或本基金合同指《博时现金收益证券投资基金基金合同》及对《博时现金收 益证券投资基金基金合同》的任何修订和补充，根据最新法律 法规，原基金契约均改称为基金合同，但是在对基金合同的摘 要中仍根据原文摘录 托管协议指《博时现金收益证券投资基金托管协议》及协议当事人对其 不时作出的补充及修订 招募说明书指《博时现金收益证券投资基金招募说明书》。招募说明书是 基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。基金 招募说明书自基金合同生效日起，每 6个月更新一次，并于每 6个月结束之日后的 45日内公告，更新内容截至每 6个月的 最后 1日 发行公告指《博时现金收益证券投资基金发行公告》 《证券法》指 2005年 10月 27日第十届全国人民代表大会常务委员会第 十八次会议修订并于 2006年 1月 1日实施的《中华人民共和 国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订 4- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 《基金法》指 2003年 10月 28日由第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，自 2004年 6月 1日开始实施的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《销售管理办法》指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 《信息披露办法》指中国证监会 2004年 6月 10日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 银行业监督管理机构指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 中国证监会指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人指受本基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人指博时基金管理有限公司 基金托管人指交通银行股份有限公司 登记业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人 名册等 登记机构指办理基金登记、注册、过户、清算和结算业务的机构，本基 金的登记机构指博时基金管理有限公司 销售机构指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订 了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 投资人指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 个人投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民 机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织以及合格境外机构投资者 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的 条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外 汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券 -5 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 公司以及其他资产管理机构 基金份额持有人指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 元指人民币元 基金成立日指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日期 基金合同生效日指本基金募集符合基金合同规定的条件，并获得中国证监会书 面确认之日 基金合同终止日指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并 经中国证监会批准终止基金合同的日期 存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限 开放日指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日指销售机构确认的投资者有效申请工作日 T+n日指自 T日起第 n个工作日，不包含 T日 申购指基金合同生效后，投资者通过销售机构向基金管理人购买基 金份额的行为 赎回指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回 基金份额的行为 巨额赎回指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（赎回申请份 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额 总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放 日本基金总份额 10%的情形 转换指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金 份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 转托管指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 销售与服务费也称为持续营销和服务费用，主要用于支付销售机构佣金、以 及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费 等，该笔费用从基金资产中扣除，属于基金的营运费用。 投资指令指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出 的资金划拨及实物券调拨等指令 基金收益包括基金投资所得利息，买卖证券价差，存款利息以及其他合 法收入 -6 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 基金资产总值指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 基金资产净值指基金资产总值减去负债后的价值 当前累计收益指投资人交易账户中尚未结转份额的收益 摊余成本法即计价对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的溢 价与折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提损益 基金日收益指每万份基金份额的日收益 基金七日收益率（%）指以最近七日（含节假日）收益所折算的年资产收益率 基金账户指基金登记机构为投资者开立的记录其持有博时开放式基金的 基金份额及其变更情况的账户 基金交易账户指销售机构为投资者开立的记录其通过该销售机构买卖博时开 放式基金的基金份额、份额变动及结余情况的账户 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 其他媒体 不可抗力指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括： 相关法律法规的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生； 自然或无人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作； 战争或动乱等 三．基金管理人 一、基金管理人概况 名称：博时基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998年 7月 13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：韩强 联系电话：（0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文 批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理 公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司， 7- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；广厦建设集团有限责 任公司，持有股份 2%。注册资本为 2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本 的投资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十九个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以 及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金 投资部、绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金 业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、 零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、 信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设 股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。 研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负 责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公 募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培 训管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务 的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该 区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南 地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、 企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、 养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开 拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道 销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等 客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌 传播、对外媒体宣传等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部 负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司 各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定 资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基 8- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老 金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管 理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及 年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司 互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合 与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工 作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发 展研究、公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共 关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支 持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的 人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务 部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系 统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和 基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织 实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并 向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责 对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务 人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时 基金（国际）有限公司。 截止到 2017年 12月 31日，公司总人数为 527人，其中研究员和基金经理超过 89%拥有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、 人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中 国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记， 9- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记， 在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信 诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董 事长。2015年 8月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 江向阳先生，董事。2015年 7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南 开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息 与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学 位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年 1月至 7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中 国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员； 中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业 工程研究设计院情报室干部。 彭磊女士，分别于 1994年 7月及 2010年 7月获得西南财经大学企业管理专业 经济学学士学位，以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公 司担任管理或行政职位，拥有相关管理和从业经验。于 2002年 5月至 2003年 10 月兼任友联资产管理公司执行董事。于 2002年 5月加入招商局金融集团有限公司， 历任综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总 经理助理。自 2011年 6月起担任长城证券股份有限公司董事；自 2015年 3月起担 任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事；自 2016年 4月起担任招商局金融集团有限 公司副总经理。 王金宝先生，硕士，董事。1988年 7月至 1995年 4月在上海同济大学数学系工作， 任教师。1995年 4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副 总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交 易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年 10月至 2008年 7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年 7月起，任博时基 金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副 总经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。 2014年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。 10- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 张灏先生，1978年生，学士。2000年毕业于美国麻省理工学院，获得数学学士学 位和经济学学士学位。2000年起，任职于瑞士信贷（CSFB）纽约办公室并加入企业并 购部门担任经理，负责全球电讯及消费零售行业的并购项目；2005年，加入摩根大通 （JP Morgan）香港办公室担任副总裁，负责大中华区的企业并购项目；2008年，加入 著名基金公司德劭集团（DE Shaw& Co.）之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。 2013年至今，加入上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公 司担任投资总监，并负责股权投资项目管理。 顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至 1978年就职于上海印染机械修配厂，任 共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任； 招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事 副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公 司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司 董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招 商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年 2月至今，任清华大学深圳研 究生院兼职教授；2008年 11月至 2010年 10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董 事；2009年 6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席； 2011年 3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年 5月至 2014年 8月，兼任 德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年 6月至今，兼任深圳市昌红科技股份 有限公司独立董事。2014年 11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年 12月参加工 作，历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、 日本中铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司 财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司 （香港上市公司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输 有限公司副总会计师等职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A股上市公司） 首席执行官、董事。2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公 司）总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协 11- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 会会长。2011.11-2015.12，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行 董事、总经理。2012.2-2015.12，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会 副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。 赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历 任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂 主任、书记；1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负 50万伏超高压直流输电换流站书 记兼站长，主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行； 1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.12—1999.12，任华能南 方开发公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司 （上市公司代码 0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限 公司董事长；2000.01-2004.07，华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开 发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董事长、董事；2004.07-2009.03，任华能房 地产开发公司党组书记、总经理；2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景 顺长城资产管理（深圳）公司董事长；2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董 事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海 证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有 限公司财务管理董事总经理。2008年 7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事 会监事。 陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至 2000年就职于中国农业银行巢湖市 支行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理 部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年 4月 至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年 6月起任博时基 金管理有限公司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。1995年至 2012年 5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保 险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年 5月筹备天 12- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 津港（集团）有限公司金融事业部，2011年 11月至今任天津港（集团）有限公司金融 事业部副部长。2013年 3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理 有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年 7月起，任博时 基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有 限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时 基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收 益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收 益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时 资本管理有限公司董事。2016年 3月 18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工 监事。 严斌先生，硕士，监事。1997年 7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限 公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年 5月起，任博时基金管理 有限公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司， 历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司 副总经理，主管 IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资 本管理有限公司董事。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技 上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005年 2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经 理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经 理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经 理，兼任博时基金（国际）有限公司董事。 13- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至 1999年在河北省经济开发投资公司 从事投资管理工作。2000年 8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、 债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、 固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任 博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015年 6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理 兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博 时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长， 兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 陈凯杨先生，硕士。2003年起先后在深圳发展银行、博时基金、长城基金工作。 2009年 1月再次加入博时基金管理有限公司。历任固定收益研究员、特定资产投资经理、 博时理财 30天债券基金基金经理、固定收益总部现金管理组投资副总监、博时外服货币 市场基金基金经理（2015年 6月 15日—2016年 7月 20日）、博时裕景纯债债券基金 基金经理（2016年 4月 28日—2017年 5月 8日）、博时裕通纯债债券基金基金经理 （2016年 4月 29日—2017年 5月 31日）、博时安心收益定期开放债券基金基金经 理（2012年 12月 6日-2016年 12月 28日）、博时岁岁增利一年定期开放债券基金 基金经理（2013年 6月 26日-2016年 12月 15日）、博时裕瑞纯债债券基金基金经 理（2015年 6月 30日—2016年 12月 15日）、博时裕盈纯债债券基金基金经理 （2015年 9月 29日—2016年 12月 15日）、博时裕恒纯债债券基金基金经理 （2015年 10月 23日—2016年 12月 15日）、博时裕荣纯债债券基金基金经理 （2015年 11月 6日—2016年 12月 15日）、博时裕晟纯债债券基金基金经理 （2015年 11月 19日—2016年 12月 27日）、博时裕泰纯债债券基金基金经理 14- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 （2015年 11月 19日—2016年 12月 27日）、博时裕丰纯债债券基金基金经理 （2015年 11月 25日—2016年 12月 27日）、博时裕和纯债债券基金基金经理 （2015年 11月 27日—2016年 12月 27日）、博时裕坤纯债债券基金基金经理 （2015年 11月 30日—2016年 12月 27日）、博时裕嘉纯债债券基金基金经理 （2015年 12月 2日—2016年 12月 27日）、博时裕达纯债债券基金基金经理 （2015年 12月 3日—2016年 12月 27日）、博时裕康纯债债券基金基金经理 （2015年 12月 3日—2016年 12月 27日）、博时裕乾纯债债券基金基金经理 （2016年 1月 15日—2017年 5月 31日）、博时裕腾纯债债券基金基金经理 （2016年 1月 18日—2017年 5月 8日）、博时裕安纯债债券基金基金经理 （2016年 3月 5日—2017年 5月 8日）、博时裕新纯债债券基金基金经理（2016年 3月 31日—2017年 5月 8日）、博时裕发纯债债券基金基金经理（2016年 4月 6日 —2017年 5月 8日）、博时安和 18个月定开债基金基金经理（2016年 1月 26日至 2017年 10月 26日）。现任固定收益总部现金管理组投资总监兼博时月月薪定期支付 债券基金基金经理（2013年 7月 25日至今）、博时双月薪定期支付债券基金基金经理 （2013年 10月 22日至今）、博时现金收益货币基金基金经理（2015年 5月 22日至 今）、博时安誉 18个月定开债基金基金经理（2015年 12月 23日至今）、博时安泰 18个月定开债基金基金经理（2016年 2月 4日至今）、博时安瑞 18个月定开债基金基 金经理（2016年 3月 30日至今）、博时安怡 6个月定开债基金基金经理（2016年 4月 15日至今）、博时安源 18个月定开债基金基金经理（2016年 6月 16日至今）、 博时裕弘纯债债券基金基金经理（2016年 6月 17日至今）、博时裕顺纯债债券基金基 金经理（2016年 6月 23日至今）、博时裕昂纯债债券基金基金经理（2016年 7月 15日至今）、博时裕泉纯债债券基金基金经理（2016年 9月 7日至今）、博时安祺一 15- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 年定期开放债券型证券投资基金（2016年 9月 29日至今）、博时裕信纯债债券基金 （2016年 10月 25日至今）、博时裕诚纯债债券基金（2016年 10月 31日至今）、博 时安诚 18个月定开债基金（2016年 11月 10日至今）、博时安康 18个月定开债 （LOF）基金（2017年 2月 17日至今）、博时合惠货币基金（2017年 5月 31日至 今）的基金经理。 魏桢女士，学士。2004年起在厦门市商业银行任债券交易组主管。2008年加入博 时基金管理有限公司，历任债券交易员、固定收益研究员、博时理财 30天债券基金、博 时岁岁增利一年定期开放债券基金、博时月月薪定期支付债券基金、博时双月薪定期支 付债券基金、博时裕鹏纯债债券基金的基金经理。现任固定收益总部现金管理组投资副 总监兼博时安丰 18个月定期开放债券（LOF）基金（2013年 8月 22日至今）、博时 天天增利货币市场基金（2014年 8月 25日至今）、博时月月盈短期理财债券型证券投 资基金（2014年 9月 22日至今）、博时现金宝货币市场基金（2014年 9月 18日至今） 、博时现金收益货币基金（2015年 5月 22日至今）、博时安盈债券基金（2015年 5月 22日至今）、博时保证金货币 ETF基金（2015年 6月 8日至今）、博时外服货币 基金（2015年 6月 19日至今）、博时安荣 18个月定期开放债券基金（2015年 11月 24日至今）、博时裕创纯债债券型证券投资基金（2016年 05月 13日至今）、博时安 润 18个月定开债基金（2016年 05月 20日至今）、博时裕盛纯债债券基金（2016年 05月 20日至今）、博时产业债纯债基金（2016年 5月 25日至今）、博时安仁一年定 开债基金（2016年 06月 24日至今）、博时合利货币基金（2016年 08月 03日至今）、 博时安恒 18个月定开债基金（2016年 09月 22日至今）、博时合鑫货币基金 （2016年 10月 12日至今）、博时安弘一年定开债基金（2016年 11月 15日至今）、 博时聚享纯债债券基金（2016年 12月 19日至今）、博时合惠货币基金（2017年 5月 31日至今）、博时合晶货币基金（2017年 8月 2日至今）、博时丰庆纯债债券基金 16- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 （2017年 8月 23日至今）、博时兴盛货币市场基金（2017年 12月 29日至今）的基 金经理。本基金历任基金经理：芮颖女士， 2004年 01月 16日至 2006年 7月任本基金 基金经理。张勇先生，2006年 7月至 2015年 5月 22日。 5、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。1994年至 1998年在北京大学生命科学学院学习，获理学学士 学位。1998年至 2001年继续就读于北京大学，获理学硕士学位。2013年至 2015年就读 清华大学-香港中文大学金融 MBA项目，获得香港中文大学 MBA学位。2001年 7月至 2003年 12月在招商证券研发中心工作，任研究员；2003年 12月至 2006年 2月在银华 基金工作，任基金经理助理。2006年 3月加入博时基金管理有限公司，任研究员。 2007年 3月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年 2月调任特定资 产管理部投资经理。2012年 8月至 2014年 12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资 基金基金经理。2013年 12月开始担任博时精选混合型证券投资基金基金经理。现任博 时基金权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理，权益投资价值组负责人,公司投资 决策委员会成员。 欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加 入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现 任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、 江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、 博时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席 宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。 王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管 理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改 革股票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混 合(LOF)基金、博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港 深价值优选混合基金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。 17- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银 行上海分行、美国 Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。 2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金 经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债 券型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资 基金、博时新财富混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公 募基金组投资总监、博时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）、 博时新收益灵活配置混合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价 值灵活配置混合型证券投资基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源 灵活配置混合型证券投资基金、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵 活配置混合型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混 合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型 证券投资基金、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基 金、德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司，曾任 股票投资部绝对收益组投资总监，现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资 部投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账， 进行证券投资； 6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 18- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 9、依法接受基金托管人的监督； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定； 12、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及 其他相关资料； 17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承 担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制 度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 19- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风 险控制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位 之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对 风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公 司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件， 即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每 一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 20- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 （3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管 理报告和风险管理建议。 （4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门 的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （5）风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险 管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 （6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任， 负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于 识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动 有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作 手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成 不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工 作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及 时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现 的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 21- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数 趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规 避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所 在，控制风险。 22- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 四．基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之 一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制 商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月 在上海证券交易所挂牌上市。根据2016年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报 告，交通银行一级资本位列第13位，较上年上升4位；根据2016年美国《财富》杂志发布 的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第153位，较上年上升37位。 截至2017年9月30日，交通银行资产总额为人民币89357.90亿元。2017年1-9月，交 通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币544.19亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年 基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律 师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业 道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员 队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 23- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本行 董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。 牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学 管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长； 2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司 执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至 2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至 2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁 分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任 本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至 2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会 计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2017年 9月 30日，交通银行共托管证券投资基金 319只。此外，交通银行还 托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、 信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基 金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、 监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法 权益。 （二）内部控制原则 24- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制 机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个 经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行 的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确 保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中 的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基 础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制 流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风 险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目 标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心 制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的 规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业 务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产 托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资 产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据 市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业 务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全 流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国 际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 25- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报 酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合 法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知 基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未 能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为， 未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管 业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五.相关服务机构 （一）基金管理人 名称：博时基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：张光华 成立日期： 1998年7月13日 批准设立机关及批准设 立文号： 中国证监会证监基金字【1998】26号 组织形式：有限责任公司 实收资本： 2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 博时一线通： 95105568（免长途话费） 公司电话： 0755-83169999 公司传真： 0755-83195270 26- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 （二）注册登记人 名称：博时基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 办公地址：北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层 法定代表人：张光华 电话： 010-65171166 传真： 010-65187068 联系人：许鹏 （三）基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO., LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址： 邮编： 上海市浦东新区银城中路188号 200120 注册时间： 1987年3月30日 注册资本： 742.62亿元 基金托管资格批文及文 号：中国证监会证监基字（1998）25号 联系人：陆志俊 电话： 95559 (四)代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 27- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 联系人：高越 电话： 010-66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (5)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (7)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：廉赵峰 28- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 传真： 010－89937369 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市北京东路 689号东银大厦 25楼 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话： 010－63636153 传真： 010－63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真： 010－68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (12)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 29- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 联系人：孔超 传真： 010－66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (13)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ (14)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 电话： 021-68475521 传真： 021-68476497 客户服务电话： 95594 网址： www.bosc.cn (15)广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区农林下路 83号 办公地址：广州市越秀区农林下路 83号 法定代表人：杨明生 联系人：陈泾渭/刘伟 电话： 020-38321497/020-38322566 传真： 020-38321676 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ (16)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 电话： 021-50979384 传真： 021-50979507 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com (17)宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 30- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn (18)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;4006962999 网址： http://www.srcb.com/ (19)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话： 010-89198762 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com (20)青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68号 办公地址：青岛市市南区香港中路 68号 法定代表人：郭少泉 联系人：徐伟静 电话： 0532-68629925 传真： 0532-68629939 客户服务电话： 96588（青岛） 400-669-6588（全国） 网址： http://www.qdccb.com (21)徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥市安庆路 79号 办公地址：合肥市安庆路 79号 法定代表人：王晓昕 联系人：叶卓伟 电话： 0551-2667635 传真： 0551-2667857 客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址： http://www.hsbank.com.cn 31- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 (22)浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 电话： 0571-87659546 传真： 0571-87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (23)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：卢国锋 联系人：吴照群 电话： 0769－22119061 传真： 0769－22117730 客户服务电话： 4001196228;0769-96228 网址： http://www.dongguanbank.cn (24)杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：严峻 电话： 0571－85108195 传真： 0571－85106576 客户服务电话： 95398 网址： http://www.hzbank.com.cn (25)南京银行股份有限公司 注册地址：南京市白下区淮海路 50号 办公地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 电话： 025－86775335 传真： 025－86775376 客户服务电话： 95302 网址： http://www.njcb.com.cn (26)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话： 0577-88990082 传真： 0577-88995217 32- 博时现金收益证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号 客户服务电话：（0577）96699 网址： http://www.wzbank.cn (27)汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道 933号汉口银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道 933号汉口银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话： 027-82656704 传真： 027-82656236 客户服务电话： 027-96558（武汉）;4006096558（全国） 网址： http://www.hkbchina.com (28)江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路 55号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 电话： 025-58587018 传真： 025-58587038 客户服务电话： 95319 网址： http://www.jsbchina.cn (29)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022-58316666（未完）  |